建筑工程合同的管理與風(fēng)險防控淺析

郝思齊

摘要：建筑工程合同的管理與風(fēng)險防控能力的高低，對企業(yè)市場競爭、自身經(jīng)濟(jì)效益都存在影響，同時做好合同管理工作能有效降低工程項目的施工運營風(fēng)險。因此，建筑施工企業(yè)必須做好建筑工程合同的管理與風(fēng)險防控工作，提升企業(yè)對抗風(fēng)險的能力，順利實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)。

關(guān)鍵詞：建筑工程;合同管理;風(fēng)險防控

Abstract： The ability of contract management and risk prevention and control of construction projects has an impact on the market competition and economic benefits of enterprises. Meanwhile， good contract management can effectively reduce the construction and operation risks of engineering projects. Therefore， construction enterprises must pay great attention on the construction contract management and risk prevention and control， improve the ability of enterprises to resist risks， and successfully achieve the goal of enterprise development.

0? 引言

建筑工程由于其建筑規(guī)模大、施工周期長、涉及面廣、標(biāo)的物價值高、過程難度大及環(huán)境復(fù)雜多變等特殊性，容易導(dǎo)致建筑工程的工期、質(zhì)量、投資、安全等方面存在不確定性，為了保障并約束工程雙方的權(quán)利與義務(wù)，掌握合同運行全過程中潛藏的風(fēng)險，確保建筑工程項目能夠順利有序發(fā)展，完善企業(yè)合同管理著舉足輕重。

1? 建筑工程合同管理的重要性

近年來，由于越來越多的人參與到建筑行業(yè)中，其復(fù)雜多變性促使建筑工程合同應(yīng)運而生，它是規(guī)范管理建筑市場秩序，維護(hù)各方權(quán)益十分關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。尤其是近年來，建設(shè)工程合同糾紛數(shù)量呈現(xiàn)不斷上升趨勢，根據(jù) Alpha 案例庫統(tǒng)計顯示，可以看出2013年至2018年度最高人民法院審結(jié)的建設(shè)工程合同糾紛案件裁判文書呈逐年上升趨勢（見圖1）。

截止2020年3月20日，2019年全國人民法院審結(jié)建筑工程合同糾紛高達(dá)184519件。對于建筑工程來說，在受內(nèi)、外部環(huán)境因素影響時，如果合同管理工作不到位，合同的高效管理和有序?qū)嵤┘敖ㄖこ坦芾砟繕?biāo)的實現(xiàn)就無法得到保障。

2? 建筑工程合同中的風(fēng)險

建筑合同是發(fā)包人為了完成既定目標(biāo)而與承包人簽訂的書面協(xié)議，是有一定簽訂基礎(chǔ)、前提的，在合同簽訂及履行的各個階段受干擾影響都較大，因此，其中的風(fēng)險不容忽視，主要有如下幾種：

2.1 主觀性的風(fēng)險

是指由于人的因素引發(fā)的并可通過人為干預(yù)進(jìn)行控制的風(fēng)險。雖然合同條款是固定不變的，但是執(zhí)行合同的終歸是人，主觀性的風(fēng)險是必可避免的。在建筑行業(yè)由于長期存在的“找人、托人、請人”的風(fēng)氣，致使合同的簽訂、執(zhí)行成為了“一紙空談”，甚至有“陰陽合同”“黑白合同”的情況，對合同的執(zhí)行埋下了巨大的隱患。由于建筑工程合同標(biāo)的物價值高，能否按照合同條款如實履行自身的義務(wù)、能否按時支付節(jié)點工程款、能否按時保質(zhì)保量完成工程建設(shè)等等，每個環(huán)節(jié)都會給合同管理工作帶來較大的風(fēng)險。并且在合同履行過程中，由于雙方地位不對等、信息渠道不共享、外部干預(yù)因素多等原因，合同的風(fēng)險成倍增加。

2.2 合同管理人才短缺的風(fēng)險

建筑行業(yè)由于市場準(zhǔn)入條件較低，對人員的要求門檻不高，企業(yè)內(nèi)部工作人員的綜合素質(zhì)、文化水平偏低，參建各方對合同的嚴(yán)肅性缺乏認(rèn)識，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部合同管理的無視，沒有實現(xiàn)由專業(yè)的人來做專業(yè)的事，那么勢必對合同的實施造成的巨大風(fēng)險。

2.3 招投標(biāo)的風(fēng)險

招投標(biāo)形式制定的初衷主要是為了促進(jìn)建設(shè)市場良性競爭，鼓勵建筑企業(yè)優(yōu)勝略汰，不斷提升自身核心競爭力。招標(biāo)、投標(biāo)文件不僅是編制建筑工程合同的基礎(chǔ)，也是解決工程合同糾紛的重要依據(jù)，其中工程量清單更是報價的依據(jù)和今后施工過程中作業(yè)范圍和內(nèi)容的根本指南。但大多承包人在投標(biāo)報價中對此卻并不重視，報價也十分隨意，一旦最低價中標(biāo)進(jìn)入實施階段，不斷的發(fā)生簽證、變更，無形中給合同雙方造成了很多風(fēng)險。

2.4 不可控風(fēng)險

不可控風(fēng)險包含不可抗力，是指無法由人力所改變、控制的風(fēng)險，是不可提前預(yù)估的、突發(fā)的，無法及時規(guī)避，如市場內(nèi)、外部環(huán)境改變，法律政策的出臺、取消及調(diào)整、疾病的爆發(fā)、自然災(zāi)害爆發(fā)等。對項目的正常開展影響巨大，并伴隨著對企業(yè)資金成本和項目工期的影響，迫使企業(yè)無法正常履行合同。如2020年席卷全球的新冠肺炎疫情，連續(xù)停止建筑行業(yè)施工半年之久，造成了建筑建材價格的巨大波動，同時施工人員費用、安全文明施工費、新增加的防疫費等等，無形中增加了建筑成本。

2.5 政府監(jiān)管風(fēng)險

該類風(fēng)險主要是由于政府監(jiān)管部門的管理制度存在缺陷，尤其在工程合同備案時，監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核的程序化、流程化程度不高，對于一些明顯不合理的條款監(jiān)督審查力度不夠，加之工作人員專業(yè)化程度不高、缺乏科學(xué)規(guī)范的管理方式等，造成了本應(yīng)該相對公平的合同不公平。

2.6 索賠風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)合同文本中必然約定了合同雙方的權(quán)利義務(wù)及違約條款，一旦違約現(xiàn)象發(fā)生，便可根據(jù)條款進(jìn)行相應(yīng)的索賠。但在工程實踐中，由于合同雙方尤其是承包方法律意識淡薄而發(fā)包人違約成本低，招投標(biāo)時信用評價體系被忽視，在遇到違約現(xiàn)象時，無法有意識的自我保護(hù)和收集證據(jù)等問題，導(dǎo)致工程合同索賠十分困難。

3? 風(fēng)險的防控措施

3.1 完善合同管理體系

不斷完善合同管理體系，讓合同合理化、規(guī)范化。履約前做好對施工人員合同交底，可以讓其更充分的了解合同的具體內(nèi)容，確保對合同的深入理解，明白什么事情該做，什么事情做完后需要及時的辦理簽證或變更手續(xù)。建立目標(biāo)責(zé)任制，建立終身責(zé)任制，通過目標(biāo)任務(wù)分解，將責(zé)任和工作落實到個人，有利于現(xiàn)場監(jiān)管好后期的責(zé)任倒查。履約過程中涉及到的變更和簽證，需查清楚原因、厘清責(zé)任界線，做好取證工作，并按照相關(guān)合同條款及時有效的解決問題。同時，加強(qiáng)合同的審查工作，及時察覺合同中不合理的內(nèi)容，起到降低合同風(fēng)險的作用。

3.2 重視合同人才的培養(yǎng)

通過開展各類專業(yè)性培訓(xùn)和教育使企業(yè)管理層對建筑工程合同管理重視起來。加強(qiáng)對合同管理人才隊伍的建設(shè)，要有針對性的把合同管理人才作為企業(yè)建筑的重要方面抓緊抓好，完善人才選拔和培養(yǎng)機(jī)制，可聘用專業(yè)的合同管理人員，并對其進(jìn)行經(jīng)常性培訓(xùn)，合同管理同其他的管理一樣，是一個在不斷變化發(fā)展的動態(tài)積累的過程，要不斷更新知識儲備，打破井底之蛙、故步自封的壁壘，積極從以往的經(jīng)驗中吸取教訓(xùn)，總結(jié)成功案例，確保合同管理理念的先進(jìn)性和前瞻性。

3.3 建立風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)

由于建筑合同執(zhí)行期較長，發(fā)生政策變動、外部情勢變化的可能性較大，需要建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，確保合同順利簽訂和貫徹落實。預(yù)警機(jī)制的建立有以下幾方面：風(fēng)險的檢測、風(fēng)險的識別、風(fēng)險的預(yù)測及風(fēng)險的管理。即在建筑工程合同簽訂前，嚴(yán)格審核合同條款，結(jié)合工程具體實際，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行評估分類;在項目進(jìn)行期，要密切跟蹤合同履行情況，發(fā)現(xiàn)隱患及時預(yù)警，根據(jù)風(fēng)險的等級和程度，制定具有一定可行性的風(fēng)險管控措施，并持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險的發(fā)展情況，提升對合同風(fēng)險的掌控能力。

3.4 重視建筑工程合同的動態(tài)管理

在建筑工程合同管理中運用“PDCA”原理，對合同的執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)的、不間斷的評估，確保合同能順利的履行。將“PDCA”循環(huán)理論應(yīng)用到合同管理中，可以有效的規(guī)范合同管理的各類環(huán)節(jié)，形成在整個項目大循環(huán)基礎(chǔ)上，各環(huán)節(jié)、各部門、各項目的小循環(huán)，甚至更小的循環(huán)的管理模式，提升合同執(zhí)行過程中的效率。

3.5 重視建筑工程合同文本及檔案整理

合同管理的前提是對合同中潛藏的風(fēng)險進(jìn)行充分的了解和識別。合同管理人員在編制起草合同文本時，要對與該建筑工程類似的案例有一定的了解，熟悉工程項目當(dāng)?shù)氐幕厩闆r，與工程實際相結(jié)合。建筑工程合同盡量采用標(biāo)準(zhǔn)格式文本，但對于專用合同條款的編寫，要充分考慮可能發(fā)生的風(fēng)險，保證合同條款的清晰、完整、準(zhǔn)確。同時，加強(qiáng)對相關(guān)檔案資料整理和完善，針對一些紙質(zhì)合同容易丟失和損壞等檔案資料，可以進(jìn)行電子版的合同保管，減少因為合同丟失造成的自身權(quán)益無法得到保障情況。

3.6 重視招投標(biāo)活動

選擇對的承包人就是選擇了一個合適的合作伙伴，有助于事半功倍的完成既定目標(biāo)。因此對于招投標(biāo)工作，未來的合同雙方都應(yīng)該高度重視。對于發(fā)包人應(yīng)該加強(qiáng)對前期承包人資格是審核，確定其具備履約信用能力;對于承包人應(yīng)積極主動了解施工現(xiàn)場實際情況，有理有據(jù)的進(jìn)行投標(biāo)報價，充分考慮市場行情的波動和可能存在的風(fēng)險，并對招標(biāo)文件中明顯的問題進(jìn)行問詢，避免遺漏，將合同簽訂前的風(fēng)險降到最低。

4? 結(jié)束語

建筑工程合同的管理與風(fēng)險防控是影響建筑行業(yè)能否順利發(fā)展的重要因素，也是建立良性的市場競爭的有力推手，試想如果市場參與各方都對合同條款視若無物，如何才能在風(fēng)險來臨時保障其合法的權(quán)益，因此，必須加強(qiáng)參建各方對合同管理的重視程度。并且，隨著我國建筑行業(yè)市場對外開放程度加深，不斷“走出去、引進(jìn)來”，我們更應(yīng)該認(rèn)識到加強(qiáng)合同管理和風(fēng)險防控的重要性和緊迫性，如此才能在確保合同管理目標(biāo)順利實現(xiàn)的同時合理合規(guī)的保護(hù)自身權(quán)益。

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