婁戰(zhàn)士 程淑桃

中國(guó)化學(xué)工程第十一建設(shè)有限公司 河南開(kāi)封 475002

伴隨著中國(guó)化學(xué)工程集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司）“三年五年規(guī)劃、十年三十年愿景目標(biāo)”中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略的落實(shí)，中國(guó)化學(xué)工程第十一建設(shè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）緊跟集團(tuán)公司的戰(zhàn)略步伐，2019 年開(kāi)啟了“以戰(zhàn)略目標(biāo)為指引、以改革創(chuàng)新為動(dòng)力、全面推進(jìn)精細(xì)化管理、努力實(shí)現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展”的模式，公司QHSE 管理體系運(yùn)行進(jìn)入了創(chuàng)新軌道，并取得了不菲的成績(jī)。現(xiàn)對(duì)該創(chuàng)新管理體系的過(guò)程、內(nèi)容及其作用進(jìn)行總結(jié)分析，以資借鑒。

1 整合管理體系程序與業(yè)務(wù)管理流程，促使管理體系與日常管理緊密結(jié)合

管理體系程序是根據(jù)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求建立的一套符合標(biāo)準(zhǔn)要求的程序文件；而業(yè)務(wù)管理流程是各個(gè)業(yè)務(wù)部門的工作過(guò)程，最貼近工作實(shí)際；內(nèi)控制度則是集團(tuán)公司要求所屬企業(yè)采用的統(tǒng)一文檔格式?，F(xiàn)在，集團(tuán)公司為了把中國(guó)化學(xué)做強(qiáng)做優(yōu)做大，要求所屬企業(yè)狠抓精細(xì)化管理。公司管理層經(jīng)過(guò)慎重思考，決定組織相關(guān)部門梳理公司管理程序文件、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程，把集團(tuán)公司精細(xì)化管理要求和公司QHSE 管理體系要求進(jìn)行深度融合，把管理體系的所有程序文件均轉(zhuǎn)化成為內(nèi)控制度，使管理體系充分融入到公司業(yè)務(wù)流程中，從而有效解決了體系管理和內(nèi)控管理兩層皮問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)了管理體系與日常管理的整合，以及程序文件與內(nèi)控制度的有機(jī)結(jié)合。

2 建立內(nèi)部審核標(biāo)準(zhǔn)化檢查表，規(guī)范內(nèi)審深度和考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)

2.1 樹(shù)立樣板

首先由體系主管部門先根據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)和精細(xì)化要求編制了《技術(shù)管理內(nèi)部審核檢查表》和《質(zhì)量管理內(nèi)部審核檢查表》，并組織部門人員進(jìn)行內(nèi)部討論，對(duì)照公司管理體系文件和精細(xì)化管理手冊(cè)要求認(rèn)真梳理每一項(xiàng)內(nèi)容；討論通過(guò)后，提交公司主管領(lǐng)導(dǎo)；然后由公司領(lǐng)導(dǎo)主持，主管部門牽頭，組織企業(yè)各有關(guān)部門負(fù)責(zé)人及專業(yè)管理人員召開(kāi)內(nèi)部審核專題研討會(huì)，探討新編檢查表的可行性和符合性，最終得到了公司領(lǐng)導(dǎo)的充分肯定。

2.2 樣板推廣

新編檢查表經(jīng)討論通過(guò)后，即成為公司的樣板檢查表。各有關(guān)部門密切配合，以新編檢查表為模板，以專業(yè)管理為主線，以三大體系標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩，以精細(xì)化管理為標(biāo)準(zhǔn)，把所管業(yè)務(wù)內(nèi)容要求編制成本部門的專業(yè)檢查表，由主管部門統(tǒng)一匯總整理，最終形成公司內(nèi)部審核檢查表。檢查內(nèi)容涵蓋公司技術(shù)管理、質(zhì)量管理、工程觀感質(zhì)量、安全管理、環(huán)境管理、工程管理、設(shè)備材料管理、費(fèi)用控制管理、精細(xì)化管理、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)管理、方針目標(biāo)管理、法律和風(fēng)險(xiǎn)控制、人力資源管理及特種設(shè)備（壓力管道、起重機(jī)械、鍋爐、球罐組焊）等各個(gè)業(yè)務(wù)過(guò)程，涉及1000 多項(xiàng)檢查內(nèi)容。實(shí)現(xiàn)了內(nèi)部審核檢查表與集團(tuán)公司精細(xì)化檢查表的無(wú)縫對(duì)接和深度融合，使公司內(nèi)審檢查與集團(tuán)公司精細(xì)化檢查內(nèi)容一致、考評(píng)分值一致，使內(nèi)審結(jié)果滿足多方管理需要。

3 建立內(nèi)部審核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)管理結(jié)果定量考核

公司取得管理體系認(rèn)證已經(jīng)20 多年了，除了每年進(jìn)行內(nèi)部審核和外部審核外，還有其他各類檢查。每次審核或檢查完后，往往只是給出定性結(jié)論，沒(méi)有定量考核，每個(gè)被審核單位并不知道自己的管理處于什么水平，不利于改進(jìn)提高。此次借著集團(tuán)公司精細(xì)化管理考核的東風(fēng)，考慮公司內(nèi)部審核涉及的專業(yè)管理，編制并實(shí)施《管理體系內(nèi)部審核評(píng)分表》（表1），對(duì)項(xiàng)目部進(jìn)行專業(yè)管理和綜合管理定量考核。

表1 管理體系內(nèi)部審核評(píng)分表

從表中可以看出，檢查專業(yè)覆蓋項(xiàng)目管理的方方面面，并且可以根據(jù)工程內(nèi)容進(jìn)行刪減和增加，如壓力管道、鍋爐、起重機(jī)械、壓力容器等特種設(shè)備并不是每個(gè)項(xiàng)目都包含在內(nèi)，可以進(jìn)行針對(duì)性的檢查。公司對(duì)項(xiàng)目部管理情況進(jìn)行定量考核，使內(nèi)審結(jié)果更加規(guī)范。待全年審核結(jié)束，把審核結(jié)果進(jìn)行排序公布，使每個(gè)被審核單位知道自己的管理水平處在公司哪一個(gè)層次，從而有效地起到鼓勵(lì)先進(jìn)、鞭策落后的作用。

4 充分利用內(nèi)審契機(jī)進(jìn)行針對(duì)性培訓(xùn)，提高培訓(xùn)效果

（1）在內(nèi)審前，對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行培訓(xùn)。由公司審核專家給審核組成員講課，主要講解內(nèi)審要領(lǐng)、任務(wù)分工及注意事項(xiàng)等。要求內(nèi)審員在審核過(guò)程中，注意方式、方法和態(tài)度，不僅要查出問(wèn)題，還要讓被審核方心服口服。

（2）在內(nèi)審中，對(duì)被審核人員進(jìn)行針對(duì)性的培訓(xùn)。審核員結(jié)合內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行口頭一對(duì)一培訓(xùn)，不僅要指出問(wèn)題所在，還要教會(huì)被查人員正確地處理。

（3）在內(nèi)審報(bào)告講評(píng)會(huì)上，對(duì)項(xiàng)目部所有管理人員進(jìn)行培訓(xùn)。由審核員根據(jù)發(fā)現(xiàn)的共性問(wèn)題，制作PPT課件，講解管理中存在的突出問(wèn)題和解決措施，切實(shí)為項(xiàng)目部提供技術(shù)支持。

在整個(gè)培訓(xùn)過(guò)程中，大力宣貫公司精細(xì)化管理要求和QHSE 管理體系標(biāo)準(zhǔn)，極大地提高了培訓(xùn)效果。

5 開(kāi)發(fā)建立QHSE管理體系內(nèi)部審核流程，為管理層提供決策依據(jù)

（1）在這個(gè)信息化時(shí)代，管理體系運(yùn)行同樣也不能落后，更要充分利用信息化這一先進(jìn)武器。體系管理人員經(jīng)過(guò)認(rèn)真思考，梳理體系運(yùn)行過(guò)程，與軟件公司多次溝通，開(kāi)發(fā)了內(nèi)部審核流程，把內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃、內(nèi)審實(shí)施、內(nèi)審報(bào)告、內(nèi)審整改等全過(guò)程在公司綜合信息化系統(tǒng)上實(shí)行閉環(huán)管理，極大地方便了審核組成員和被審核單位。

（2）在流程中增加了不符合項(xiàng)、問(wèn)題與建議項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表，方便所有管理人員進(jìn)行分析匯總，為管理層提供決策依據(jù)。

（3）擴(kuò)大了內(nèi)部審核可查閱人群，公司所有管理人員均可登錄查詢。內(nèi)部審核信息公開(kāi)透明，既促進(jìn)了公司內(nèi)部審核信息的溝通交流，又能及時(shí)跟蹤督促內(nèi)審不合格項(xiàng)及問(wèn)題的整改情況。

6 改進(jìn)管理評(píng)審會(huì)，使管理評(píng)審決定事項(xiàng)落到實(shí)處

（1）充分運(yùn)用現(xiàn)代化的手段，把管理評(píng)審會(huì)的圓桌會(huì)議改為視頻會(huì)議形式。擴(kuò)大參會(huì)人員，不僅公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員及高管、機(jī)關(guān)部室負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員、在汴二級(jí)施工單位負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員出席會(huì)議，項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)人員也參加會(huì)議，使管理評(píng)審決定的事項(xiàng)不僅落實(shí)到機(jī)關(guān)職能部門，而且落實(shí)到相關(guān)項(xiàng)目部。

（2）改變過(guò)去那種千篇一律的文字報(bào)告形式，要求參會(huì)人員采取多種形式進(jìn)行溝通，如播放PPT、講解報(bào)表、書(shū)面報(bào)告、口頭發(fā)言、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)評(píng)、董事長(zhǎng)決策等方式，不僅活躍管理評(píng)審會(huì)氣氛，也使與會(huì)者對(duì)所討論內(nèi)容印象深刻，增強(qiáng)了評(píng)審會(huì)的作用。

（3）在管理評(píng)審所審議內(nèi)容方面，除了編寫(xiě)《管理評(píng)審結(jié)果報(bào)告》外，對(duì)公司管理體系運(yùn)行中的薄弱環(huán)節(jié)和關(guān)鍵問(wèn)題，如基礎(chǔ)設(shè)施管理制度缺乏、兩金壓控任務(wù)大、信息化要求高、精細(xì)化還要進(jìn)一步推進(jìn)等，編制了《管理評(píng)審決定主要事項(xiàng)整改計(jì)劃表》，落實(shí)責(zé)任單位，規(guī)定完成時(shí)間，要求各相關(guān)單位采取相應(yīng)措施，并跟蹤完成情況，確保管理體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性，以實(shí)現(xiàn)管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

通過(guò)以上創(chuàng)新舉措，公司QHSE 管理創(chuàng)新取得了一定成效。2019 年9 月在管理體系認(rèn)證審核中，中質(zhì)協(xié)審核組給出了最好的審核結(jié)果，沒(méi)有開(kāi)出不符合項(xiàng)，只提出了29 項(xiàng)改進(jìn)建議。審核組一致認(rèn)為：公司各項(xiàng)工作平穩(wěn)、健康運(yùn)行，公司在戰(zhàn)略規(guī)劃、內(nèi)審檢查、精細(xì)化管理等方面不斷創(chuàng)新，效果很好。當(dāng)年，公司榮獲了“管理體系優(yōu)秀實(shí)踐企業(yè)”榮譽(yù)稱號(hào)。

7 結(jié)語(yǔ)

在QHSE 管理體系運(yùn)行中領(lǐng)導(dǎo)層、管理層順勢(shì)應(yīng)時(shí)，轉(zhuǎn)變思想，不斷創(chuàng)新，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指引，不忘初心主動(dòng)作為，牢記使命奮勇?tīng)?zhēng)先，為公司全面推進(jìn)精細(xì)化管理、實(shí)現(xiàn)超常規(guī)跨越式高質(zhì)量發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)。希望公司的這些創(chuàng)新舉措可以成為同仁們的它山之石，推動(dòng)QSHE 管理體系持續(xù)有效運(yùn)行，從而提高企業(yè)管理水平。