趙紅巖　余志恒

摘要：本文結合我國國情，從市場、政府的角度，研究市場結構、產(chǎn)業(yè)政策對全球價值鏈地位的影響，通過探究政府與市場“這雙手”在其中的內在聯(lián)系和傳導機制，指導提升制造業(yè)全球價值鏈地位的措施建議。

關鍵詞：產(chǎn)業(yè)政策;市場結構;全球價值鏈

一、引言

美國在2018年的中美貿易爭端中，鋒芒直指我國的高端制造業(yè)，其中社會影響比較大的就是美國對中興和華為的貿易制裁。此次事件驚醒我們迫切需要樹立我們在品牌與技術上的核心競爭優(yōu)勢，向全球價值鏈高端攀升。

本文將構建模型探討產(chǎn)業(yè)政策、市場結構對制造業(yè)全球價值鏈升級的實際作用，并對這種作用的假設路徑進行驗證，以豐富完善相關理論研究成果。

二、關系機理

（一）產(chǎn)業(yè)政策對價值鏈地位變動的影響

1.產(chǎn)業(yè)政策改善產(chǎn)業(yè)生命周期路徑影響價值鏈地位

基于產(chǎn)業(yè)生命周期理論，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展總存在著走向沒落甚至消失的過程。這也是為何需要不斷推進產(chǎn)業(yè)升級，向價值鏈高端環(huán)節(jié)攀升的原因。產(chǎn)業(yè)政策的實施可以改變其固有的生命周期軌跡，向更高位置的新生命周期曲線躍遷，避免產(chǎn)業(yè)延續(xù)舊生命周期曲線逐步走向衰退。

2.產(chǎn)業(yè)政策調整要素結構影響價值鏈地位

比較優(yōu)勢理論認為一國參與全球價值鏈的嵌入位置是由資源稟賦所決定，但是在全球價值鏈分工的踐行中，資源稟賦帶來的比較優(yōu)勢，會隨著加入全球貿易格局后貿易條件的惡化而逐漸喪失。政府調節(jié)產(chǎn)業(yè)結構的過程本質上就是調節(jié)資源稟賦結構的過程，將包括技術在內的資源稟賦實現(xiàn)分配與再分配。產(chǎn)業(yè)政策目的在于對重點產(chǎn)業(yè)調整與扶持，通過資源稟賦的傾斜達到具有競爭優(yōu)勢的目的。

3.產(chǎn)業(yè)政策彌補市場失靈進而影響價值鏈地位

失靈理論強調市場由于出現(xiàn)壟斷、信息不對稱、外部性與公共物品等原因，無法實現(xiàn)最優(yōu)效率的資源配置。黨的十八大報告提出使市場在資源配置中起決定性作用，更好發(fā)揮政府作用的策略方針。因此產(chǎn)業(yè)政策作用的效果，更多是幫助產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)價值發(fā)現(xiàn)的功能，通過維護良好的市場秩序，挖掘深層次的產(chǎn)業(yè)潛力。

（二）市場結構對價值鏈地位變動的影響

1.市場結構通過規(guī)模經(jīng)濟效應影響價值鏈地位

現(xiàn)代企業(yè)理論認為擴大企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)?？梢越档推骄杀?，從而獲取更多的價值增值，俘獲更多的利潤。市場結構的不同帶來的規(guī)模經(jīng)濟效應不同，進而影響企業(yè)甚至整個產(chǎn)業(yè)的成本控制能力，對價格的掌控程度決定了在價值鏈中的控制程度。

2.市場結構通過經(jīng)濟租的分配影響價值鏈地位

經(jīng)濟租定義為實際要素成本與必要成本之間的差額，即“超額收益”。超額利潤的來源于壟斷租金、李嘉圖租金、熊彼特租金三種類型。企業(yè)經(jīng)營的理想化狀態(tài)是通過獲取一系列的競爭力，最終獲取其壟斷地位，成為價值鏈的治理者，進而獲取更多的超額利潤。

3.市場結構通過社會網(wǎng)絡關系影響價值鏈地位

一般來說，市場的壟斷程度決定了其社會網(wǎng)絡地位，市場結構越趨于壟斷，其網(wǎng)絡中心度就越高，對產(chǎn)業(yè)鏈上下游的把控能力就越強。全球價值鏈中，高網(wǎng)絡中心的一個表現(xiàn)形式就是產(chǎn)業(yè)集群，通過高網(wǎng)絡中心度帶來的規(guī)模效應、帶動效應，推動價值鏈升級。

三、計量模型構建、變量選取與數(shù)據(jù)說明

（一）計量模型的構建

基于上述分析和理論假說，從行業(yè)層面出發(fā)，建立產(chǎn)業(yè)政策、市場結構對價值鏈地位影響的回歸公式：

模型（1）、模型（2）分別研究產(chǎn)業(yè)政策、市場結構對全球價值鏈地位的影響關系，模型（3）-（5）研究產(chǎn)業(yè)政策、市場結構對價值鏈地位影響的聯(lián)動效應。其中，GVC為價值鏈地位，Policy為產(chǎn)業(yè)政策力度，Market為市場壟斷程度，Control則代表一系列影響企業(yè)價值鏈定位的其他變量，ε為隨機擾動項，i、t、n分別代表行業(yè)、年份及產(chǎn)業(yè)政策方式，其中n=1，2，3。

（二）變量定義與說明

1.價值鏈地位GVC

基于KWW法，通過WIOD數(shù)據(jù)庫對我國制造業(yè)各細分行業(yè)的總出口進行分解，將出口分為四個大部分，16個小部分，計算價值鏈地位指數(shù)GVC，靦衡量價值鏈地位GVC。

2.產(chǎn)業(yè)政策Policy

根據(jù)Aghion et al.等的做法，通過對稅收優(yōu)惠tax、政府補助sub、貸款利率loan三個角度來度量產(chǎn)業(yè)政策程度，其中稅收優(yōu)惠tax、政府補助sub是產(chǎn)業(yè)政策力度的正向度量，而貸款利率loan是產(chǎn)業(yè)政策力度的反向度量。數(shù)據(jù)均來自《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》的微觀數(shù)據(jù)。

3.市場結構Market

通過行業(yè)集中率來度量市場結構指標Market，行業(yè)集中率越大，說明龍頭企業(yè)的市場勢力越大，市場結構越趨向壟斷。本文行業(yè)集中率的計算基于《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》的微觀數(shù)據(jù)，通過計算主營業(yè)務收入前4的龍頭企業(yè)占全行業(yè)主營業(yè)務收入的比例CR4來衡量市場結構的壟斷程度。

4.控制變量Control

（1）出口交貨值out

出口規(guī)模在一定程度上決定了價值鏈地位，本文用出口交貨值out來度量出口規(guī)模的大小，出貨交貨值數(shù)據(jù)來自于《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》，按國際標準行業(yè)分類依照行業(yè)名稱進行了再分配。

（2）外資規(guī)模fdi

外資的進入分別會通過虹吸效應和知識溢出效應分別對價值鏈產(chǎn)生抑制和促進作用，本文采用外商投資和港澳臺商投資工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值來測度外商直接投資fdi，數(shù)據(jù)來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

（3）資本密集度ki

資本密集度高的行業(yè)其對勞動力等低級要素的依賴程度較小，更有可能在國際競爭中獲取比較優(yōu)勢，本文采用固定資產(chǎn)凈額/行業(yè)員工數(shù)度量，數(shù)據(jù)同樣來自于《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

（三）樣本選取與數(shù)據(jù)來源

本部分實證分析采用的數(shù)據(jù)樣本均為2000-2012年中國制造業(yè)巧個細分行業(yè)組成的面板數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源于WIOD數(shù)據(jù)庫、《中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。

四、實證結果

由表1可以看出，壟斷的市場結構對價值鏈地位提升有顯著的促進作用，由模型2可以看出，產(chǎn)業(yè)政策對價值鏈地位的作用不一，其中在稅收方面的高優(yōu)惠反而不利于價值鏈地位的提升，政府補助在一定程度能促進制造業(yè)價值鏈地位的提升，但這種促進作用效果有限，而低息貸款政策并不利于制造業(yè)全球價1直鏈地位的提升。由模型3可以看出，壟斷的市場結構會加劇稅收補貼對價值鏈地位的抑制作用。由模型4可以看出，政府補助的作用效果依舊不顯著，且市場結構并不會對政府補助的作用有顯著影響。由模型5可以看出，壟斷的市場結構會加劇稅收補貼對于價值鏈地位的抑制作用。

五、措施建議

（一）鼓勵自由狀態(tài)下的壟斷勢力

政府需要繼續(xù)支持和維護正當經(jīng)營下自然形成的壟斷市場，如區(qū)域性產(chǎn)業(yè)集聚行為.通過產(chǎn)業(yè)集群帶來的外部經(jīng)濟效應，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力。

（二）產(chǎn)業(yè)政策應以不影響資源配置的功能性政策為主

現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)政策的實施應以不影響資源配置的功能性政策為主，追求政策的普惠適用性及深度適配性，通過產(chǎn)業(yè)政策的實施去引導市場更有效的配置資源，而非直接參與決定配置。

（三）產(chǎn)業(yè)政策的實施要考慮行業(yè)的競爭態(tài)勢

政府的產(chǎn)業(yè)政策應充分考慮行業(yè)的競爭態(tài)勢，在競爭性強的市場需要多采取功能性產(chǎn)業(yè)政策，而對于偏壟斷性的市場，在產(chǎn)業(yè)政策的實施需要注意政策的適用性和偏向性。

作者簡介：趙紅巖（1963-），女，漢族，東華大學旭日工商管理學院教授，博士，博導，研究方向：產(chǎn)業(yè)集群與價值鏈升級;

余志恒（1993-），男，漢族，東華大學旭日工商管理學院碩士研究生，研究方向：全球價值鏈與產(chǎn)業(yè)升級。