淺談行政法的合理原則與比例原則

史琳

【摘要】行政法是公安機關(guān)在日常工作中最常用的法律法規(guī)之一，正確認(rèn)知和運用合理原則與比例原則在民警依法履職、穩(wěn)妥處理案事件中居于重要地位。行政法的合理原則隨著實踐發(fā)展而不斷完善，而比例原則成為重要的實踐和立法基礎(chǔ)。將合理原則中與比例原則相重合的部分納入比例原則范疇，有益于行政法系的進一步完善。

【關(guān)鍵詞】行政法;合理原則;比例原則

法律是治國之重器，法治是國家治理體系和治理能力的重要依托。中國特色社會主義法治理論是中國特色社會主義法治體系的理論指導(dǎo)和學(xué)理支撐，是全面推進依法治國的行動指南。行政法是公安機關(guān)在日常工作中最常用的法律法規(guī)之一，如何做到依法行政、妥善處置是民警工作中面臨的具體問題，其中正確認(rèn)知和運用合理原則與比例原則對民警依法履職、穩(wěn)妥處理案事件發(fā)揮著重要作用。

合理原則最早是由英國的Coke法官提出的。他認(rèn)為，行政機關(guān)的裁量是一種用以區(qū)分真實與虛假、正確與錯誤、實體與影像的科學(xué)，不能由行政機關(guān)按其自由意志與個人好惡來決定。隨后，合理原則的內(nèi)涵在實踐中逐漸得到豐富和發(fā)展，并形成了廣為認(rèn)同的涵義和適應(yīng)情形。

比例原則是在行政權(quán)力行使時，要注重保護公民人權(quán)和不能過度損害公民個人利益的立法思想和原則的背景下產(chǎn)生的。在德國等大陸國家里，比例原則被逐步豐富內(nèi)涵、完整結(jié)構(gòu)、增強學(xué)術(shù)性深刻性，從而成為了一種重要的立法和實踐理論。

一、 合理原則與比例原則的內(nèi)涵界定

（一）合理原則的內(nèi)涵

合理原則被引入我國以來，受到了學(xué)界較為普遍的接受與認(rèn)可，一些行政法學(xué)家對合理原則做出了不同的表述。合理原則具有一定的歷史性，即在比例原則被引入之前，合理原則與合法原則一起構(gòu)成了當(dāng)時法學(xué)界普遍認(rèn)同的行政法領(lǐng)域兩大基本原則。其內(nèi)涵的確定也是為了彌補合法原則在規(guī)范和限制行政權(quán)上的不足。

除此之外，對合理原則的認(rèn)識和理解，還受不同的法系、不同的國家、不同的歷史時期和不同的法律傳統(tǒng)的影響，因此，對于合理原則的內(nèi)涵，往往很難有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，但無論哪種理解，都有相通或類似之處。例如，在我國，有學(xué)者提出行政合理性原則主要有以下內(nèi)容組成：符合法律的目的、具有合理的動機、考慮相關(guān)的因素、符合公正法則。合理原則把“裁量權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)以法律目的為目的”作為首要的和核心的基準(zhǔn)。有的學(xué)者則認(rèn)為合理原則是在實證法治主義的孕育下產(chǎn)生的，與各國自己的法治思想密不可分;也有的學(xué)者認(rèn)為合理原則主要包含平等、理性決斷、比例三個原則。這里的理性決斷原則主要與上述目的性原則相類似，比例原則則與本文所述比例原則下的狹義比例原則相對應(yīng)。

（二）比例原則的內(nèi)涵

20世紀(jì)80年代，源自德國的比例原則開始逐漸進入我國學(xué)界視野。進入21世紀(jì)后，比例原則的理論開始在我國得到快速發(fā)展，許多行政法學(xué)學(xué)者將比例原則認(rèn)定為一項行政法上的基本原則寫進著作。與合理原則不同的是，在我國比例原則的定義及內(nèi)涵相對明確，雖然除了學(xué)界較為通行的“三分法”外，還有學(xué)者主張“二分法”或“四分法”，但內(nèi)容相差不大，對其的界定也與德國的比例原則基本相同。

二、合理原則與比例原則的適用性辨析

當(dāng)從比例原則的必要性、適當(dāng)性與狹義比例原則的適用性角度作為參照進行分析的時候，可以明確發(fā)現(xiàn)：比例原則的三要性間存在一定的層次遞進關(guān)系，適當(dāng)性原則適用范圍較小，僅有裁量性的行政行為適用該原則;必要性原則在包含適當(dāng)性原則適用范圍的基礎(chǔ)上，可以適用更多選擇范圍;狹義比例原則適用范圍最廣，是因為該原則概括性較強，開放度更廣，裁量行政和羈束行政都可適用。盡管比例原則在我國法律法規(guī)中沒有明確規(guī)定，但是比例原則在我國眾多法律中都有體現(xiàn)。

相反，另一些學(xué)者作出了合理原則的存在具有重要意義的論述，他們認(rèn)為，在解決基本權(quán)利糾紛、平衡權(quán)利和利益方面，比例原則發(fā)揮了重要的作用，并且其經(jīng)過不斷實踐、發(fā)展和完善，日益成熟和完備，并得到了廣泛的應(yīng)用，逐漸成為解決基本權(quán)利糾紛的重要工具。但是比例原則具有一定的適用范圍，不是解決所有種類權(quán)利糾紛的最好方式。

隨著社會實踐的發(fā)展，積極權(quán)利糾紛和橫向權(quán)利糾紛逐漸增多，其與傳統(tǒng)的消極權(quán)利糾紛存在較大的差異，前者包含了多元權(quán)利與利益訴求，需要積極滿足訴求，合理平衡多元權(quán)利。合理原則能更好地解決該問題，其通過橫向考察多種因素，然后層次化地審查，能夠契合積極、橫向權(quán)利糾紛訴求，從而實現(xiàn)權(quán)利或利益間的平衡。與比例原則相比，合理原則無論是在審查內(nèi)容和審查強度方面，還是在審查模式和審查理念方面，都更加與積極權(quán)利糾紛和橫向權(quán)利糾紛的特征相一致，它能夠更好地解決積極、橫向權(quán)利糾紛。

三、合理原則與比例原則的關(guān)系

首先，從縱向?qū)用鎭砜?，合理原則的誕生是先于比例原則的，在其起源地英國，隨著當(dāng)時社會的發(fā)展，行政管理事務(wù)也日漸復(fù)雜，且朝著專門化的趨勢發(fā)展，這時，裁量行政行為作為能夠提高行政效率的有效措施開始迅速發(fā)展起來。但伴隨著行政裁量權(quán)的不斷膨脹，如何采取一種切實有效的方法來控制約束行政裁量權(quán)，成為了行政法領(lǐng)域一個需要解決的核心問題。正是在此背景下，合理原則應(yīng)運而生，并在作為普通法系國家的英國通過一個個案例的判決而獲得發(fā)展和完善，其內(nèi)涵也發(fā)生了變化，由程序?qū)彶閿U展到實質(zhì)審查，由行政機關(guān)的積極裁量行為擴展到消極裁量行為。同時，比例原則的誕生及發(fā)展也大致經(jīng)歷了合理原則走過的路程，但其對人權(quán)及公民利益的特殊關(guān)注與保障則是合理原則誕生伊始所不具備的。也可以說，比例原則在人權(quán)保障方面的重視程度及理論性上天然要高于合理原則。

其次，從橫向?qū)用鎭砜矗侠碓瓌t在字面上的含義即已經(jīng)有些模糊。合理原則往往是在法治國家理念下與依法行政原則并行的大原則，也就造成了幾乎所有不屬于依法行政原則的其他原則均可納入合理原則的范疇，當(dāng)然也包括比例原則。這樣一來，合理原則存在的意義似乎更多是體系上的，也就是說，其發(fā)揮的是綱領(lǐng)性的作用，而從實際需要的角度來看，作用的發(fā)揮更多地要靠合理原則含義下各項具體原則來完成。對比而言，比例原則的含義相對確定，包含的適當(dāng)性原則、必要性原則和狹義比例原則均在我國當(dāng)代行政法領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用。這也可以視作比例原則相比合理原則的另一個優(yōu)勢。

在辯證分析合理原則與比例原則的基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為可以將合理原則中與比例原則相重合的部分納入比例原則范疇，將合理原則中包含的其他內(nèi)涵單提出來，構(gòu)成與比例原則并行的其他基本原則。

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（作者單位：河南警察學(xué)院）