劉 蕾，任志超，胡 羚

（廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心，廣東廣州 510070）

0 引言

科技獎勵制度是國內(nèi)外普遍實(shí)施的一項(xiàng)重要科技制度，也是激勵自主創(chuàng)新、激發(fā)人才活力、營造良好創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境的一項(xiàng)重要舉措。2017年，國務(wù)院辦公廳出臺《關(guān)于深化科技獎勵制度改革的方案》，在國家層面提出了科技獎勵制度改革的基本原則和重點(diǎn)任務(wù)，為地方深化科技獎勵制度改革指明了方向，并明確要求地方根據(jù)國家科學(xué)技術(shù)獎勵改革方向制定出臺具體改革方案。截至2020年6月30日，全國34個?。▍^(qū)、市）中，除福建、西藏和港澳臺地區(qū)外，已有29個?。▍^(qū)、市）出臺了科技獎勵改革方案或頒布新的獎勵辦法，當(dāng)前，廣東省正在舉全省之力推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)建設(shè)和打造粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心，在此背景下，探討如何通過進(jìn)一步深化改革，構(gòu)建更加適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展形勢、符合科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律的科技獎勵制度體系，進(jìn)一步調(diào)動廣大科學(xué)技術(shù)工作者積極性和創(chuàng)造性，具有迫切的現(xiàn)實(shí)需求和重要的研究意義。

1 廣東省科技獎勵制度改革現(xiàn)狀及初步成效

2018年，廣東省人民政府辦公廳根據(jù)國家科技獎勵改革精神，制定出臺了《廣東省關(guān)于深化科技獎勵制度改革的方案》，提出了9項(xiàng)重點(diǎn)改革任務(wù)，其中，取消省科技獎三等獎、大幅壓減獎勵數(shù)量等改革舉措尤為引人注目。同年，廣東省科學(xué)技術(shù)廳制定《2018年度廣東省科學(xué)技術(shù)獎評審方案》，對原有一系列科技獎勵制度進(jìn)行調(diào)整。2019年，廣東省科學(xué)技術(shù)廳在對2018年度評審方案修訂完善基礎(chǔ)上，制定出臺了《2019年度廣東省科學(xué)技術(shù)獎評審方案》，繼續(xù)推動相關(guān)改革舉措在年度廣東省科學(xué)技術(shù)獎評審中落實(shí)。結(jié)合2018年、2019年度廣東省科學(xué)技術(shù)獎評選授獎情況，將廣東省科技獎勵制度改革舉措和初步成效歸納為表1[1-5]。

表1 廣東省科技獎勵制度改革舉措及初步成效

表1（續(xù)）

1.1 獎種設(shè)置實(shí)現(xiàn)與國家科學(xué)技術(shù)獎的順暢銜接

改革后，廣東省將原有的廣東省科學(xué)技術(shù)獎和廣東省突出貢獻(xiàn)獎這兩類獎項(xiàng)重組為廣東省科學(xué)技術(shù)獎，并下設(shè)突出貢獻(xiàn)獎、自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科技進(jìn)步獎和科技合作獎五大獎種，分別對應(yīng)國家最高科學(xué)技術(shù)獎、國家自然科學(xué)家、國家技術(shù)發(fā)明獎、國家科技進(jìn)步獎和國際科學(xué)技術(shù)合作獎，在獎種設(shè)置方面實(shí)現(xiàn)了與國家科學(xué)技術(shù)獎的順暢銜接。

1.2 提名制有效拓寬申報(bào)渠道，豐富優(yōu)秀項(xiàng)目成果來源

在國家和地方科技獎勵制度改革之前，政府科技獎勵均是由申報(bào)人主動申報(bào)后再由各級科技主管部門推薦報(bào)獎；改革后將原推薦制改為提名制，符合條件的提名專家和學(xué)會、協(xié)會、社會科技獎勵設(shè)獎等組織機(jī)構(gòu)也可以提名科學(xué)技術(shù)獎，提名渠道更加開放，更有利于發(fā)揮學(xué)會、協(xié)會等作用，發(fā)掘各行業(yè)、各領(lǐng)域內(nèi)優(yōu)秀的科技成果。2018年廣東省科學(xué)技術(shù)獎評選過程公示數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，由專家、學(xué)會及協(xié)會有效提名的項(xiàng)目獲獎率達(dá)到27.5%，略高于總體有效提名獲獎率（26.2%），特別是由專家提名3個項(xiàng)目中，有2個項(xiàng)目最終獲獎，獲獎率達(dá)66.67%，證明了提名制有效地豐富了優(yōu)秀項(xiàng)目成果來源。

1.3 率先取消省級科技獎勵三等獎，推動科技獎勵減量增質(zhì)

2018年廣東省在全國率先取消省級科技獎勵三等獎，國內(nèi)目前僅有廣東省和北京市分別于2018年、2019年取消了省級三等獎。在獎勵數(shù)量方面，廣東省自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科技進(jìn)步獎（以下簡稱“三大獎”）獎勵數(shù)量從改革前不超過264項(xiàng)壓減到改革后不超過185項(xiàng)，下降幅度達(dá)到29.9%，在全國已出臺獎勵改革方案的省（區(qū)、市）中數(shù)量下降幅度最大，且獎勵絕對數(shù)量已低于大部分?。▍^(qū)、市）（如圖1所示）。取消低等級獎勵，實(shí)現(xiàn)獎勵數(shù)量“瘦身”，對于保障科技獎勵質(zhì)量、維護(hù)科技獎勵的權(quán)威性和公信力具有積極的促進(jìn)作用。

圖1 我國部分?。▍^(qū)、市）科技獎勵數(shù)量限額情況

2 科技獎勵制度的國內(nèi)外差異比較及啟示

國內(nèi)外普遍實(shí)行科技獎勵制度用以激勵創(chuàng)新，但在設(shè)獎主體、獎勵結(jié)構(gòu)、評審組織、獎勵效應(yīng)等方面具有顯著差異，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一是設(shè)獎主體。在國外，諸多耳熟能詳?shù)莫勴?xiàng)均是由基金會、企業(yè)或個人等社會力量出資設(shè)立，如諾貝爾獎、菲爾茲獎、圖靈獎、何梁何利基金獎等，社會科技獎勵在權(quán)威性、榮譽(yù)性和專業(yè)性等方面絲毫不亞于政府設(shè)立的科技獎勵，乃至在一國或一個地區(qū)的科技獎勵體系中占據(jù)主導(dǎo)地位；國內(nèi)則是以國家級和省級政府科技獎勵為主導(dǎo)，社會科技獎勵為輔。二是獎勵對象。國外知名的社會科技獎勵均獎勵個人；而國內(nèi)則以獎勵項(xiàng)目（成果）為主、獎勵個人為輔，例如，2018年國家科學(xué)技術(shù)獎通用項(xiàng)目中獎勵項(xiàng)目（成果）占所有獎項(xiàng)的比例達(dá)97.5%，獎勵個人的獎項(xiàng)僅占2.5%，2018年廣東省科學(xué)技術(shù)獎獎勵項(xiàng)目占所有獎項(xiàng)的比例達(dá)96.6%，獎勵個人的獎項(xiàng)僅占3.4%。三是獎勵結(jié)構(gòu)。國外知名獎項(xiàng)多為各學(xué)科領(lǐng)域的專業(yè)類獎項(xiàng)；而國內(nèi)通常以不限定學(xué)科領(lǐng)域的綜合類獎項(xiàng)為主，如自然科學(xué)獎、技術(shù)發(fā)明獎、科技進(jìn)步獎等。四是獎勵評選程序。國外科技獎勵評選程序相對簡單，如美國科技獎勵的評審程序多為一級評審，提名推薦不考慮指標(biāo)平衡，人為影響因素較少[6]；國內(nèi)政府科技獎勵往往涉及多輪評審、公示和異議處理，評選程序較為復(fù)雜，提名者和被提名者的獎勵材料準(zhǔn)備、核實(shí)、提交等流程也較為繁瑣，且評選過程帶有濃厚的行政色彩，往往體現(xiàn)行政意志對學(xué)科發(fā)展、地域均衡等多重因素的考慮。五是獎勵效應(yīng)。國外科技獎勵以社會科技獎勵為主，不與職稱評定、職務(wù)晉升等相掛鉤，更有利于維護(hù)獎勵的榮譽(yù)性，避免出于功利性目的而競相逐獎；國內(nèi)的政府科技獎勵通常具有較強(qiáng)的派生效應(yīng)，同職稱評定、人才認(rèn)定、職務(wù)晉升、學(xué)科發(fā)展等緊密相關(guān)。

國內(nèi)外科技獎勵制度的諸多差異是科技管理體制乃至社會制度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、文化理念等深層次差異的集中體現(xiàn)，應(yīng)置于該制度所處的客觀歷史和現(xiàn)實(shí)條件中去解讀。在國內(nèi)更為強(qiáng)調(diào)弘揚(yáng)集體榮譽(yù)，以及社會組織參與創(chuàng)新治理尚存在較多壁壘的現(xiàn)實(shí)條件下，政府科技獎勵占據(jù)主導(dǎo)地位、以獎勵項(xiàng)目（成果）為主具有其合理性和必然性，但同時也存在一些不足，如獎勵項(xiàng)目為主以及科技獎勵所具有的強(qiáng)大的派生效應(yīng)易于引發(fā)科技工作者對科技獎勵的功利性追逐，出現(xiàn)“拼湊報(bào)獎”、過度包裝、“搭便車”、數(shù)據(jù)作假、重復(fù)報(bào)獎、學(xué)術(shù)不端、知識產(chǎn)權(quán)糾紛等現(xiàn)象。對此，可以借鑒國外經(jīng)驗(yàn)做法，重視對個人的獎勵，逐步淡化獎勵派生效應(yīng)，強(qiáng)調(diào)獎勵的榮譽(yù)性，因地制宜構(gòu)建符合科技創(chuàng)新規(guī)律和發(fā)展實(shí)際的廣東科技獎勵制度體系。

3 改進(jìn)對策

3.1 培育多元化的科技獎勵設(shè)獎主體，引導(dǎo)科技獎勵差異化發(fā)展，逐步淡化獎勵派生效應(yīng)

一是深化落實(shí)人才評價(jià)機(jī)制改革。逐步淡化科技獎勵在人才評價(jià)、職稱評審、學(xué)科評估、項(xiàng)目評審、績效考核等方面的派生效應(yīng)，減少政府科技獎勵的功利性，方能有效降低科技工作者對政府科技獎勵的依賴性和爭逐性，賦予社會科技獎勵更多發(fā)展空間，回歸科技獎勵是一種榮譽(yù)的本源。二是引導(dǎo)科技獎勵差異化發(fā)展。政府科技獎勵應(yīng)重點(diǎn)面向社會科技獎勵難以覆蓋或不愿觸及、市場機(jī)制難以發(fā)揮作用的領(lǐng)域，避免與社會科技獎勵重疊交叉，在當(dāng)前以不限定學(xué)科領(lǐng)域的綜合類獎項(xiàng)為主的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對欠發(fā)達(dá)地區(qū)和科學(xué)技術(shù)普及、科技教育等公益性領(lǐng)域以及基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的科技創(chuàng)新組織與個人的獎勵；社會科技獎勵應(yīng)側(cè)重于向?qū)I(yè)類獎項(xiàng)發(fā)展，充分發(fā)揮科學(xué)共同體認(rèn)可作用和市場檢驗(yàn)機(jī)制作用。三是科技主管部門應(yīng)在獎勵規(guī)章制定、評審組織、專家?guī)旖ㄔO(shè)等方面為社會科技獎勵提供必要的業(yè)務(wù)幫扶，并鼓勵建立獎勵專項(xiàng)基金，實(shí)行基金化運(yùn)作。

3.2 注重對個人的獎勵，明確獎勵項(xiàng)目側(cè)重點(diǎn)，提高科技獎勵精準(zhǔn)性

科技創(chuàng)新活動及其產(chǎn)生的創(chuàng)新成果、經(jīng)濟(jì)社會效益、成就與貢獻(xiàn)始終源于科技工作者本身的不懈努力和辛勤付出，設(shè)獎?wù)咄ㄟ^科技獎勵這一形式來激發(fā)調(diào)動科技工作者的積極性和創(chuàng)造性，相較于當(dāng)前獎勵項(xiàng)目（成果）為主的形式，獎勵個人會更為精準(zhǔn)。獎勵個人由于不涉及項(xiàng)目組貢獻(xiàn)、獎勵排名等，在制度設(shè)計(jì)層面減少了知識產(chǎn)權(quán)糾紛、“拼湊報(bào)獎”“獎勵搭便車”等現(xiàn)象的出現(xiàn)。此外，由于獎勵個人通常是對其個人職業(yè)生涯科技成就或貢獻(xiàn)的認(rèn)可，將有效精簡需要提供的提名材料，如目前獎勵項(xiàng)目提名材料中常見的實(shí)驗(yàn)動物證明、經(jīng)濟(jì)效益證明、行業(yè)許可證明、知情同意證明等，在獎勵個人時不再要求提供，可為科技工作者減負(fù)，也更有利于落實(shí)提名者責(zé)任，讓其對提名材料真實(shí)性、準(zhǔn)確性和有效性負(fù)責(zé)。獎勵個人也將有效壓縮以營利為目的，使用政府科技獎勵名義進(jìn)行各類營銷、宣傳等活動的空間，避免出現(xiàn)損害科技獎勵聲譽(yù)的現(xiàn)象，更有利于維護(hù)科技獎勵的榮譽(yù)性和權(quán)威性。在對個人進(jìn)行獎勵時，特別要加大對青年科學(xué)家群體的獎勵。韋伯爾分布表明，科技人員取得創(chuàng)造性成果的高峰期在25～45歲，其創(chuàng)造峰值約37歲[7]。2018年廣東省科學(xué)技術(shù)獎獲獎項(xiàng)目（人）中，45歲以下的第一完成人有62位，占34.8%；45歲以上的第一完成人有116位，占65.2%，從側(cè)面反映出當(dāng)前有關(guān)評獎部門對青年科學(xué)家的重視程度還不夠。青年科學(xué)家往往由于資歷、名聲等原因，在科研項(xiàng)目的申報(bào)、科技獎勵的獲取等方面處于劣勢，因此加大對青年科學(xué)家的關(guān)注和獎勵將帶動更多創(chuàng)新資源流向青年科學(xué)家群體，長期以往，將會產(chǎn)生更大的激勵效益。與此同時，獎勵項(xiàng)目應(yīng)側(cè)重對具有社會公益性、廣泛受益性、政策導(dǎo)向性、標(biāo)桿示范性、基礎(chǔ)創(chuàng)新性等項(xiàng)目的獎勵，減少對創(chuàng)新成果僅由個別主體受益或須經(jīng)市場檢驗(yàn)和獲得回報(bào)的項(xiàng)目的獎勵，會更易于社會公眾理解和接受。

3.3 遵循物質(zhì)獎勵和精神獎勵并重原則，增強(qiáng)科技工作者榮譽(yù)感和獲得感

近年來，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升，從國家到地方層面均明顯提高了政府科技獎勵的獎金額度，以獎金為主要形式的物質(zhì)獎勵已較為可觀。根據(jù)麥克利蘭的高成就需要理論，具有高成就需求的人重榮譽(yù)而輕物質(zhì)，其科研積極性主要取決于高層次精神需求的滿足，而較少受物質(zhì)因素影響[8]。與物質(zhì)獎勵相比，精神獎勵更能突出獎勵的榮譽(yù)性，體現(xiàn)政府與社會對科技人員工作價(jià)值和貢獻(xiàn)的認(rèn)可，滿足獲獎?wù)邔Λ@得崇尚和尊重、實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值等精神層面的需求，對鼓勵科技人員潛心研究、久久為功的激勵作用更為持久和深遠(yuǎn)，也有利于減少科技人員對科技獎勵的功利追逐，力戒科研浮躁之風(fēng)，凈化科研環(huán)境?？萍吉剟畹募钭饔门c獎勵的聲譽(yù)和權(quán)威性息息相關(guān)，因此，應(yīng)建立科學(xué)、規(guī)范的科技獎勵授獎制度，遵循物質(zhì)獎勵和精神獎勵并重的原則，增強(qiáng)科技工作者榮譽(yù)感和獲得感。如在獎勵宣傳上，可以組織獲獎代表到省內(nèi)地市、高校院所等舉辦相關(guān)報(bào)告會，努力擴(kuò)大科技獎勵的公眾知名度和社會影響力。在獎后管理上，對獲獎成果提供跟進(jìn)科研支持、推廣對接、轉(zhuǎn)化運(yùn)用等系列延伸服務(wù)，多措并舉，營造尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造的良好氛圍。