人工智能生成物的著作權(quán)認(rèn)定

摘要 人工智能的迅速發(fā)展一方面給社會(huì)生活帶來(lái)了巨大的便利，另一方面，作為新生事物，也對(duì)傳統(tǒng)制度造成了沖擊。本文擬從著作權(quán)法的角度對(duì)人工智能生成物進(jìn)行探討，從目前學(xué)界對(duì)其作品屬性的爭(zhēng)議和權(quán)利歸屬原則的不同意見(jiàn)入手，分析可版權(quán)性的原因，并試圖就權(quán)利歸屬得出更明確的意見(jiàn)。

關(guān)鍵詞 人工智能 獨(dú)創(chuàng)性 權(quán)利歸屬

作者簡(jiǎn)介：廖玲娜，宜昌市人民檢察院。

中圖分類(lèi)號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.09.095

一、著作權(quán)認(rèn)定的爭(zhēng)議

與普通人類(lèi)相比，人工智能先是在記憶、運(yùn)算、推理等方面擁有更顯著的優(yōu)勢(shì)，特別是隨著強(qiáng)人工智能的發(fā)展，曾經(jīng)是人類(lèi)獨(dú)有的情感思維、藝術(shù)創(chuàng)造等特質(zhì)，也已經(jīng)被智能技術(shù)拿下。人工智能的發(fā)展對(duì)傳統(tǒng)著作權(quán)保護(hù)帶來(lái)了巨大沖擊：首先是人工智能生成物創(chuàng)新了原有版權(quán)客體形式，其能否成為作品引起廣泛爭(zhēng)議;其次，如果該生成物可以作為作品，那么誰(shuí)是權(quán)利主體，也還需探討。

（一）人工智能生成物能否構(gòu)成作品

作品是著作權(quán)保護(hù)的核心，要討論人工智能生成物的著作權(quán)認(rèn)定，首先需探討其作品屬性。我國(guó)現(xiàn)行著作權(quán)法并沒(méi)有關(guān)于“作品”的具體界定，而針對(duì)這一概念所形成的定義解釋主要還是沿襲于2013年修訂的《著作權(quán)法實(shí)施條例》，該條例中明確指出，所謂的作品指的是包括文學(xué)、藝術(shù)等多種領(lǐng)域在內(nèi)的具有的具有一定獨(dú)特性，并能夠通過(guò)某種獨(dú)特形式進(jìn)行復(fù)制的成果，這種成果在本質(zhì)上屬于智力成果。從條例中的相關(guān)定義解釋不難發(fā)現(xiàn)，作品應(yīng)該具有獨(dú)創(chuàng)性和可復(fù)制性?？蓮?fù)制性是顯而易見(jiàn)的，關(guān)于“獨(dú)創(chuàng)性”的認(rèn)定卻存有爭(zhēng)議。

域外國(guó)家關(guān)于獨(dú)創(chuàng)性的認(rèn)定，目前英國(guó)明確將計(jì)算機(jī)生成物作為版權(quán)法上的作品進(jìn)行保護(hù)，但其關(guān)于獨(dú)創(chuàng)性解釋為只要作者獨(dú)立創(chuàng)作的作品即具有獨(dú)創(chuàng)性。和英國(guó)相比，美國(guó)在保護(hù)注重權(quán)的權(quán)利主體時(shí)，其司法實(shí)踐的主要保護(hù)對(duì)象一般是自然人。德國(guó)對(duì)于獨(dú)創(chuàng)性形成了明確起嚴(yán)格的要求和解釋?zhuān)聡?guó)提出獨(dú)創(chuàng)性是具有一定創(chuàng)造性的勞動(dòng)和付出，能夠全方位彰顯創(chuàng)作者個(gè)性特點(diǎn)和智力能力，在創(chuàng)作水平上具有一定造詣。法國(guó)關(guān)于獨(dú)創(chuàng)性的認(rèn)定與德國(guó)相似，要求能體現(xiàn)作者獨(dú)特的精神表達(dá)。分析可見(jiàn)，英美法系國(guó)家傾向于保護(hù)作者的創(chuàng)作積極性，對(duì)于獨(dú)創(chuàng)性的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)較為寬松，而大陸法系國(guó)家更側(cè)重于人格化的理念保護(hù)。

我國(guó)學(xué)界關(guān)于人工智能生成物能否認(rèn)定為作品也有正反兩方意見(jiàn)：一是以易繼明、陳明濤、吳漢東教授為代表的支持派，雖然各自支持的理由不一，但都認(rèn)可了其成為作品所具有的獨(dú)創(chuàng)性;另一方意見(jiàn)則提出了明確的反對(duì)意見(jiàn)，也就是以王遷等人為代表的反對(duì)派，該派別的理論中明確指出，人工智能生成物在本質(zhì)上不具備作品的本質(zhì)特征，其本身是充分結(jié)合應(yīng)用算法、規(guī)則等而成的，不符合著作權(quán)法中獨(dú)創(chuàng)性的標(biāo)準(zhǔn)。

否認(rèn)人工智能產(chǎn)品屬于版權(quán)保護(hù)的理由是，原創(chuàng)只能來(lái)自人類(lèi)。另一方面，主張保護(hù)自己作品的學(xué)者明白，“獨(dú)創(chuàng)性”可以獨(dú)立完成，而且和其他作品相比具有本質(zhì)性的不同。雖然緊緊恪守傳統(tǒng)理論的基本觀點(diǎn)，然而，如果對(duì)于作品進(jìn)行過(guò)度保護(hù)而缺乏創(chuàng)新處理，一旦真正面臨人工智能產(chǎn)品時(shí)，面對(duì)越來(lái)越多的與傳統(tǒng)意義不相一致的工作內(nèi)容時(shí)，如何保護(hù)？

（二）人工智能生成物的著作權(quán)歸屬問(wèn)題

從我國(guó)的立法角度而言，著作權(quán)的取得一般會(huì)通過(guò)兩種渠道或方式，其中一種是自然人通過(guò)一定手段或方式對(duì)作品進(jìn)行創(chuàng)作而獲得，另一種是法律擬制取得，也就是法人或組織在充分立足于雙方協(xié)議或者相關(guān)法律制度的基礎(chǔ)上，對(duì)委托作品等取得的著作權(quán)。從我國(guó)著作權(quán)法可見(jiàn)，雖然創(chuàng)作出作品的只能是自然人，不過(guò)權(quán)利主體已突破了自然人的局限。

就當(dāng)前而言，研究領(lǐng)域尚未圍繞人工智能是否能夠成為著作權(quán)獨(dú)立主體這個(gè)問(wèn)題形成一致性的意見(jiàn)和觀點(diǎn)，但是科技的日新月異，人工智能一日千里的發(fā)展，對(duì)人類(lèi)生活和社會(huì)產(chǎn)生了深刻影響，如果不對(duì)其權(quán)利明確歸屬，恐會(huì)影響社會(huì)活動(dòng)的順暢進(jìn)行。弱人工智能生成物很顯然還只是算法、規(guī)則的產(chǎn)物，其可以等同于人類(lèi)使用的工具，因此不存在權(quán)利歸屬爭(zhēng)議，但是作為強(qiáng)人工智能的生成物，比如已經(jīng)擁有公民身份的索菲亞，她如果寫(xiě)一本小說(shuō)，小說(shuō)的著作權(quán)又該如何確定權(quán)利主體呢？是由她的設(shè)計(jì)師所得還是設(shè)計(jì)公司所得呢？權(quán)利一旦產(chǎn)生，就需明確，否則極易造成秩序的不穩(wěn)定。

雖然法律還沒(méi)有明文規(guī)定權(quán)利歸屬問(wèn)題，但是學(xué)界已經(jīng)開(kāi)始了多項(xiàng)討論：國(guó)外有學(xué)者基于激勵(lì)理論提出，可以將人工智能作為權(quán)利主體，因?yàn)樗鼈儗?duì)作品的創(chuàng)作貢獻(xiàn)最大。不過(guò)我國(guó)暫無(wú)學(xué)者支持這一觀點(diǎn)，畢竟權(quán)利主體需要具有獨(dú)立的權(quán)利能力和行為能力。吳漢東教授主張按職務(wù)作品或雇傭作品的規(guī)定來(lái)討論權(quán)利主體，劉影提出參照電影作品的歸屬原則來(lái)確權(quán)，陳明濤則認(rèn)為應(yīng)該由投資人享有權(quán)利。

二、人工智能生成物作品屬性認(rèn)定

人工智能生成物對(duì)版權(quán)系統(tǒng)帶來(lái)了極大沖擊，認(rèn)定作品的屬性時(shí)，必須充分立足于作品實(shí)際的構(gòu)成要件，展開(kāi)全方位的研究和解讀。從我國(guó)制定并出臺(tái)的《著作權(quán)法實(shí)施條例》的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究不難發(fā)現(xiàn)，對(duì)于一個(gè)對(duì)象是否屬于作品，必須從以下三個(gè)要件進(jìn)行判斷，只有當(dāng)判斷對(duì)象同時(shí)具有屬于“文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域”、可復(fù)制性、獨(dú)創(chuàng)性這三個(gè)要件時(shí)，才可以判定其為作品。

關(guān)于是否屬于“文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域”，以微軟小冰的詩(shī)集為例，它寫(xiě)的“這樣的肆意并不常見(jiàn)，用一天經(jīng)歷一世的歡喜”，已經(jīng)初顯詩(shī)歌的韻律美感，可能詩(shī)歌的藝術(shù)價(jià)值會(huì)有高低，但已不能否認(rèn)它具有作品的基本形式。此外，因人工智能生成物如詩(shī)歌、攝影、音樂(lè)等，已具備顯而易見(jiàn)的可復(fù)制和可再現(xiàn)特征，對(duì)其具備可復(fù)制性亦無(wú)爭(zhēng)議。

因此，認(rèn)定人工智能生成物的作品屬性，關(guān)鍵在于“獨(dú)創(chuàng)性”的認(rèn)定。

何為“獨(dú)創(chuàng)性”？因我國(guó)著作權(quán)法中并無(wú)明確表述，因此，我們可以參照司法實(shí)踐中裁判文書(shū)的認(rèn)定。在重慶伯明翰酒店有限公司與上海燦星文化傳媒股份有限公司侵害作品放映權(quán)糾紛二審民事判決書(shū)中，法官認(rèn)為連續(xù)的畫(huà)面反映出制片者的構(gòu)思、表達(dá)了某種思想內(nèi)容，具有獨(dú)創(chuàng)性，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為以類(lèi)似攝制電影的方式創(chuàng)作的作品。在武漢長(zhǎng)江新媒體有限公司與北京新浪互聯(lián)信息服務(wù)有限公司著作權(quán)權(quán)屬、侵權(quán)糾紛二審民事判決書(shū)中，認(rèn)為攝影作品中拍攝技術(shù)的難度并不能作為判斷其獨(dú)創(chuàng)性水平的最重要標(biāo)準(zhǔn)，而要根據(jù)拍攝出的照片效果所呈現(xiàn)出的作者經(jīng)過(guò)個(gè)人思考、安排和選擇作出的具體表達(dá)予以評(píng)判，因?yàn)檫@種獨(dú)立創(chuàng)作下的表達(dá)才正是著作權(quán)法所要保護(hù)的根本對(duì)象。在中國(guó)建筑工業(yè)出版社與北京中公教育科技有限公司侵害作品信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)糾紛一審民事判決書(shū)中，認(rèn)為匯編作品的獨(dú)創(chuàng)性主要體現(xiàn)在對(duì)現(xiàn)有材料進(jìn)行選擇及編排。

分析以上案例，可以得出獨(dú)創(chuàng)性的兩個(gè)基本特征：第一，作品需獨(dú)立完成，不是抄襲得來(lái);第二，作品需有創(chuàng)造性，能體現(xiàn)作者的選擇或判斷。如果同時(shí)具備這兩項(xiàng)特征，人工智能生成物就可認(rèn)定為具備作品的獨(dú)創(chuàng)性要求。

1.獨(dú)立完成。高級(jí)人工智能的過(guò)程當(dāng)然不需要人類(lèi)的特別指導(dǎo)，人工智能能夠在充分結(jié)合人類(lèi)的腦神經(jīng)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行動(dòng)作模擬，并通過(guò)這種方式不斷進(jìn)行深層次學(xué)習(xí)。通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)，能夠形成的結(jié)果是，現(xiàn)在的人工智能不僅能夠如期完成人類(lèi)定下的預(yù)期目標(biāo)，而且還能夠提前完成甚至超額完成人類(lèi)的預(yù)設(shè)目標(biāo)。對(duì)于人工智能的學(xué)習(xí)來(lái)說(shuō)，這種主動(dòng)學(xué)習(xí)并不是通過(guò)預(yù)先編程的形成的產(chǎn)物，而是一種具有主動(dòng)創(chuàng)造性的過(guò)程。如果從工作原理的角度進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)，人工智能當(dāng)前的水平已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超乎人類(lèi)的可控范圍，可以獨(dú)立實(shí)現(xiàn)，而無(wú)需進(jìn)一步的人工輔助操作。

2.創(chuàng)造性。從表現(xiàn)形式的角度進(jìn)行分析，不難發(fā)現(xiàn)，所以幫的計(jì)算機(jī)相比，人工智能具有明顯的特點(diǎn)，那就是在意識(shí)上和人具有一定相似性，例如，人工智能能夠通過(guò)對(duì)大量樂(lè)譜的學(xué)習(xí)與研究，從而以主動(dòng)創(chuàng)造的方式創(chuàng)造出一種全新的作品——搖滾歌曲Daddys Car，通過(guò)這一結(jié)果，不難發(fā)現(xiàn)人工智能已經(jīng)不是一種被動(dòng)的算法的輸出，而是能夠在對(duì)作品進(jìn)行創(chuàng)作的過(guò)程中，高度結(jié)合自身的意識(shí)特點(diǎn)。

三、人工智能生成物著作權(quán)的歸屬

（一）約定優(yōu)先

人工智能不能具有著作權(quán)法的特性并成為版權(quán)所有人，但人工智能生成物又具有作品屬性，那么又如何科學(xué)地配置權(quán)利，才能有效避免矛盾的出現(xiàn)？一些研究人員明確指出，在對(duì)著作權(quán)主體進(jìn)行判斷與確定時(shí)，必須緊緊結(jié)合兩個(gè)要素，其一是創(chuàng)作性限度的最低標(biāo)準(zhǔn)，其二是人工智能所生產(chǎn)的內(nèi)容是屬于被動(dòng)的算法輸出動(dòng)作還是人工智能設(shè)計(jì)者本身的行為所引發(fā)的。如何界定作品在上文已經(jīng)做出了明確的論述，第二個(gè)要素是確定版權(quán)人的決定性因素，同時(shí)否認(rèn)人工智能的權(quán)利主體地位。但是在實(shí)踐中，非專(zhuān)業(yè)人士是很難分辨單純的機(jī)械計(jì)算、程序推演和人工智能設(shè)計(jì)者行為者這二者之間的差異的。因?yàn)榕袛嗯c生成物具有最密切的聯(lián)系是非常困難的，在這種情況下，采用約定優(yōu)先原則就十分有必要了。

法律制度與解釋上的空白，成為掣肘人工智能發(fā)展的重要因素。人工智能著作權(quán)的保護(hù)工作遲遲沒(méi)有得到有效啟動(dòng)，直接影響了人工智能的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，例如“微軟小冰在出版了《太陽(yáng)濕了玻璃窗》之后，詩(shī)集被各媒體肆意專(zhuān)在，在微軟聲明放棄著作權(quán)之前，顯然是違法的。當(dāng)這種情況發(fā)生時(shí)，“小冰”無(wú)法獨(dú)自保護(hù)自己的權(quán)利，而且侵權(quán)行為正在增加。就人工智能本身而言，生成物在創(chuàng)造過(guò)程中，擁有所有者、投資者和參與用者等多方參與，而且在整個(gè)技術(shù)開(kāi)發(fā)過(guò)程中，任何一方都貢獻(xiàn)了很大作用。因此，以約定優(yōu)先原則確定權(quán)利歸屬，能夠試圖避免因?yàn)槔娴亩窢?zhēng)，而阻礙行業(yè)的發(fā)展。

人工智能生成物成為作品除了給權(quán)利人帶來(lái)收益外，也會(huì)產(chǎn)生不少紛爭(zhēng)。市場(chǎng)主體都能按照事先約定分配收益更具有確定性，然而，在人工智能發(fā)生侵權(quán)事件后，誰(shuí)是責(zé)任承擔(dān)主體呢？以無(wú)人駕駛的汽車(chē)為例，在汽車(chē)交通肇事后，誰(shuí)來(lái)承擔(dān)賠償責(zé)任？如果侵權(quán)行為得不到有效遏制和合法懲罰，難以真正確保社會(huì)秩序的穩(wěn)定。如果事先在著作權(quán)多方角色之間形成合法約定，法律關(guān)系主體恪守契約原則，以約定優(yōu)先的方式確定權(quán)利主體和責(zé)任主體，當(dāng)一種侵權(quán)行為再次發(fā)生時(shí)，將會(huì)有一個(gè)唯一的責(zé)任人，不會(huì)出現(xiàn)在另一種侵權(quán)行為之后，使所有人處于不確定的狀態(tài)，不利于人工智能的有效發(fā)展。而且約定的方式在實(shí)踐中更具有可操作性。

（二）所有者優(yōu)先

在有約定的情況下遵循約定，已是民商事活動(dòng)的基本遵循，但是在沒(méi)有約定或約定不明的情況，如何確定作品的權(quán)利歸屬，筆者認(rèn)為，將其歸屬于所有者更符合權(quán)利義務(wù)分配的要求。

根據(jù)民法總則和著作權(quán)法的現(xiàn)行規(guī)定，只有自然人作為作者創(chuàng)作的作品才能受到保護(hù)。法人和其他組織是根據(jù)特定條件作為擬制主體成為作者。如上所述，如果討論超過(guò)了相關(guān)范疇，一旦從法律層面人工智能被賦予了獨(dú)立人格時(shí)，那么其自然也可以成為版權(quán)的創(chuàng)作者。也就是說(shuō)，一旦上述假設(shè)得到驗(yàn)證，首先必須做好的工作就是建立一種監(jiān)督制度，確保人工智能能夠接觸到權(quán)利主體，同時(shí)確定責(zé)任主體。但事實(shí)上，這種類(lèi)型的協(xié)議最終仍是將負(fù)責(zé)任的主體分配給了一個(gè)自然人。

目前，從法律的角度來(lái)看，這樣一個(gè)復(fù)雜的項(xiàng)目很難實(shí)施，而從可行性與可操作性的角度來(lái)看，如果在制度上過(guò)于復(fù)雜，程序過(guò)于繁瑣，那么會(huì)難以真正落實(shí)有關(guān)制度的監(jiān)管力度，難以真正發(fā)揮制度對(duì)智能產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)作用。

在沒(méi)有協(xié)議的情況下，有關(guān)人工智能產(chǎn)品權(quán)利分配給人工智能所有者所有，上述模式在理論和實(shí)踐上均有一定的可信度與可操作性?？梢詮膬蓚€(gè)不同情況進(jìn)行分析和解讀，其一是與騰訊用戶(hù)在進(jìn)行新聞作品創(chuàng)作時(shí)使用的人工智能具有一定的相似度，如果從人工智能的使用用戶(hù)角度出發(fā)進(jìn)行分析的話，最好也是最為客觀科學(xué)的分配方式是把權(quán)利合理分配給所有者。第二種情況是，用戶(hù)通過(guò)一定渠道和手段向所有者購(gòu)買(mǎi)機(jī)器并進(jìn)行使用，這意味著雙方必須進(jìn)行談判，以確定權(quán)利的分配。如果當(dāng)事各方就自治原則達(dá)成協(xié)議，則沒(méi)有就賦予用戶(hù)生產(chǎn)權(quán)利達(dá)成協(xié)議。從實(shí)際意義上講，生產(chǎn)者履行賦予人工智能產(chǎn)品用戶(hù)權(quán)利的作用更為有利;然而，在技術(shù)不斷更迭與發(fā)展的今天，人工智能在以后能否和人類(lèi)一樣擁有獨(dú)立的法律人格地位，仍然是一個(gè)值得深思與討論的重要問(wèn)題。也就是說(shuō)，如果人工智能在未來(lái)能夠真正作為獨(dú)立主體的形象而存在，那么使用者的存在就是多余的，從這個(gè)角度而言，對(duì)使用者權(quán)利進(jìn)行的分配難以確保一定的客觀性與科學(xué)性。

四、結(jié)語(yǔ)

人工智能作為一種廣泛而迅速發(fā)展的技術(shù)現(xiàn)象，有許多法律問(wèn)題值得研究。只有對(duì)技術(shù)的清晰而準(zhǔn)確的了解，方有可能找到一個(gè)精確的法律位置。同樣，更好地了解法律規(guī)則的設(shè)置，可以更好地適應(yīng)技術(shù)發(fā)展。在人工智能中，面對(duì)未來(lái)的現(xiàn)象和深遠(yuǎn)的技術(shù)，在考慮著作權(quán)問(wèn)題時(shí)，這兩種思維模式均需引起注意：一是過(guò)分謹(jǐn)慎的態(tài)度，認(rèn)為人工智能生成物不能成為受版權(quán)保護(hù)的作品，這顯然打擊了人工智能發(fā)展的積極性;另一種是有意在人工智能領(lǐng)域引入監(jiān)管創(chuàng)新，試圖顛覆法律規(guī)則的創(chuàng)造，這些規(guī)則非但沒(méi)有發(fā)揮作用，反而破壞了版權(quán)行業(yè)與管理它們的法律規(guī)則之間的平衡。法律法規(guī)總是落后于技術(shù)的革新，我們既需要保持技術(shù)的創(chuàng)新力量和創(chuàng)造力，也需要確保法律的嚴(yán)謹(jǐn)性和權(quán)威性。