論疫情下不可抗力能否成為“免責(zé)王牌”

周夢(mèng)凡 吳宏

摘 要：市場(chǎng)全球化的步伐越來(lái)越快，中國(guó)與他國(guó)間的貿(mào)易往來(lái)也愈發(fā)頻繁，新型冠肺炎疫情的爆發(fā)加劇了對(duì)外貿(mào)易的摩擦，對(duì)我國(guó)外貿(mào)企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)巨大挑戰(zhàn)。本文從不可抗力的角度來(lái)研究企業(yè)如何化解此次疫情帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，在何種情況下企業(yè)主張將疫情認(rèn)定為不可抗力免責(zé)能得到支持，并在此基礎(chǔ)上對(duì)外貿(mào)企業(yè)提出關(guān)注履約風(fēng)險(xiǎn)、申請(qǐng)不可抗力證明等建議。

關(guān)鍵詞：新冠肺炎疫情;不可抗力;合同免責(zé)

中圖分類(lèi)號(hào)：D9 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ?doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.35.057

2020年初，新冠肺炎疫情在全球爆發(fā)，在3個(gè)月的時(shí)間里波及世界210多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，影響了將近70億人口，帶來(lái)了嚴(yán)重的生命財(cái)產(chǎn)損失。在1月31日世界衛(wèi)生組織的最新評(píng)估中，此次新冠肺炎疫情被認(rèn)定為“國(guó)際關(guān)注的突發(fā)公共衛(wèi)生事件（PHEIC）”。許多國(guó)家已采取限制營(yíng)業(yè)、禁止入境、封鎖城市等措施來(lái)遏制疫情蔓延，這使得許多行業(yè)處于生產(chǎn)停滯的狀態(tài)，合同違約情況層見(jiàn)疊出。已得到世界200多個(gè)國(guó)家（地區(qū)）的政府、海關(guān)普遍認(rèn)可的中國(guó)貿(mào)促會(huì)2月表示，可以出具與不可抗力相關(guān)的事實(shí)性證明，幫助發(fā)生合同糾紛的外貿(mào)企業(yè)減少損失?！安豢煽沽Α边@個(gè)法律名詞成為社會(huì)熱點(diǎn)，但由于部分企業(yè)缺乏該方面的法律意識(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致利益受損。本文旨在研究企業(yè)如何準(zhǔn)確運(yùn)用不可抗力條款來(lái)緩解新冠肺炎疫情帶來(lái)的短期重大沖擊。

1 新冠肺炎疫情對(duì)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的影響

新冠肺炎疫情在全球范圍內(nèi)非同步擴(kuò)散和大規(guī)模蔓延，增加了全球經(jīng)濟(jì)深度衰退的可能性，為世界貿(mào)易發(fā)展蒙上陰影。國(guó)際疫情態(tài)勢(shì)加劇為經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，在全球生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)增速、國(guó)際貿(mào)易往來(lái)等不同方面對(duì)全球經(jīng)濟(jì)造成負(fù)面沖擊。

（1）眼下全球生產(chǎn)和分工體系朝著復(fù)雜多變的方向發(fā)展，產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的關(guān)系愈加密切。2018年，全球中間產(chǎn)品出口貿(mào)易量為9.7萬(wàn)億美元，占全球貨物出口貿(mào)易額的52%。從逐漸增加的中間品貿(mào)易比重來(lái)看，不同國(guó)家和地區(qū)的多個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)取代了單個(gè)國(guó)家生產(chǎn)商品的角色。新冠肺炎疫情大面積擴(kuò)散引發(fā)全球供應(yīng)鏈劇烈震蕩，部分產(chǎn)業(yè)鏈“斷裂”風(fēng)險(xiǎn)加劇。此次疫情嚴(yán)重打擊了產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈長(zhǎng)、全球勞動(dòng)分工密集、高度依賴(lài)全球物流鏈的行業(yè)，例如機(jī)電、汽車(chē)、化工等。從Sea-Intelligence發(fā)布的報(bào)告來(lái)看，受疫情影響，全球貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中的集裝箱數(shù)量驟減35萬(wàn)個(gè)，已有超過(guò)20個(gè)國(guó)家的上百家汽車(chē)整車(chē)工廠和零部件公司停工停產(chǎn)。

（2）在新冠肺炎疫情的沖擊下，世界經(jīng)濟(jì)增速進(jìn)一步放緩。此次疫情重創(chuàng)世界各國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，各國(guó)金融市場(chǎng)大幅波動(dòng)，總供給和總需求同時(shí)萎縮，導(dǎo)致各國(guó)GDP預(yù)期下降，全球經(jīng)濟(jì)可能陷入長(zhǎng)期衰退。聯(lián)合國(guó)經(jīng)社部預(yù)測(cè)，今年全球產(chǎn)出在疫情沖擊下將縮水約1%。4月國(guó)際貨幣基金組織預(yù)測(cè)，今年世界產(chǎn)出將萎縮3.0%，美國(guó)、歐盟等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)平均將萎縮6.1%，亞非歐新興市場(chǎng)和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體均有一定程度的產(chǎn)出減少，成為自上世紀(jì)30年代大蕭條以來(lái)最嚴(yán)重的一次衰退。

（3）除中國(guó)“封城”、停工、停學(xué)外，受疫情嚴(yán)重影響的國(guó)家采取了貿(mào)易限制和禁航禁運(yùn)等類(lèi)似措施。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2020年4月22日，全球已至少有126個(gè)國(guó)家宣布進(jìn)入緊急狀態(tài)，共有193個(gè)國(guó)家（地區(qū)）采取相關(guān)措施防控疫情、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)。從2020年初到5月中旬，超過(guò)85個(gè)國(guó)家和地區(qū)的政府執(zhí)行了對(duì)醫(yī)療物資的共計(jì)156項(xiàng)出口限制措施，其中包括限制疫情醫(yī)療物資出口、暫時(shí)取消醫(yī)療設(shè)備和耗材的進(jìn)口關(guān)稅等內(nèi)容。截至4月22日，共有48個(gè)國(guó)家（地區(qū)）對(duì)貨物貿(mào)易采取措施，亞洲多國(guó)暫時(shí)禁止從中國(guó)進(jìn)口家禽蛋類(lèi)制品，暫停野生動(dòng)物交易，并加強(qiáng)了對(duì)來(lái)自中國(guó)進(jìn)境貨物的檢疫監(jiān)管力度;超過(guò)81個(gè)國(guó)家（地區(qū)）關(guān)閉邊境口岸，設(shè)立防疫封鎖，嚴(yán)格限制人員流動(dòng)。以上管制在短期內(nèi)擾亂了各國(guó)貿(mào)易往來(lái)，全球生產(chǎn)、運(yùn)輸和貿(mào)易通關(guān)等受到嚴(yán)重影響。

將視角轉(zhuǎn)回國(guó)內(nèi)，經(jīng)合組織在3月發(fā)布的《世界經(jīng)濟(jì)展望2020：大封鎖》中預(yù)測(cè)中國(guó)2020年GDP增長(zhǎng)率為4.9%，比2019年11月的預(yù)測(cè)下調(diào)了0.8%。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，國(guó)內(nèi)企業(yè)2020年一季度預(yù)計(jì)營(yíng)收大幅下降，與去年同期相比下降6.8%。而主要從事國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)交易的外貿(mào)企業(yè)更是面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)：據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2020年前2個(gè)月，受新冠肺炎疫情沖擊，我國(guó)貨物貿(mào)易進(jìn)出口總值為4.12萬(wàn)億人民幣，進(jìn)口同比降低4%，出口同比降低17.2%，貿(mào)易差額為-71.0億美元，比去年同期減少509.8億美元。中國(guó)對(duì)前四大貿(mào)易伙伴：美國(guó)、日本、歐盟、東盟的出口下降幅度分別為26.5%、23.3%、17.1%和3.6%。

2 不可抗力并非“萬(wàn)金油”

新冠肺炎疫情對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來(lái)前所未有的沖擊，國(guó)際貿(mào)易投資萎縮，不確定因素顯著增多。在國(guó)際貿(mào)易交易中，常會(huì)出現(xiàn)不可抗力致使合同非正常履行的情況，而在全球疫情大流行的背景下，外貿(mào)企業(yè)該如何運(yùn)用“不可抗力”來(lái)維護(hù)自身利益呢？

2.1 不可抗力在不同法律下的解釋

我國(guó)《民法通則》第153條規(guī)定：不可抗力，是指合同訂立時(shí)不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況（許嚴(yán)松，2019）。在英國(guó)法中并沒(méi)有對(duì)于不可抗力的明確定義，需要視合同約定。法國(guó)法則強(qiáng)調(diào)外在性、不可預(yù)見(jiàn)性和不可克服性這三個(gè)構(gòu)成要件。《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約》（CISG）將不可抗力定義為“不能控制，在訂立合同時(shí)不能合理預(yù)見(jiàn)、并且不能合理的避免或克服其后果的障礙”（張照東、葉勇，2002）。

可見(jiàn)，在當(dāng)前國(guó)際社會(huì)中并不存在定義不可抗力的一致標(biāo)準(zhǔn)，這也導(dǎo)致在國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中經(jīng)常出現(xiàn)爭(zhēng)議。在國(guó)際貿(mào)易合同中不可抗力為免責(zé)條款，是基于合同的不可抗力協(xié)議。因此“一刀切”有失公正，能否被認(rèn)定為不可抗力事件不能一概而論，而應(yīng)根據(jù)疫情對(duì)于具體合同履行所產(chǎn)生的實(shí)質(zhì)性影響來(lái)酌定。

2.2 主張不可抗力免責(zé)的不同情形

（1）若在新冠肺炎疫情發(fā)生前，企業(yè)與客戶(hù)簽訂合同時(shí)已將重大疫情納入合同中不可抗力條款，那么當(dāng)事人可以在不可抗力影響范圍內(nèi)中止履行，其不履行合同的行為免責(zé)。若中國(guó)企業(yè)與外商在簽訂協(xié)議時(shí)，約定了不可抗力的條款，且貿(mào)促會(huì)系統(tǒng)出具了不可抗力的相關(guān)證明，證明此次疫情對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的影響是無(wú)法控制的，所帶來(lái)的在履約方面的影響全部由不可抗力導(dǎo)致，企業(yè)可以免除相應(yīng)的賠付責(zé)任。

（2）若無(wú)法找到合同適用的法律依據(jù)，而交易方所在國(guó)為《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買(mǎi)賣(mài)公約》的締約國(guó)，則可以運(yùn)用其第79條的規(guī)定主張免責(zé)。該條款表明，若當(dāng)事人能證明其不履行義務(wù)是由于某種非他所能控制的障礙，而且對(duì)于這種障礙，沒(méi)有理由預(yù)期他在訂立合同時(shí)能考慮到或能避免或能克服它或它的后果，當(dāng)事人能免除責(zé)任（王永新，2020）。但在該條約中，當(dāng)合同雙方以外的客體無(wú)法履行義務(wù)時(shí)，當(dāng)事人主張不可抗力免責(zé)較為困難。以原材料供應(yīng)商為例，如果某消毒液生產(chǎn)企業(yè)以上游原材料供應(yīng)商的停工證明為依據(jù)主張由于無(wú)法采購(gòu)原材料導(dǎo)致生產(chǎn)中斷或發(fā)貨延誤，不被支持的概率更大。

（3）若在中國(guó)域外法律項(xiàng)下或CISG項(xiàng)下，不可抗力或類(lèi)似條款均無(wú)法適用時(shí)，企業(yè)也可參照《國(guó)際商事合同通則》項(xiàng)下的“艱難情勢(shì)”規(guī)則與合同相對(duì)方商議。但只有發(fā)生了根本改變合同雙方均衡的事件，并且同時(shí)滿(mǎn)足以下條件的情形才能援引“艱難情勢(shì)”規(guī)則：在合同訂立前，事件未發(fā)生或當(dāng)事人不知該事件的發(fā)生，處于不利地位的當(dāng)事人不能對(duì)該事件進(jìn)行預(yù)判、控制和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

3 外貿(mào)企業(yè)可采取的應(yīng)對(duì)措施

新冠肺炎疫情爆發(fā)后，我國(guó)從事進(jìn)出口貿(mào)易企業(yè)在貨物及國(guó)際物流等環(huán)節(jié)受到嚴(yán)重影響，復(fù)工復(fù)產(chǎn)面臨的不確定性顯著增加，可能導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易合同無(wú)法履行，因交貨延誤或無(wú)法完成訂單而受合同相對(duì)方索賠。為更好抵御風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)需積極防范，及早考慮應(yīng)對(duì)方案。

（1）我國(guó)外貿(mào)企業(yè)應(yīng)仔細(xì)查閱合同中不可抗力等類(lèi)似條款，判斷新冠肺炎疫情及防治措施對(duì)合同履行的影響能否觸發(fā)不可抗力條款，進(jìn)而判斷主張不可抗力免責(zé)能否得到支持。若新冠肺炎疫情對(duì)合同的影響能觸發(fā)不可抗力條款，則根據(jù)合同實(shí)際履行情況來(lái)主張部分或全部免除責(zé)任;若無(wú)法觸發(fā)不可抗力條款，則不能將疫情作為不可抗力進(jìn)行援引。

（2）若遇到買(mǎi)方以我國(guó)國(guó)內(nèi)疫情為由拒收貨物，可結(jié)合合同整體履約情況以及適用的相關(guān)法律與交易方依法依理協(xié)商，并妥善保存相關(guān)證據(jù)，采取減損措施。

（3）若疫情致使合同無(wú)法正常履行，外貿(mào)企業(yè)可求助貿(mào)促會(huì)，申請(qǐng)不可抗力事實(shí)性證明的辦理，或聯(lián)系中國(guó)進(jìn)出口商會(huì)出具不可抗力證明，用以減免違約責(zé)任，盡可能減少疫情帶來(lái)的損失。最終免責(zé)與否，需要聯(lián)系合同條款和客觀事實(shí)，依據(jù)合同適用的法律，具體分析新冠肺炎疫情與合同無(wú)法正常履行之間的因果關(guān)系。

（4）出口企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，充分評(píng)估疫情對(duì)企業(yè)履約的影響，合理安排復(fù)工，與合作伙伴商討應(yīng)對(duì)疫情影響的方案，盡最大努力降低海外買(mǎi)方終止合作的可能性，從此次疫情“不可預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免、不可控制”這三個(gè)方面力爭(zhēng)變更合同內(nèi)容或延長(zhǎng)履行時(shí)間，保障企業(yè)后續(xù)生產(chǎn)工作恢復(fù)正軌。

參考文獻(xiàn)

[1]許嚴(yán)松.臺(tái)風(fēng)引發(fā)的水上交通事故中“不可抗力”的認(rèn)定[J].世界海運(yùn)，2019，（8）：1-4.

[2]張照東，葉勇.晚近國(guó)際商事合同法統(tǒng)一化的發(fā)展——CISG與PICC之比較[Z].中國(guó)民商法實(shí)務(wù)論壇，中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)會(huì)議論文集，2002.

[3]王永新.不可抗力條款并非合同履約受阻的“靈丹妙藥”[J].施工企業(yè)管理，2020，（3）：65-66.