路林翰 李麗紅 郭洋

〔內(nèi)容提要〕近年來(lái)，沈陽(yáng)市高度重視成果轉(zhuǎn)化工作，并取得了一定的成效，但仍存在諸多問題。本文以要素市場(chǎng)化配置為視角，分析了阻礙科技成果在沈、來(lái)沈轉(zhuǎn)化的因素，有針對(duì)性地提出了對(duì)策建議。

〔關(guān)鍵詞〕要素市場(chǎng)化配置 成果轉(zhuǎn)化機(jī)制 科技金融

注：本文系2020度沈陽(yáng)市科協(xié)智庫(kù)項(xiàng)目研究成果；遼寧省“十四五”科技創(chuàng)新規(guī)劃及中長(zhǎng)期科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃課題《遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃與研究》成果

一、沈陽(yáng)市科技成果轉(zhuǎn)化情況現(xiàn)狀

近年來(lái)，沈陽(yáng)市進(jìn)一步落實(shí)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》，執(zhí)行《沈陽(yáng)市技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理辦法》《沈陽(yáng)市技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)管理考核辦法》，落實(shí)《沈陽(yáng)市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟管理辦法》，修訂《沈陽(yáng)市技術(shù)合同補(bǔ)貼實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步強(qiáng)化沈陽(yáng)市科技成果轉(zhuǎn)化政策頂層設(shè)計(jì)。同時(shí)，積極推動(dòng)駐沈高校、科研院所科技成果“三權(quán)”改革，開展全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)。通過建設(shè)沈陽(yáng)國(guó)家技術(shù)中心成果轉(zhuǎn)化基地、沈陽(yáng)健康產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化示范基地等一批科技成果轉(zhuǎn)化示范基地，依托東北科技大市場(chǎng)，完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，培育科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)化機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍，組織開展常態(tài)化科技成果對(duì)接服務(wù)等工作舉措，沈陽(yáng)市科技成果轉(zhuǎn)化工作成效顯著。

習(xí)近平總書記在深入推進(jìn)東北振興座談會(huì)上深刻指出，東北地區(qū)的教育科研實(shí)力較強(qiáng)，但科技資源優(yōu)勢(shì)沒有轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，“墻里開花墻外香”問題較為普遍。對(duì)照中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》的有關(guān)要求，沈陽(yáng)市科技成果轉(zhuǎn)化工作在加快發(fā)展技術(shù)要素市場(chǎng)，健全職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度，完善科技創(chuàng)新資源配置方式，培育發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人，促進(jìn)技術(shù)要素與資本要素融合發(fā)展等方面仍需要進(jìn)一步完善。

二、阻礙科技成果在沈、來(lái)沈轉(zhuǎn)化的因素分析

1.在沈國(guó)有企業(yè)主導(dǎo)下的企業(yè)體制機(jī)制不活、成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)能力承載力不強(qiáng)。在沈的國(guó)有企業(yè)和軍工企業(yè)眾多，民營(yíng)企業(yè)相對(duì)較少，由于體制機(jī)制問題，致使企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化方面主動(dòng)性不足。過多的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，使得企業(yè)在與科研機(jī)構(gòu)合作或購(gòu)買科技成果時(shí)最先考慮的往往不是合作或成果本身的實(shí)用性和市場(chǎng)價(jià)值，而是將風(fēng)險(xiǎn)防范放到第一位。同時(shí)，企業(yè)研發(fā)投入不足也嚴(yán)重制約了科技成果在企業(yè)的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。

2.技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系尚不完善。沈陽(yáng)市科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)業(yè)剛剛起步，技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系尚不完善。雖然遼寧省、沈陽(yáng)市、渾南區(qū)三方聯(lián)合建設(shè)科技大市場(chǎng)，網(wǎng)上技術(shù)交易服務(wù)平臺(tái)、股權(quán)交易中心科技板、專利事務(wù)所等平臺(tái)和機(jī)構(gòu)，但科技大市場(chǎng)等平臺(tái)交易功能還不完備?？萍挤?wù)機(jī)構(gòu)主要以工商注冊(cè)、財(cái)稅管理、項(xiàng)目申報(bào)咨詢等基礎(chǔ)服務(wù)為主，技術(shù)評(píng)估定價(jià)、投融資服務(wù)、市場(chǎng)開拓等高端服務(wù)業(yè)態(tài)較少，服務(wù)水平不高、鏈條不全，缺乏專業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)，一定程度上制約了沈陽(yáng)市科技成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用。

3.用于成果轉(zhuǎn)化的科技金融不發(fā)達(dá)。目前，沈陽(yáng)市科技金融與創(chuàng)新發(fā)展需求還存在一定差距。在沈高校、院所科研資金主要依靠政府資助，企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)大多以信貸為主，金融服務(wù)面向科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)品少，企業(yè)科技融資方式比較單一，融資規(guī)模相對(duì)較小，缺少對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)的有力支撐，科創(chuàng)企業(yè)登陸資本市場(chǎng)融資的體量小、占比低。因此，應(yīng)完善科技金融服務(wù)體系，不斷創(chuàng)新投入方式，提高服務(wù)水平，進(jìn)一步挖掘和擴(kuò)展科技金融的內(nèi)涵和深度。

三、構(gòu)建科技成果在沈、來(lái)沈轉(zhuǎn)化的機(jī)制體系

1.加強(qiáng)政府引導(dǎo)提高企業(yè)的承接能力，促進(jìn)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化。一是建立科技信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制。鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)針對(duì)在沈國(guó)有企業(yè)降低質(zhì)押比例，提高授信額度，降低成果轉(zhuǎn)化可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，不斷促進(jìn)在沈企業(yè)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化，提高市場(chǎng)轉(zhuǎn)化價(jià)值。二是積極發(fā)揮沈陽(yáng)市政府作用。區(qū)分類別組織精準(zhǔn)對(duì)接，構(gòu)建“政府搭臺(tái)、專家獻(xiàn)計(jì)、中介助力、企業(yè)唱戲”的成果轉(zhuǎn)化模式，開展大院大所廣泛對(duì)接，“雙創(chuàng)”活動(dòng)集中對(duì)接，開展國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)接，瞄準(zhǔn)院士、專家專題對(duì)接等精準(zhǔn)對(duì)接服務(wù)，積極組織、引導(dǎo)科技中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)化服務(wù)和科技金融支持，面向重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)推進(jìn)重大成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目落地轉(zhuǎn)化。三是加大市級(jí)財(cái)政資金對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化支持力度。落實(shí)好各級(jí)科技計(jì)劃專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助，實(shí)現(xiàn)對(duì)科技成果提供方、承接方、科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)性全覆蓋，調(diào)動(dòng)科技成果各類主體積極性。為企業(yè)和高校院所搭建橋梁，解決“院校成果不好用、企業(yè)用不好”的問題，促進(jìn)一批重大科技成果在沈、來(lái)沈落地轉(zhuǎn)化，增強(qiáng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能。

2.構(gòu)建多方位技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系，搭建成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)。一是圍繞沈陽(yáng)市的人工智能、材料與制造、能源與環(huán)境等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，建設(shè)面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專業(yè)化研發(fā)平臺(tái)，即面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大共性技術(shù)需求，推進(jìn)以沈陽(yáng)材料科學(xué)國(guó)家研究中心、中科院機(jī)器人與智能制造創(chuàng)新研究院等國(guó)家級(jí)研發(fā)平臺(tái)為代表的重大科研平臺(tái)建設(shè)，積極解決科技成果供給側(cè)問題。二是構(gòu)建承接科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)性平臺(tái)，積極推進(jìn)建設(shè)沈陽(yáng)化工新材料中試基地、法庫(kù)先進(jìn)陶瓷中試基地等一批科技成果轉(zhuǎn)化中試基地，以及中科院沈陽(yáng)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心成果轉(zhuǎn)化基地等一批承接科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)性平臺(tái)。大力發(fā)展眾創(chuàng)空間、科技企業(yè)孵化器和大學(xué)科技園，促進(jìn)科技成果的孵化、加速和產(chǎn)業(yè)化。三是完善服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的公共服務(wù)平臺(tái)，建設(shè)好東北科技大市場(chǎng)，大力培育技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮市場(chǎng)在科技資源配置中的決定性作用。四是推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化落地的區(qū)域性平臺(tái)，全力推進(jìn)沈大自創(chuàng)區(qū)、沈陽(yáng)全創(chuàng)改試驗(yàn)區(qū)和沈撫改革創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，促進(jìn)高新區(qū)轉(zhuǎn)型升級(jí)，著力把自創(chuàng)區(qū)和高新區(qū)建成全省落實(shí)政策最好、創(chuàng)新政策最優(yōu)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)最活躍的區(qū)域，解決科技成果到哪里去的問題，不斷完善技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，強(qiáng)化市場(chǎng)化、專業(yè)化科技服務(wù)。

3.加快財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入和科技金融的多棲發(fā)展。一是建立市級(jí)產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資引導(dǎo)基金。重點(diǎn)吸引社會(huì)資本參與科技成果轉(zhuǎn)化，加大向科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目?jī)A斜力度，為不同類型和不同領(lǐng)域的項(xiàng)目打造多元化天使基金、科技創(chuàng)業(yè)基金、科技成果轉(zhuǎn)化基金和以沈陽(yáng)材料科學(xué)國(guó)家研究中心基金為代表的專業(yè)化領(lǐng)域基金。二是創(chuàng)新財(cái)政科技投入方式。開展科技信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工作，積極爭(zhēng)取國(guó)家科技信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金支持，鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)針對(duì)科技型企業(yè)降低質(zhì)押比例，提高授信額度，切實(shí)解決科技型中小企業(yè)在承載科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目過程中融資難、融資貴的問題，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償工作。三是加大政府財(cái)政對(duì)科技創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)投入。保證沈陽(yáng)市的R&D投入每年持續(xù)增長(zhǎng)，為科技創(chuàng)新提供經(jīng)費(fèi)支持，創(chuàng)新沈陽(yáng)市財(cái)政科技支持方式，對(duì)技術(shù)交易受讓企業(yè)、成果對(duì)接會(huì)簽約項(xiàng)目擇優(yōu)補(bǔ)助，對(duì)院?？萍汲晒D(zhuǎn)化、市級(jí)技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)等進(jìn)行后補(bǔ)助，增加政府投入方式促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。四是通過路演活動(dòng)，向社會(huì)公開發(fā)布一批最新應(yīng)用科技成果，探索科技與金融的有效融合方式，尋求科研機(jī)構(gòu)與社會(huì)行業(yè)企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)的深度合作，共同服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。進(jìn)一步用活資本市場(chǎng)，發(fā)揮股權(quán)交易對(duì)科創(chuàng)企業(yè)的資金支持作用，引導(dǎo)更多科技企業(yè)進(jìn)入主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板市場(chǎng)融資。

四、結(jié)語(yǔ)

科技是第一生產(chǎn)力，創(chuàng)新是第一驅(qū)動(dòng)力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，科技創(chuàng)新重任在肩。沈陽(yáng)市科技成果轉(zhuǎn)化工作要堅(jiān)持問題導(dǎo)向，在政策體制、轉(zhuǎn)移體系、科技金融、要素配置等方面持續(xù)發(fā)力，建立符合科技創(chuàng)新規(guī)律、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，增強(qiáng)沈陽(yáng)市經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。

（作者單位：沈陽(yáng)建筑大學(xué)）

責(zé)任編輯：宋爽