新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核評價指標體系優(yōu)化研究

董新興 李德荃 呂寒冰

(濟南大學(xué) 商學(xué)院/金融研究院，山東 濟南 250002；山東財經(jīng)大學(xué) 金融學(xué)院，山東 濟南 250014；人行濰坊市中心支行，山東 濰坊 261041)

由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整到新舊動能轉(zhuǎn)換，是我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，黨和政府對經(jīng)濟增長驅(qū)動因素變化的科學(xué)判斷。進入本世紀以來，我國即著手推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，重點表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與產(chǎn)業(yè)技術(shù)含量的高級化方面。2002年，黨的十六大明確提出了推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級問題。2005年，黨的十六屆五中全會又進一步要求把增強自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的中心環(huán)節(jié)，加快發(fā)展先進制造業(yè)，努力提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，加快發(fā)展服務(wù)業(yè)，加強基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。不難看出，這些綱領(lǐng)性文件無不蘊含著新舊動能轉(zhuǎn)換的意涵。

2018年初，國務(wù)院頒布《國務(wù)院關(guān)于山東新舊動能轉(zhuǎn)換綜合試驗區(qū)建設(shè)總體方案的批復(fù)》。這是黨的十九大之后獲批的首個區(qū)域性國家發(fā)展戰(zhàn)略，也是我國第一個以新舊動能轉(zhuǎn)換為主題的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略。新舊動能轉(zhuǎn)換的根本目的就是要盡早確立起推動經(jīng)濟增長的新動力，以謀求國民經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。山東省目前將新舊動能轉(zhuǎn)換的主攻方向設(shè)定為以“四新”(新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)和新模式)促“四化”(產(chǎn)業(yè)智慧化、智慧產(chǎn)業(yè)化、跨界融合化和品牌高端化)，逐步淘汰落后產(chǎn)能，重點培育“5+5”十強產(chǎn)業(yè)體系(綠色化工、現(xiàn)代高效農(nóng)業(yè)、文化創(chuàng)意、精品旅游、現(xiàn)代金融等五個傳統(tǒng)改造升級產(chǎn)業(yè)+新一代信息技術(shù)、高端裝備、新能源新材料、現(xiàn)代海洋、醫(yī)養(yǎng)健康等五個新興產(chǎn)業(yè))。但是，這項宏大的系統(tǒng)工程的實施與實現(xiàn)，需要建立科學(xué)的新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核評價體系。而該評價體系的理論意義與實踐價值則在于，通過這套評價體系我們可以及時準確地捕捉到新舊動能轉(zhuǎn)換進程中帶有普遍性、規(guī)律性的問題，并預(yù)判其未來可能的發(fā)展趨勢，為政府相關(guān)部門及時準確地做出科學(xué)決策提供理論參考。

一、現(xiàn)行新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核評價指標體系概覽

為推動新動能、新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，更好地服務(wù)于政府決策，2013年初國家統(tǒng)計局開始嘗試創(chuàng)新統(tǒng)計制度、標準和方法。2017年，國家統(tǒng)計局完成修訂國民經(jīng)濟行業(yè)分類，并對新型經(jīng)濟活動(如共享經(jīng)濟)進行了細分。(1)國家統(tǒng)計局 ：《國民經(jīng)濟行業(yè)分類(GB/T 4754—2017)》，國家統(tǒng)計局網(wǎng)站2017年9月29日。相較于2011年的版本，本次修訂后的國民經(jīng)濟行業(yè)增加了1個大類、41個中類、286個小類。2018年，國家統(tǒng)計局又以行業(yè)分類為基礎(chǔ)，以反映中國制造2025、互聯(lián)網(wǎng)+、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、跨界融合等“三新”(新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式)生產(chǎn)活動為目的，修訂完成了“三新”統(tǒng)計分類，其中包含9個大類、63個中類和353個小類。(2)國家統(tǒng)計局 ：《新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新商業(yè)模式統(tǒng)計分類(2018)》，國家統(tǒng)計局網(wǎng)站2018年8月21日。同時，還修訂完成了高技術(shù)制造業(yè)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等相關(guān)派生性分類標準。

目前，我國已初步建立起了服務(wù)新動能新產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計體系。該統(tǒng)計體系包括四個方面的內(nèi)容：一是以《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》為基礎(chǔ)，以新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式統(tǒng)計分類標準為核心，以相關(guān)統(tǒng)計標準和統(tǒng)計方法為補充的統(tǒng)計標準體系；二是以新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式統(tǒng)計監(jiān)測制度為主體的統(tǒng)計調(diào)查制度；三是以新興經(jīng)濟活動為對象的增加值核算方法；四是采用綜合指數(shù)法構(gòu)建和測算經(jīng)濟新動能發(fā)展指數(shù)。(3)鮮祖德 ：《加強新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新模式統(tǒng)計與監(jiān)測》，《調(diào)研世界》2019年第3期。2017年9月，國家統(tǒng)計局首次對外發(fā)布《2017新動能新產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告》。(4)國家統(tǒng)計局 ：《新動能新產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告》，光明網(wǎng)2017年9月8日。2018年11月，國家統(tǒng)計局統(tǒng)計科學(xué)研究所在《新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新商業(yè)模式統(tǒng)計監(jiān)測制度(試行)》和經(jīng)濟發(fā)展新動能指數(shù)統(tǒng)計指標體系的基礎(chǔ)上采用定基指數(shù)方法，測算出我國2015-2017年間經(jīng)濟發(fā)展新動能指數(shù)分別為123.5、156.7和210.1，比上年同期分別增長了23.5%、26.9%和34.1%，從而認定我國經(jīng)濟新舊動能轉(zhuǎn)換總體呈現(xiàn)逐年加速的趨勢。除國家統(tǒng)計局推出的核算指標體系以外，為更好地統(tǒng)計核算地方經(jīng)濟的相關(guān)發(fā)展，結(jié)合本地區(qū)新舊動能轉(zhuǎn)換的核心目標，山東省也初步建立起自己的新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核評價指標體系。如2018年2月山東省人民政府發(fā)布的《山東省新舊動能轉(zhuǎn)換重大工程實施規(guī)劃》。(5)《山東省新舊動能轉(zhuǎn)換重大工程實施規(guī)劃》，大眾網(wǎng)2018年2月13日。該實施規(guī)劃為山東省專門設(shè)定了由4大類19個指標構(gòu)成的新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核目標與要求。

不過，我們通過比較國家與山東省新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核指標體系后發(fā)現(xiàn)，二者考核的側(cè)重點存在較大差異。其中，山東省新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核面寬泛得多，即不僅考核“三新經(jīng)濟”本身的發(fā)展狀況，而且還考核對外開放、環(huán)保、民生等領(lǐng)域的新變化。其優(yōu)點是考核更為全面系統(tǒng)，但缺點也在于“寬泛”，即過度寬泛則可能造成失焦。也就是說，我國各級政府現(xiàn)行新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核指標的選擇還有進一步斟酌推敲的余地，而且現(xiàn)有指標體系過于龐雜，使得績效考核難以滿足時效性的要求。因此，我們認為有必要設(shè)計一組既能滿足科學(xué)性要求，又能滿足時效性要求的新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核評價指標體系。這個指標體系至少應(yīng)滿足這樣兩個要求：一是要抓住新舊動能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并盡可能地突出重點，以滿足科學(xué)性要求；二是要盡可能簡明且易于統(tǒng)計核算，以滿足時效性要求。

二、重構(gòu)新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核評價指標體系的基本思路

2015年10月，李克強總理在主持部分省(區(qū)、市)負責(zé)人經(jīng)濟形勢座談會時明確指出，當(dāng)前我國經(jīng)濟正處在新舊動能轉(zhuǎn)換的艱難進程中。舊動能的弱化加重了經(jīng)濟下行壓力，但新動能也在快速成長，各地區(qū)的經(jīng)濟態(tài)勢呈現(xiàn)分化。這也是囯家領(lǐng)導(dǎo)人在公開講話中，首次使用“新舊動能轉(zhuǎn)換”概念。(6)《李克強總理主持召開部分省(區(qū)、市)負責(zé)人經(jīng)濟形勢座談會》，中國政府網(wǎng)2015年10月15日。2017年1月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于創(chuàng)新管理、優(yōu)化服務(wù)、培訓(xùn)壯大經(jīng)濟發(fā)展新動能、加快新舊動能接續(xù)轉(zhuǎn)換的意見》(國辦發(fā)〔2017〕4號)。這是我國第一份專門就新舊動能轉(zhuǎn)換工作提出具體政策措施和指導(dǎo)意見的政府文件。

(一)新舊動能轉(zhuǎn)換的內(nèi)涵

總起來說，新動能是與新經(jīng)濟或新經(jīng)濟增長模式相關(guān)聯(lián)的概念，舊動能則是與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)或傳統(tǒng)經(jīng)濟增長模式相關(guān)聯(lián)的概念。“新經(jīng)濟”一詞最早出現(xiàn)在1996年12月的美國《商業(yè)周刊》中。文章中“新經(jīng)濟”一詞被用于描述一個經(jīng)濟體的內(nèi)在新生態(tài)與增長新動力。(7)劉麗波 ：《新興經(jīng)濟活動政府統(tǒng)計難點及應(yīng)對之策》，《中國統(tǒng)計》2017年第12期。在我國，“新經(jīng)濟”一詞官方首現(xiàn)于2016年3月第十二屆全國人大四次會議上李克強總理所作的《政府工作報告》中。報告中首度將“新經(jīng)濟”和“新動能”聯(lián)系在一起，指出經(jīng)濟發(fā)展必然會出現(xiàn)新舊動能迭代更替的過程；而當(dāng)傳統(tǒng)動能由強變?nèi)鯐r，我們必須及時設(shè)法令新動能異軍突起，并促使傳統(tǒng)動能順利轉(zhuǎn)型，從而形成新的經(jīng)濟增長“雙引擎”。(8)李克強 ：《中華人民共和國第十二屆全國人大第四次會議政府工作報告》，人民網(wǎng)2016年3月5日。

所謂新動能，是那些具有創(chuàng)新科技、高質(zhì)量低消耗產(chǎn)出、高經(jīng)濟效益等特征，和較強輻射帶動效應(yīng)，并在較長時期內(nèi)維持國民經(jīng)濟較快增長的新技術(shù)、新模式、新業(yè)態(tài)、新產(chǎn)業(yè)等。這里的新技術(shù)，是指那些效率更高、可實際推廣、可替代傳統(tǒng)應(yīng)用、可形成嶄新市場供給的生產(chǎn)方法或工藝流程；新業(yè)態(tài)則是那些基于現(xiàn)代信息技術(shù)的生產(chǎn)經(jīng)營新環(huán)節(jié)、新活動；新模式則是指以市場需求為依托，打破原有產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈和價值鏈，重新高效組合要素的生產(chǎn)方式創(chuàng)新或生產(chǎn)經(jīng)營流程創(chuàng)新；新產(chǎn)業(yè)是指那些以科技創(chuàng)新為基礎(chǔ)、以新市場需求為依托，進而產(chǎn)業(yè)門類體系構(gòu)成發(fā)生重大變化的新型行業(yè)集合。相應(yīng)的，新經(jīng)濟則是那些以新技術(shù)為基礎(chǔ)，以新市場為支撐，以新業(yè)態(tài)、新模式、新產(chǎn)業(yè)為具體表現(xiàn)形式的經(jīng)濟新生態(tài)，如信息經(jīng)濟、生物經(jīng)濟、智能制造、創(chuàng)意經(jīng)濟、共享經(jīng)濟、綠色經(jīng)濟等。

所謂舊動能，是相對于新動能的概念，包括那些傳統(tǒng)的、既有的產(chǎn)業(yè)、模式、技術(shù)、業(yè)態(tài)等。其中，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)主要涉及高污染、高能耗和產(chǎn)能過剩行業(yè)。傳統(tǒng)經(jīng)濟模式則有兩層含義，一是近三十年來主要以粗放型投資和面向發(fā)達經(jīng)濟體的對外貿(mào)易拉動型經(jīng)濟增長模式；二是產(chǎn)業(yè)科技水準較低、高能耗、低附加值的生產(chǎn)經(jīng)營模式。現(xiàn)階段，對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)或傳統(tǒng)經(jīng)濟模式而言，經(jīng)由產(chǎn)業(yè)的淘汰、轉(zhuǎn)型、升級和結(jié)構(gòu)優(yōu)化，再配合以經(jīng)濟模式的轉(zhuǎn)換與更新，其發(fā)展效率和發(fā)展質(zhì)量仍有可能獲得持續(xù)提升，此時的舊動能也就擁有了被轉(zhuǎn)換成新動能的可能。也就是說，新動能也可以萌生于制度創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、要素升級的過程。其中，制度創(chuàng)新包括改革開放、各種體制機制創(chuàng)新等；結(jié)構(gòu)優(yōu)化包括新型工業(yè)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換和產(chǎn)業(yè)升級、區(qū)域經(jīng)濟一體化、國際化等；要素升級則包括知識、技術(shù)進步與創(chuàng)新、人力資本、信息化等要素占比持續(xù)提高等。

由此可見，新動能既可來自于無中生有的新技術(shù)、新模式、新業(yè)態(tài)、新產(chǎn)業(yè)，也可來自于推陳出新，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級。這是新舊動能轉(zhuǎn)換概念所蘊含的重要的辯證思想。新舊動能轉(zhuǎn)換實現(xiàn)的兩種途徑，相輔相成、有機統(tǒng)一，也是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的雙引擎。

(二)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育

新舊動能轉(zhuǎn)換的結(jié)果就是生成戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。與此同時，一些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)將逐步衰落乃至于消亡。產(chǎn)業(yè)與行業(yè)是兩個截然不同的概念。所謂行業(yè)，指的是那些產(chǎn)品或服務(wù)類似，從而相互競爭激烈的企業(yè)集合；所謂產(chǎn)業(yè)，指的則是那些產(chǎn)品或服務(wù)具有互補性和直接關(guān)聯(lián)性，從而相互依存的行業(yè)集合。在一個產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部，盡管諸行業(yè)的經(jīng)營方式、經(jīng)營形態(tài)、企業(yè)模式和流通環(huán)節(jié)有所不同，但它們的經(jīng)營對象和經(jīng)營范圍都是圍繞著某一相同的大類產(chǎn)品而展開的。一般來說，一個產(chǎn)業(yè)包括多個行業(yè)，但一個行業(yè)只能從屬于一個產(chǎn)業(yè)。例如，信息產(chǎn)業(yè)包括媒體行業(yè)、出版業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)等。目前統(tǒng)計慣例是將整個國民經(jīng)濟劃分成三大產(chǎn)業(yè)。其中，第一產(chǎn)業(yè)是農(nóng)業(yè)，具體包括糧食種植、畜牧、漁業(yè)與林業(yè)等行業(yè)；第二產(chǎn)業(yè)是工業(yè)，具體包括采掘業(yè)、制造業(yè)、建筑業(yè)等行業(yè)；第三產(chǎn)業(yè)是服務(wù)業(yè)，具體包括交通運輸業(yè)、郵電通訊業(yè)、商業(yè)、飲食業(yè)和倉儲業(yè)等流通服務(wù)業(yè)，銀行、保險、證券等金融服務(wù)業(yè)，以及教育、文化等行業(yè)。不過，隨著社會分工的精細化，許多傳統(tǒng)行業(yè)逐漸分化或繁衍，從而具有了產(chǎn)業(yè)特征。傳統(tǒng)的金融服務(wù)業(yè)由貨幣銀行業(yè)單一行業(yè)向涵蓋貨幣銀行業(yè)、保險業(yè)、證券業(yè)、基金業(yè)、信托業(yè)等行業(yè)的產(chǎn)業(yè)演化，便是一個典型的例子。

基于對經(jīng)濟增長的影響力不同，可以把產(chǎn)業(yè)劃分為先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)等。其中，先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是指那些構(gòu)成諸多產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前提或基礎(chǔ)，從而對相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有顯著引領(lǐng)與催化作用的產(chǎn)業(yè)。在國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈條中，先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)通常處于相對前端的位置。支柱產(chǎn)業(yè)是指那些增加值(或產(chǎn)值、利潤)占比較高的產(chǎn)業(yè)。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)則是指不僅自身增長迅速，而且還能顯著帶動其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而有能力在很大程度上塑造整個國民經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與增長態(tài)勢的產(chǎn)業(yè)。一般來說，同時具有先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)兩種屬性的產(chǎn)業(yè)就是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。反之，如果主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)不再享有科技創(chuàng)新優(yōu)勢，甚或喪失科技進步或創(chuàng)新的能力，從而失去先導(dǎo)能力，則該產(chǎn)業(yè)就不再稱其為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，充其量只能維持支柱產(chǎn)業(yè)的地位。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的生成既可能是天時地利的結(jié)果，如基于自然資源優(yōu)勢而形成的煤炭、石化等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，或者如房地產(chǎn)之類受益于國民經(jīng)濟持續(xù)增長而形成的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，或者受益于政府特殊政策而生成的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，如澳門的博彩業(yè)。當(dāng)然，也可以是依靠科技進步或創(chuàng)新，生成的新型投入產(chǎn)出機制，從而形成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。新舊動能轉(zhuǎn)換就是要著力推動依靠科技進步或創(chuàng)新生成的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)是指那些對達成國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化等戰(zhàn)略目標至為關(guān)鍵的產(chǎn)業(yè)。考慮到產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的最終目標就是要實現(xiàn)國民經(jīng)濟的可持續(xù)增長，因此戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)也可以理解為是那些對達成國民經(jīng)濟可持續(xù)增長目標至為關(guān)鍵的產(chǎn)業(yè)。一般認為，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)概念的外延包含先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)諸概念，而且戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的認定具有時效性。一個產(chǎn)業(yè)在某一特定歷史階段內(nèi)可能是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，但隨著外部環(huán)境的變化，其戰(zhàn)略性便可能逐步喪失。

除了先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)等概念外，新舊動能轉(zhuǎn)換還涉及新興產(chǎn)業(yè)的概念。作為與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相對應(yīng)的一個概念，新興產(chǎn)業(yè)是指基于最新科技進步、社會分工精細化等原因而新近出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)。如，近年來出現(xiàn)的電子、新材料、新能源、信息、生物等新興產(chǎn)業(yè)。新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，既是社會生產(chǎn)力不斷提高的結(jié)果，也是社會生產(chǎn)力得以持續(xù)提高的前提條件。新興產(chǎn)業(yè)還是一個動態(tài)概念，如某產(chǎn)業(yè)在某個重大技術(shù)進步或創(chuàng)新初期屬于新興產(chǎn)業(yè)，當(dāng)該產(chǎn)業(yè)應(yīng)用技術(shù)進入成熟期之后，該產(chǎn)業(yè)便不能再歸于新興產(chǎn)業(yè)了。

新興產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的結(jié)合，便是所謂的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具有三大特征：一是科技創(chuàng)新性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須掌握關(guān)鍵性核心技術(shù)，能夠形成新產(chǎn)品、新模式和新業(yè)態(tài)，引領(lǐng)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向；二是持續(xù)增長性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須具有巨大的市場成長潛力，具備能耗低、帶動系數(shù)大、就業(yè)機會多、綜合效益好的特征，而且這種潛力必須長期且可持續(xù)；三是產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)不僅自身發(fā)展前景廣闊，與其他產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度也必須密切，對其他產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)與帶動作用也必須強，并有潛力成為先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)乃至主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，從而顯著影響經(jīng)濟社會的發(fā)展。此外，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選定還需要滿足政策導(dǎo)向性要求，應(yīng)是社會各界和政府希望資本進入、人才集聚、研發(fā)投入的重點領(lǐng)域。(9)賀正楚、張蜜 ：《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的評價指標體系研究——基于幾類產(chǎn)業(yè)內(nèi)涵和特征比較的視角》，《學(xué)海》2011年第6期。

(三)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與結(jié)構(gòu)優(yōu)化

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級主要表現(xiàn)在三個方面：一是從低附加值產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向高附加值產(chǎn)業(yè)；二是從高能耗高污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向低能耗低污染產(chǎn)業(yè)；三是從粗放型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向集約型產(chǎn)業(yè)。因此，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵是技術(shù)進步。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化則是一個逐步演進的過程。首先，從三大產(chǎn)業(yè)之間的價值比例結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，第一產(chǎn)業(yè)在整個國民經(jīng)濟體系中的價值比重逐步縮小，第二、三產(chǎn)業(yè)的價值占比逐步增大，最終第三產(chǎn)業(yè)在整個國民經(jīng)濟體系中的價值比重將顯著超過第一、二產(chǎn)業(yè)。其次，從第二產(chǎn)業(yè)的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系來看，其優(yōu)化升級大致要經(jīng)歷四個階段：第一階段即所謂的工業(yè)化初期階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)主要特征是輕工業(yè)化；第二階段即所謂的工業(yè)化中期階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于重化工業(yè)化；第三階段即所謂的工業(yè)化中后期階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于技術(shù)集約化，高新技術(shù)裝備制造業(yè)以及高附加值加工工業(yè)發(fā)展顯著；第四階段即所謂的信息化與智能化(后工業(yè)化)階段，由于電子、新能源、新材料、生物、環(huán)保、空間、海洋、信息等領(lǐng)域技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展與應(yīng)用，制造業(yè)的內(nèi)在結(jié)構(gòu)發(fā)生顯著變化，各產(chǎn)業(yè)普遍趨向信息化與智能化。與此同時，伴隨著第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其對第三產(chǎn)業(yè)和第一產(chǎn)業(yè)內(nèi)在結(jié)構(gòu)和品質(zhì)的影響越來越明顯，從而帶動整個國民經(jīng)濟的增長。

目前，我國第二產(chǎn)業(yè)進入工業(yè)化中后期，并在信息化和智能化領(lǐng)域進入了國際前列。第二產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展，其外溢效應(yīng)顯著影響到了第一、三產(chǎn)業(yè)，從而它們也呈現(xiàn)出革命性變化的態(tài)勢。如，基于生物技術(shù)和信息技術(shù)的農(nóng)業(yè)技術(shù)革命極大地拓展了農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的空間；在第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，同樣基于信息技術(shù)和智能技術(shù)的發(fā)展，以商業(yè)、餐飲、運輸、貿(mào)易為主的傳統(tǒng)勞動密集型服務(wù)業(yè)不僅在經(jīng)營模式等方面發(fā)生了重大變化，而且在第三產(chǎn)業(yè)增加值的占比中也呈現(xiàn)逐步下降的趨勢。與此同時，以研究開發(fā)、計算機軟件與網(wǎng)絡(luò)、通訊、技術(shù)服務(wù)等為主體的知識技術(shù)密集型生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)業(yè)逐步成長。(10)鄔義鈞 ：《我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的目標和效益評價方法》，《中南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報》2006年第6期。

綜括以上論述，為了準確判斷新舊動能轉(zhuǎn)換的績效，實踐中應(yīng)著重關(guān)注以下九個方面的內(nèi)容：一是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的生成；二是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換；三是傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的升級；四是勞動生產(chǎn)率的提高；五是能耗和污染的降低；六是企業(yè)科技創(chuàng)新投入力度的增強；七是金融支持方向的精準與力度的增強；八是政府政策支持方向的精準與力度的增強；九是交通、通訊、能源供應(yīng)、居住生存環(huán)境等社會基礎(chǔ)設(shè)施與營商環(huán)境的改善。當(dāng)然，單純從科學(xué)準確完整的要求來看，上述九個方面的每一個都須生成一組指標，否則不足以全面刻畫相關(guān)內(nèi)容。但是，這樣操作的結(jié)果將很難滿足可統(tǒng)計、高時效與低成本的要求。因此，必須綜合考量和選定新舊動能轉(zhuǎn)換的績效考核指標。

三、新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核指標體系的優(yōu)化設(shè)計

(一)山東省新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核指標體系相關(guān)文獻述評

關(guān)于山東省域新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核指標體系的設(shè)計，目前僅能檢索到一篇文獻。劉岐濤、王磊(2018)以山東省青島市為研究對象，構(gòu)造衡量其新舊動能轉(zhuǎn)換績效的指標體系。該新舊動能轉(zhuǎn)換統(tǒng)計指標體系包含一級指標6個、二級指標40個。盡管該指標體系的構(gòu)造有一定的理論基礎(chǔ)，但也存在兩個局限性：一是該指標體系僅以青島市為考核對象，地域針對性太強，不宜直接延用于其它地區(qū)新舊動能轉(zhuǎn)換績效的考核；二是其中有些指標不一定能準確體現(xiàn)所要考核的內(nèi)容。此外，還有些指標的選擇似乎缺乏理論支撐。(11)劉岐濤、王磊 ：《新舊動能轉(zhuǎn)換指數(shù)測度研究》，《中國國情國力》2018年第9期。

區(qū)域創(chuàng)新能力是區(qū)域新舊動能轉(zhuǎn)換的主要促成力量。目前也僅能檢索到一篇專門評價山東省區(qū)域創(chuàng)新能力的文獻。李慶軍、王霞(2017)等構(gòu)建了山東省區(qū)域創(chuàng)新能力評價指標體系。包括創(chuàng)新資源、創(chuàng)新合作、創(chuàng)新環(huán)境、知識創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績效等6個一級指標以及22個二級指標。(12)李慶軍、王霞、潘云文等 ：《基于因子分析的山東區(qū)域創(chuàng)新能力評價研究》，《科學(xué)與管理》2017年第12期?？偲饋砜矗撝笜梭w系一級指標的設(shè)置較為合理，但一些二級指標的設(shè)置仍存在值得商榷之處。

(二)我國新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核指標體系相關(guān)文獻述評

以構(gòu)建我國新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核指標體系為直接研究目的的文獻，目前尚未檢索到，但可視其為有機構(gòu)成的相關(guān)文獻較多?？萍紕?chuàng)新績效考核是最值得關(guān)注借鑒的相關(guān)文獻。我國早自1978年便開始建立科技統(tǒng)計制度，其基本思路借鑒了國際上較為成熟的經(jīng)驗。如，世界經(jīng)濟論壇的《全球競爭力報告》、歐盟的《歐洲創(chuàng)新記分牌》、《全球創(chuàng)新記分牌》、歐洲工商管理學(xué)院和印度工業(yè)聯(lián)合會制定的《全球創(chuàng)新指數(shù)報告》等。此外，還有OECD科學(xué)、技術(shù)與產(chǎn)業(yè)記分牌，硅谷指數(shù)(SVI)等。(13)黃師平、王曄 ：《國內(nèi)外區(qū)域創(chuàng)新評價指標體系研究進展》，《科技與經(jīng)濟》2018年第4期。目前我國的創(chuàng)新調(diào)查制度主要由科技部和國家統(tǒng)計局牽頭創(chuàng)制：由國家統(tǒng)計局負責(zé)牽頭制定專門用于反映創(chuàng)新活動的統(tǒng)計制度，并具體負責(zé)組織實施相關(guān)統(tǒng)計調(diào)查工作，進而對數(shù)據(jù)進行整理和加工；由科技部負責(zé)分析我國創(chuàng)新活動狀況，分別從國家、區(qū)域、城市、重點園區(qū)、企業(yè)以及高校等多個層面監(jiān)測和評價創(chuàng)新能力。(14)杜雅萍 ：《國內(nèi)外創(chuàng)新能力評價體系研究》，《科技風(fēng)》2018年第8期?？萍疾窟€定期發(fā)布年度《中國區(qū)域創(chuàng)新能力監(jiān)測報告》，用來反映全國31個省區(qū)市的創(chuàng)新活動特征，其指標體系包括5項一級指標和124項二級指標。國家統(tǒng)計局社科文司每年發(fā)布的中國創(chuàng)新指數(shù)包括4項一級指標和21項二級指標。中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院每年也發(fā)布《國家創(chuàng)新指數(shù)報告》，其指標體系包括5項一級指標和30項二級指標?？偲饋砜?，這些指標體系科學(xué)嚴謹、符合特定目標要求。但是，由于局限于特定的考核目的，尚不宜直接延用到我國新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核上。(15)王林、鐘書華 ：《中國與歐盟創(chuàng)新能力評價體系比較——基于〈2017歐盟創(chuàng)新記分牌〉報告分析》，《科學(xué)學(xué)研究》2018年第9期。

如前所述，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育是新舊動能轉(zhuǎn)換的兩個基本途徑。近年來的一些文獻也給出了相關(guān)指標評價體系和考核方法。如，邢苗、張建剛(2017)給出的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級評價指標體系；(16)邢苗、張建剛 ：《五大發(fā)展理念下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級評價指標體系構(gòu)建與測評》，《中國市場》2017年第32期。宋德金、劉思峰(2014)構(gòu)造的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)評價指標體系。(17)宋德金、劉思峰 ：《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)選擇評價指標與綜合決策模型》，《科技與經(jīng)濟》2014年第2期，第66-70頁。不過，與此前我們提及的以山東省為績效考核對象的相關(guān)文獻類似，這兩組指標評價體系的一級指標都比較完整、比較有說服力。但是，一些二級指標似乎還存在理論支持不足的缺憾。實際上，國家統(tǒng)計局制定的一些新興經(jīng)濟統(tǒng)計指標和經(jīng)濟發(fā)展新動能指數(shù)，以及山東省政府有關(guān)部門制定的新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核指標也存在理論支持不足或所選定指標與擬考核內(nèi)容關(guān)聯(lián)性不強的問題。

(三)簡明新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核指標體系的構(gòu)造

嚴格地說，我國新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核指標體系應(yīng)不同于我國某一區(qū)域(如山東省)新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核指標體系。但是，如果我們把績效考核指標體系盡可能地簡練作為重要考量，則所選定的指標體系就必須涵蓋新舊動能轉(zhuǎn)換最核心的內(nèi)涵與要求，由此所構(gòu)造出來的新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核指標體系也就有了同時適用于我國整體與局部區(qū)域考核工作的可能性。本文給出的指標體系所要嘗試達成的正是這個效果。

本文給出的簡明新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核指標體系，包含6個一級指標，29個二級指標。一級指標分別為企業(yè)科技創(chuàng)新驅(qū)動類、新經(jīng)濟活力類、產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展類、轉(zhuǎn)換績效類、金融體系支持類、政府政策支持類。

具體而言，企業(yè)科技創(chuàng)新驅(qū)動類一級指標包含5個二級指標，分別反映三個方面的信息：一是企業(yè)科研投入與技改投資的強度(企業(yè)科技改造投資占其總投資之比、企業(yè)R&D經(jīng)費與工業(yè)增加值之比)；二是企業(yè)科研與技改投資的績效(每萬名R&D人員發(fā)明專利(國內(nèi)外)授權(quán)數(shù)、綜合技術(shù)自主率)；三是高科技產(chǎn)業(yè)的投資強度(高科技產(chǎn)業(yè)投資增長率)。

新經(jīng)濟活力類一級指標包含5個二級指標，分別反映二個方面的信息：一是投資意愿(投資增長率、新登記注冊市場主體數(shù)量增長率)；二是新經(jīng)濟投資意愿(新經(jīng)濟投資增長率、科技企業(yè)孵化器數(shù)量增長率、高新技術(shù)企業(yè)單位數(shù)增長率)。

產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展類一級指標包含4個二級指標，分別反映二個方面的信息：一是能耗的較低程度(萬元GDP能耗降低率、單位工業(yè)增加值的二氧化硫排放量降低率、單位工業(yè)增加值廢水排放量降低率)；二是廢物利用程度(工業(yè)固體廢物綜合利用提高率)。

轉(zhuǎn)換績效類一級指標包含7個二級指標，分別反映四個方面的信息：一是經(jīng)濟發(fā)展效率質(zhì)量的改善程度(全員勞動生產(chǎn)率、每萬元固定資產(chǎn)投資創(chuàng)造GDP的增長率)；二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化度(新經(jīng)濟增加值占GDP比重的增長率、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的比重增長率)；三是市場開拓能力；四是經(jīng)濟增長的穩(wěn)定性。

金融體系支持類一級指標包含4個二級指標，分別反映二個方面的信息：一是社會融資狀況(境內(nèi)外上市企業(yè)數(shù)量增長率、股權(quán)融資增長率、企業(yè)發(fā)行債券總額增長率)；二是對新經(jīng)濟的支持度(高新技術(shù)及工業(yè)技術(shù)改造貸款投放增長率)。

政府政策支持類一級指標包含4個二級指標，分別反映四個方面的信息：一是政府減免稅費支持力度；二是政府招攬人才配套措施的社會正面反響度；三是社會經(jīng)濟與文化發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)化率；四是營商環(huán)境改善率。其中，政府減免稅費支持力度的計算，可在政府每一次推出減免稅費政策時，分別計算本次減免稅費額占減免前財政收入的比率；然后按照各項減免稅費政策推出的時間先后，分別賦予逐步趨于增大的權(quán)重，以體現(xiàn)政府減免稅費越來越困難的客觀處境；最后再加權(quán)平均，得出政府減免稅費支持力度。設(shè)若在每一個考核期政府均提出減免稅費的政策，則可將每一次減免稅費占其財政收入的比重與其相應(yīng)的權(quán)重相乘，從而得到當(dāng)期政府減免稅支持力度。

四、研究結(jié)論

本研究認為，新舊動能轉(zhuǎn)換工作的順利推進需要配套實施一系列的政策、規(guī)劃與措施，并陸續(xù)推出眾多的相關(guān)工程或項目。此外，新舊動能轉(zhuǎn)換不可能一蹴而就，其成效必須經(jīng)歷數(shù)年十?dāng)?shù)年乃至于數(shù)十年才能逐步顯露出來。因此，有必要開展新舊動能轉(zhuǎn)換績效的評價工作，以便動態(tài)即時地掌握新舊動能轉(zhuǎn)換的進程，發(fā)現(xiàn)工作的薄弱環(huán)節(jié)，及時督導(dǎo)，從而更好地落實新舊動能轉(zhuǎn)換規(guī)劃，最終達成新舊動能轉(zhuǎn)換的戰(zhàn)略目標。

由此，本研究歸納提煉出九個影響新舊動能轉(zhuǎn)換績效的重要因素。其中，社會經(jīng)濟與文化發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度的強化以及營商環(huán)境的改善等因素體現(xiàn)的是新舊動能轉(zhuǎn)換外在環(huán)境的優(yōu)化程度；企業(yè)科技創(chuàng)新投入力度、金融支持力度以及政府政策支持力度的增強等因素體現(xiàn)的是新舊動能轉(zhuǎn)換內(nèi)在動力與外在推動力的強化程度；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的生成、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換、傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的升級、勞動生產(chǎn)率的提高、能耗和污染的降低等因素體現(xiàn)的則是新舊動能轉(zhuǎn)換的具體進展。本研究認為，新舊動能轉(zhuǎn)換績效的考核應(yīng)取廣義，也就是不僅應(yīng)考核新舊動能轉(zhuǎn)換的具體進展，而且還要考核新舊動能轉(zhuǎn)換外在環(huán)境的優(yōu)化以及新舊動能轉(zhuǎn)換內(nèi)在動力與外在推動力的強化。基于此，本文給出包含6個一級指標和29個二級指標的簡明新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核指標體系。

相較于國家與山東省現(xiàn)行的相關(guān)統(tǒng)計核算指標體系，本研究所給出的指標體系具有針對性強、邏輯清晰、理論依據(jù)較為扎實的優(yōu)點。與此同時，該指標體系在實務(wù)上還具有易統(tǒng)計、低成本、高時效的特點。實際上，嚴格地說我國目前并沒有專門以新舊動能轉(zhuǎn)換為對象的統(tǒng)計核算指標體系；《山東省新舊動能轉(zhuǎn)換重大工程實施規(guī)劃》中也只是提出了一些目標要求。因此，我們建議國家有關(guān)部門，特別是正在全力打造中國首個新舊動能轉(zhuǎn)換綜合試驗區(qū)的山東省有關(guān)部門應(yīng)盡快構(gòu)建新舊動能轉(zhuǎn)換績效考核評價體系，通過具體指標體系的考核評價，及時準確地捕捉新舊動能轉(zhuǎn)換進程中存在的問題，并預(yù)判其未來可能的發(fā)展趨勢，從而為宏觀決策提供準確科學(xué)的數(shù)據(jù)參考。