尹相榮 洪嵐 王珍

[摘 要]? ?網(wǎng)絡(luò)交易作為一種新的食品流通形式得到了較快發(fā)展，但其食品安全問(wèn)題引起社會(huì)各界的廣泛關(guān)注和反思，也給當(dāng)前的政府監(jiān)管工作帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)。文章在回顧網(wǎng)絡(luò)食品安全監(jiān)管領(lǐng)域已有研究的基礎(chǔ)上，以市場(chǎng)失靈、政府失靈、交易成本等理論的視角審視了網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)交易情境下的食品安全問(wèn)題，提煉出協(xié)同監(jiān)管和信息共享兩個(gè)核心要點(diǎn)。結(jié)合理論啟示和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提出了以信息共享為關(guān)鍵、實(shí)現(xiàn)政府干預(yù)和市場(chǎng)機(jī)制有機(jī)結(jié)合的新型食品安全監(jiān)管模式，并闡述了該監(jiān)管模式的發(fā)起、分工和保障三個(gè)方面的主要內(nèi)容，為開(kāi)展高效率、可持續(xù)的網(wǎng)絡(luò)食品安全監(jiān)管工作提供了參考。

[關(guān)鍵詞]? ?網(wǎng)絡(luò)交易;食品安全;協(xié)同監(jiān)管;信息共享

[中圖分類(lèi)號(hào)]? F203.9 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A 文獻(xiàn)標(biāo)志碼? [文章編號(hào)]1673-0461（2020）09-0046-07

一、問(wèn)題背景

新零售浪潮下的中國(guó)網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物市場(chǎng)面臨著廣闊的發(fā)展前景。不但需求側(cè)的網(wǎng)民數(shù)量和互聯(lián)網(wǎng)滲透率逐年上升，供給側(cè)的在線(xiàn)支付、快遞物流等配套服務(wù)的質(zhì)量也明顯提高。繁榮的網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物市場(chǎng)帶動(dòng)了網(wǎng)絡(luò)食品交易的發(fā)展。目前網(wǎng)絡(luò)食品交易主要包括網(wǎng)絡(luò)食品零售和網(wǎng)絡(luò)餐飲外賣(mài)兩方面內(nèi)容。網(wǎng)絡(luò)食品交易不僅迎合了居民多樣化、個(gè)性化、便捷化的食品消費(fèi)需求，豐富了居民的消費(fèi)選擇，也拓寬了食品企業(yè)的營(yíng)銷(xiāo)渠道，并帶動(dòng)了交易平臺(tái)①、快遞、送餐、包裝等相關(guān)領(lǐng)域的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

然而，頻發(fā)的食品安全問(wèn)題擾亂了市場(chǎng)秩序，損害了消費(fèi)者利益和市場(chǎng)良性發(fā)展。官方媒體的曝光進(jìn)一步提高了網(wǎng)絡(luò)食品安全問(wèn)題的公眾關(guān)注度。例如，網(wǎng)絡(luò)食品零售方面，國(guó)內(nèi)涉嫌銷(xiāo)售日本核污染食品的網(wǎng)上商家多達(dá)13 000多家;網(wǎng)絡(luò)餐飲外賣(mài)方面，餓了么訂餐平臺(tái)入駐餐飲店多家涉嫌無(wú)證經(jīng)營(yíng)，訂餐平臺(tái)還存在引導(dǎo)商戶(hù)上傳虛假經(jīng)營(yíng)信息，甚至默許無(wú)資質(zhì)的黑作坊入駐等情況。

網(wǎng)絡(luò)食品市場(chǎng)規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大及其頻發(fā)的食品安全問(wèn)題引起了監(jiān)管部門(mén)的重視。在短期內(nèi)，食品安全監(jiān)管部門(mén)的人員、經(jīng)費(fèi)、設(shè)備等存量監(jiān)管資源相對(duì)固定，卻承擔(dān)著跨地域性、隱蔽性、虛擬性的網(wǎng)絡(luò)食品交易帶來(lái)的許多增量監(jiān)管任務(wù)，面臨著不小的壓力和考驗(yàn)。因此，食品安全監(jiān)管部門(mén)先后出臺(tái)了《網(wǎng)絡(luò)食品安全違法行為查處辦法》《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》等規(guī)章制度，對(duì)網(wǎng)絡(luò)食品交易平臺(tái)和入網(wǎng)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的食品安全責(zé)任和義務(wù)做出了原則性規(guī)定。然而，如何科學(xué)配置監(jiān)管資源、創(chuàng)新監(jiān)管模式，以合適的方式將網(wǎng)絡(luò)食品交易的監(jiān)管納入中國(guó)現(xiàn)有的食品安全監(jiān)管體系之內(nèi)，仍是一個(gè)值得探討的課題。對(duì)網(wǎng)絡(luò)食品安全監(jiān)管的研究不但適應(yīng)了食品的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)交易情境，也是對(duì)新業(yè)態(tài)、新模式監(jiān)管實(shí)踐的有益補(bǔ)充。

二、文獻(xiàn)回顧與評(píng)論

（一）文獻(xiàn)回顧

網(wǎng)絡(luò)食品交易的發(fā)展歷程較短，因而該領(lǐng)域的食品安全監(jiān)管的相關(guān)研究也較少。紀(jì)杰（2018）以供應(yīng)鏈視角考察了網(wǎng)絡(luò)食品安全監(jiān)管問(wèn)題，提出了由行政規(guī)制、經(jīng)濟(jì)規(guī)制和社會(huì)規(guī)制構(gòu)成的規(guī)制工具組合[1]，其特點(diǎn)在于對(duì)各個(gè)規(guī)制工具可能涉及的內(nèi)容做了全面的探討，但所提出的規(guī)制工具組合中的許多內(nèi)容是對(duì)線(xiàn)下食品安全規(guī)制工具的簡(jiǎn)單重復(fù)，缺少適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)食品交易特點(diǎn)的針對(duì)性解決辦法。趙鵬（2017）對(duì)網(wǎng)絡(luò)食品交易平臺(tái)的食品安全法律義務(wù)進(jìn)行了探討[2]，回顧了2015年修訂通過(guò)的《食品安全法》對(duì)網(wǎng)絡(luò)食品交易平臺(tái)的食品安全義務(wù)的規(guī)定，指出以功能主義為理論基礎(chǔ)的法律實(shí)踐對(duì)平臺(tái)責(zé)任的強(qiáng)化超過(guò)了適當(dāng)限度。作為本地生活服務(wù)的重要部分，網(wǎng)絡(luò)餐飲外賣(mài)食品安全監(jiān)管的有關(guān)研究成果明顯多于網(wǎng)絡(luò)食品零售。洪嵐和尹相榮（2018）構(gòu)建了社會(huì)共治視角下的、以貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)的網(wǎng)絡(luò)訂餐食品安全預(yù)警系統(tǒng)[3]，文章側(cè)重于信息技術(shù)和數(shù)學(xué)方法，但較少涉及制度和政策問(wèn)題。程信和和董曉佳（2017）認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)訂餐平臺(tái)的自我監(jiān)管應(yīng)被納入食品安全監(jiān)管的社會(huì)共治框架[4]，考慮了網(wǎng)絡(luò)訂餐平臺(tái)的資源稟賦和能力，但幾乎沒(méi)有對(duì)平臺(tái)自我監(jiān)管的意愿和動(dòng)力的進(jìn)行探討。劉鵬和李文韜（2018）引入了西方國(guó)家的政府監(jiān)管改革實(shí)踐中出現(xiàn)的“智慧監(jiān)管”（smart regulation，智慧監(jiān)管為此文作者之譯）理念，并比較了“智慧監(jiān)管”與傳統(tǒng)的“命令-控制”型監(jiān)管之間的差異，進(jìn)而說(shuō)明了“智慧監(jiān)管”在解決網(wǎng)絡(luò)訂餐食品安全監(jiān)管難題中的相對(duì)優(yōu)勢(shì)[5]。顏海娜和于靜（2018）以新制度主義的分析視角闡釋了網(wǎng)絡(luò)訂餐食品安全“運(yùn)動(dòng)式”治理的困境[6]。該文章的核心內(nèi)容是提出了歷史因素、環(huán)境因素和主觀因素是造成“運(yùn)動(dòng)式”治理路徑依賴(lài)的根源的命題。此文的特點(diǎn)在于以較強(qiáng)的理論視角揭示了“運(yùn)動(dòng)式”治理持續(xù)至今的原因，但較少涉及近期的其他監(jiān)管實(shí)踐。

上述文獻(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)食品安全監(jiān)管需要綜合不同的利益相關(guān)者的力量、實(shí)現(xiàn)協(xié)同監(jiān)管（co-regulation）和公私合作（public-private partnership）的觀點(diǎn)上達(dá)成了共識(shí)，這種食品安全治理理念符合黨的十九大報(bào)告提出的“打造共建共治共享的社會(huì)治理格局”的政策取向。若跳出網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)交易的情境，可發(fā)現(xiàn)這種強(qiáng)調(diào)多方主體協(xié)同監(jiān)管的共識(shí)在理論和實(shí)踐層面是經(jīng)過(guò)了較長(zhǎng)一段時(shí)期才逐步達(dá)成的。

早期的食品安全監(jiān)管研究主要強(qiáng)調(diào)政府對(duì)食品市場(chǎng)的干預(yù)。誠(chéng)如Antle（1999）指出的那樣，直到20世紀(jì)90年代，食品安全監(jiān)管是政府機(jī)構(gòu)和食品技術(shù)專(zhuān)家從事的領(lǐng)域[7]。然而，在多個(gè)工業(yè)化國(guó)家出現(xiàn)的一系列食源性疾病引起了社會(huì)各界的關(guān)注和反思，有效的食品安全監(jiān)管成為政治和經(jīng)濟(jì)的共同需求[8]。Henson and Caswell（1999）提出了食品安全監(jiān)管的兩條原則：科學(xué)性原則和經(jīng)濟(jì)性原則[9]。其中，科學(xué)性原則是指食品安全監(jiān)管要基于風(fēng)險(xiǎn)分析（risk analysis），經(jīng)濟(jì)性原則是指最優(yōu)的監(jiān)管力度需要保持在食品安全的邊際收益和邊際成本相等的水平之上。反映在實(shí)踐中，經(jīng)合組織成員國(guó)廣泛采取監(jiān)管影響分析（RIA，i.e.regulatory impact analysis），在風(fēng)險(xiǎn)分析基礎(chǔ)上系統(tǒng)性評(píng)估食品安全監(jiān)管政策的成本和收益[10]。

食品安全監(jiān)管的科學(xué)性原則和經(jīng)濟(jì)性原則對(duì)實(shí)踐層面和學(xué)術(shù)層面的影響較為深遠(yuǎn)。實(shí)踐層面，西方國(guó)家紛紛出臺(tái)法律法規(guī)，要求食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者建立基于危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）的自我監(jiān)管制度[11]。學(xué)術(shù)層面，學(xué)者們將食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者、行業(yè)協(xié)會(huì)、新聞媒體等部門(mén)逐漸納入食品安全監(jiān)管主體的范疇，注重食品安全監(jiān)管的多方協(xié)同或公私合作，期望通過(guò)充分發(fā)揮多方主體的資源和能力的優(yōu)勢(shì)進(jìn)而以更低的成本提供更為安全的食品。Martinez 等（2007） 指出，按照政府對(duì)食品產(chǎn)業(yè)的干預(yù)程度，一極是毫不干預(yù)，另一極是計(jì)劃和命令，而在兩極之間存在多個(gè)層次的公共部門(mén)和私人部門(mén)協(xié)同監(jiān)管的空間[8]。Martinez 等（2013） 按照政府對(duì)私人部門(mén)的授權(quán)程度，將食品安全協(xié)同監(jiān)管歸結(jié)為 “自上而下” 和 “自下而上” 兩種模式[12]。學(xué)者們主要以案例分析的方法對(duì)不同模式的食品安全協(xié)同監(jiān)管進(jìn)行研究[8，11-14]。另外一些學(xué)者的研究涉及了食品生產(chǎn)企業(yè)的自律監(jiān)管[15]、媒體和資本市場(chǎng)在食品安全監(jiān)管中的作用[16]。

（二）文獻(xiàn)評(píng)論

上述研究得出了很多有益見(jiàn)解，特別是強(qiáng)調(diào)多方利益相關(guān)者協(xié)同參與和社會(huì)共治的監(jiān)管理念，對(duì)本文研究過(guò)程有較多的啟發(fā)，但仍有進(jìn)一步探討的空間。

第一，雖然趙鵬（2017）較為準(zhǔn)確地指出了《食品安全法》《網(wǎng)絡(luò)食品安全違法行為查處辦法》等監(jiān)管制度存在不明確和不合理之處[2]，但本文認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)交易中食品安全的監(jiān)管更多的是實(shí)踐問(wèn)題，而較少是制度問(wèn)題。面對(duì)技術(shù)手段的不斷更迭和網(wǎng)絡(luò)生態(tài)的日益復(fù)雜，制度變遷由于其固有的路徑依賴(lài)特征[17]，以及法律法規(guī)修訂需要?dú)v經(jīng)較長(zhǎng)的程序，要求監(jiān)管制度跟上產(chǎn)業(yè)實(shí)踐在許多時(shí)候是不現(xiàn)實(shí)的。對(duì)網(wǎng)絡(luò)食品安全監(jiān)管的研究，更多應(yīng)是從監(jiān)管實(shí)踐出發(fā)，以監(jiān)管工作取得的成效和不足為經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)不斷創(chuàng)新監(jiān)管模式，找到高效的監(jiān)管手段，最終才能改善監(jiān)管制度。目前的監(jiān)管制度看似存在較多不明確的地方，實(shí)際上可能反映了立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門(mén)有意識(shí)地給監(jiān)管工作留有充足的自主空間去進(jìn)行嘗試。

第二，雖然現(xiàn)有研究一致強(qiáng)調(diào)協(xié)同監(jiān)管的治理理念，但尚未對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易情境下協(xié)同監(jiān)管從理論層面論證其必要性;同時(shí)，現(xiàn)有的大量協(xié)同監(jiān)管的案例分析文獻(xiàn)并未結(jié)合網(wǎng)絡(luò)交易情境進(jìn)行探討。因此，沒(méi)有現(xiàn)成的將平臺(tái)等利益相關(guān)者納入監(jiān)管體系的路徑和方式可供借鑒。特別是在商業(yè)實(shí)踐越來(lái)越強(qiáng)調(diào)“線(xiàn)上線(xiàn)下融合”的背景下，網(wǎng)絡(luò)交易中的食品商家許多都兼營(yíng)實(shí)體業(yè)務(wù)和線(xiàn)上業(yè)務(wù)，《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》更是明確要求網(wǎng)絡(luò)餐飲外賣(mài)商戶(hù)擁有實(shí)體餐館，因此從食品安全監(jiān)管客體來(lái)看，網(wǎng)絡(luò)食品交易中的監(jiān)管客體與監(jiān)管部門(mén)日常監(jiān)管對(duì)象在很大程度上是重疊的。面臨存量監(jiān)管資源和增量監(jiān)管工作的矛盾，監(jiān)管部門(mén)亟待找到有力的抓手以提升監(jiān)管效率。

鑒于此，本文在從理論視角分析網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)交易情境下食品安全問(wèn)題本質(zhì)的基礎(chǔ)上，提煉出協(xié)同監(jiān)管和信息共享兩個(gè)核心要點(diǎn)。結(jié)合理論啟示和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提出了以信息共享為關(guān)鍵、實(shí)現(xiàn)政府干預(yù)和市場(chǎng)機(jī)制有機(jī)結(jié)合的新型食品安全監(jiān)管模式，并闡述了該監(jiān)管模式的發(fā)起、分工和保障三個(gè)方面的主要內(nèi)容，為開(kāi)展高效率的安全監(jiān)管工作提供了參考。

三、理論視角下的網(wǎng)絡(luò)食品安全問(wèn)題

以理論視角審視網(wǎng)絡(luò)食品安全問(wèn)題，有助于揭示網(wǎng)絡(luò)食品安全問(wèn)題頻發(fā)的根本原因，明晰網(wǎng)絡(luò)食品安全問(wèn)題的本質(zhì)，并根據(jù)理論得出相應(yīng)的解決機(jī)制。依據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)和筆者歸納，涉及的理論主要有市場(chǎng)失靈理論、政府失靈理論和交易成本理論。

（一）市場(chǎng)失靈理論

新古典理論基于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的假設(shè)，認(rèn)為價(jià)格機(jī)制可以實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托效率。然而，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中存在的壟斷、外部性、公共物品和信息不對(duì)稱(chēng)等狀況不符合完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的假設(shè)，導(dǎo)致了市場(chǎng)失靈，資源配置偏離了帕累托效率。

網(wǎng)絡(luò)食品交易過(guò)程中存在著較高的信息不對(duì)稱(chēng)，有效信息的缺失導(dǎo)致消費(fèi)者難以區(qū)分不同食品的安全水平，從而限制了消費(fèi)者的有效決策。Nelson（1970）將產(chǎn)品的特征（qualities）區(qū)分為搜尋特征和體驗(yàn)特征，其中搜尋特征是指消費(fèi)者在購(gòu)買(mǎi)前就可以查明的特征，而體驗(yàn)特征是指消費(fèi)者在購(gòu)買(mǎi)后可以發(fā)現(xiàn)的特征[18]。Darby and Karni（1973）在Nelson（1970）的基礎(chǔ)上，給出了產(chǎn)品的第三種特征——信任特征，即消費(fèi)者在購(gòu)買(mǎi)后仍難以辨明的特征[19]?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)、食品加工技術(shù)的發(fā)展和食品流通渠道的變遷在提高了食品生產(chǎn)和流通效率的同時(shí)，也提高了食品安全的信任特征，即對(duì)于個(gè)體消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，知曉所消費(fèi)食品的安全水平的邊際成本很高（檢驗(yàn)檢測(cè)費(fèi)用高于食品價(jià)格）。同時(shí)，相較于線(xiàn)下渠道的食品購(gòu)買(mǎi)，消費(fèi)者在線(xiàn)上購(gòu)買(mǎi)生鮮食品時(shí)無(wú)法直接接觸實(shí)物，不能憑借視覺(jué)、嗅覺(jué)、觸覺(jué)等感官判斷食品的新鮮度;包裝食品時(shí)消費(fèi)者也無(wú)法像在實(shí)體商店中一樣仔細(xì)閱讀食品外包裝上的保質(zhì)期、生產(chǎn)日期和產(chǎn)品成分等信息。線(xiàn)上購(gòu)買(mǎi)食品時(shí)消費(fèi)者根據(jù)商家所展示信息（圖片、視頻等）和口碑（買(mǎi)家評(píng)論）等信息做出購(gòu)買(mǎi)決策，因此，商家的選擇性展示甚至做出的虛假宣傳、刷好評(píng)等行為有利可圖，上述現(xiàn)象在網(wǎng)絡(luò)食品交易過(guò)程中數(shù)見(jiàn)不鮮。網(wǎng)絡(luò)食品市場(chǎng)上供給方和需求方之間較高信息不對(duì)稱(chēng)可能導(dǎo)致逆向選擇的后果[20]。

（二）政府失靈理論

政府失靈理論衍生于公共選擇理論。早期的政府失靈概念源于Wolf（1979）[21]，此后Maclean（1987）[22]、Wolf（1988）[23]、Mueller（1989）[24]從不同的角度豐富了政府失靈的理論體系。Grand（1991）對(duì)政府失靈理論進(jìn)行了系統(tǒng)綜述，給出了相對(duì)完整的分析框架[25]，結(jié)論是法規(guī)、補(bǔ)貼和監(jiān)管等政府活動(dòng)可能導(dǎo)致一系列關(guān)乎效率和公平的問(wèn)題。

政府失靈理論認(rèn)為：即便政府行為是出于好意，但結(jié)果往往是深化市場(chǎng)失靈，低效率的政府干預(yù)可能導(dǎo)致資源浪費(fèi)或產(chǎn)生新的非效率。在網(wǎng)絡(luò)食品安全監(jiān)管過(guò)程中主要存在三個(gè)方面政府失靈的誘因。第一，監(jiān)管俘獲，即政府袒護(hù)生產(chǎn)者的情形[26]。網(wǎng)絡(luò)食品零售業(yè)務(wù)跨越了行政區(qū)劃，地方政府領(lǐng)導(dǎo)下的食品安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)出于保護(hù)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的動(dòng)機(jī)而降低對(duì)食品生產(chǎn)者的監(jiān)管力度。網(wǎng)絡(luò)餐飲外賣(mài)一般在3公里—5公里的范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)，食品安全監(jiān)管部門(mén)同樣出于保護(hù)各自轄區(qū)內(nèi)商業(yè)企業(yè)的動(dòng)機(jī)而減輕對(duì)餐飲經(jīng)營(yíng)者的監(jiān)督。第二，政策短視，即政府官員傾向于采用期限短、見(jiàn)效快的“治標(biāo)”政策措施來(lái)解決問(wèn)題，而不是尋求長(zhǎng)期有效的“治本”辦法。中國(guó)的食品安全監(jiān)管以專(zhuān)項(xiàng)整治運(yùn)動(dòng)為鮮明特征[27]。在網(wǎng)絡(luò)食品安全監(jiān)管中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)往往在媒體曝光、網(wǎng)民聲討時(shí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)整治運(yùn)動(dòng)，試圖平息短期的輿論壓力，而不是建立長(zhǎng)期有效的常態(tài)化、可持續(xù)監(jiān)管機(jī)制。第三，不完全信息下的政府決策。科學(xué)合理的食品安全監(jiān)管決策，需要建立在對(duì)信息的準(zhǔn)確掌握基礎(chǔ)上。政府為獲取信任特征日益提升的食品安全信息，需要付出同私人部門(mén)相當(dāng)?shù)男畔⒊杀?，而在網(wǎng)絡(luò)食品交易平臺(tái)采取嚴(yán)格的信息保密制度下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不清楚哪些市場(chǎng)主體開(kāi)展了網(wǎng)絡(luò)食品經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，更無(wú)法獲悉網(wǎng)絡(luò)食品交易的數(shù)量、品類(lèi)、金額等基本信息。因而監(jiān)管機(jī)構(gòu)常常無(wú)所適從。

在明確了政府部門(mén)、交易平臺(tái)、食品企業(yè)參與食品安全協(xié)同監(jiān)管動(dòng)因的前提下，對(duì)三方的利益協(xié)調(diào)成為發(fā)起協(xié)同監(jiān)管項(xiàng)目的關(guān)鍵，同時(shí)也是維持協(xié)同監(jiān)管延續(xù)性的基本要求。這種利益協(xié)調(diào)實(shí)際上是建立在各方對(duì)監(jiān)管模式的成本-收益分析基礎(chǔ)之上的民主協(xié)商和決策過(guò)程，實(shí)現(xiàn)政府監(jiān)管的約束性和自我監(jiān)管的靈活性的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。在協(xié)同監(jiān)管項(xiàng)目中，交易平臺(tái)和食品企業(yè)用主動(dòng)合作換取監(jiān)管活動(dòng)的一部分決策權(quán)，而政府部門(mén)則需要讓渡部分決策權(quán)。協(xié)同監(jiān)管的民主決策可以滲透到標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定、流程控制、實(shí)施和監(jiān)督等各個(gè)過(guò)程[8]。由于協(xié)同監(jiān)管的潛在收益，交易平臺(tái)和食品企業(yè)作為追逐經(jīng)濟(jì)利益的市場(chǎng)主體，其參與積極性不言而喻。協(xié)同監(jiān)管項(xiàng)目發(fā)起的關(guān)鍵在于政府部門(mén)要及時(shí)擺脫傳統(tǒng)的命令-控制型干預(yù)方式的路徑依賴(lài)，并建立起聆聽(tīng)市場(chǎng)主體關(guān)切、因勢(shì)利導(dǎo)、分類(lèi)施策的監(jiān)管文化。工業(yè)化國(guó)家的實(shí)踐表明，食品安全協(xié)同監(jiān)管項(xiàng)目的發(fā)起通常可區(qū)分為“自上而下”和“自下而上”兩種形式，前者的發(fā)起方式是政府部門(mén)對(duì)食品產(chǎn)業(yè)的規(guī)定，而后者的發(fā)起方式是政府部門(mén)對(duì)食品產(chǎn)業(yè)自律監(jiān)管方案的事后認(rèn)可[12]。網(wǎng)絡(luò)食品安全協(xié)同監(jiān)管項(xiàng)目的發(fā)起也應(yīng)該秉持包容開(kāi)放的心態(tài)，對(duì)各種形式的有益于提升監(jiān)管效率的項(xiàng)目予以支持和鼓勵(lì)。

（二）分工層

網(wǎng)絡(luò)食品安全協(xié)同監(jiān)管項(xiàng)目的分工要依市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品特點(diǎn)的不同而相應(yīng)調(diào)整，但信息的交流和共享是分工的核心內(nèi)容。政府部門(mén)、交易平臺(tái)和食品企業(yè)都擁有一部分特定的食品安全監(jiān)管所需的信息，將分散化的信息有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，形成對(duì)不同食品企業(yè)的食品安全水平的評(píng)級(jí)制度，不但可以通過(guò)交易平臺(tái)向消費(fèi)者公示該信息，讓消費(fèi)者基于食品安全信息的自主選擇的市場(chǎng)機(jī)制起到作用，也可以提高食品安全監(jiān)管決策的科學(xué)性，優(yōu)化監(jiān)管資源配置，還可以大幅度減小與食品安全信息相關(guān)的重復(fù)性投入，進(jìn)而有效降低信息搜尋、衡量等交易成本。在實(shí)施過(guò)程中，可以由政府部門(mén)、交易平臺(tái)共同出資搭建和運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)交易食品安全信息平臺(tái)，分別開(kāi)通政府部門(mén)、交易平臺(tái)、食品企業(yè)的不同入口，并探索運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等信息技術(shù)來(lái)不斷提升食品安全信息平臺(tái)的功能。

信息的交流和共享要充分發(fā)揮政府部門(mén)、交易平臺(tái)和食品企業(yè)的各自?xún)?yōu)勢(shì)。政府部門(mén)不僅掌握宏觀層面的食品產(chǎn)業(yè)總體狀況和監(jiān)管政策的最新進(jìn)展，也掌握著微觀層面的食品企業(yè)資質(zhì)、食品安全檔案等信息，其中宏觀信息尤其是監(jiān)管政策可以通過(guò)信息平臺(tái)及時(shí)分享給食品企業(yè)以降低食品企業(yè)的信息搜尋成本。針對(duì)網(wǎng)絡(luò)食品供應(yīng)鏈上食品安全操作技能的教育培訓(xùn)不足問(wèn)題，可以由政府部門(mén)統(tǒng)一組織各類(lèi)食品行業(yè)的專(zhuān)家對(duì)食品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)的工作人員開(kāi)展食品安全操作技能培訓(xùn)，尤其是對(duì)于中小型的食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者。Yapp and Fairman（2006）的實(shí)證研究表明食品安全操作技能培訓(xùn)對(duì)于缺少專(zhuān)業(yè)技能和資源的中小企業(yè)的食品安全水平提升具有顯著正向影響[36]。交易平臺(tái)不僅掌握食品交易的數(shù)量、品類(lèi)、金額等信息，也掌握消費(fèi)者對(duì)于食品的售后評(píng)價(jià)和投訴舉報(bào)等信息，而且交易平臺(tái)在信息技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)長(zhǎng)可以為食品安全信息平臺(tái)的搭建和運(yùn)營(yíng)提供有力的技術(shù)支撐。一個(gè)有益的嘗試是美團(tuán)點(diǎn)評(píng)開(kāi)發(fā)的餐廳市民評(píng)價(jià)大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，通過(guò)分析消費(fèi)者在線(xiàn)發(fā)布的就餐評(píng)價(jià)，識(shí)別出食品安全風(fēng)險(xiǎn)較高的餐廳，并通報(bào)給監(jiān)管部門(mén)作為監(jiān)管決策依據(jù)②。這種食品安全風(fēng)險(xiǎn)信息的交流機(jī)制值得鼓勵(lì)，但尚需要更加多元化的信息來(lái)源以實(shí)現(xiàn)更為科學(xué)的監(jiān)管決策。至于交易平臺(tái)擔(dān)憂(yōu)的信息泄露問(wèn)題，則完全可以通過(guò)在食品安全信息平臺(tái)的政府端僅顯示數(shù)據(jù)處理結(jié)果，而不顯示原始數(shù)據(jù)的方式來(lái)解決。食品企業(yè)通過(guò)參與協(xié)同監(jiān)管項(xiàng)目尋求監(jiān)管服從成本的降低，則需要及時(shí)披露契約所規(guī)定的食品安全相關(guān)信息;同時(shí)，食品企業(yè)對(duì)各自所從事領(lǐng)域的技術(shù)知識(shí)也可以成為協(xié)同監(jiān)管的決策參考。

（三）保障層

盡管協(xié)同監(jiān)管項(xiàng)目為交易平臺(tái)和食品企業(yè)提供了參與監(jiān)管過(guò)程的激勵(lì)，通過(guò)多方主體的信息交流和共享較大幅度地降低了信息搜尋、衡量成本等交易費(fèi)用，提高了網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)交易情境下的食品安全監(jiān)管效率，但仍然不能徹底杜絕食品安全問(wèn)題的發(fā)生，因此需要在協(xié)同監(jiān)管框架內(nèi)嵌入可靠的保障機(jī)制。作為公共利益的守護(hù)者，政府部門(mén)在保障方面起著主要作用。在協(xié)同監(jiān)管框架內(nèi)，政府部門(mén)的策略取向、日常檢查、懲罰機(jī)制需要適當(dāng)調(diào)整。

May and Burby（1998）將政府部門(mén)的監(jiān)管策略取向分為被動(dòng)反應(yīng)（reactive）和主動(dòng)出擊（proactive）兩類(lèi)，實(shí)際上是政府部門(mén)的監(jiān)管功能定位問(wèn)題[37]。在網(wǎng)絡(luò)食品交易情境下，被動(dòng)反應(yīng)的策略注重事后監(jiān)管，即出現(xiàn)食品安全問(wèn)題后對(duì)責(zé)任企業(yè)進(jìn)行處罰，以達(dá)到威懾違規(guī)行為的目標(biāo);主動(dòng)出擊的策略注重事前防范，注重以風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別食品安全風(fēng)險(xiǎn)較高的食品企業(yè)和經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，督促相關(guān)企業(yè)及時(shí)調(diào)整不當(dāng)行為。出于預(yù)防食品安全問(wèn)題對(duì)居民健康造成的負(fù)面影響的動(dòng)機(jī)，政府部門(mén)堅(jiān)持側(cè)重于主動(dòng)出擊的策略取向是較為合意的。

Rouvière and Caswell （2012）將食品安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)的日常檢查分為定期檢查和隨機(jī)檢查，日常檢查可以根據(jù)食品特點(diǎn)而采取產(chǎn)品導(dǎo)向或流程導(dǎo)向的方式[13]。此外，日常檢查也可以查驗(yàn)食品企業(yè)的進(jìn)貨臺(tái)賬、食品安全自查記錄、清潔消毒記錄等資料。日常檢查以食品安全信息平臺(tái)的數(shù)據(jù)分析結(jié)果為決策參考，但數(shù)據(jù)分析是基于食品企業(yè)過(guò)往的表現(xiàn)而進(jìn)行的。因此，開(kāi)展多種檢查方式相結(jié)合的高質(zhì)量的日常檢查對(duì)于掌握不同企業(yè)的食品安全動(dòng)態(tài)狀況具有重要意義。

懲罰機(jī)制可分為行政處罰和聲譽(yù)機(jī)制兩種方式，本質(zhì)上是通過(guò)提高不遵守食品安全規(guī)范的成本或提高遵守食品安全規(guī)范的收益而達(dá)到督促食品企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的目標(biāo)。目前，依照食品安全問(wèn)題的嚴(yán)重程度和社會(huì)影響，行政處罰相應(yīng)采取警告、限期整改、關(guān)停門(mén)店、資格取消直至訴訟等形式，并處以不同金額的罰款，屬于對(duì)資源配置的直接干預(yù)。聲譽(yù)機(jī)制是政府、交易平臺(tái)將食品企業(yè)的食品安全信息披露給消費(fèi)者或下游企業(yè)，屬于對(duì)資源配置的間接干預(yù)，通過(guò)市場(chǎng)化傳導(dǎo)機(jī)制倒逼食品企業(yè)遵守食品安全規(guī)范。聲譽(yù)機(jī)制為主導(dǎo)的懲罰機(jī)制有助于克服食品企業(yè)的僥幸心理，形成主動(dòng)遵循食品安全規(guī)范的良好行業(yè)風(fēng)氣。

五、結(jié) 語(yǔ)

食品安全問(wèn)題既是備受矚目的民生大事，也是農(nóng)業(yè)、食品工業(yè)、食品貿(mào)易、餐飲服務(wù)業(yè)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量的體現(xiàn)。網(wǎng)絡(luò)食品交易突破了食品流通的時(shí)間和空間限制，是有助于提高居民和企業(yè)福利的創(chuàng)新模式，監(jiān)管工作應(yīng)做出適當(dāng)調(diào)整以引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)食品交易走向良性發(fā)展的軌道。文獻(xiàn)回顧和理論分析表明，自由放任和命令-控制型的干預(yù)均不構(gòu)成科學(xué)的監(jiān)管制度，高效率、可持續(xù)的食品安全監(jiān)管制度應(yīng)以信息共享為關(guān)鍵，實(shí)現(xiàn)政府干預(yù)和市場(chǎng)機(jī)制的合意平衡。針對(duì)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)交易情境下的食品安全問(wèn)題，文章依據(jù)契約型公私伙伴關(guān)系的內(nèi)涵構(gòu)建了政府部門(mén)、交易平臺(tái)、食品企業(yè)協(xié)同監(jiān)管的基本框架，闡述了協(xié)同監(jiān)管項(xiàng)目的發(fā)起、分工和保障三個(gè)層面的關(guān)鍵內(nèi)容。利益協(xié)調(diào)、民主決策、包容開(kāi)放有助于激勵(lì)多方主體參與協(xié)同監(jiān)管項(xiàng)目，借助于食品安全信息平臺(tái)的信息交流和共享能夠有效降低信息搜尋、衡量成本等交易費(fèi)用，并且為食品安全的保障提供科學(xué)的決策參考。

中國(guó)正朝著“共建共治共享”的社會(huì)治理格局穩(wěn)步邁進(jìn)，食品安全的協(xié)同監(jiān)管乃是大勢(shì)所趨，但該領(lǐng)域并沒(méi)有充足的現(xiàn)成經(jīng)驗(yàn)可供借鑒。網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)交易情境下的食品安全協(xié)同監(jiān)管不僅適應(yīng)了食品流通渠道的新變化，也為社會(huì)共治提供了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。然而，大范圍開(kāi)展食品安全協(xié)同監(jiān)管項(xiàng)目可能會(huì)走一些彎路，較為實(shí)際的工作思路是在一些領(lǐng)域進(jìn)行前期試點(diǎn)，在總結(jié)成效和不足的基礎(chǔ)上逐步推廣。食品安全協(xié)同監(jiān)管的重點(diǎn)在于政府部門(mén)傳統(tǒng)工作方式的轉(zhuǎn)變，需要繼續(xù)深化食品安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)的“放管服”改革，更好發(fā)揮政府作用。

[注 釋]? ①不僅淘寶（天貓）和京東商城兩大電商企業(yè)開(kāi)始涉足網(wǎng)絡(luò)食品交易領(lǐng)域，也出現(xiàn)了一批以網(wǎng)絡(luò)食品交易為主營(yíng)業(yè)務(wù)的平臺(tái)企業(yè)，包括沱沱工社、中糧我買(mǎi)網(wǎng)、易果網(wǎng)、順豐優(yōu)選等網(wǎng)絡(luò)食品零售平臺(tái)，以及美團(tuán)點(diǎn)評(píng)、餓了么等網(wǎng)絡(luò)餐飲外賣(mài)平臺(tái)。

②參見(jiàn)：http：//www.linkshop.com.cn/web/archives/2017/381323.shtml。

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Food Safety Regulation in the Context of Transactions via Online Platforms

——An Innovative Mode Based on Co-regulation and Information Sharing

Yin Xiangrong1 ，Hong Lan2 ，Wang Zhen3

（1.Graduate School of University of Chinese Academy of Social Science，Beijing 102488，China; 2.Beijing Wuzi University，Beijing 101149，China;3.China Local Coal Mine General Company，Beijing 100011，China）

Abstract：? ?As a new mode of circulation，online food transaction has been developed rapidly.But the food safety problem has aroused extensive attention and reflection from all walks of life，and has brought about new challenges to government regulations.Based on the theories of market failure，government failure and transaction cost，this paper examines the food safety problem in the context of transactions via online platforms.The paper extracts two key points，i.e.co-regulation and information sharing.Drawing on theoretical insights and practical experience，this paper puts forward an innovative mode of co-regulation based on information sharing，which balances government intervention and market mechanisms.The key contents of its initiation，division of labor and safeguard are expounded，which may be a reference for the construction of an efficient and sustainable online food safety regulation system.

Key words：? online transactions; food safety; co-regulation; information sharing? ? 責(zé)任編輯 （責(zé)任編輯：張麗陽(yáng)）