關(guān)鍵詞 中世紀(jì)，西歐，二元制社會(huì)，日耳曼因素，羅馬因素

中圖分類號(hào) K13 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 0457-6241（2020）19-0068-05

中世紀(jì)西歐的封建社會(huì)，屬于一種典型的二元制社會(huì)結(jié)構(gòu)。不論政治上，還是經(jīng)濟(jì)上，抑或文化上，形成了二元對立的局面，諸如貴族與國王的對抗、鄉(xiāng)村與城市的對立、靈界與俗世的對峙，等等。這種鮮明的二元對立特點(diǎn)，肇始于古典文明終結(jié)后日耳曼人統(tǒng)治下歐洲獨(dú)特的社會(huì)環(huán)境。隨著亞歐民族大遷徙浪潮的迅猛推進(jìn)，日耳曼人不但摧毀了西羅馬奴隸制帝國，也在吸收了古典文明的基礎(chǔ)上，從部落制社會(huì)過渡到了階級(jí)社會(huì)和國家的狀態(tài)。在與羅馬人接觸時(shí)，作為日耳曼人一部分，高盧地區(qū)的法蘭克人開始了文明化的發(fā)展進(jìn)程，主要表現(xiàn)為社會(huì)封建化。這樣，在日耳曼因素和羅馬因素的相互作用下，法蘭克王國逐漸形成了二元制凸顯的封建文明。

一、西歐鄉(xiāng)村與城市間的二元對立

人類文明自產(chǎn)生之日起，就在縱向和橫向兩個(gè)不同維度上發(fā)展，主要呈現(xiàn)為在時(shí)間上的無限延伸和在空間上的不斷拓展。這個(gè)過程構(gòu)成了人類文明演進(jìn)的歷史。上古時(shí)代的歐洲，作為一種區(qū)域文化概念存在，主要指的是以地中海為中心、以希臘羅馬文化為表征的古典文明。從公元前4世紀(jì)后半葉起，先是亞歷山大帝國，繼而羅馬帝國，日益拓寬地中海區(qū)域歐洲文明的邊界，一方面擴(kuò)大了西方人的知識(shí)視域，另一方面則促進(jìn)了與東方文明的匯合。及至公元4世紀(jì)中葉，受北匈奴自東而西遷移的影響，原始社會(huì)末期的日耳曼人源源不斷地涌入羅馬帝國境內(nèi)，并在風(fēng)雨飄搖中的西羅馬帝國廢墟上，陸續(xù)建立起了若干個(gè)封建王國。盡管這些日耳曼人王國存在時(shí)間大都不長，但它們給中世紀(jì)的歐洲打上了深深的印記，就是以基督教為信仰、以采邑分封制為核心的封建文明。

中世紀(jì)的歐洲史，起于476年西羅馬帝國滅亡，止于15世紀(jì)的文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)，前后延續(xù)千年之久，并引起了一系列的重大變化，諸如：政治重心由歐亞非三洲交匯的地中海區(qū)域，轉(zhuǎn)移到了歐亞大陸西端的內(nèi)陸地區(qū);經(jīng)濟(jì)形態(tài)由希臘羅馬的古典奴隸制，轉(zhuǎn)變?yōu)榛旌现斩土_馬兩種因素的西歐封建制;精神文化由世俗性特色顯著的古典文化，轉(zhuǎn)變?yōu)樯衩刂髁x彰顯的基督教文化;文明模式由羅馬世界主義的一元化，演變?yōu)槿斩饨ㄖ髁x的多元化。至中世紀(jì)盛期，隨著西歐城市的興起，雖然封建社會(huì)屬性并未發(fā)生改變，但城鄉(xiāng)之間的二元對立傾向日益凸顯出來，表現(xiàn)如下：

第一，封建領(lǐng)主對城市行使領(lǐng)主權(quán)。中世紀(jì)西歐的城市有兩個(gè)來源，一是從衰落中走向復(fù)興的羅馬時(shí)期城市，二是獲得自由的農(nóng)奴新建的中世紀(jì)城市。因日耳曼民族大遷徙把古典文明一掃而光，那些失去文明、主要靠農(nóng)業(yè)為生的遺留城市，既是宗教中心、也是莊園管理中心。①從10世紀(jì)起，中世紀(jì)城市因經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇而勃興。不論是幸存的，抑或是新建的，這些城市都建立在封建主的領(lǐng)地上，領(lǐng)主基于土地所有權(quán)，享有對它們的領(lǐng)主權(quán)，其中以司法權(quán)最為重要。據(jù)此，市民們須對領(lǐng)主承擔(dān)必要的封建義務(wù)，如我國著名學(xué)者馬克垚先生所指出的，那些封建領(lǐng)主“都象對待鄉(xiāng)村、對待自己的莊園那樣對待城市，行使其領(lǐng)主權(quán)”。當(dāng)然，西歐各地的領(lǐng)主權(quán)有差，“其中包括對當(dāng)?shù)鼐用裾靼l(fā)勞役、征收各種實(shí)物及貨幣的權(quán)利，禁用權(quán)，征收執(zhí)行領(lǐng)主留宿的飲食費(fèi)用，征發(fā)軍役，征收市場稅，對某些產(chǎn)品（如酒）一定時(shí)期的專賣權(quán)，高級(jí)或低級(jí)的司法審判權(quán)等等”。①

第二，“城市的空氣使人自由”。領(lǐng)主權(quán)是封建土地所有制的表現(xiàn)形式，它有形無形地制約了城市的發(fā)展，而與市民生活格格不入。在中世紀(jì)的西歐，市民與自由民為同義語。據(jù)比利時(shí)史家的看法，西歐的城市自由主要涉及三方面內(nèi)容：首先是人身自由，這可以確保商人和工匠自由來往、自由居住，并可使他們及其子女的人身擺脫對領(lǐng)主權(quán)力的依附;其次是司法自由，主要指通過創(chuàng)立自己的特別法庭，市民們不再受莊園法庭的制約，從而使他們得以擺脫其所屬審判管轄區(qū)域的束縛;最后是政治自由，即通過制定刑法，以確保城市的和平與安全，并廢除與從事工商業(yè)活動(dòng)及占有和獲得土地最不相容的賦稅，實(shí)現(xiàn)地方自治。②可從以下幾方面來解讀中世紀(jì)的城市自由：其一，人身自由是從事工商業(yè)活動(dòng)的必要條件之一。城市意味著自由，市民是自由人而不是農(nóng)奴，對領(lǐng)主不存在人身依附關(guān)系。其二，和農(nóng)奴制度把自由人降為依附者的做法相反，城市制度可把非自由人（農(nóng)奴）變成自由人（市民）。根據(jù)習(xí)慣，逃亡的農(nóng)奴只要在城里住滿一年零一天，即取得自由身份。有一則德國諺語，說“城市的空氣使人自由”，實(shí)指“農(nóng)奴身份的一切痕跡在城市的墻垣之內(nèi)消失”。③其三，市民不但取得人身自由（沒有人身依附關(guān)系），其安全也受到（司法）保障。例如，市民不得被任意傳喚出庭，不得遭強(qiáng)行逮捕，在審訊之前不得被監(jiān)禁，在城市以外不受審判。其四，市民可以自由的條件（繳納一定的貨幣地租）向領(lǐng)主領(lǐng)有土地，而不必承擔(dān)勞役義務(wù)，即不對領(lǐng)主發(fā)生人身依附關(guān)系。所以，中世紀(jì)西歐城市便獲得了“自治城市”（borough）或“自由城市”（free city）的稱呼。

第三，市民們?yōu)榱藢?shí)現(xiàn)城市自由而斗爭。市民和領(lǐng)主談判、城市之間結(jié)盟、爭取國王頒發(fā)的特許狀、武裝起義等，不僅斗爭形式多種多樣，而且斗爭前景很大程度上取決于各地的王權(quán)發(fā)展?fàn)顩r。在英國，由于王權(quán)相對強(qiáng)大，城市主要通過“向國王每年交納一筆數(shù)目固定的款項(xiàng)”，④換取王室頒發(fā)的特許狀，獲得自治權(quán)。自治城市通常設(shè)立自己的司法審判機(jī)關(guān)，以擺脫領(lǐng)主司法權(quán)的束縛;還實(shí)行相應(yīng)的城市法規(guī)，涉及婚姻、繼承、債務(wù)、抵押、借債等內(nèi)容;并選舉產(chǎn)生市政管理機(jī)構(gòu)，如市議會(huì)、市長等。法國因王權(quán)弱小，除了談判，和封建主或國王達(dá)成協(xié)議外，城市還通過武裝斗爭來爭取自治權(quán)，其中以瑯城最為著名。在德意志和意大利，王權(quán)根本有名無實(shí)，因而城市的獨(dú)立性很強(qiáng)。德國不僅有帝國自由市，還形成了許多城市同盟。漢薩同盟，即“全德商人公會(huì)”，形成于12世紀(jì)，它是北德商人組建的城市聯(lián)合體，意在實(shí)現(xiàn)自我保護(hù)。在意大利北部，最早出現(xiàn)的城市沿用了古代城邦的名稱。倫巴第同盟將大部分北意城市囊括其中，其他城邦則叫作公社，如熱那亞、都靈、拉古薩等。中部意大利城邦有佛羅倫薩、比薩、盧卡、錫耶納、安科納等。共和國是城市發(fā)展的最高形式，以熱那亞、威尼斯、比薩、佛羅倫薩等最為著名。

城市是文明開啟的重要標(biāo)志。“物質(zhì)勞動(dòng)和精神勞動(dòng)的最大的一次分工，就是城市和鄉(xiāng)村的分離。城鄉(xiāng)之間的對立是隨著野蠻向文明的過渡、部落制度向國家的過渡、地方局限性向民族的過渡而開始的，它貫穿著全部文明的歷史并一直延續(xù)到現(xiàn)在。”⑤中世紀(jì)的西歐城鎮(zhèn)興起于貴族領(lǐng)地之上，并形成了對鄉(xiāng)村的政治依賴;反過來，行會(huì)制度及其專業(yè)技術(shù)壟斷，客觀上造成了鄉(xiāng)村對城鎮(zhèn)工商業(yè)的依賴，鄉(xiāng)村漸漸失去其經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。城鎮(zhèn)則利用自身的商品經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，打破了獨(dú)立自給的莊園，瓦解了貴族領(lǐng)地制和鄉(xiāng)村農(nóng)本經(jīng)濟(jì)。毫無疑問，商人是中世紀(jì)城鎮(zhèn)的精英階層，他們不僅與手工業(yè)行會(huì)爭奪城鎮(zhèn)的控制權(quán)，還支持王權(quán)反對封建貴族的統(tǒng)治。最終，城鎮(zhèn)和行會(huì)制度的發(fā)展，導(dǎo)致了以莊園制為核心的封建經(jīng)濟(jì)的崩潰。

二、教權(quán)主義與靈俗二元政治的形成

4世紀(jì)初，基督教走上體態(tài)完備、自成一體和維護(hù)統(tǒng)治者利益的合法宗教之路。4世紀(jì)末期，基督教登堂入室，演變成為羅馬帝國國教。隨著民族大遷徙浪潮的推進(jìn)，日耳曼人逐漸反客為主，不但幾乎摧毀了全部的古典文明，又主動(dòng)放棄了其原始的多神信仰，轉(zhuǎn)而接受了作為古羅馬精神遺產(chǎn)的基督教。正因?yàn)檫@樣，基督教和一些殘破不全、失去文明的帝國城市才得以幸存下來。

496年，法蘭克王國開國之君克洛維率眾皈依羅馬基督教，從此奠定了教會(huì)與俗世之間復(fù)雜關(guān)系的基礎(chǔ)。起初，基督教會(huì)因力量所限，不得不仰仗法蘭克君主的政治庇護(hù);而法蘭克統(tǒng)治者也因有求于教會(huì)，利用教會(huì)的精神威力，維護(hù)俗權(quán)的合法性和神圣性。754年和756年，矮子丕平兩度向教皇“獻(xiàn)土”，贏得了教皇對其稱王的默認(rèn);800年，加洛林王朝君主查理大帝造訪羅馬，并經(jīng)教皇加冕，稱“羅馬人的皇帝”。不過，這種相互利用的靈俗關(guān)系，表面上看好似和諧，事實(shí)上已經(jīng)埋下了日后權(quán)力爭奪的種子。

日耳曼人毀壞了古典文明，并沒能以一種先進(jìn)的文明取而代之，反而接受了從古代沿襲下來的基督教，受天主教會(huì)的支配。不過，歐洲一方面是政治上的分裂，另一方面則是信仰與精神上的統(tǒng)一。西歐從屬于一個(gè)普世教會(huì)，或公教會(huì)，人們閱讀指定的拉丁文本《圣經(jīng)》，并使用統(tǒng)一的拉丁語做禮拜。他們不僅享有共同的精神文化，追求共同的宗教生活，而且在他們的思維中，只有“基督教世界”意識(shí)，沒有民族或民族國家觀念。其實(shí)，在中古語匯中，“基督教世界”一詞除“君主的”含義外，還包括這樣一些內(nèi)容：如共同的信仰、某種目的的聯(lián)合，以及對基督在塵世代理人——教皇的服從等。教皇不僅是位于亞平寧半島教皇君主國的最高統(tǒng)治者，也是遍布西歐各地的天主教會(huì)至尊首領(lǐng)。中世紀(jì)時(shí)期，教皇有著廣泛的宗教威嚴(yán)和權(quán)力，其中有兩項(xiàng)最為重要：一是有權(quán)主持教廷工作、選拔樞機(jī)主教;二是有權(quán)召開宗教會(huì)議。作為西方基督教會(huì)的最高管理與執(zhí)行機(jī)構(gòu)，教廷由教皇與樞機(jī)主教共同組成，其職責(zé)就是以羅馬基督教會(huì)最高法庭的名義發(fā)布教令、任命教職、征收宗教稅、實(shí)行司法仲裁等。宗教會(huì)議的權(quán)威性，主要體現(xiàn)為闡述和決定宗教教義、商討和處理重大教務(wù)問題，而由宗教會(huì)議形成的決議，就是通行整個(gè)基督教世界的律法。

中世紀(jì)時(shí)期，教皇在與俗權(quán)的斗爭中，借助于教權(quán)主義者的支持，形成了一股對抗俗權(quán)的國際勢力，11世紀(jì)前半期出現(xiàn)的克呂尼運(yùn)動(dòng)就是典型表現(xiàn)。這場天主教會(huì)內(nèi)部的改革運(yùn)動(dòng)，得名于法國境內(nèi)本篤派修會(huì)的克呂尼修道院，其代表人物是希爾德布蘭德修士。隨著教會(huì)權(quán)力的上升，神職人員開始貪圖享受，不認(rèn)真履行宗教職責(zé)，買賣圣職，聚斂財(cái)富;違背禁欲主義，結(jié)婚生子，甚至偷情通奸，有悖宗教倫理。這些腐敗之風(fēng)盛行，玷污了靈修生活的純潔，也使教會(huì)威信掃地。希爾德布蘭德曾協(xié)助教皇尼古拉二世，制定了教廷史上的第一個(gè)教皇選舉法，以抵制俗權(quán)對教皇選舉的操縱。1073年，他出任教皇、稱格列高利七世后，極力反對教產(chǎn)私有化，禁止買賣圣職，還規(guī)定教士必須過集體生活，不得婚娶。他嚴(yán)守獨(dú)身主義，并成為幾個(gè)世紀(jì)以來第一位過禁欲生活的教皇。他進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)教權(quán)至上的原則，收回了傳統(tǒng)上為世俗君王控制的教權(quán)，主張教皇權(quán)獨(dú)立、并凌駕于皇權(quán)之上，反對俗權(quán)干涉主教和修道院的敘任權(quán)，從而挑起了教俗權(quán)力之爭，由此形成了以教皇為核心的歐洲神權(quán)政治體系。

隨著教皇羽毛的豐滿和天主教會(huì)勢力的加強(qiáng)，盡管各地的人們屬于不同民族，有意大利人、西班牙人、德意志人、法蘭西人和英格蘭人，使用不同的民族方言，他們都受到教廷的統(tǒng)治。在基督教世界普世主義原則的支配下，萬流歸宗的教廷和等級(jí)森嚴(yán)的神權(quán)教會(huì)，使得西歐各地對教權(quán)處于從屬的地位。英諾森三世是中世紀(jì)最具權(quán)勢的教皇，他自稱為“萬王之王，萬王之主”，①并于1215年主持召開了規(guī)?？涨暗牡?次拉特蘭宗教會(huì)議，與會(huì)者甚眾，有71名大主教、412名主教、800多名修道院長和副院長，還有許多其他圣品人員和平信徒，德國皇帝及英王、法王、阿拉岡王、匈牙利王、耶路撒冷王、塞浦路斯王都派來了特使，意大利諸城市也各有自己的代表，“好像全世界都到齊了”。從此，教權(quán)主義達(dá)到了中世紀(jì)發(fā)展的頂峰。

三、民族國家與二元制社會(huì)的終結(jié)

中世紀(jì)西歐的封建文明，在人文主義者看來，不僅介于兩座文化高峰即古典文明和文藝復(fù)興之間，而且屬于文明低谷的狀態(tài)，故而15世紀(jì)意大利史家弗拉維奧·比昂多就借用“中世紀(jì)”這個(gè)術(shù)語來指稱。與以專制主義中央集權(quán)為表征的中國封建文明不同，西歐的封建時(shí)代多方面都呈現(xiàn)出二元對立的特點(diǎn)，其中政治上的教俗二元制現(xiàn)象尤為典型。人們對封建原則（既是相互的契約關(guān)系、又是隸屬的主從關(guān)系）和宗教信仰的認(rèn)同，掩蓋了對統(tǒng)一民族親和性和作為最高政治實(shí)體國家的認(rèn)同。中世紀(jì)晚期，西歐正值資本的原始積累階段，就是封建關(guān)系逐漸解體、資本主義關(guān)系開始萌芽，二元制的經(jīng)濟(jì)特征正在消退，主要表現(xiàn)為莊園制經(jīng)濟(jì)瓦解、農(nóng)奴擺脫依附關(guān)系而獲得人身自由，而同時(shí)，商品貨幣關(guān)系越來越將城鄉(xiāng)間分割與對立的封建經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，納入了資本主義統(tǒng)一民族大市場發(fā)展的快車道。同時(shí)，二元制政治特點(diǎn)逐漸褪色，一方面是羅馬天主教會(huì)的衰落，另一方面是現(xiàn)代民族國家的興起，這種發(fā)展趨向已勢不可擋。

民族國家作為一個(gè)政治術(shù)語，是指民族與國家合二為一的、中央集權(quán)的現(xiàn)代主權(quán)國家。在基督教世界體系下，中世紀(jì)西歐的社會(huì)分野由同一等級(jí)的人們所組成，他們是僧侶、騎士、商人、工匠，或農(nóng)夫，因而在他們的觀念中，完全沒有英格蘭人、法蘭西人、德意志人、意大利人等民族意識(shí)。這一特點(diǎn)是由封建土地所有制的表現(xiàn)形態(tài)——采邑分封制及其物化形式莊園制和農(nóng)奴制所決定的。加之封建莊園的區(qū)隔，人們彼此間缺乏以民族情感為紐帶的族群認(rèn)同，更缺乏以王權(quán)為核心的主權(quán)國家觀念。西歐社會(huì)之所以受到教會(huì)的主導(dǎo)和教皇的支配，關(guān)鍵在于中世紀(jì)俗世的多頭政治或分裂割據(jù)狀態(tài)。作為一種政治的共同體，民族國家出現(xiàn)于中世紀(jì)晚期、近代早期，它的基本特征是以民族共同體為載體、以人文傳統(tǒng)為紐帶，包括明確的疆界、完整而充分的主權(quán)和不可讓渡的公民權(quán)利等幾個(gè)要素。它作為普世主義“基督教世界”體系瓦解的產(chǎn)物，是一種新型的政治共同體，與傳統(tǒng)的中世紀(jì)王朝封建國家有鮮明的差別。

中古時(shí)代，基督教普世主義的影響遠(yuǎn)超想象。在教廷和教皇的主導(dǎo)下，教會(huì)同俗權(quán)之間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜。早期的教會(huì)，由于劇烈的動(dòng)蕩，依附于強(qiáng)勢的日耳曼人王朝;中世紀(jì)盛期，教會(huì)在教權(quán)主義力量的驅(qū)動(dòng)下，日益脫離屈從的地位，將各世俗王權(quán)踩在腳下。但城市興起以后，王權(quán)開始借力于市民階級(jí)，他們聯(lián)手反對教會(huì)和貴族領(lǐng)主，推動(dòng)了等級(jí)君主制的形成，從而奠定了民族國家發(fā)展的政治基礎(chǔ)。中世紀(jì)晚期，王權(quán)在市民階級(jí)和新貴族的支持下，用“主權(quán)在王”的概念代替“主權(quán)在神”的信條，用神權(quán)君主代替神化上帝，建立起了中央集權(quán)的專制制度，民族國家由此起步。就英國民族國家的形成過程來看，約克朝的愛德華四世曾試圖結(jié)束長期的內(nèi)亂和無政府主義的狀態(tài)，可惜沒有成功;亨利七世開創(chuàng)都鐸朝后，在約克朝基礎(chǔ)上，不僅實(shí)現(xiàn)了國內(nèi)的政治統(tǒng)一，而且謀求英格蘭在歐洲的外交承認(rèn)，從而將萌芽狀態(tài)中的民族國家向前推進(jìn)了一大步。吉登斯教授指出，以王權(quán)為代表的民族國家“對業(yè)已劃定邊界（國界）的領(lǐng)土實(shí)施行政壟斷，它的統(tǒng)治靠法律以及對內(nèi)外部暴力工具的直接控制得以維護(hù)”。①北京大學(xué)教授錢乘旦先生也指出，民族國家建構(gòu)與歐洲的政治生態(tài)間維持著極為密切的關(guān)系，并與各國從封建主義向資本主義的轉(zhuǎn)變相同步，而在社會(huì)轉(zhuǎn)型過程中，民族一體性和國家主權(quán)這兩個(gè)因素最為重要。②

總之，隨著資本原始積累和文藝復(fù)興與宗教改革時(shí)代的到來，西歐進(jìn)入了民族國家形成階段，中世紀(jì)的教權(quán)主義原則逐漸被人文主義和民族主義所代替，世俗王權(quán)不僅具有保衛(wèi)民族和國家利益的政治職能，還具有培育統(tǒng)一的國內(nèi)市場以推動(dòng)工商業(yè)發(fā)展、保護(hù)商人海外貿(mào)易公司以助力殖民擴(kuò)張的經(jīng)濟(jì)職能，從而在維護(hù)國家的主權(quán)和領(lǐng)土完整方面，和在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)起飛、增加國民福利方面，均發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。在市民階級(jí)的支配下，都鐸英國君主通過政治色彩濃厚的宗教改革，沖破普世主義的束縛，與羅馬教廷分道揚(yáng)鑣，建立起主權(quán)獨(dú)立的英格蘭民族國家。都鐸時(shí)代，英國實(shí)行政治上的專制主義、經(jīng)濟(jì)上的重商主義，思想文化上的個(gè)人主義（文藝復(fù)興）和民族主義（宗教改革），終結(jié)了二元對立的局面，從而鞏固了現(xiàn)代主權(quán)國家（民族國家）的地位。

【作者簡介】姜守明，南京師范大學(xué)歷史系教授、博士生導(dǎo)師。

【責(zé)任編輯：王雅貞】