EPC工程采購(gòu)模式中的風(fēng)險(xiǎn)處理措施分析

王駿

摘要：目前山西在建工程EPC工程采購(gòu)模式執(zhí)行傳統(tǒng)施工總承包管理模式，未充分發(fā)掘EPC工程采購(gòu)優(yōu)勢(shì)，造成了EPC采購(gòu)優(yōu)勢(shì)無(wú)法顯示。文章以晉中市龍城大街電力管溝項(xiàng)目為例分析目前山西建筑市場(chǎng)中EPC工程采購(gòu)中風(fēng)險(xiǎn)處理方式及不足，為后續(xù)EPC工程管理提供借鑒。

關(guān)鍵詞：EPC工程采購(gòu);合同風(fēng)險(xiǎn);施工風(fēng)險(xiǎn);設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)

引言

工程總承包EPC是指從事工程總承包的單位按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對(duì)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等實(shí)行全過(guò)程或者若干階段承包，并對(duì)工程的質(zhì)量、安全、工期和造價(jià)等全面負(fù)責(zé)的工程建設(shè)組織實(shí)施方式。EPC模式指業(yè)主單位委托一家有能力的總承包企業(yè)，按照合同約定承包工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行等全部工作或者若干階段的工作。在總價(jià)合同條件下，對(duì)其所承包工程的質(zhì)量、安全、費(fèi)用和進(jìn)度進(jìn)行全面負(fù)責(zé)，該模式的核心單位是總承包單位。傳統(tǒng)模式是指設(shè)計(jì)（Design）-招標(biāo)（Bid）-建造（Build）模式，是業(yè)主單位委托不同的承包企業(yè)進(jìn)行設(shè)計(jì)、施工，該模式是以業(yè)主單位為核心。對(duì)比兩種承包模式，在整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)生命周期中，EPC模式通過(guò)將設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工各階段的工作深度交叉、合理銜接，能最大限度地體現(xiàn)設(shè)計(jì)主導(dǎo)作用，完成工程項(xiàng)目的進(jìn)度目標(biāo)、成本目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)，在滿(mǎn)足合同約定要求情況下，明確建設(shè)工程項(xiàng)目質(zhì)量責(zé)任主體。EPC模式就是未來(lái)建筑業(yè)發(fā)展的主要模式，這是根據(jù)我國(guó)的國(guó)情以及EPC所具有的其他模式無(wú)法替代的優(yōu)勢(shì)所決定的。在建筑行業(yè)飛速發(fā)展的大環(huán)境下，在日益加劇競(jìng)爭(zhēng)地國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)中，擁有更高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量的工程項(xiàng)目管理能力的企業(yè)才能脫穎而出。

一、項(xiàng)目背景

龍城大街區(qū)域電力管溝建設(shè)項(xiàng)目包括龍城大街、縱一路南段、縱四路、東環(huán)線南延北段、縱八路、新建北路北段、縱十三路及北一路電力管溝建設(shè)，設(shè)計(jì)管溝長(zhǎng)度24.07公里。項(xiàng)目總投資69233.05萬(wàn)元，其中勘察費(fèi)371萬(wàn)元，設(shè)計(jì)費(fèi)1080.9萬(wàn)元，建安工程費(fèi)46374.66萬(wàn)元，施工單位作為中標(biāo)聯(lián)合體牽頭人。工程結(jié)算約定為“待施工圖預(yù)算編制完成后，雙方委托有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的第三方對(duì)該預(yù)算進(jìn)行審核，經(jīng)審核后的合同工程量清單是計(jì)量支付的依據(jù)，合同工程量清單中單價(jià)在整個(gè)工程實(shí)施過(guò)程中不進(jìn)行調(diào)整?？⒐徲?jì)金額若高于中標(biāo)價(jià)，則以中標(biāo)價(jià)進(jìn)行結(jié)算，若低于中標(biāo)價(jià)，則以審計(jì)最終結(jié)算金額結(jié)算?！毕嚓P(guān)結(jié)算價(jià)款約定與固定總價(jià)合同條款不同，相關(guān)合同價(jià)款的特殊約定造成了項(xiàng)目中標(biāo)單位風(fēng)險(xiǎn)增加，給項(xiàng)目過(guò)程管控增加了新的挑戰(zhàn)。

二、國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀

根據(jù)《ConditionsofContractForEPC/Turnkeyproject》這套合同標(biāo)準(zhǔn)文本包含了合同的條件編寫(xiě)指南、合同協(xié)議書(shū)標(biāo)準(zhǔn)文本、爭(zhēng)端裁決協(xié)議書(shū)等等，使EPC工程總承包模式得到了進(jìn)一步的規(guī)范，也為EPC工程總承包模式風(fēng)險(xiǎn)控制提出了必要的條件。郭亮亮（2011）從總承包商的角度運(yùn)用系統(tǒng)工程理論并結(jié)合具體工程，對(duì)EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、歸納和總結(jié)，提出將項(xiàng)目管理與風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行有機(jī)結(jié)合來(lái)達(dá)到項(xiàng)目結(jié)果的最優(yōu)化。李明樹(shù)（2013）研究EPC模式的合同管理，與實(shí)例相結(jié)合詳細(xì)分析EPC模式下合同管理的體系建設(shè)和具體實(shí)施過(guò)程，為完善合同管理提供參考。榮世立（2018）回顧了自改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)推行EPC模式的歷程，并認(rèn)為單一責(zé)任主體、固定總價(jià)合同、設(shè)計(jì)主導(dǎo)地位、設(shè)計(jì)采購(gòu)施工三者深度融合是EPC模式實(shí)施的必要條件，但凡有一項(xiàng)缺失，都將無(wú)法發(fā)揮EPC的優(yōu)勢(shì)。

風(fēng)險(xiǎn)管理作為項(xiàng)目管理九大內(nèi)容的一個(gè)分支，對(duì)其理論性研究多于應(yīng)用型研究。國(guó)內(nèi)有關(guān)范圍管理的應(yīng)用研究已逐漸得到重視，但基于建設(shè)工程的范圍管理研究，基于EPC 模式的范圍管理研究都較少。作為一個(gè)總承包企業(yè)，因?yàn)榉秶芾矶鴮?dǎo)致成本損失的事情時(shí)有發(fā)生，例如設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工工作開(kāi)展時(shí)間未協(xié)調(diào)好，導(dǎo)致延誤工期。如果將工作分解結(jié)構(gòu)進(jìn)行合理安排，就能有效避免類(lèi)似問(wèn)題。由此可見(jiàn)，對(duì)EPC項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理是非常有必要的，它能夠直觀的為我們項(xiàng)目本身減少損失。

三、晉中市龍城大街電力管廊風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

1.風(fēng)險(xiǎn)因素分析

晉中市龍城大街電力管廊項(xiàng)目作為市政配套工程地處已建成市政道路周邊且項(xiàng)目周邊村莊眾多，實(shí)際施工中既有建筑物及構(gòu)筑物給項(xiàng)目實(shí)施帶來(lái)眾多不可控風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際施工中遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)有：

（1）征地拆遷引發(fā)的工程風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目實(shí)施中由于周邊村莊耕地租借、已有用電設(shè)備遷移及拆除、已完建筑的拆除、施工完成后耕地恢復(fù)、周邊建筑物復(fù)原，帶來(lái)項(xiàng)目工期、成本風(fēng)險(xiǎn)。

（2）項(xiàng)目地址勘查中施工區(qū)域地質(zhì)情況良好多為粘土地質(zhì)且無(wú)地下水干擾，實(shí)際施工中部分區(qū)域出現(xiàn)砂層且有地下水干擾，不良地質(zhì)導(dǎo)致施工方案調(diào)整為項(xiàng)目實(shí)施帶來(lái)極大質(zhì)量及安全風(fēng)險(xiǎn)。

（3）固定總價(jià)合同引發(fā)的工程風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目合同約定“工程計(jì)價(jià)依結(jié)算方式據(jù)施工圖紙、圖紙會(huì)審、施工組織設(shè)計(jì)、專(zhuān)項(xiàng)方案及現(xiàn)場(chǎng)施工記錄確定”，實(shí)際項(xiàng)目施工中合同造價(jià)需要在總價(jià)控制范圍內(nèi)優(yōu)化設(shè)計(jì)及方案防范超支。

2.風(fēng)險(xiǎn)因素處理方案

（1）征地拆遷風(fēng)險(xiǎn)處理

實(shí)際征拆中為減少對(duì)周邊耕地及建筑物破壞及恢復(fù)費(fèi)用投入，技術(shù)設(shè)計(jì)及方案采用支撐下挖土的形式，減少開(kāi)挖影響范圍，從而實(shí)現(xiàn)減少征地及拆遷數(shù)量的目的。EPC項(xiàng)目?jī)?yōu)勢(shì)在土方施工及施工路線選擇方面為項(xiàng)目提供極大便利，減少了很多不必要的征地協(xié)調(diào)及土方工程量，合理的避免了征地困難及土方作業(yè)難度。其中不足之處為征地拆遷中，由于耕地拆遷補(bǔ)償未滿(mǎn)足要求導(dǎo)致施工無(wú)法施工區(qū)域一處，拖延工期87天，造成管理成本增加約17萬(wàn)元，最終耕地補(bǔ)償增加費(fèi)用4萬(wàn)元。

涉及征地及施工場(chǎng)地障礙處理中，EPC項(xiàng)目調(diào)動(dòng)了中標(biāo)單位的自主活力，通過(guò)設(shè)計(jì)方案、施工管控聯(lián)動(dòng)避免了征地拆遷帶給建設(shè)單位額外建設(shè)投入及工程管理資源投入，但同時(shí)存在承包人對(duì)于難以征拆完成施工區(qū)域的成本大幅增加。

（2）不良地質(zhì)及管線障礙風(fēng)險(xiǎn)處理

實(shí)際施工中遇到不良地質(zhì)及既有道路管線障礙，報(bào)建設(shè)單位進(jìn)行方案對(duì)比論證，最終對(duì)項(xiàng)目橫穿河道及既有道路段管溝采用暗挖處理工藝施工，增加工程支出2450萬(wàn)元，而且實(shí)際施工中變更后施工工藝自身缺陷明顯，安全風(fēng)險(xiǎn)巨大，中途發(fā)生暗挖土方坍塌一起，且部分方案施工后補(bǔ)充明挖工藝施工造成施工方案反復(fù)修改，增加額外資源組織投入。

不良地質(zhì)處理及管線障礙帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，采用EPC采購(gòu)模式可以將大部分不良地質(zhì)及管線障礙因素的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁至承包人，減少建設(shè)單位對(duì)設(shè)計(jì)及施工管理難度，同時(shí)更加考驗(yàn)承包人自身設(shè)計(jì)及施工能力，若承包人自身管理及施工能力不足，在面對(duì)復(fù)雜處理方案設(shè)計(jì)及施工時(shí)將會(huì)給建設(shè)單位及承包人帶來(lái)不可逆轉(zhuǎn)的質(zhì)量及安全風(fēng)險(xiǎn)，極有可能導(dǎo)致項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)，影響項(xiàng)目的正常使用。

（3）固定總價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)處理方案

實(shí)際工程施工中由于征地、管線、既有道路等障礙因素為施工圖設(shè)計(jì)帶來(lái)了很大的不確定性，相應(yīng)的工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)增加，額外增加技術(shù)措施、施工工藝調(diào)整為工程成本帶來(lái)了重大風(fēng)險(xiǎn)，尤其是管廊項(xiàng)目中新增暗挖頂管工程增加工程造價(jià)2450萬(wàn)元，導(dǎo)致最終結(jié)算價(jià)款極有可能超越合同額，由于成本風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致承包人增加投入的意愿不強(qiáng)烈，影響了工程方案變更實(shí)施，為工程正常推進(jìn)帶來(lái)了阻力。

由于風(fēng)險(xiǎn)因素眾多帶來(lái)的工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)限制了承包人施工中的投入意愿，極有可能造成工程最終成果附加值較低，限制了工程附加值的發(fā)揮，導(dǎo)致工程最終成果低于預(yù)期。

四、風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)果

晉中市龍城大街項(xiàng)目目前仍在施工中，以現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管控處理結(jié)果來(lái)看，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控效果初步顯現(xiàn)，能夠按照合同約定實(shí)現(xiàn)工期、質(zhì)量目標(biāo)，但是在成本管理方面項(xiàng)目管控效果未及預(yù)期效果，集中反映在特殊地質(zhì)處理措施不當(dāng)、設(shè)計(jì)方案確定不及時(shí)、人員機(jī)械閑置時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。作為政府工程項(xiàng)目面臨征拆等涉及群眾利益事件上處理時(shí)限較長(zhǎng)且多無(wú)果而終，變相將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁于施工單位，導(dǎo)致施工單位承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大，無(wú)法按照法律條文約定風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)范圍執(zhí)行，導(dǎo)致項(xiàng)目不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)增加引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處理難度增加。

五、結(jié)語(yǔ)

本文對(duì)晉中市龍城大街電力管廊工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理這一問(wèn)題進(jìn)行實(shí)施現(xiàn)狀及處理方案進(jìn)行分析。首先對(duì)本工程項(xiàng)目的概況、風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀進(jìn)行介紹，基于目前風(fēng)險(xiǎn)管控解決措施及結(jié)果，為今后的EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考。關(guān)于EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控，結(jié)合晉中市龍城大街電力管廊項(xiàng)目有所研究，但也有諸多不足，有待進(jìn)一步研究。

參考文獻(xiàn)：

[1]寧維超.淺述EPC+F項(xiàng)目招標(biāo)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施[J].中華建設(shè)，2020，No.203（02）：60-61.

[2]安哲，韓松.國(guó)際EPC工程項(xiàng)目采購(gòu)管理風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)措施[J].冶金叢刊，2019，004（008）：128-129.

[3]周蘭萍，葉華軍.EPC+F模式的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略[J].中國(guó)建筑裝飾裝修，2020，No.213（09）：92-94.