《公司法》框架下善意第三人利益保護(hù)

劉睿軒

【摘 要】公司章程，是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件，是公司組織和活動(dòng)的基石準(zhǔn)則，是公司的憲章1。公司不能突破章程對(duì)投資和擔(dān)保所作的限制，除非公司的股東會(huì)先行通過(guò)對(duì)章程的修改決議。

【關(guān)鍵詞】公司章程;表決權(quán);第三利益保護(hù)

2005年修訂的《公司法》對(duì)公司投資與擔(dān)保問(wèn)題明確的規(guī)定，結(jié)合修訂后《公司法》第十六條的規(guī)定，談?wù)劰菊鲁膛c善意第三人利益保護(hù)問(wèn)題。

一、公司章程

1、公司章程的概念

公司章程，是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件，或是指公司必備的規(guī)定公司組織及活動(dòng)基本規(guī)則的書面文件，是以書面形式固定下來(lái)的股東共同一致的意思表示。是公司組織和活動(dòng)的基石準(zhǔn)則，是公司的憲章。

2、公司章程的意義

公司章程是確定公司權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的基本法律文件。公司章程一經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)即對(duì)外產(chǎn)生法律效力。公司依章程享有各項(xiàng)權(quán)利，并承擔(dān)各項(xiàng)義務(wù)，符合公司章程的行為受國(guó)家法律保護(hù)，違反章程和行為，要受到干預(yù)和制裁。

公司章程是作為社團(tuán)的公司的自治性法規(guī)。依我國(guó)《公司法》第11條的規(guī)定，設(shè)立公司必須依照該制定公司章程。公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力?？梢?，我國(guó)《公司法》框架下，章程的法律效力及于公司、股東，股東與股東之間以及董事、監(jiān)事、經(jīng)理。也就是說(shuō)，一般而言，公司章程只對(duì)公司內(nèi)部人員具有約束力，而不能對(duì)抗善意第三人。

3、公司章程的法定性

公司章程具有法定性，《公司法》規(guī)定了章程絕對(duì)必要記載事項(xiàng)，制定、修改公司章程有著嚴(yán)格的法定程序并經(jīng)登記取得公示的效力。公司章程具有自治性，它賦予制定者以一定的意志自由，不僅規(guī)范公司的內(nèi)部事務(wù)，還關(guān)系到整個(gè)公司的治理結(jié)構(gòu)以及相關(guān)的外部利益相關(guān)者。公司章程是國(guó)家公權(quán)和市民私權(quán)的交接地帶，公司章程的法定性與自治性，取決于公司的強(qiáng)行性與任意性，并決定著違反公司章程的行為效力問(wèn)題與公司章程與公司法條款規(guī)定不一致時(shí)的法律適用。

二、公司章程對(duì)第三人的效力

公司章程是公司必須具備的，由發(fā)起設(shè)立公司的投資者制定的，并對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人具有約束力的調(diào)整公司內(nèi)部組織關(guān)系和經(jīng)營(yíng)行為自制規(guī)則。應(yīng)當(dāng)根據(jù)民事代理行為是否有效的原理，考察第三人的主觀狀態(tài)來(lái)判定章程是否有對(duì)抗第三人的效力?！睹穹ㄍ▌t》第66條第4款規(guī)定，第三人知道行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)已終止，還與行為實(shí)施民事行為給他人造成損害的，由第三人和行為人負(fù)連帶責(zé)任。如果第三人已盡了充分的注意，仍無(wú)法否認(rèn)董事的代理權(quán)的，應(yīng)認(rèn)定第三人為善意且無(wú)過(guò)失，這種情況下，公司章程不能對(duì)抗第三人。根據(jù)《公司法》第11條規(guī)定，章程僅對(duì)公司董事等公司內(nèi)部人員有約束力，而并未有章程對(duì)第三人也具有約束力的規(guī)定。

公司董事越權(quán)對(duì)外為民事行為的性質(zhì)是表見代理或表見代表時(shí)，該行為對(duì)公司具有約束力，公司不能民董事越權(quán)而拒絕承擔(dān)責(zé)任。表見代理或表見代表是商法外觀主義原則的體現(xiàn)。根據(jù)這一原則，商事交易行為人的行為意思應(yīng)以其行為的外觀為準(zhǔn)，以認(rèn)定其行為所產(chǎn)生的法律效果。當(dāng)行為外觀與事實(shí)不符時(shí)，交易相對(duì)人可依行為之外觀主張權(quán)利。而引發(fā)某種表見性事實(shí)的人，應(yīng)對(duì)被認(rèn)定有正當(dāng)理由信賴該表見性事實(shí)的交易相對(duì)人承擔(dān)責(zé)任。外觀主義原則的目的在于維護(hù)社會(huì)交易安全并保護(hù)善意第三人的利益，《合同法》第50條規(guī)定，法人或者其他組織的法定代表人、負(fù)責(zé)人超越權(quán)限訂立的合同，除相對(duì)人知道或應(yīng)當(dāng)知道其超越權(quán)限 的以外，該代表行為有效。該規(guī)定對(duì)于防止公司惡意的責(zé)任回避，保護(hù)第三人對(duì)外觀的合理信賴具有重要意義。因此，在無(wú)法證明越權(quán)代表行為屬于無(wú)權(quán)代表或無(wú)權(quán)代理的情況下，我國(guó)現(xiàn)行法律構(gòu)架內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)董事的越權(quán)行為承擔(dān)民事責(zé)任。在公司董事越權(quán)對(duì)外民事行為的性質(zhì)不構(gòu)成表見代理或表見代表時(shí)，該行為對(duì)公司不具有約束力。但在公司追認(rèn)的情況下，法律上也允許公司自愿承擔(dān)民事后果?！睹穹ㄍㄖ返?6條規(guī)定了“越權(quán)行為追認(rèn)制度?！薄逗贤ā芬矊?duì)無(wú)權(quán)代理關(guān)系中的第三人利益保護(hù)進(jìn)行了規(guī)范，賦予了第三人可以撤銷合同的權(quán)利。

三、違反公司章程行為與善意第三人的保護(hù)

1、章程規(guī)定不明時(shí)對(duì)善意第三人的保護(hù)

《公司法》第16條規(guī)定，公司為他人提供擔(dān)保，依照公司的章程，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議。我國(guó)《公司法》采納的公司治理結(jié)構(gòu)是股東會(huì)中心主義，但并不意味著只要公司章程未授予給董事會(huì)的權(quán)力皆由股東會(huì)保留。公司對(duì)外擔(dān)保雖然不具有持續(xù)性，但也屬經(jīng)濟(jì)生活的常態(tài)，如果強(qiáng)行要求必須召開股東會(huì)，會(huì)降低效率，增加成本。在公司章程規(guī)定不明的情況下，公司不得以董事會(huì)無(wú)權(quán)決議為由主張擔(dān)保合同無(wú)效。

2、公司瑕疵行為不得對(duì)抗善意第三人

公司不能以其對(duì)法定代表人或者其他負(fù)責(zé)人的任命不符合公司章程規(guī)定的程序和條件為由對(duì)抗善意第三人，這是世界各國(guó)和普遍做法。法律這樣規(guī)定的目的，在于增進(jìn)交易的速度，降低交易成本。

此外，即使任命法定代表人的任命違背了公司章程的規(guī)定，其與第三人的交易屬于越權(quán)代表。我國(guó)《合同法》第50條規(guī)定，法人或者其他組織的法定代表人、負(fù)責(zé)人超越權(quán)限簽訂的合同，除相對(duì)人知道或應(yīng)當(dāng)知道其超越權(quán)限的以外，該代表行為有效。

公司對(duì)外擔(dān)保數(shù)額超過(guò)公司章程規(guī)定的限額是否有效，與擔(dān)保債權(quán)人的審查義務(wù)密切相關(guān)。如果公司提出證據(jù)證明擔(dān)保債權(quán)人實(shí)際知道或者應(yīng)當(dāng)知道公司對(duì)外擔(dān)保數(shù)額超過(guò)公司章程限額的，擔(dān)保無(wú)效。

四、公章章程不明時(shí)善意第三人保護(hù)

《公司法》第16條，規(guī)定公司對(duì)外投資或?qū)ν鈸?dān)保的權(quán)利如何行使，由何種機(jī)關(guān)（股東會(huì)、股東大會(huì)、董事會(huì)）決定，授權(quán)由公司章程規(guī)定。我國(guó)是新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，專家治理公司的企業(yè)文化還沒有得到全社會(huì)的認(rèn)同。立法在公司控制權(quán)的分配方面比較謹(jǐn)慎，把權(quán)力交給投資者的安排是穩(wěn)妥的選擇。董事會(huì)是公司常設(shè)性經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，董事會(huì)具有執(zhí)行股東會(huì)決議和向股東會(huì)報(bào)告工作的義務(wù)，決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃就是貫徹經(jīng)營(yíng)方針的具體實(shí)踐，而投資方案則應(yīng)當(dāng)是經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的一部分。董事會(huì)成員在公司領(lǐng)取報(bào)酬，就得為公司的利益工作，研究決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案就是他們的重要職責(zé)。

如果公司章程對(duì)投資和擔(dān)保的數(shù)額和問(wèn)題有限制，無(wú)論是股東會(huì)決議還是董事會(huì)決議都不得違反。董事會(huì)不得違反章程容易理解，因?yàn)槎聲?huì)沒有改變公司章程的權(quán)能。維護(hù)公司章程的權(quán)威本身就是董事會(huì)的職責(zé)之一。雖然章程是由股東會(huì)制定且股東會(huì)擁有修改權(quán)，但是，章程是公司存在的根本性法律文件，股東會(huì)是公司的意思機(jī)關(guān)，章程對(duì)公司有約束力就意味著章程對(duì)股東會(huì)有約束力。章程通過(guò)的股東表決權(quán)比例高于股東會(huì)對(duì)一般問(wèn)題的表決權(quán)比例，即使章程對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保和投資規(guī)定了與章程本身通過(guò)修訂的同樣的表決權(quán)比例，也不能突破章程對(duì)投資和擔(dān)保所作的限制，除非公司的股東會(huì)先行通過(guò)對(duì)章程的修改決議。

注釋：

1 陳業(yè)宏，曹勝亮.新公司法要論[M].華中科技大學(xué)出版社，2009：65.