程丁卯 劉振華

關(guān)鍵詞地理標(biāo)志 證明商標(biāo) 商標(biāo)功能 侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

作為與“三農(nóng)”聯(lián)系最緊密的知識產(chǎn)權(quán)，地理標(biāo)志品牌在發(fā)展農(nóng)業(yè)特色經(jīng)濟，農(nóng)村扶貧方面作用重大。據(jù)統(tǒng)計，截至2018年底，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局、國家工商行政管理總局、中國農(nóng)業(yè)部審批了近萬個地理標(biāo)志商標(biāo)和品牌，涌現(xiàn)了五常大米、陽澄湖大閘蟹、黃山毛峰、庫爾勒香梨等一大批知名地理標(biāo)志品牌。在經(jīng)濟發(fā)展步入新常態(tài)和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的大背景下，地理標(biāo)志品牌在地方特色的自然、人文資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力上發(fā)揮越來越重要的產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)價值。通過比較《商標(biāo)法》對證明商標(biāo)和地理標(biāo)志的定義，我們可以抽象出原產(chǎn)地等特定品質(zhì)是證明商標(biāo)與地理標(biāo)志的共同特征。原產(chǎn)地等特定品質(zhì)成為聯(lián)結(jié)地理標(biāo)志制度與證明商標(biāo)制度的橋梁，也為在制度設(shè)計上通過證明商標(biāo)這一私權(quán)制度來保護地理標(biāo)志提供了可能。

因此，以證明商標(biāo)的形式來保護地理標(biāo)志，是我國法律保護地理標(biāo)志品牌的重要途徑。現(xiàn)實中大量的地理標(biāo)志證明商標(biāo)品牌不斷涌現(xiàn)，有力推動了地方特色農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展。涉及到地理標(biāo)志證明商標(biāo)的侵權(quán)案件也屢見不鮮，然而如何正確把握地理標(biāo)志證明商標(biāo)的侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，司法實踐的標(biāo)準(zhǔn)并不統(tǒng)一，學(xué)界在此問題上也存在分歧。而要準(zhǔn)確厘清地理標(biāo)志證明商標(biāo)的侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，還要追本溯源，撥開迷霧，回溯到對該種特殊類型商標(biāo)特點的認(rèn)識上。相比普通商標(biāo)，地理標(biāo)志證明商標(biāo)在使用主體范圍和商標(biāo)功能上存在一定的特殊性。如何精準(zhǔn)理解地理標(biāo)志證明商標(biāo)的這些特點，對于正確把握其侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不無裨益。本文試就上述一系列問題逐層展開論述。

一、使用主體范圍的特殊性

證明商標(biāo)與地理標(biāo)志在商標(biāo)功能上具有內(nèi)在的一致性，體現(xiàn)在都具有商品品質(zhì)證明功能。證明商標(biāo)的主要功能在于由某種商品或者服務(wù)具有監(jiān)督能力的組織對使用證明商標(biāo)的行為進行監(jiān)督，以保證商標(biāo)所標(biāo)識的商品或者服務(wù)品質(zhì)。地理標(biāo)志標(biāo)示某種商品的特定品質(zhì)與地理標(biāo)志指示區(qū)域的自然因素和人文因素密切相關(guān)，也具有證明商標(biāo)所具備的品質(zhì)證明功能。所以，當(dāng)?shù)乩順?biāo)志被注冊為證明商標(biāo)后，其使用主體范圍既符合《商標(biāo)法》的一般規(guī)定，也必然遵循地理標(biāo)志的特征。在商標(biāo)使用方面，在不違反法律的強制性規(guī)定和不侵犯他人在先權(quán)利的情況下，普通商標(biāo)權(quán)人得自由使用其注冊商標(biāo)，同時也有權(quán)禁止他人未經(jīng)許可在特定范圍內(nèi)使用該商標(biāo)。但基于證明商標(biāo)的品質(zhì)證明特點，證明商標(biāo)注冊人只能許可符合證明商標(biāo)使用管理規(guī)則項下特定條件的主體在核定商品上使用證明商標(biāo)。不符合使用管理規(guī)則的主體無權(quán)將證明商標(biāo)使用在相關(guān)產(chǎn)品之上。

地理標(biāo)志證明商標(biāo)的特殊性主要表現(xiàn)在兩個方面：

一是地理標(biāo)志證明商標(biāo)的使用主體范圍較小，普通商標(biāo)注冊人或者商標(biāo)權(quán)人可以自己在核定的商品或者服務(wù)上使用該商標(biāo)，也可以許可他人在核定的商品或者服務(wù)上使用該商標(biāo);而地理標(biāo)志商標(biāo)注冊人只能授權(quán)其他符合使用條件的主體使用，注冊人自己不能使用該地理標(biāo)志商標(biāo)標(biāo)識，也不能許可不符合地理標(biāo)志證明商標(biāo)管理規(guī)則的主體使用。

二是地理標(biāo)志證明商標(biāo)排他權(quán)強度相對較弱，普通商標(biāo)權(quán)人得禁止他人未經(jīng)許可地在特定范圍內(nèi)使用注冊商標(biāo)，而地理標(biāo)志證明商標(biāo)注冊人只能禁止不符合證明商標(biāo)使用條件的主體使用該商標(biāo)，對于符合條件的主體申請使用該地理標(biāo)志證明商標(biāo)的，地理標(biāo)志證明商標(biāo)注冊人應(yīng)當(dāng)允許。

二、商標(biāo)功能的差異性

一般而言，商標(biāo)作為區(qū)別不同商品或者服務(wù)的標(biāo)識，具有來源識別、商譽承載和品質(zhì)障功能這三大功能。地理標(biāo)志證明商標(biāo)作為一種特殊的商標(biāo)類型，同樣具有該三種商標(biāo)功能，只是這三大功能在具體內(nèi)容上與普通商標(biāo)的功能具有差異性。具體而言，關(guān)于識別功能，普通商標(biāo)體現(xiàn)的是一種個體識別，識別的是商品或者服務(wù)的具體提供者;地理標(biāo)志證明商標(biāo)體現(xiàn)的是群體識別，識別的是位于特定產(chǎn)區(qū)的并且產(chǎn)品符合商標(biāo)使用規(guī)則的生產(chǎn)者群體。關(guān)于商譽承載功能，普通商標(biāo)承載的是商標(biāo)權(quán)人以及被許可人通過商品或者服務(wù)的經(jīng)營行為所積累起來的商譽，是一種特定個體的商譽;地理標(biāo)志證明商標(biāo)標(biāo)示特定產(chǎn)地內(nèi)的農(nóng)產(chǎn)品特定質(zhì)量、特征、聲譽等特點，這些特點與特定產(chǎn)地的自然因素與人文因素密切相關(guān)，因此地理標(biāo)志證明商標(biāo)承載的是特定區(qū)域內(nèi)群體的商譽。關(guān)于品質(zhì)保障功能，普通商標(biāo)的品質(zhì)保障功能取決于特定商品或服務(wù)的提供者自身的生產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營水平、管理能力及市場定位等個性化的因素。受特定主體自身因素及外部市場環(huán)境的影響，普通商標(biāo)的品質(zhì)保障功能有一定的不穩(wěn)定性。地理標(biāo)志證明商標(biāo)的品質(zhì)保障功能由證明商標(biāo)管理使用規(guī)則確定，使用管理規(guī)則明確規(guī)定了特定地理標(biāo)志證明商標(biāo)核準(zhǔn)使用產(chǎn)品的產(chǎn)地、加工、原料采購等特定品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，使用該地理標(biāo)志證明商標(biāo)的條件和使用者的權(quán)利義務(wù)以及對使用地理標(biāo)志證明商標(biāo)產(chǎn)品的質(zhì)量檢驗監(jiān)督制度，特定區(qū)域內(nèi)的商品經(jīng)營者必須嚴(yán)格遵守同樣的標(biāo)準(zhǔn)并接受監(jiān)督。因此影響地理標(biāo)志證明商標(biāo)品質(zhì)保障功能的因素具有較強的穩(wěn)定性和可靠性。從商標(biāo)功能角度，地理標(biāo)志證明商標(biāo)具有較強的群體性和穩(wěn)定性特征。

三、地理標(biāo)志證明商標(biāo)的侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

與普通商標(biāo)相比，地理標(biāo)志證明商標(biāo)在使用主體范圍、商標(biāo)功能上均有其特點，這導(dǎo)致地理標(biāo)志證明商標(biāo)的侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)存在特殊之處，主要體現(xiàn)在：

（一）“混淆”的判斷內(nèi)容不同

地理標(biāo)志證明商標(biāo)作為商標(biāo)的一種類型，其侵權(quán)認(rèn)定仍然要適用混淆理論。但是在進行“混淆可能性”判斷時，普通商標(biāo)與地理標(biāo)志證明商標(biāo)可能產(chǎn)生的混淆內(nèi)容是不同的。普通商標(biāo)侵權(quán)中的混淆內(nèi)容是相關(guān)公眾對商品或者服務(wù)的具體來源產(chǎn)生了混淆，即是對不同商品或者服務(wù)提供者個體的混淆。地理標(biāo)志證明商標(biāo)侵權(quán)的混淆內(nèi)容是相關(guān)公眾對商品具有地理標(biāo)志證明商標(biāo)所標(biāo)識的特定品質(zhì)的混淆，即相關(guān)公眾對地理標(biāo)志所標(biāo)示的商品的特定質(zhì)量、信譽或者其他特征產(chǎn)生了誤認(rèn)，并不要求對具體的商品提供者個體產(chǎn)生混淆可能性。實際上在一些地理標(biāo)志證明商標(biāo)侵權(quán)案件中，侵權(quán)人事先都注冊了自己的商標(biāo)。在涉嫌侵權(quán)的產(chǎn)品包裝上除了標(biāo)記有地理標(biāo)志或者地理標(biāo)志商標(biāo)以外，還在商品包裝的顯著位置標(biāo)記有侵權(quán)人自己的注冊商標(biāo)。此時，該涉嫌侵權(quán)商品包裝上商品提供者的注冊商標(biāo)與地理標(biāo)志證明商標(biāo)是同時標(biāo)注的，所以此時相關(guān)公眾并不會對該商品的具體來源產(chǎn)生混淆。但是消費者可能會誤認(rèn)為該商品是某種地理標(biāo)志商品，具有該地理標(biāo)志證明商標(biāo)所標(biāo)識的特定品質(zhì)。在“五常市大米協(xié)會訴李貴同、北京金利興盛糧油商貿(mào)有限公司（簡稱金利興盛公司）侵害商標(biāo)權(quán)糾紛”中，原告五常市大米協(xié)會系“五常大米”地理標(biāo)志證明商標(biāo)的注冊人，被告李貴同系個體工商戶。被告在其出售的大米外包裝正面最上方中間位置突出標(biāo)注有“五?！弊謽?，左側(cè)標(biāo)注有源京達及拼音和圖形商標(biāo)，“五常”字樣下方依次顯示有“自然香生態(tài)米”“金虎長粒香”和老虎圖案，包裝底部顯示有“黑龍江五常香米基地”和“北京金利興盛糧油商貿(mào)有限公司”字樣。被告李貴同辯稱，涉案大米產(chǎn)品上同時使用了源京達漢字及拼音組合商標(biāo)，所以消費者不會對大米的具體來源產(chǎn)生混淆。而“五?！毕档孛?，在商品包裝上標(biāo)記產(chǎn)地是一種正當(dāng)行為。但法院認(rèn)為五常大米”已經(jīng)在先被五常市大米協(xié)會注冊為地理標(biāo)志證明商標(biāo)，在此情況下任何在大米上對該證明商標(biāo)的商標(biāo)性使用行為均應(yīng)符合涉案證明商標(biāo)的使用管理規(guī)則。在不符合“五常大米”證明商標(biāo)使用管理規(guī)則的情況下，李貴同在銷售的涉案大米包裝上標(biāo)有“五常”字樣侵犯了地理標(biāo)志證明商標(biāo)權(quán)。在該案中，法院顯然考慮到了地理標(biāo)志證明商標(biāo)的特殊性，在進行侵權(quán)認(rèn)定時，區(qū)分了地理標(biāo)志證明商標(biāo)與普通商標(biāo)在混淆內(nèi)容上的不同。被告在其出售的大米包裝的顯著位置同時標(biāo)注有“五?！钡孛妥约旱淖陨虡?biāo)，消費者雖然并不會對該大米的具體的生產(chǎn)商或者銷售商產(chǎn)生混淆，但可能會誤以為該大米源于“五常大米”地理標(biāo)志所標(biāo)識的特定區(qū)域，誤認(rèn)為被告銷售的大米具有“五常大米”所標(biāo)識的特定品質(zhì)。所以法院仍然認(rèn)定被告承擔(dān)商標(biāo)侵權(quán)責(zé)任。

（二）對“地名”正當(dāng)使用的限制

對于普通商標(biāo)而言，由于公共利益保護的需要，地名一般不能注冊為商標(biāo)。即使因為某種歷史原因被注冊為商標(biāo)，也不得禁止他人正當(dāng)使用該地名。這是因為地名應(yīng)當(dāng)屬于公有領(lǐng)域，不得為商標(biāo)權(quán)人壟斷。若地理標(biāo)志被注冊為證明商標(biāo)，對地理標(biāo)志證明商標(biāo)中的“地名”的使用是否應(yīng)當(dāng)受到一定的限制呢？答案應(yīng)當(dāng)是肯定的，因為若允許在非地理標(biāo)志商品上一般意義地使用地名而不加任何限制，地理標(biāo)志證明商標(biāo)制度將會形同虛設(shè)。在商品的包裝上一般性地使用地名，此時地名應(yīng)當(dāng)有兩層識別含義：第一，作為產(chǎn)地被消費者識別;第二，作為地理標(biāo)志被消費者識別。相對于普通地名，地理標(biāo)志往往有較強的顯著性和較高的知名度，所以在商品包裝上一般性地標(biāo)注地名時，其作為地理標(biāo)志的識別度要遠遠大于其作為地名的識別度。尤其是在商品包裝上突出使用地理標(biāo)志中的地名時，會更容易導(dǎo)致相關(guān)公眾產(chǎn)生混淆，誤認(rèn)為該商品具有地理標(biāo)志所標(biāo)識的特定品質(zhì)。在前述“五常市大米協(xié)會訴李貴同、北京金利興盛糧油商貿(mào)有限公司（簡稱金利興盛公司）侵害商標(biāo)權(quán)糾紛”中，被告就曾辯稱其在銷售的大米包裝標(biāo)注“五常”字樣其實是作為地名標(biāo)注，這種辯解顯然無法得到法院的支持。因為“五常”并不是普通的地名，更是地理標(biāo)志意義上的“地名”，具有較強的顯著性和知名度，該地理標(biāo)志上承載的價值應(yīng)該得到法律的保護。假設(shè)被告銷售的大米確實產(chǎn)自五常地區(qū)，那么被告能否在商品包裝顯著位置標(biāo)明“五?！弊謽幽兀窟@里要具體分析，判斷標(biāo)準(zhǔn)是被告的產(chǎn)品是否符合證明商標(biāo)管理規(guī)則。若此時被告的產(chǎn)品不符合“五常大米”證明商標(biāo)使用手冊中規(guī)定的大米品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，被告的行為顯然是侵犯了五常大米協(xié)會的地理標(biāo)志證明商標(biāo)權(quán)。本案中“五常大米”證明商標(biāo)的產(chǎn)品生產(chǎn)地域范圍有嚴(yán)格的限定，僅為五常市境內(nèi)“C”字開口盆地以內(nèi)，其范圍遠遠小于黑龍江五常市行政區(qū)劃的范圍。按照《產(chǎn)品質(zhì)量法》和《消費者權(quán)益保護法》的相關(guān)規(guī)定，標(biāo)明產(chǎn)地既是產(chǎn)品生產(chǎn)者的需求，也是法律施加的義務(wù)。那么如何解決五常市境內(nèi)其他的同類產(chǎn)品的生產(chǎn)者標(biāo)明產(chǎn)品產(chǎn)地的需求和義務(wù)問題呢？地理標(biāo)志證明商標(biāo)控制的只是地理標(biāo)志含義上的地名使用行為，而不能控制產(chǎn)品生產(chǎn)者如實標(biāo)注產(chǎn)地的行為。行為人標(biāo)明產(chǎn)地含義上使用地名的行為是對地名的正當(dāng)使用行為，法律不應(yīng)當(dāng)加以禁止。普通商標(biāo)的權(quán)利人并不能控制他人在商品包裝上對地名的一般性使用，但是若地理標(biāo)志證明商標(biāo)的權(quán)利人對此種行為不加控制的話，任由其他市場主體任意在同類產(chǎn)品的包裝上標(biāo)注地名，不僅會容易導(dǎo)致消費者產(chǎn)生混淆，也會減損地理標(biāo)志產(chǎn)品的商譽。

因此，為了解決地理標(biāo)志保護和產(chǎn)地標(biāo)注義務(wù)的沖突，應(yīng)當(dāng)對地理標(biāo)志中“地名”的使用加以嚴(yán)格限制。換言之，未經(jīng)許可的其他市場主體只能在產(chǎn)地意義上使用地理標(biāo)志的地名，而不能任意在產(chǎn)品包裝的顯著位置標(biāo)注地名。對于前述案例，被告可以在大米包裝背面的商品信息中載明產(chǎn)地標(biāo)記，如標(biāo)明“產(chǎn)地：黑龍江省五常市”字樣。這樣就很好地解決了地名標(biāo)注與地理標(biāo)志保護的沖突，既滿足了地名標(biāo)注的實際需要，也不會導(dǎo)致消費者產(chǎn)生混淆。

在司法實踐中，有些法院并沒有正確區(qū)分地理標(biāo)志商標(biāo)在“地名”的正當(dāng)使用上與普通商標(biāo)的差異，仍然依照《商標(biāo)法》第59條來認(rèn)定“地名”的正當(dāng)使用問題。例如在“庫爾勒香梨協(xié)會訴新疆庫爾勒希伯來紙業(yè)有限公司侵犯商標(biāo)權(quán)案”中，“庫爾勒香梨”是地理標(biāo)志注冊商標(biāo)，庫爾勒香梨協(xié)會是注冊人。在“庫爾勒”地名的使用問題上，二審法院在判決的說理部分認(rèn)為，庫爾勒香梨不僅僅是地理標(biāo)志證明商標(biāo)，同時也是梨的一個品種和一個縣級行政區(qū)劃地名?！霸趲鞝柪障憷娴乩順?biāo)志證明商標(biāo)使用管理手冊中規(guī)定的流域以外栽培的或即便在上述流域栽培但質(zhì)量達不到管理規(guī)則要求的庫爾勒香梨品種，仍然只能稱作庫爾勒香梨，而且同樣需要相應(yīng)的包裝?！痹谠摪钢校ㄔ翰]有區(qū)分作為地理標(biāo)志含義使用“地名”與作為產(chǎn)地標(biāo)記使用“地名”的不同，而是錯誤地認(rèn)為“庫爾勒香梨”地理標(biāo)志標(biāo)識區(qū)域以外的達不到品質(zhì)管理規(guī)則的香梨品種仍然可以使用“庫爾勒香梨”標(biāo)志。按照這種思路，他人可以任意在商品包裝上標(biāo)注地理標(biāo)志證明商標(biāo)中的地名而不加任何限制，那么對于現(xiàn)有的地理標(biāo)志證明商標(biāo)而言，一般意義上的侵權(quán)行為就不會發(fā)生，地理標(biāo)志證明商標(biāo)將難以得到法律保護。

（三）允許部分未經(jīng)許可的商標(biāo)使用情形

一般而言，他人在相同或者類似商品上使用注冊商標(biāo)，都應(yīng)當(dāng)獲得商標(biāo)權(quán)人許可。那么地理標(biāo)志證明商標(biāo)在使用許可上是否也應(yīng)當(dāng)遵循該一般性規(guī)定？《商標(biāo)法實施條例》第4條第2款并沒有明確許可問題，而只是語義含糊地規(guī)定“可以要求使用該證明商標(biāo)，控制該證明商標(biāo)的組織應(yīng)當(dāng)允許?！睆奈牧x分析的角度，該條并沒有明確規(guī)定使用地理標(biāo)志證明商標(biāo)一定要事先辦理手續(xù)以獲得明確許可。相反，該條不像是禁止性規(guī)范，更像是一種授權(quán)條件規(guī)范，即只要申請人符合地理標(biāo)志證明商標(biāo)使用條件，控制證明商標(biāo)的組織應(yīng)當(dāng)允許其使用。因此筆者認(rèn)為，若使用人的商品符合地理標(biāo)志證明商標(biāo)的使用管理規(guī)則，即使使用人并沒有事先向相關(guān)組織辦理使用手續(xù)，該使用人也不構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。原因有兩個方面：一是與普通商標(biāo)完全個體化的私權(quán)性不同，地理標(biāo)志證明商標(biāo)在權(quán)利性質(zhì)上具有群體性。地理標(biāo)志上所凝結(jié)的商譽并不是單一的個體創(chuàng)造的，而是相當(dāng)長的時間內(nèi)特定區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)品的生產(chǎn)者共同創(chuàng)造。將地理標(biāo)志納入商標(biāo)法視野，也不能完全否定這種權(quán)益的集體性質(zhì)。二是對于符合使用管理手冊但未經(jīng)許可的地理標(biāo)志證明商標(biāo)的使用行為，既不會損害消費者權(quán)益，也不會減損地理標(biāo)志品牌的商譽，因而這是一種正當(dāng)使用地理標(biāo)志證明商標(biāo)的合法行為。

四、結(jié)語

地理標(biāo)志被多次寫入中央一號文件，通過證明商標(biāo)來保護地理標(biāo)志，不僅能夠為農(nóng)民創(chuàng)造更高的經(jīng)濟價值，而且能夠帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大，促進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。但是我們在地理標(biāo)志證明商標(biāo)的創(chuàng)造、運營和保護上，應(yīng)當(dāng)清楚認(rèn)識其在使用主體范圍和商標(biāo)功能上的自身特點，以及該特點對地理標(biāo)志證明商標(biāo)侵權(quán)認(rèn)定的影響。在司法實踐中涉及地理標(biāo)志證明商標(biāo)的侵權(quán)認(rèn)定時，在判斷“混淆可能性”時要注意混淆內(nèi)容的不同。同時要正確區(qū)分地理標(biāo)志證明商標(biāo)在“地名”的正當(dāng)使用上與普通商標(biāo)的差異，保障符合條件的主體正當(dāng)使用地理標(biāo)志商標(biāo)的權(quán)利，從而構(gòu)造符合其特點的侵權(quán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。這不僅能夠正確指導(dǎo)地理標(biāo)志相關(guān)侵權(quán)糾紛的解決，維護權(quán)利人的合法權(quán)益，也會充分發(fā)揮地理標(biāo)志證明商標(biāo)在服務(wù)三農(nóng)，促進特色農(nóng)業(yè)發(fā)展上的重要價值。