國際貿(mào)易單一窗口建設(shè)總體框架構(gòu)想

摘要：“單一窗口”是國際貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展的產(chǎn)物，是對外貿(mào)易發(fā)展的深化與提升，是促進貿(mào)易便利化的必然選擇，能夠給進出口貿(mào)易提供更加便利的通關(guān)環(huán)境。本文根據(jù)從現(xiàn)有的國際貿(mào)易“單一窗口”模式的架構(gòu)特點出發(fā)，全面系統(tǒng)地提出國際貿(mào)易“單一窗口”的總體建設(shè)框架。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易;單一窗口;貿(mào)易便利化

隨著國際貿(mào)易的全球化擴展，如何提高貿(mào)易便利化水平，優(yōu)化資源配置，改善貿(mào)易環(huán)境，已成為世界各國關(guān)注的熱點問題。目前，世界各國都在積極推動和不斷探索“單一窗口”的建立，并取得了一定的成效。建立國際貿(mào)易“單一窗口”是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它的建設(shè)不僅是技術(shù)問題，更是制度問題。

1.基本內(nèi)涵與運行模式

1.1基本內(nèi)涵

國際貿(mào)易“單一窗口”的建設(shè)是貿(mào)易便利化的一項重要工具。當(dāng)前，世界各國對“單一窗口”的建設(shè)進行了大量的研究，不同的專家從組織、技術(shù)等不同視角也對“單一窗口”作出不同的定義。而對“單一窗口”的概念比較權(quán)威的解釋是來自于2005年聯(lián)合國貿(mào)易便利化與電子商務(wù)中心的33號建議書《建設(shè)“單一窗口”建議和指南》。該建議書指出：“單一窗口”是參與國際貿(mào)易和運輸?shù)母鞣?，通過單一平臺提交標(biāo)準(zhǔn)化的信息和單證以滿足所有與進口、出口和轉(zhuǎn)口相關(guān)的監(jiān)管要求。

國際貿(mào)易“單一窗口”的正式名稱是“國際貿(mào)易數(shù)據(jù)系統(tǒng)（ITDS）”，通過對國際貿(mào)易信息的集約化和自動化處理，達(dá)到國際貿(mào)易數(shù)據(jù)共享和大大提高國際貿(mào)易效率和效益的目的。因此，“單一窗口”的實質(zhì)是企業(yè)和政府可以通過“單一窗口”平臺實現(xiàn)信息的收集、共享、轉(zhuǎn)換與電子數(shù)據(jù)交流，用“單一窗口、單一平臺、一次性申報、一次性辦結(jié)”的快速高效的業(yè)務(wù)模式提升我國對外貿(mào)易的便捷性和高效性。隨著我國國際進出口貿(mào)易總額的不斷增長，“單一窗口”的建設(shè)提升了政府部門的監(jiān)管能力和政企之間信息轉(zhuǎn)換的效率，大大解決了國際貿(mào)易通關(guān)程序復(fù)雜，效率低下等問題，降低了企業(yè)進出口貿(mào)易通關(guān)與物流的成本，提高了我國企業(yè)的國際競爭力。

1.2運行模式

進入21世紀(jì)以后，隨著世界貿(mào)易的快速發(fā)展，傳統(tǒng)的貿(mào)易監(jiān)管方式給經(jīng)濟發(fā)展帶來的不利影響日益凸顯。越來越多的國家也在積極探索能夠促進貿(mào)易便利化的新方式——“單一窗口”制度。目前，在聯(lián)合國等國際組織的積極推動下，全球包括中國在內(nèi)的70多個國家和經(jīng)濟體推行了“單一窗口”制度。從整個世界的范圍上看，“單一窗口”根據(jù)其運營主體與形式特點的不同，可以分為“單一機構(gòu)”、“單一系統(tǒng)”和“公共平臺”三種模式。

1.2.1單一機構(gòu)

單一機構(gòu)模式是指專門成立或者授權(quán)一個機構(gòu)對信息數(shù)據(jù)進行收集，然后傳遞給相關(guān)政府部門，并協(xié)調(diào)監(jiān)管物流運輸環(huán)節(jié)。該機構(gòu)在接受企業(yè)進出口貿(mào)易申報的電子數(shù)據(jù)信息后，向其他相關(guān)部門傳遞信息，并統(tǒng)一協(xié)調(diào)其他部門的工作，處理國際貿(mào)易環(huán)節(jié)各項業(yè)務(wù)并執(zhí)行監(jiān)督，確保信息或數(shù)據(jù)的準(zhǔn)備和完整，簡化手續(xù)流程，提高監(jiān)管效率。

1.2.2單一系統(tǒng)

單一系統(tǒng)是指由政府部門牽頭建立的一個專門處理進出口貿(mào)易業(yè)務(wù)的信息數(shù)據(jù)系統(tǒng)，該系統(tǒng)在保持各監(jiān)管機構(gòu)相互獨立的前提下，收集、整合、處理并傳遞與進出口貿(mào)易業(yè)務(wù)有關(guān)的電子信息和數(shù)據(jù)給各監(jiān)管機構(gòu)，這些相關(guān)機構(gòu)在處理完業(yè)務(wù)后，將處理結(jié)果反饋給系統(tǒng)。

1.2.3公共平臺

公共平臺模式是指向進出口貿(mào)易商提供一個統(tǒng)一的信息數(shù)據(jù)處理平臺，通過貿(mào)易申報數(shù)據(jù)的有效收集和反饋，實現(xiàn)不同監(jiān)管機構(gòu)的信息共享和業(yè)務(wù)協(xié)作。

貿(mào)易商可以通過一個公共平臺，向不同監(jiān)管機構(gòu)的電子管理系統(tǒng)一次性申請并同時提交電子化的貿(mào)易申報數(shù)據(jù)，各政府部門的處理結(jié)果通過該平臺以電子方式由系統(tǒng)自動反饋給貿(mào)易商。該平臺集合了各個政府監(jiān)管部門的系統(tǒng)優(yōu)勢，實現(xiàn)不同監(jiān)管部門在信息流、業(yè)務(wù)流的共享協(xié)作，為貿(mào)易商提供高效快捷的一站式服務(wù)體驗。

2.“單一窗口”建設(shè)和頂層設(shè)計的框架

在促進貿(mào)易便利化的迫切需求下，國際貿(mào)易單一窗口這一重要的貿(mào)易便利化措施的建設(shè)具有重要意義。然而，目前在我國絕大部分地區(qū)建立的“單一窗口”還處于初級階段，在實際運行中還存在著運行機制、信息化系統(tǒng)不完善等問題。

建立國際貿(mào)易“單一窗口”需要解決誰來構(gòu)建、構(gòu)建什么、如何構(gòu)建等幾個基本問題，需要多角度架構(gòu)組織框架。

2.1參與主體

參與主體是指參與到“單一窗口”平臺建設(shè)的單位或個人。對于單一窗口而言，其參與主體可分為四大角色：

2.1.1組織管理者

由于“單一窗口”的運行涉及多個部門，平臺的管理者必須由具有權(quán)威的政府監(jiān)管機構(gòu)來牽頭，能夠整合多方資源，合理協(xié)調(diào)各方利益，促進相關(guān)主體者的業(yè)務(wù)合作的協(xié)同化，避免因跨部門跨區(qū)域信息不對稱等原因降低信息化監(jiān)管的效能，阻礙“單一窗口”平臺的推廣應(yīng)用。

2.1.2平臺使用者

平臺的使用者，是指開展各類國際貿(mào)易業(yè)務(wù)的企業(yè)或個人，包括進出口貿(mào)易企業(yè)、報關(guān)行、貨代、船公司等。這些企業(yè)作為平臺的服務(wù)對象，也應(yīng)參與到平臺的建設(shè)中來。在平臺建設(shè)過程中，政府部門要以滿足企業(yè)實際需求為出發(fā)點，深入調(diào)研企業(yè)需求，聽取企業(yè)建議，這是推進“單一窗口”成功建設(shè)的關(guān)鍵。

2.1.3服務(wù)提供者

單一窗口是大通關(guān)流程由串聯(lián)式向并聯(lián)式改革的創(chuàng)新成果，目前已開展與銀行、保險、郵政、民航、鐵路、港口等相關(guān)行業(yè)機構(gòu)合作的系統(tǒng)對接和信息共享，為企業(yè)提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。這些貿(mào)易服務(wù)單位需要通過系統(tǒng)對接和信息數(shù)據(jù)的共享，建設(shè)平臺的基本服務(wù)功能，比如貨物申報、艙單申報、出口退稅、稅費支持、跨境電商等。

2.1.4運維保障者

運維保障者大多數(shù)都是擁有政府部門支持的第三方信息技術(shù)服務(wù)公司，承擔(dān)著平臺的基礎(chǔ)性保障和系統(tǒng)的運維工作，確保單一窗口平臺的安全、穩(wěn)定、高效和持續(xù)運行。這些公司能夠根據(jù)系統(tǒng)運行的情況，對平臺的性能、部署等基礎(chǔ)環(huán)境進行優(yōu)化升級，并提供全方位的應(yīng)急處理服務(wù)，有時也會協(xié)調(diào)海關(guān)、檢驗檢疫、商務(wù)部門等服務(wù)提供者向貿(mào)易企業(yè)等提供綜合貿(mào)易信息服務(wù)。

2.2業(yè)務(wù)范圍

單一窗口平臺是政府為企業(yè)提供高效便捷的“一站式”在線服務(wù)平臺，能夠基本滿足外貿(mào)企業(yè)辦理相關(guān)進出口業(yè)務(wù)的需求。單一窗口的核心價值在于信息的匯集、交換與共享，其中包括進出口生產(chǎn)、貿(mào)易、運輸、銀行等物流和金融服務(wù)類信息，包括為進出口貿(mào)易服務(wù)的報關(guān)行、貨代、信息化服務(wù)企業(yè)以及外貿(mào)綜合服務(wù)等代理信息，包括海關(guān)、國檢、外匯等政府各個監(jiān)管部門的監(jiān)管信息，還包括跨部委跨區(qū)域的系統(tǒng)對接與信息共享等，可覆蓋到國際貿(mào)易管理全鏈條業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)。單一窗口平臺可以向企業(yè)提供通關(guān)業(yè)務(wù)、物流業(yè)務(wù)、運輸業(yè)務(wù)、金融保險、政府服務(wù)等綜合業(yè)務(wù)功能，極大地提高口岸的通關(guān)效率，促進貿(mào)易服務(wù)的便利化。

2.3建設(shè)模式

要創(chuàng)建全國一體化的單一窗口環(huán)境，需要創(chuàng)新大通關(guān)建設(shè)機制，實現(xiàn)跨層級、跨區(qū)域、跨部門的信息共享、互聯(lián)互通和業(yè)務(wù)協(xié)同。因此，為了兼顧全局的一體化協(xié)作與地區(qū)的特色差異，單一窗口的建設(shè)模式可以根據(jù)運作構(gòu)架和涉及的區(qū)域?qū)哟?，分為中央和地方兩級平臺。中央層面依托中國電子口岸平臺，以“總對總”方式與各口岸管理和國際貿(mào)易相關(guān)部門系統(tǒng)對接，實現(xiàn)信息數(shù)據(jù)互換共享，開展國際合作對接。各地原則上以省（市、區(qū)）為單位，依托本地電子口岸建設(shè)一個省域“單一窗口”，并實現(xiàn)省域“單一窗口”間互聯(lián)互通，探索建設(shè)符合區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略要求的區(qū)域“單一窗口”。

2.4組織管理

政府監(jiān)管部門之間的統(tǒng)一協(xié)調(diào)是單一窗口發(fā)揮效用的關(guān)鍵。目前，單一窗口的構(gòu)建涉及到多個部門機構(gòu)之間的協(xié)調(diào)合作與利益分配的問題，各部門間缺乏有效的互聯(lián)互通機制，已成為單一窗口建設(shè)的難點。因此，單一窗口的構(gòu)建要突破傳統(tǒng)的管理模式與利益格局，進行管理體制、業(yè)務(wù)流程、運作功能的改革與創(chuàng)新，成立一個以協(xié)同合作為基礎(chǔ)的組織管理框架。各個部門可以通過有效的組織管理，促進部門之間業(yè)務(wù)的流程整合與再造，實現(xiàn)跨部門間的一體化協(xié)同運作。

單一窗口的組織管理也是構(gòu)建單一窗口的重點與難點。

2.5法律保障

法律保障是建設(shè)單一窗口的關(guān)鍵，決定了“單一窗口”制度下貿(mào)易便利化的實現(xiàn)程度。目前，關(guān)于國際貿(mào)易單一窗口的建設(shè)尚未出現(xiàn)有具體可操作性的相關(guān)規(guī)定，缺乏健全的法律法規(guī)保障及標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境，已成為構(gòu)建國際貿(mào)易單一窗口平臺的難點。一方面，職能主管部門的權(quán)責(zé)不清晰，權(quán)力分配不合理，不敢大膽地推進“單一窗口”制度的創(chuàng)新。另一方面，以信息與數(shù)據(jù)交易為基礎(chǔ)的電子化交易的法律效力認(rèn)定難，很多“單一窗口”電子數(shù)據(jù)的法律確認(rèn)的規(guī)定僅僅出現(xiàn)在有關(guān)部門的規(guī)范性文件里，效力不足。因此，建立健全國際貿(mào)易單一窗口的法律機制，除了需要解決主管部門的法律授權(quán)和監(jiān)管問題外，還需要貿(mào)易數(shù)據(jù)和信息處理等方面出臺更為完善的法律法規(guī)，這樣才能有效保證電子化交易的合法性與有效性。

2.6技術(shù)條件

現(xiàn)在信息化技術(shù)的發(fā)展大大促進了貿(mào)易便利化水平的發(fā)展。單一窗口平臺為企業(yè)提供一次性辦理貿(mào)易業(yè)務(wù)的服務(wù)，集合了貿(mào)易便利化的所有要素——快速、簡便、標(biāo)準(zhǔn)化。因此，作為一個貿(mào)易平臺，“單一窗口”要提升貿(mào)易的便利化離不開技術(shù)條件的支持，而這樣的技術(shù)支持應(yīng)該是多方面的。既可以使用數(shù)據(jù)的匯集、傳遞、轉(zhuǎn)換技術(shù)來安全地處理與分析信息，也可以為貿(mào)易數(shù)據(jù)的簡化與標(biāo)準(zhǔn)化體系的建立和推廣應(yīng)用提供技術(shù)支持。

3.結(jié)束語

根據(jù)當(dāng)前世界各國國際貿(mào)易“單一窗口”的建設(shè)情況，國際貿(mào)易“單一窗口”作為貿(mào)易便利化的新舉措，要從制度、法治、技術(shù)的角度，以平臺的參與主體、服務(wù)范圍、業(yè)務(wù)模式、組織管理、法律保障、技術(shù)條件等六個方面作為平臺建設(shè)的設(shè)計方向，運用科技手段提升口岸管理信息化的職能水平，簡化貿(mào)易流程，降低貿(mào)易成本，提高貿(mào)易競爭力。

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基金項目：

（1）廣東省黨校（行政學(xué)院）系統(tǒng)哲學(xué)社會科學(xué)2019年度課題“國際貿(mào)易“單一窗口”平臺的建設(shè)研究——以廣州為例”（課題編號：19JJ06）的階段成果。

（2）2019年度廣東省高等職業(yè)技術(shù)教育研究會課題“雙高”建設(shè)背景下廣東高職院?；旌辖虒W(xué)評價體系構(gòu)建的研究”（課題編號：GDGZ19Y046）的階段成果。

作者簡介：

趙燁（1986.8-），女，漢，福建平潭，碩士研究生，講師，世界經(jīng)濟。