曹和平

2018年，世界知識產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布全球126個國家創(chuàng)新指數(shù)（GII）排名，中國從2017年的第22位進(jìn)步5個位階，排第17位。2020年，中國又前進(jìn)3位，超過日本和加拿大，排第14位。連年進(jìn)入創(chuàng)新型領(lǐng)袖國家群體，中國的進(jìn)步引起世界關(guān)注。

中共中央關(guān)于“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)建議中提到，到2035年，中國經(jīng)濟實力、科技實力、綜合國力將大幅躍升，關(guān)鍵核心技術(shù)實現(xiàn)重大突破，進(jìn)入創(chuàng)新型國家前列。創(chuàng)新型國家的標(biāo)準(zhǔn)是什么？目前世界上有哪些創(chuàng)新型國家？中國處于什么樣的位置？整個“十四五”期間以及未來15年，我們怎么努力攻關(guān)才能實現(xiàn)“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)建議中提出的要求？

中國排位進(jìn)步快但有短板

GII指數(shù)體系涵蓋了全球93%的人口和超過98%的GDP。經(jīng)過16年的不斷改進(jìn)和完善，其比較全面地刻畫了不同國家創(chuàng)新的位階及大致特征。

在全球范圍，GII描述的創(chuàng)新型國家大體上有三個聚類。大尺度國民經(jīng)濟體系國家為一個類別；人口在3000萬-10000萬為中等科技強國類別；人口在3000萬以下為一個類別。以2020年為例，大國類別中有三個經(jīng)濟體：美國（3）、中國（14）和日本（16）。由于人口基數(shù)大，GDP規(guī)模大，國民經(jīng)濟體系相對完善，大尺度經(jīng)濟體的創(chuàng)新指數(shù)欄目得分相對均衡。以中美日為例，在授權(quán)發(fā)明專利數(shù)量和被引用國際科學(xué)論文數(shù)量方面，交互出現(xiàn)第一、第二或者較為超前位置的情況。三個國家的研發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例也大致相當(dāng)。

中等尺度國民經(jīng)濟體系的經(jīng)濟體有英國（4）、德國（9）、韓國（10）、法國（12）、加拿大（17），這些國家在某幾個類別上有突出表現(xiàn)，但指數(shù)分布不太均勻。令人驚訝的是，有些小尺度經(jīng)濟體，比如瑞士（1）、瑞典（2）、荷蘭（5）、丹麥（6）、新加坡（8）、以色列（13）等，多數(shù)進(jìn)入到了前10位以內(nèi)。細(xì)則數(shù)據(jù)觀看下來，這些國家不僅在研發(fā)投入和科技指標(biāo)方面有超高表現(xiàn)，而且在市場和創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)方面表現(xiàn)優(yōu)異。當(dāng)然，小尺度經(jīng)濟體在指標(biāo)排位方面因細(xì)化欄目的統(tǒng)計量優(yōu)勢，出現(xiàn)了排位過高的偏差。

而中國的短板主要在如下幾個方面：首先，在文化創(chuàng)意產(chǎn)品出口（21）、人力資源與研究的投入（23）、引進(jìn)國際受高等教育人力資源（97）、基礎(chǔ)設(shè)施（29）、GDP能耗（94）等方面存在不足；在市場成熟度（25）、小微貸款（70）、商業(yè)成熟度、資本對境內(nèi)企業(yè)研發(fā)的投入（94）、監(jiān)管環(huán)境（100）等指標(biāo)方面差距較大。因指標(biāo)統(tǒng)計在制度成本上的差異，中國不占統(tǒng)計量優(yōu)勢。

但一個不可忽視的進(jìn)步是，近10年來，中國在簡政放權(quán)、改善營商環(huán)境等方面做了大量的改進(jìn)調(diào)整。

建成創(chuàng)新型國家潛力大

2019年，中國發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量首次居世界首位，被引用的國際科學(xué)論文數(shù)量位居世界第二。全社會研發(fā)投入2.17萬億元人民幣，占GDP2.19%，相當(dāng)于歐盟國家的平均水平。同年，中國科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到 60%。

中國在重大科技項目推進(jìn)和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)方面推進(jìn)更快。2019年，我國集成電路繼實現(xiàn)14納米規(guī)?；a(chǎn)，5G研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化得到全面推進(jìn)。同年，我國各級各類產(chǎn)業(yè)園區(qū)達(dá)到24000多家，加起來的國土面積有40個臺灣省大。國家自主創(chuàng)新園區(qū)和高新區(qū)已成為培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)載體，全國169個高新園區(qū)中總產(chǎn)值達(dá)到12萬億元人民幣。高新技術(shù)企業(yè)22.5萬家，中小科技企業(yè)15.1萬家。

我國高校科研單位和眾多產(chǎn)業(yè)園區(qū)，在省市和地方綜合科創(chuàng)部門支持下，建立了覆蓋范圍廣泛的科技創(chuàng)新中心和高新技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。數(shù)十萬名科技人員成為科創(chuàng)中心的骨干，帶動了更多的年輕科技人才進(jìn)入創(chuàng)新行列。在基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新結(jié)合方面，我國在三維量子霍爾效應(yīng)、非常規(guī)新型費米子和原子石墨烯可控折疊等方面都取得了重大突破。

相對于全球任何一類創(chuàng)新型大國，中國在科技人力資源技術(shù)、高校學(xué)科和群落構(gòu)成、產(chǎn)業(yè)群覆蓋以及文化積淀等方面都有很大發(fā)展?jié)摿Α?/p>

“十四五”及后續(xù)10年很關(guān)鍵

雖然中國近年來的創(chuàng)新指數(shù)排位不斷提升，創(chuàng)新資源相對于其他國家有比較優(yōu)勢，但創(chuàng)新過程本身還是一個不為人類智慧熟練駕馭的未知世界。經(jīng)濟學(xué)家熊皮特說過，創(chuàng)新發(fā)明就像下過雨后的蘑菇一樣，一棵樹下一簇簇的蘑菇涌出，而兩米開外的另外一棵樹下，卻是雜草橫生。大體意義是，創(chuàng)新過程是國民努力和智慧的結(jié)果，但它還不像人類的車間生產(chǎn)一樣可控制、可預(yù)期。

在競爭性產(chǎn)品發(fā)明領(lǐng)域，需要自然科學(xué)和技術(shù)方面的積累，需要高端人力資源在靈感一閃之間爆發(fā)形成的創(chuàng)新力，在這些方面，中國人的潛力還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有發(fā)揮出來。

“十四五”及后續(xù)10年，中國要在新型工業(yè)化、數(shù)字信息化、智慧城鎮(zhèn)網(wǎng)絡(luò)、現(xiàn)代綠色農(nóng)業(yè)等方面建成創(chuàng)新體系，并不是一件輕而易舉的事情。站在世界百年未有之大變局的關(guān)鍵節(jié)點上，建設(shè)創(chuàng)新型國家的努力應(yīng)該得到我們更多的關(guān)注和更加努力地實踐?！?/p>

（作者是北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授）