香江波 蔡遜

摘要：標(biāo)識(shí)符是社會(huì)生產(chǎn)和生活中不可或缺的重要工具，對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)中各個(gè)環(huán)節(jié)的有序展開發(fā)揮著重要的作用。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）于2018年設(shè)立專項(xiàng)，開展對(duì)現(xiàn)代媒體融合環(huán)境下“標(biāo)識(shí)原則”的研究，并將以技術(shù)報(bào)告的形式發(fā)布研究成果。本文梳理了ISO有關(guān)研究的基本情況和要點(diǎn)，追蹤了ISO/TC46/SC9/WG16“標(biāo)識(shí)原則”工作組工作的相關(guān)議題及工作進(jìn)展，分析并給出了ISO國(guó)際《標(biāo)識(shí)原則》技術(shù)報(bào)告發(fā)布可能產(chǎn)生的影響及對(duì)策。

關(guān)鍵詞：國(guó)際標(biāo)準(zhǔn) ISO 標(biāo)識(shí)原則 標(biāo)識(shí)符

標(biāo)識(shí)符已經(jīng)滲透到我們生活的各個(gè)方面，是現(xiàn)代社會(huì)體系中的重要組成部分，我國(guó)新聞出版業(yè)同樣如此。新中國(guó)成立初期，我國(guó)就實(shí)行了全國(guó)統(tǒng)一書號(hào)制度，為新中國(guó)出版事業(yè)的發(fā)展起到了重要的促進(jìn)和保障作用，我國(guó)也是世界上最早使用圖書統(tǒng)一編號(hào)的國(guó)家之一。隨著國(guó)際貿(mào)易和文化交流的日益增多，在全世界范圍內(nèi)使用一種統(tǒng)一的圖書編號(hào)的需求越來越迫切。20世紀(jì)60年代中期，由德國(guó)、英國(guó)等國(guó)家發(fā)起提案，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）組織制訂了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)標(biāo)準(zhǔn)ISO 2108 ISBN，并于1971年正式發(fā)布。改革開放后，我國(guó)出版產(chǎn)業(yè)逐步與國(guó)際接軌，出版行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)對(duì)ISO 2108 ISBN國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了采標(biāo)，自1987年1月1日起，使用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)取代了全國(guó)統(tǒng)一書號(hào)。此后，又相繼采標(biāo)了信息文獻(xiàn)領(lǐng)域的ISSN、ISRC，分別作為期刊刊號(hào)和音像出版物版號(hào)。

信息文獻(xiàn)領(lǐng)域早期的標(biāo)識(shí)符國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)可以實(shí)現(xiàn)信息與文獻(xiàn)的定位、標(biāo)識(shí)、聚散、區(qū)分等功能，并以此為基礎(chǔ)支持版權(quán)管理，從而為各種商業(yè)模式的實(shí)現(xiàn)奠定基礎(chǔ)。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，標(biāo)識(shí)符的編碼體系由以供人識(shí)讀有含義的簡(jiǎn)單編碼符號(hào)，向無含義化編碼加結(jié)構(gòu)化元數(shù)據(jù)組成的可解析標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)進(jìn)化。利用現(xiàn)代信息技術(shù)對(duì)標(biāo)識(shí)符解析，不僅可以為使用者提供豐富的被標(biāo)識(shí)資源的解釋性信息，還可以提供各種功能性信息，使被標(biāo)識(shí)的資源在相應(yīng)的應(yīng)用環(huán)境中方便地實(shí)現(xiàn)各種使用功能。標(biāo)識(shí)符在現(xiàn)代信息技術(shù)的支撐下，也由靜態(tài)變?yōu)閯?dòng)態(tài)，從單一的識(shí)別功能，擴(kuò)展到來源追溯、版權(quán)保護(hù)、使用管理、用戶分析等方面，甚至還可以參與為使用者提供的各種服務(wù)過程等。不同屬性資源之間跨界關(guān)聯(lián)、復(fù)合呈現(xiàn)，新的信息文獻(xiàn)產(chǎn)品形態(tài)不斷出現(xiàn)，更使得近年來信息與文獻(xiàn)領(lǐng)域的標(biāo)識(shí)符從對(duì)實(shí)物對(duì)象的標(biāo)識(shí)擴(kuò)展到對(duì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)象的標(biāo)識(shí)，并在高速發(fā)展的信息技術(shù)支撐下，除了對(duì)標(biāo)識(shí)對(duì)象的唯一性識(shí)別的基本功能外，還在向功能多元化的方向發(fā)展。標(biāo)識(shí)符的應(yīng)用呈現(xiàn)出數(shù)字時(shí)代融合的發(fā)展趨勢(shì)。

在當(dāng)前和可以預(yù)見的未來，標(biāo)識(shí)符應(yīng)該滿足什么樣的基本條件？在對(duì)現(xiàn)有的標(biāo)識(shí)符標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂和新制定標(biāo)識(shí)符標(biāo)準(zhǔn)的工作中，應(yīng)當(dāng)遵循哪些基本原則？這些是管理部門、相關(guān)機(jī)構(gòu)和標(biāo)準(zhǔn)化工作者高度關(guān)注的問題。

一、ISO國(guó)際標(biāo)識(shí)原則相關(guān)工作情況

從國(guó)際標(biāo)識(shí)符領(lǐng)域來看，信息資源標(biāo)識(shí)的原則一直是ISO所屬的TC46（信息與文獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)）SC9（識(shí)別與描述分技術(shù)委員會(huì)）關(guān)注的重點(diǎn)。ISO的信息與文獻(xiàn)類標(biāo)識(shí)符標(biāo)準(zhǔn)全部是由SC9發(fā)布的，1970年至今，SC9已組織制定了11項(xiàng)具有深刻影響力的國(guó)際標(biāo)識(shí)符標(biāo)準(zhǔn)，研究和探討符合在當(dāng)前和今后一段時(shí)期發(fā)展需要的標(biāo)識(shí)符原則，一直是近些年該機(jī)構(gòu)成員和專家的討論重點(diǎn)問題之一。在這些國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中，我國(guó)新聞出版領(lǐng)域、科技領(lǐng)域等組織采標(biāo)和發(fā)布實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)共7項(xiàng)，包括《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)圖書書號(hào)（ISBN）》《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)連續(xù)出版物號(hào)（ISSN）》《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)錄音作品號(hào)（ISRC）》《數(shù)字資源標(biāo)識(shí)符（DOI）》《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)音樂編號(hào)（ISMN）》《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)名稱標(biāo)識(shí)（ISNI）》《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)關(guān)聯(lián)標(biāo)識(shí)符（ISLI）》等。這些標(biāo)準(zhǔn)不但得到了廣泛應(yīng)用，部分標(biāo)準(zhǔn)還發(fā)揮著行業(yè)重要的行政管理職能。

早在2013年ISO/TC46巴黎年會(huì)期間，SC9標(biāo)識(shí)符互操作特別工作組會(huì)議就曾經(jīng)討論將LCC（國(guó)際鏈接內(nèi)容聯(lián)盟）提出的《標(biāo)識(shí)原則》文件作為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織白皮書或技術(shù)報(bào)告進(jìn)行審議。但各成員國(guó)對(duì)LCC提出的標(biāo)識(shí)符之間的互操作方式存在爭(zhēng)議，要求LCC按照ISO原則進(jìn)行必要的修改，由于其中存在的版權(quán)問題導(dǎo)致無法修改，從而致使此項(xiàng)目長(zhǎng)時(shí)間未取得任何實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。2017年ISO/ TC46年會(huì)期間，SC9決定終止并撤銷該特別工作組，并于2019年1月重新組織專家成立了新的工作組——ISO/ TC46/SC9/WG16，即標(biāo)識(shí)原則工作組，目標(biāo)是編制一份技術(shù)報(bào)告作為ISO的文件發(fā)布，以此建立ISO的標(biāo)識(shí)符標(biāo)識(shí)原則，為使用標(biāo)識(shí)符的生產(chǎn)者和消費(fèi)者提供更多有價(jià)值的信息，有效提升標(biāo)識(shí)符的使用價(jià)值，拓展新的發(fā)展空間。

二、ISO信息資源標(biāo)識(shí)符的現(xiàn)狀

《標(biāo)識(shí)原則》文件將范圍限定在ISO發(fā)布的標(biāo)識(shí)符，而ISO的標(biāo)識(shí)符標(biāo)準(zhǔn)主要由ISO/TC46/SC9進(jìn)行管理，SC9是一個(gè)對(duì)供信息與文獻(xiàn)使用的標(biāo)識(shí)符、描述與相關(guān)元數(shù)據(jù)和模型（包括圖書館、博物館和檔案館）以及包括出版、其他內(nèi)容制作者、提供者在內(nèi)的內(nèi)容產(chǎn)業(yè)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的分技術(shù)委員會(huì)。TC46/SC9近些年發(fā)布的標(biāo)識(shí)符標(biāo)準(zhǔn)如下表所示。

從上表可以看出，早期的標(biāo)識(shí)符標(biāo)準(zhǔn)都是由歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家提出并管理，這充分說明早期發(fā)達(dá)工業(yè)化國(guó)家英、法、德、在標(biāo)準(zhǔn)化方面所積累的強(qiáng)大基礎(chǔ)，而美國(guó)憑借現(xiàn)代科技優(yōu)勢(shì)后來居上，成為數(shù)字時(shí)代標(biāo)識(shí)符的開拓者。我國(guó)在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展中積累了大量的生產(chǎn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)并具有很強(qiáng)的創(chuàng)新能力，將我國(guó)新聞出版產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用中的核心要素——關(guān)聯(lián)標(biāo)識(shí)符提交ISO并制定成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，使我國(guó)在國(guó)際標(biāo)識(shí)符領(lǐng)域成為第一梯隊(duì)的最新成員。

表中除去ISCI以外的10項(xiàng)信息與文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)符中，前8項(xiàng)屬于傳統(tǒng)標(biāo)識(shí)符，后2項(xiàng)是能夠在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下解析并實(shí)現(xiàn)多種應(yīng)用功能的數(shù)字時(shí)代標(biāo)識(shí)符；在ISLI之前制定的所有的標(biāo)識(shí)符都是標(biāo)識(shí)單一對(duì)象的，ISBN標(biāo)識(shí)一本書，ISRC標(biāo)識(shí)一個(gè)錄音制品，但是ISLI則不再標(biāo)識(shí)一個(gè)具體的物，而是標(biāo)識(shí)一種關(guān)聯(lián)關(guān)系。這充分地反映了信息化時(shí)代的不斷發(fā)展對(duì)標(biāo)識(shí)符出現(xiàn)了多元化的需求，ISLI首次將標(biāo)識(shí)符的標(biāo)識(shí)范疇擴(kuò)展到了更廣闊的空間，這種由標(biāo)識(shí)范疇擴(kuò)展和應(yīng)用帶來的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展機(jī)遇值得我們高度關(guān)注。除此之外，目前制定年代較早的傳統(tǒng)標(biāo)識(shí)符也面臨著適應(yīng)信息化時(shí)代發(fā)展需要不斷進(jìn)化的壓力和挑戰(zhàn)。

三、《標(biāo)識(shí)原則》文件的主要內(nèi)容

因《標(biāo)識(shí)原則》文件還沒有正式發(fā)布，故將文件主要內(nèi)容歸納總結(jié)為以下幾點(diǎn)。

1.明確ISO標(biāo)識(shí)符的開放性?！稑?biāo)識(shí)原則》文件明確了ISO標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)的互操作性，可以允許他人根據(jù)需要在多重可擴(kuò)展序列化中參與有意義的數(shù)據(jù)互動(dòng)，并在ISO標(biāo)識(shí)符與其他Web信息（尤其是其他相關(guān)ISO標(biāo)識(shí)符）之間建立關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)其輕松用于聯(lián)網(wǎng)信息的行為能力。文件規(guī)范了適合各領(lǐng)域需求的顆粒度，以及用以理解標(biāo)識(shí)對(duì)象最低級(jí)別的元數(shù)據(jù)，從而使ISO標(biāo)識(shí)符和元數(shù)據(jù)達(dá)到交易可信度的規(guī)范性。

2.突顯標(biāo)識(shí)符標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于社會(huì)團(tuán)體的重要性?！稑?biāo)識(shí)原則》文件認(rèn)為，標(biāo)識(shí)符存在于生產(chǎn)者、供應(yīng)商、用戶和中介者的社會(huì)或商業(yè)團(tuán)體中。各個(gè)團(tuán)體通過標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)的使用、治理、維護(hù)或促進(jìn)標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)的正確使用來支持標(biāo)識(shí)符系統(tǒng)。而標(biāo)識(shí)符的唯一性、永久性、可信度等理想屬性，突顯了標(biāo)識(shí)符標(biāo)準(zhǔn)在尋求產(chǎn)業(yè)鏈各相關(guān)方利益訴求，發(fā)現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)相關(guān)方利益最大化方面的重要價(jià)值。

3.逐步建立ISO識(shí)別系統(tǒng)。ISO、W3C等諸多國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織幾十年來一直致力于開發(fā)基于標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)限管理和交換基礎(chǔ)設(shè)施，尤其關(guān)注針對(duì)權(quán)限信息和相關(guān)元數(shù)據(jù)在機(jī)器之間的“流動(dòng)”。然而，目前仍然主要采用人工方法管理權(quán)限元數(shù)據(jù)。信息的終端用戶通常無法或者很難確定涉及內(nèi)容的權(quán)限。為此，SC9啟動(dòng)了這個(gè)項(xiàng)目，給出了標(biāo)識(shí)符的特點(diǎn)和價(jià)值，其最終目的是為了構(gòu)建具有良好結(jié)構(gòu)、可由機(jī)器識(shí)別的、能自動(dòng)流動(dòng)的權(quán)限數(shù)據(jù)，從而建立ISO識(shí)別系統(tǒng)框架，以支持具體的業(yè)務(wù)應(yīng)用案例。

四、《標(biāo)識(shí)原則》發(fā)布可能產(chǎn)生的影響及對(duì)策

在《標(biāo)識(shí)原則》草案文件中并沒有將13項(xiàng)標(biāo)識(shí)的屬性直接稱為“特征”，而是稱其為“特征和預(yù)期”，這充分地考慮了現(xiàn)有標(biāo)識(shí)符符合性尚有欠缺的實(shí)際情況，至少在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)還不能全部達(dá)到應(yīng)有的特征。既然是“特征和預(yù)期”，以后新制定的標(biāo)識(shí)符就應(yīng)當(dāng)全面達(dá)到，而現(xiàn)有的標(biāo)識(shí)符則應(yīng)不斷改進(jìn)，努力接近并逐步達(dá)到。

1.《標(biāo)識(shí)原則》文件對(duì)ISO標(biāo)識(shí)符制修訂工作提出了明確的要求?！稑?biāo)識(shí)原則》文件確定了現(xiàn)有標(biāo)識(shí)符的努力方向和應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)?！稑?biāo)識(shí)原則》文件一旦發(fā)布，將成為今后ISO標(biāo)識(shí)符制修訂必須遵循的基本原則，也將成為ISO對(duì)標(biāo)識(shí)符制修訂工作進(jìn)行考核的重要依據(jù)。

目前，ISBN、ISSN和ISRC都剛剛完成了新一輪修訂，3～5年內(nèi)不會(huì)有大的變化，一般情況下也不會(huì)因《標(biāo)識(shí)原則》文件的發(fā)布提前進(jìn)行修訂。在與13項(xiàng)特征和預(yù)期符合性的改善方面，對(duì)于未達(dá)到完全符合程度的特征，改進(jìn)的條件和難易程度也不盡相同。例如，特征“標(biāo)識(shí)符字符串不應(yīng)包含語(yǔ)義”一項(xiàng)，由于編碼結(jié)構(gòu)已經(jīng)確定并廣泛使用，很難再做較大變動(dòng)，編碼結(jié)構(gòu)的影響將會(huì)持續(xù)相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間，甚至將伴隨該標(biāo)識(shí)符的整個(gè)生命周期。對(duì)于標(biāo)識(shí)符使用特征的符合性改善，很大程度取決于注冊(cè)機(jī)構(gòu)的努力，需要在注冊(cè)、解析等方面做較大的投入，增加提升標(biāo)識(shí)符信息化水平的設(shè)施裝備和相關(guān)條件配備。但從目前情況看，這些傳統(tǒng)標(biāo)識(shí)符尚無出現(xiàn)重大改善的動(dòng)向，在注冊(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)此沒有承受較大壓力的情況下，維持現(xiàn)狀或是做有限的改善將可能是現(xiàn)有ISO標(biāo)識(shí)符注冊(cè)機(jī)構(gòu)的基本選擇，但不能排除某個(gè)ISO標(biāo)識(shí)符出現(xiàn)重大變化的可能性。

2.做好《標(biāo)識(shí)原則》文件發(fā)布后的應(yīng)對(duì)工作。《標(biāo)識(shí)原則》技術(shù)報(bào)告草案雖然還在工作組研究和討論進(jìn)程之中，但已經(jīng)基本成型，將在2020年年底或2021年年初發(fā)布。這是ISO出臺(tái)的第一份關(guān)于規(guī)范和指導(dǎo)ISO標(biāo)識(shí)符的原則性文件，這份文件的出臺(tái)對(duì)現(xiàn)有標(biāo)識(shí)符今后的修訂和制定新的標(biāo)識(shí)符標(biāo)準(zhǔn)都將產(chǎn)生重大影響，尤其是已經(jīng)納入到我國(guó)行政管理的ISBN、ISSN和ISRC三項(xiàng)重要的標(biāo)識(shí)符，其變化將直接影響到我國(guó)出版業(yè)的行政管理，必須高度重視。因此，必須對(duì)《標(biāo)識(shí)原則》技術(shù)報(bào)告發(fā)布后其影響程度和后續(xù)發(fā)展的情況密切跟蹤，及時(shí)掌握第一手信息，為管理部門的決策工作提供可靠的依據(jù)。

從今后的發(fā)展趨勢(shì)看，《標(biāo)識(shí)原則》技術(shù)報(bào)告已經(jīng)對(duì)現(xiàn)有標(biāo)識(shí)符的發(fā)展提出了明確的預(yù)期，而如何實(shí)現(xiàn)、什么時(shí)候?qū)崿F(xiàn)這些預(yù)期都有待后續(xù)跟蹤研究。目前看，產(chǎn)生影響最大的可能性是各個(gè)標(biāo)識(shí)符逐步實(shí)現(xiàn)注冊(cè)管理的信息化并強(qiáng)化注冊(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)元數(shù)據(jù)的管理，可能逐步實(shí)現(xiàn)區(qū)組注冊(cè)機(jī)構(gòu)與國(guó)際注冊(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)交換。對(duì)此我們需提前研究對(duì)策，充分考慮注冊(cè)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)交換后對(duì)我們的信息保護(hù)可能產(chǎn)生的影響，以及通過此渠道獲取的信息數(shù)據(jù)可能對(duì)我國(guó)新聞出版產(chǎn)業(yè)宏觀、微觀經(jīng)濟(jì)情況進(jìn)行的分析，并準(zhǔn)確評(píng)估由此可能對(duì)我們產(chǎn)生的不利影響，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。

作者香江波系中國(guó)新聞出版研究院副研究員

蔡遜系人民教育電子音像出版社編審

參考文獻(xiàn)

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