李中新

摘 要：SCI的本質(zhì)屬性是追求利潤(rùn)最大化。當(dāng)前我國(guó)科研評(píng)價(jià)中存在“SCI至上”的片面現(xiàn)象，SCI載文量雖然一直在增加，但缺乏中國(guó)特色的自主創(chuàng)新，同時(shí)國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊片面追求國(guó)際化，但卻得不到科研工作者的認(rèn)可。科研單位的評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制是造成“SCI至上”的主要原因，必須優(yōu)化科研單位的學(xué)術(shù)生態(tài)，使學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)回歸正確的發(fā)展方向。

關(guān)鍵詞：SCI至上;SCI本質(zhì)屬性;學(xué)術(shù)生態(tài)

中圖分類號(hào)：G250 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-3866（2020）15-0007-02

2020年2月，為了有效破除目前高校和科研院所“SCI至上”的局面，增強(qiáng)我國(guó)自主創(chuàng)新能力，教育部和科技部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用，樹(shù)立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見(jiàn)》的通知。在此之前，SCI論文長(zhǎng)期被奉為學(xué)位授予、項(xiàng)目評(píng)審、職稱晉升、人才評(píng)價(jià)的“神器”，大有擴(kuò)張蔓延之勢(shì)。面對(duì)社會(huì)各界的呼吁和批評(píng)，管理者沒(méi)有制定相關(guān)的約束和控制措施，致使廣大高校和科研院所依然按照此前的規(guī)則進(jìn)行評(píng)價(jià)，嚴(yán)重挫傷了廣大科技工作者的民族自信心和自主創(chuàng)新熱情，形成心態(tài)浮躁、急功近利的學(xué)術(shù)生態(tài)，已經(jīng)成為阻礙我國(guó)科技發(fā)展進(jìn)步的痼疾。

認(rèn)清SCI的本質(zhì)屬性，才能從思想上清除SCI論文至上的思維模式，充分了解我國(guó)科學(xué)研究所面臨的窘境，并在制度建設(shè)和落實(shí)管理上切實(shí)為建立中國(guó)特色的分類評(píng)價(jià)體系而努力，激發(fā)科技人員的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。

一、SCI的歷史演變

（一）SCI的私人公司背景

SCI的全稱是Science Citation Index，中文為“科學(xué)引用索引”。1956年，美國(guó)著名學(xué)者尤金·加菲爾德（Eugene Garfield）創(chuàng)立了“尤金·加菲爾德學(xué)會(huì)”，1960年更名為“科學(xué)情報(bào)研究所”（Institute for Scientific Information， ISI）的產(chǎn)品。1964年起，它與“期刊引證報(bào)告”（Journal of Citation Report， JCR）每年發(fā)布1次。到了20世紀(jì)70年代，與SCI相似的模式又推出“社會(huì)科學(xué)引用索引”（Social Science Citation Index， SSCI）和“藝術(shù)及人文科學(xué)引用索引”（ Arts & Humanities Citation Index，A & HCI ）。

（二）SCI的商業(yè)性質(zhì)

作為一家私人公司，創(chuàng)建之初步履維艱，把20%的股權(quán)以50萬(wàn)美元的價(jià)格賣(mài)給華爾街風(fēng)投公司。SCI的第一份訂單以700美元/份的價(jià)格被美國(guó)中央情報(bào)局（CIA）圖書(shū)館購(gòu)得，用以為圖書(shū)管理員在經(jīng)費(fèi)有限的條件下，從浩瀚的期刊中按照二八規(guī)則采購(gòu)能夠滿足需要的期刊。

第2份訂單則來(lái)自中國(guó)。此后，ISI業(yè)務(wù)每年以27.5%利潤(rùn)不斷增長(zhǎng)，公司最終壯大成為全球第一大科信息咨詢公司，加菲爾德也被稱為“將信息王國(guó)建立在腳注上的百萬(wàn)富翁”[1]。

1988年，JPT出版公司（JPT Publishing）收購(gòu)了加菲爾德50%的股權(quán)，使得加菲爾德掙得盤(pán)滿缽滿。

1992年，湯森路透（Thomson Reuters）以2.1億美元收購(gòu)JPT公司，依靠龐大的客戶群和巨額利潤(rùn)催生其成為世界三大情報(bào)巨頭之一。

2016年，加拿大的兩家公司看中SCI在中國(guó)的商業(yè)價(jià)值，以35.5億美元收購(gòu)SCI業(yè)務(wù)，這兩家公司分別是Onex公司和霸菱亞洲投資基金（Baring Private Equity Asia）。而這兩家公司涉足學(xué)術(shù)研究甚少，他們的負(fù)責(zé)人表示，收購(gòu)SCI業(yè)務(wù)的主要原因在于知識(shí)經(jīng)濟(jì)作用不斷顯現(xiàn)，以及SCI在中國(guó)和其他地區(qū)的地位已經(jīng)非常凸顯，且這些國(guó)家對(duì)科研的不斷投入，未來(lái)該業(yè)務(wù)有更好的發(fā)展。

至此，應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到SCI的商業(yè)本質(zhì)，追求利潤(rùn)最大化是其唯一目標(biāo)。隨著我國(guó)R&D 投入的增大和對(duì)SCI的“癡迷”，已經(jīng)成為“食客們”垂涎欲滴的珍饈。

二、SCI論文主導(dǎo)在我國(guó)的表現(xiàn)與思考

（一）2013—2017年我國(guó)發(fā)文量與經(jīng)濟(jì)投入

在我國(guó)，“論文掛帥”已經(jīng)滲透到科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、審批、評(píng)審、批準(zhǔn)、實(shí)施、中期評(píng)估、驗(yàn)收、人才評(píng)價(jià)、職稱晉升、學(xué)位獲取等所有環(huán)節(jié)，更甚有大學(xué)生免推研究生、中學(xué)生高考加分、后勤泥瓦工評(píng)審等，似乎論文，特別是SCI論文成為評(píng)價(jià)一切的靈丹妙藥。

盡管SCI被戲稱為Stupid Chinese Idea（愚蠢的中國(guó)點(diǎn)子），但大學(xué)、科研院所等仍然樂(lè)此不疲，因?yàn)椴糠謫挝坏呢?fù)責(zé)人披著維護(hù)科技進(jìn)步的外衣，成為SCI的受益者和堅(jiān)定維護(hù)者。所以，盡管怨聲載道，但清理“唯論文”步履維艱。“論文掛帥”已經(jīng)嚴(yán)重侵蝕著科技工作者的民族自信心和創(chuàng)造性，在全世界科技工作者忙于創(chuàng)新和實(shí)踐時(shí)，我國(guó)科研人員卻忙于跑項(xiàng)目、寫(xiě)論文，人心浮躁，急于求成，貧于創(chuàng)新。

在這種指導(dǎo)思想的引導(dǎo)下，雖然我國(guó)SCI論文取得了巨大的進(jìn)步，躍進(jìn)到世界數(shù)量第2的行列，成為名副其實(shí)的“論文大國(guó)”，但是與其相對(duì)應(yīng)的也是把科研財(cái)政資金大量的輸出（見(jiàn)下頁(yè)表1）。

這份成績(jī)單表面上看非常漂亮，但真正意義上的大國(guó)不是亦步亦趨地跟隨別國(guó)的規(guī)則和模式，而是建立在中國(guó)特色之上的自主創(chuàng)新，關(guān)鍵技術(shù)被卡脖子的窘態(tài)就是對(duì)這份成績(jī)單的當(dāng)頭棒喝。

（二）2001—2017年我國(guó)期刊被SCI收錄期刊數(shù)量

對(duì)SCI論文的迷戀也滲透到我國(guó)期刊界，為了能被SCI收錄想盡各種方法。其一，投其所好創(chuàng)辦英文期刊，在期刊規(guī)模緊縮的情況下為英文期刊的創(chuàng)立大開(kāi)綠燈，英文期刊越多越能實(shí)現(xiàn)“彎道超車(chē)”，有些期刊主辦單位樂(lè)見(jiàn)其成，甚至列為全員發(fā)展戰(zhàn)略的組成部分。其二，不計(jì)成本地聘請(qǐng)國(guó)外編輯，片面追求國(guó)際化。其三，75%的中國(guó)英文期刊以輸送利益的方式與國(guó)外出版商（主要為Springer和Elsevier）合作，美其名曰“借船出海”[2]。

伴隨這種追逐浪潮，我國(guó)SCI期刊數(shù)量小步快走，2017年在全部352種英文期刊中達(dá)55%的入選率（圖1）。雖然SCI倡導(dǎo)者可能有更高的入選目標(biāo)，但是SCI期刊數(shù)量有限，當(dāng)輸送給國(guó)外出版商利益達(dá)到上限時(shí)，我國(guó)SCI期刊數(shù)量也將達(dá)到上限或減少。

（三）國(guó)內(nèi)外不同的SCI評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

雖然我國(guó)英文期刊加入SCI大家庭不斷增多，但是只有9%的中國(guó)科技人員刊發(fā)于中國(guó)的SCI期刊[3]。“一流二流論文發(fā)國(guó)外SCI，三流期刊發(fā)國(guó)內(nèi)SCI，四流論文發(fā)國(guó)內(nèi)中文期刊”的現(xiàn)象仍然根深蒂固。究其原因，仍然是評(píng)價(jià)和激勵(lì)政策使然?！皣?guó)外SCI至上論”彌漫和控制著中國(guó)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的主流，催生了一大批受益者，同時(shí)也污染了中國(guó)的學(xué)術(shù)空氣。

《第四次全國(guó)科技工作者狀況調(diào)查報(bào)告》表明，93.7%科技工作者發(fā)表學(xué)術(shù)論文的主要目的是為了晉升職稱需要，90.4%是為了完成各種考核，科教輔助人員為晉升職稱而發(fā)論文的比例高達(dá)96.2%。62.1%的大學(xué)教師、44.9%的科研人員在各種形式的科研成果中最看重論文[4]。由此可見(jiàn)，我國(guó)科技人員大多數(shù)屬于“被動(dòng)寫(xiě)作”。缺乏熱情和主動(dòng)性的心態(tài)來(lái)寫(xiě)論文，只是為了完成當(dāng)前的科研任務(wù)。幾乎所有的大學(xué)和科研院所均對(duì)論文刊發(fā)制定了數(shù)額不等的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策，總的來(lái)看，國(guó)內(nèi)論文100—5 000元/篇;國(guó)外論文依據(jù)影響因子劃分為1 000—50 000元/篇不等，特別規(guī)定Science、Nature、Cell三種期刊100 000—300 000萬(wàn)/篇，有的甚至每篇上百萬(wàn)。我國(guó)SCI發(fā)文機(jī)構(gòu)前50名都是高校與科研院所，其他單位沒(méi)有。高校教師不上課，科研人員不進(jìn)實(shí)驗(yàn)室成為了普遍現(xiàn)象。

近年來(lái)，我國(guó)從人才培養(yǎng)模式逐漸轉(zhuǎn)移到人才引進(jìn)模式，不平等、不平衡的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也激勵(lì)一大批海外回國(guó)淘金潮。在美國(guó)，33.26%的期刊被SCI收錄，Q1期刊也名列前茅（表2），高于《中文核心期刊要目總覽》入選率1倍之多。留學(xué)海外的學(xué)子發(fā)表SCI比國(guó)內(nèi)學(xué)子發(fā)表中文核心期刊還簡(jiǎn)單，帶著幾篇SCI論文回國(guó)，既有“帽子”，又有“票子”，動(dòng)輒還可以討價(jià)還價(jià)。

三、結(jié)語(yǔ)

隨著我國(guó)國(guó)際化程度的不斷提升，我國(guó)對(duì)科研人員的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也逐步改變，以SCI為主導(dǎo)的論文及其引用頻次和影響因子的評(píng)價(jià)模式，逐漸超過(guò)了推廣應(yīng)用和社會(huì)實(shí)踐的評(píng)價(jià)模式。這種以SCI論英雄、論人才、論業(yè)績(jī)的局限性、欺騙性、誤導(dǎo)性已暴露無(wú)遺。近年來(lái)，特別是2020年初爆發(fā)的新冠疫情以來(lái)，我國(guó)民族英雄和“大家”不斷出現(xiàn)在公眾視野，“大家”的精髓首先在于愛(ài)國(guó)精神、民族情懷和品德修養(yǎng)，以及公而忘私，全心全意為中華民族偉大復(fù)興而獻(xiàn)身的高尚情操，這種“大家”斷不能用SCI來(lái)作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]Board WJ. Librarian turned entrepreneur makes millions off mere footnotes[J].Science，1978，202（4370）：853-857.

[2]鮑芳，張?jiān)录t，吳堅(jiān).中國(guó)英文學(xué)術(shù)期刊綜合數(shù)據(jù)與國(guó)際影響力解析（1887-2017）[J].中國(guó)出版，2018（12）：3-8.

[3]中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所.中國(guó)科技期刊引證報(bào)告：核心板[M].北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2018.

[4]中國(guó)科協(xié)：93.7%科技工作者承認(rèn)發(fā)表學(xué)術(shù)論文是為職稱[N/OL].科技日?qǐng)?bào)，（2018-10-30）[2020-04-23].http：//tech.qq.com/a/20181030/001810.htm.