吳 強(qiáng) 張亞明 教授

（1、海口經(jīng)濟(jì)學(xué)院 海南?？?571127；2、燕山大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 河北秦皇島 066004）

研究基礎(chǔ)

總的來(lái)說(shuō)，現(xiàn)階段針對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的定義主要可劃分為以下三類：第一類是在供應(yīng)鏈角度上，要突出功能上的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)構(gòu)上的穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)以及企業(yè)之間的傳遞風(fēng)險(xiǎn)；第二類在目標(biāo)企業(yè)方面，應(yīng)當(dāng)給予產(chǎn)品質(zhì)量以高度的重視；第三類是站在消費(fèi)者的角度上，重點(diǎn)突出產(chǎn)品的功能風(fēng)險(xiǎn)和安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。大多數(shù)的顧客比較在意所購(gòu)買產(chǎn)品的質(zhì)量、安全性以及性能，下游客戶則比較在意原材料以及生產(chǎn)方面的質(zhì)量。所以本文中針對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的研究主要是站在目標(biāo)企業(yè)的角度上，重點(diǎn)突出產(chǎn)品的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

目前研究人員對(duì)于 “高層領(lǐng)導(dǎo)者支持” 還沒(méi)有形成一個(gè)統(tǒng)一的定義，查閱大量的資料后發(fā)現(xiàn)，其中多數(shù)對(duì)高層領(lǐng)導(dǎo)者的定義是高層管理團(tuán)隊(duì)人員。有部分研究理論認(rèn)為高層管理團(tuán)隊(duì)發(fā)揮著重要接口作用，將一個(gè)組織和相關(guān)的企業(yè)緊密的聯(lián)系在一起，這些人群的態(tài)度直接影響到企業(yè)決策結(jié)果。與此同時(shí)，高層領(lǐng)導(dǎo)者深處領(lǐng)導(dǎo)階級(jí)，對(duì)于公司資源的掌握程度必然高于普通員工，這些高層領(lǐng)導(dǎo)者所占有的優(yōu)勢(shì)將有利于企業(yè)占據(jù)市場(chǎng)發(fā)展的優(yōu)勢(shì)地位。在管理人力資源層面，高層領(lǐng)導(dǎo)者的管理方式對(duì)組織選擇和組織價(jià)值都具有很大的影響，合理的管理風(fēng)格將在一定程度上提高公司的績(jī)效。如果企業(yè)所制定的政策描述比較模糊時(shí)，高層領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)這個(gè)區(qū)域內(nèi)員工的行為會(huì)產(chǎn)生很大的影響。每個(gè)行業(yè)成功的因素大相徑庭，但是獲得高層領(lǐng)導(dǎo)人的支持是公認(rèn)的關(guān)鍵步驟。總體上來(lái)講，一個(gè)公司的內(nèi)部文化、研發(fā)能力、發(fā)展規(guī)劃以及未來(lái)的發(fā)展方向都取決于高層領(lǐng)導(dǎo)人的最終決策，并且，高層領(lǐng)導(dǎo)人負(fù)責(zé)公司的資源分配，加強(qiáng)各部門之間的聯(lián)系，提高企業(yè)的業(yè)績(jī)。在本文中，高層領(lǐng)導(dǎo)者支持的涵義是高級(jí)管理人員以提供目標(biāo)企業(yè)績(jī)效為主要目標(biāo)，并自愿花費(fèi)時(shí)間和資源參與到供應(yīng)鏈管理的過(guò)程中來(lái)。

研究假設(shè)

在供應(yīng)鏈環(huán)境下，企業(yè)可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式，將企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他主體的身上從而避免自身的經(jīng)濟(jì)損失。作為供應(yīng)商如果想規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，就應(yīng)該從自家所生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量上入手，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低罰款幾率，這樣供應(yīng)商和客戶的利益都能夠得到切實(shí)的保障。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)企業(yè)績(jī)效具有正面影響。

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)在一定程度上擴(kuò)大了供應(yīng)商和客戶之間的合作范圍進(jìn)而共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)商在可控范圍內(nèi)的行為將有助于增強(qiáng)買賣雙方信息的對(duì)稱性，加大對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)過(guò)程的監(jiān)管力度將有助于提高產(chǎn)品質(zhì)量。因此，本文作出如下假設(shè)：

假設(shè)2：風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)對(duì)企業(yè)績(jī)效具有正面影響。

產(chǎn)品安全是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避戰(zhàn)略中的一個(gè)重要因素，產(chǎn)品的質(zhì)量問(wèn)題主要取決于產(chǎn)品的零部件采購(gòu)環(huán)節(jié)，對(duì)一家公司而言，保證有可靠的原材料供應(yīng)商便可以提高企業(yè)績(jī)效。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)3：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)企業(yè)績(jī)效具有正面影響。

制定一個(gè)完善的產(chǎn)品召回計(jì)劃對(duì)于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展是十分重要的，而產(chǎn)品召回計(jì)劃則是風(fēng)險(xiǎn)處理戰(zhàn)略中處理風(fēng)險(xiǎn)的一種重要方式。從公司管理的角度出發(fā)，企業(yè)產(chǎn)品召回是規(guī)避供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的最佳方式，有助于提高企業(yè)績(jī)效。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)4：風(fēng)險(xiǎn)處理對(duì)企業(yè)績(jī)效具有正面影響。

在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方面，供應(yīng)商和目標(biāo)企業(yè)在明確各自的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，高層領(lǐng)導(dǎo)人作為供應(yīng)商和目標(biāo)企業(yè)之間聯(lián)系的紐帶，高層領(lǐng)導(dǎo)人在合同的設(shè)計(jì)方面有更多的自主權(quán)，從而在很大程度上關(guān)聯(lián)著風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移結(jié)果；目標(biāo)企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方面要結(jié)合企業(yè)的自身情況嚴(yán)格的篩選供應(yīng)商，相比于普通員工，高層領(lǐng)導(dǎo)者掌握著公司的絕大多數(shù)資源，與供應(yīng)商之間的對(duì)話更加方便；在風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方面，高層領(lǐng)導(dǎo)者不僅可以幫助企業(yè)找到可靠的資源供應(yīng)商，支持供應(yīng)商在目標(biāo)企業(yè)創(chuàng)建評(píng)估系統(tǒng)，在很大的程度上影響著企業(yè)績(jī)效；在風(fēng)險(xiǎn)處理方面，風(fēng)險(xiǎn)處理涉及到對(duì)殘次產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)追溯、產(chǎn)品召回等補(bǔ)救行動(dòng)，這些補(bǔ)救行動(dòng)的實(shí)施效率取決于高層領(lǐng)導(dǎo)者的決策能力。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)5a：高層領(lǐng)導(dǎo)者支持對(duì)調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和企業(yè)績(jī)效的關(guān)系具有正面影響；

假設(shè)5b：高層領(lǐng)導(dǎo)者支持對(duì)調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和企業(yè)績(jī)效的關(guān)系具有正面影響；

假設(shè)5c：高層領(lǐng)導(dǎo)者支持對(duì)調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和企業(yè)績(jī)效的關(guān)系具有正面影響；

假設(shè)5d：高層領(lǐng)導(dǎo)者支持對(duì)調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)處理和企業(yè)績(jī)效的關(guān)系具有正面影響。

風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移作為一種用于分配風(fēng)險(xiǎn)的戰(zhàn)略，可以將其歸納為 “預(yù)防- 補(bǔ)救” 活動(dòng)。這種活動(dòng)需要公司方面嚴(yán)格的篩選供應(yīng)商，嚴(yán)格的審查原材料質(zhì)量，及時(shí)召回劣質(zhì)產(chǎn)品，這個(gè)過(guò)程中需要公司內(nèi)部建立起完善的體系，體系建設(shè)的完善程度很大程度上取決于信息技術(shù)。因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)6a：信息技術(shù)對(duì)調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和企業(yè)績(jī)效的關(guān)系具有正面影響；

假設(shè)6b：信息技術(shù)對(duì)調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和企業(yè)績(jī)效的關(guān)系具有正面影響；

假設(shè)6c：信息技術(shù)對(duì)調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和企業(yè)績(jī)效的關(guān)系具有正面影響；

假設(shè)6d：信息技術(shù)對(duì)調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)處理和企業(yè)績(jī)效的關(guān)系具有正面影響。

研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)收集

本課題重點(diǎn)調(diào)查以商貿(mào)流通業(yè)為代表的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)企業(yè)，并考慮到調(diào)查的便利性和費(fèi)用問(wèn)題，將調(diào)查區(qū)域集中在華東、華南以及華中地區(qū)。通過(guò)調(diào)研小組對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行有效的分析和篩選，基于企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)性質(zhì)和行業(yè)類型的原則對(duì)有效樣本進(jìn)行了描述統(tǒng)計(jì)。

（二）變量設(shè)計(jì)與測(cè)量

供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理。本文將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)劃分為風(fēng)險(xiǎn)處理（RRY）、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（RVO）、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)（RSR）、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（RSF）四種維度。

高層領(lǐng)導(dǎo)者支持（TES）。本文采用四個(gè)題項(xiàng)測(cè)量高層領(lǐng)導(dǎo)者支持。一是高層領(lǐng)導(dǎo)者投身于提高質(zhì)量工作；二是高層領(lǐng)導(dǎo)者在公司宣揚(yáng) “質(zhì)量第一” 的理念；三是高層領(lǐng)導(dǎo)者通過(guò)加強(qiáng)供應(yīng)鏈之間的合作來(lái)提高產(chǎn)品質(zhì)量；四是工作人員嚴(yán)格遵守高層領(lǐng)導(dǎo)者制定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

信息技術(shù)（IT）。本文采用四個(gè)題項(xiàng)測(cè)量信息技術(shù)變量。一是客戶和供應(yīng)商使用代碼和標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的信息設(shè)備；二是借助現(xiàn)代化的信息技術(shù)查詢貨物蹤跡；三是通過(guò)電子技術(shù)打印票據(jù)和訂單等；四是借助電子連接的方式實(shí)現(xiàn)組織之間的協(xié)調(diào)。

企業(yè)績(jī)效（QP）。本文采用五個(gè)題項(xiàng)測(cè)量企業(yè)績(jī)效，分別針對(duì)產(chǎn)品的客戶感受、安全性、符合設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、可靠性以及主要性能五個(gè)進(jìn)行測(cè)量，在與競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的比較之下提高企業(yè)績(jī)效。

控制變量。企業(yè)績(jī)效受到多種因素的影響，本研究中采用了經(jīng)營(yíng)性質(zhì)和企業(yè)規(guī)模作為控制變量，進(jìn)而分析其對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響。

實(shí)證分析

（一）相關(guān)分析

本文對(duì)各變量之間的關(guān)系進(jìn)行了相關(guān)分析，具體分析結(jié)果如表1 所示。根據(jù)表1 的分析結(jié)果可知，調(diào)節(jié)變量、因變量以及自變量之間的關(guān)系是明顯關(guān)聯(lián)著的，對(duì)我們之前所提出的假設(shè)1-6 進(jìn)行了初步的驗(yàn)證，但是還不能下定結(jié)論，要進(jìn)一步進(jìn)行回歸分析。

（二）假設(shè)檢驗(yàn)

本文在檢驗(yàn)假設(shè)的過(guò)程中分別運(yùn)用AMOS17.0 和SPSS 20.0 軟件，所用方法為分層回歸。在主效應(yīng)方面，檢驗(yàn)假設(shè)的結(jié)果如表2 所示。從表2 的回歸結(jié)果可以看出，在主效應(yīng)方面，模型1 的分析結(jié)果表明企業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)績(jī)效越低。對(duì)模型2 進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的效果越好，企業(yè)績(jī)效就越高，證明假設(shè)1-3 是成立的，然而企業(yè)績(jī)效和風(fēng)險(xiǎn)處理之間并沒(méi)有必然的聯(lián)系，假設(shè)4 顯然是不成立的。模型4 檢驗(yàn)結(jié)果表明高層領(lǐng)導(dǎo)者支持和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的乘積項(xiàng)回歸系數(shù)為正向顯著，假設(shè)5b 得到支持。高層領(lǐng)導(dǎo)者支持和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移以及高層領(lǐng)導(dǎo)者和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的乘積項(xiàng)回歸系數(shù)不顯著，假設(shè)5a、5c 未得到支持。模型6 檢驗(yàn)結(jié)果顯示信息技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移以及信息技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)乘積項(xiàng)的回歸系數(shù)為正向顯著，假設(shè)6a、6b 得到支持，然而信息技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避乘積項(xiàng)的回歸系數(shù)不顯著即不存在調(diào)節(jié)作用。除此之外，高層領(lǐng)導(dǎo)者支持和信息技術(shù)以及風(fēng)險(xiǎn)處理乘積項(xiàng)回歸系數(shù)為負(fù)顯著即反向調(diào)節(jié)作用，檢驗(yàn)結(jié)果與假設(shè)5d、6d 相反。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析（N=320）

表2 分層回歸分析

（三）研究結(jié)果分析

主效應(yīng)分析。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)企業(yè)績(jī)效的正面影響顯著，然而風(fēng)險(xiǎn)處理對(duì)企業(yè)績(jī)效并無(wú)顯著影響。

調(diào)節(jié)效應(yīng)分析。信息技術(shù)水平的發(fā)展將會(huì)有效的協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和企業(yè)績(jī)效、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和企業(yè)績(jī)效之間關(guān)系，高層領(lǐng)導(dǎo)者支持對(duì)調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和企業(yè)績(jī)效間關(guān)系的正面作用顯著。但信息技術(shù)和高層領(lǐng)導(dǎo)者支持在調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)處理和企業(yè)績(jī)效之間關(guān)系的反面作用顯著。

對(duì)策建議

商貿(mào)流通企業(yè)管理人員要提高企業(yè)績(jī)效，就需要不間斷執(zhí)行供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，主要內(nèi)容有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)以及風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。在供應(yīng)鏈環(huán)境中，存在于供應(yīng)鏈上的企業(yè)之間有著千絲萬(wàn)縷的利益關(guān)系，而這些利益主體存在著嚴(yán)重的信息扭曲和信息結(jié)構(gòu)不對(duì)稱的現(xiàn)象，這種源于信息上的問(wèn)題將會(huì)給供應(yīng)鏈的運(yùn)行帶來(lái)諸多不確定性因素，最終引發(fā)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。因此，商貿(mào)流通企業(yè)有必要嚴(yán)格監(jiān)控供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，在與供應(yīng)商簽訂合同時(shí)，嚴(yán)格審查并完善合同內(nèi)容從而保障產(chǎn)品質(zhì)量；加強(qiáng)和供應(yīng)商的合作，共同努力為產(chǎn)品質(zhì)量提供保障；定期審查供應(yīng)商所使用的零部件質(zhì)量，謹(jǐn)防假冒偽劣產(chǎn)品的輸入。

商貿(mào)流通企業(yè)應(yīng)制定完善的產(chǎn)品召回戰(zhàn)略計(jì)劃，這個(gè)計(jì)劃的內(nèi)容主要有更換不合格產(chǎn)品、退還劣質(zhì)產(chǎn)品以及召回瑕疵產(chǎn)品等。產(chǎn)品召回的制度應(yīng)是處于動(dòng)態(tài)變化中，商貿(mào)流通企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極采納一些具有指導(dǎo)性的建議，例如在買方和賣方之間劃清嚴(yán)格的界限，滿足消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的心理預(yù)期，及時(shí)安撫產(chǎn)品召回給消費(fèi)者帶來(lái)的負(fù)面心理影響。除此之外，相比于政府部門的督促召回，商家一旦發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品有任何的質(zhì)量問(wèn)題，主動(dòng)召回產(chǎn)品將會(huì)顯得更加有誠(chéng)意，也是對(duì)消費(fèi)者權(quán)益的充分尊重。

在與供應(yīng)商合作的過(guò)程中，商貿(mào)流通企業(yè)要積極行動(dòng)起來(lái)和供應(yīng)商一同保障產(chǎn)品的質(zhì)量問(wèn)題，幫助供應(yīng)商進(jìn)行員工的培訓(xùn)以及改善供應(yīng)商的機(jī)器設(shè)備。在供應(yīng)商的安全系數(shù)以及產(chǎn)品質(zhì)量符合要求時(shí)，商貿(mào)流通企業(yè)再與供應(yīng)商簽訂合作合同，委托其加工生產(chǎn)所需商品，但是商貿(mào)流通企業(yè)還是要對(duì)是否與供應(yīng)商共同承擔(dān)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題作出決定。共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)不僅要清楚劃分發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后雙方各自應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，還需要對(duì)分?jǐn)偫娴囊?guī)則作出明確的說(shuō)明，針對(duì)這些問(wèn)題，供應(yīng)商和商貿(mào)流通企業(yè)之間要簽訂互利互惠的合作協(xié)議，做到風(fēng)險(xiǎn)和利益的公平分?jǐn)?。與此同時(shí)，為了防止利益和風(fēng)險(xiǎn)的不公平分?jǐn)?，供?yīng)商和上游企業(yè)之間應(yīng)該加強(qiáng)合作，齊心協(xié)力的進(jìn)行產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和生產(chǎn)，保證供應(yīng)商和上游企業(yè)之間的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傄砸环N公開對(duì)話的形式進(jìn)行。