華東師范大學(xué)國際漢語文化學(xué)院 朱勘宇

認(rèn)知—符號理論（Cognitive code theory/Approach），我國也有著作翻譯為認(rèn)知—符號法或認(rèn)知法，是由美國心理學(xué)家卡魯爾（J. B. Carroll）于20 世紀(jì)60 年代中期提出的外語/第二語言教學(xué)理論。該理論認(rèn)為，第二語言的學(xué)習(xí)包含了學(xué)習(xí)者的大量心理過程，其強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)者在學(xué)習(xí)和運(yùn)用語言過程中的積極作用。但是，該理論最終沒有形成系統(tǒng)的教學(xué)法體系，這與它的提出者是心理學(xué)家不無關(guān)系，也因此，它被一些介紹第二語言教學(xué)法的著作所忽視。但是，在半個(gè)多世紀(jì)前，第二語言教學(xué)界處于行為主義心理學(xué)基礎(chǔ)衰落、認(rèn)知心理學(xué)興起的歷史轉(zhuǎn)折期時(shí)，認(rèn)知—符號理論率先將認(rèn)知心理學(xué)理論應(yīng)用于第二語言教學(xué)，從而引領(lǐng)了第二語言教學(xué)界的“認(rèn)知革命”，為第二代應(yīng)用語言學(xué)的到來打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

由此，我們撰寫此文，一是為當(dāng)今第二語言教學(xué)的認(rèn)知潮流溯源，二是以期引起學(xué)界對它的更大關(guān)注。此外，筆者還對以往文獻(xiàn)中關(guān)于認(rèn)知—符號理論的一些論述發(fā)表了不同看法。

一、認(rèn)知—符號理論產(chǎn)生的背景

（一）心理學(xué)界

20 世紀(jì)50 年代的心理學(xué)界，已經(jīng)盛行了近半個(gè)世紀(jì)的行為主義心理學(xué)開始招致越來越多的批評，它基本不涉及人類的內(nèi)部心理過程研究。這場批評的結(jié)果便是，心理學(xué)家對人類行為的內(nèi)部心理過程，即感覺、知覺、注意、意識、記憶、心理表象、思維、語言學(xué)習(xí)與使用等愈發(fā)關(guān)注，這一切心理活動被心理學(xué)家定義為“認(rèn)知”。

（二）語言學(xué)界

在行為主義心理學(xué)大潮下，人類的語言使用和語言獲得被看作是受到外界刺激后所做出的反應(yīng)。對此，美國語言學(xué)家喬姆斯基針鋒相對地提出：人類使用語言是創(chuàng)造性地運(yùn)用抽象規(guī)則產(chǎn)出新語句的行為；兒童對母語的獲得是大腦中語言習(xí)得機(jī)制被激活的結(jié)果，而這套機(jī)制是人類通過遺傳所獲得的。受喬姆斯基語言使用觀和語言獲得觀的影響，語言學(xué)家和心理學(xué)開始關(guān)注成年人學(xué)習(xí)第二語言時(shí)的內(nèi)部心理過程。

（三）第二語言教學(xué)界

20 世紀(jì)上半期，第二語言教學(xué)界在行為主義心理學(xué)潮流下，盛行的教學(xué)法是“聽說法”。到了20 世紀(jì)60 年代，隨著心理學(xué)界和語言學(xué)界理論潮流的變化，聽說法開始遭到批評。在理論層面，作為聽說法之理論基石的行為主義語言學(xué)習(xí)觀面臨嚴(yán)重質(zhì)疑；在實(shí)踐層面，人們又發(fā)現(xiàn)，聽說法培養(yǎng)出來的學(xué)生缺乏在實(shí)際生活中使用目的語進(jìn)行交際的能力。于是，此時(shí)的第二語言教學(xué)界陷入了危機(jī)，聽說法遭到嚴(yán)重質(zhì)疑，而與此同時(shí)能替代它，像聽說法那樣具有扎實(shí)理論基礎(chǔ)和完整教學(xué)程序的教學(xué)法卻還未出現(xiàn)。

就在此時(shí)，對外語教學(xué)一直頗感興趣的美國心理學(xué)家卡魯爾指出：“聽說法已經(jīng)跟不上最近的發(fā)展，需要結(jié)合認(rèn)知—符號理論的一些元素進(jìn)行改進(jìn)。”

二、認(rèn)知—符號理論的理論基礎(chǔ)

認(rèn)知—符號理論具有強(qiáng)大的心理學(xué)基礎(chǔ)，即認(rèn)知心理學(xué)，以及教學(xué)論基礎(chǔ)，即發(fā)現(xiàn)學(xué)習(xí)與教學(xué)理論。此外，它的語言學(xué)習(xí)觀還受到喬姆斯基語言行為觀的影響。

（一）心理學(xué)基礎(chǔ)——認(rèn)知心理學(xué)

認(rèn)知心理學(xué)認(rèn)為，人們在獲取、理解知識和信息的過程中是一個(gè)主動角色?；诖死碚摚J(rèn)知—符號理論認(rèn)為，成人在學(xué)習(xí)第二語言時(shí)是主動思考的，學(xué)習(xí)者會積極地運(yùn)用概括、推理、總結(jié)等一系列方法主動地獲取和理解知識。認(rèn)知心理學(xué)關(guān)于人腦中已有的知識和經(jīng)驗(yàn)在人們學(xué)習(xí)新知識、獲取新信息時(shí)發(fā)揮著重要作用的觀點(diǎn)，以及該學(xué)科對人類思維所做的研究，對認(rèn)知—符號理論教學(xué)原則的提出都具有直接指導(dǎo)意義。

（二）教學(xué)論基礎(chǔ)——發(fā)現(xiàn)學(xué)習(xí)與教學(xué)理論

發(fā)現(xiàn)學(xué)習(xí)與教學(xué)理論是美國心理學(xué)家和教育家布魯納（Jerome Bruner）于1960 提出的，是以認(rèn)知心理學(xué)為理論基礎(chǔ)的學(xué)習(xí)與教學(xué)理論，它是認(rèn)知—符號理論采用引導(dǎo)式發(fā)現(xiàn)教學(xué)法的直接指導(dǎo)思想。

認(rèn)知主義教育觀認(rèn)為，教學(xué)的目的不僅在于使學(xué)生掌握學(xué)科知識，還在于使學(xué)生的思考能力等智能得到發(fā)展。依據(jù)布魯納提出的人類思維“假設(shè)—驗(yàn)證模型”，人們的思考過程是“假設(shè)—驗(yàn)證—改進(jìn)”的過程?；诖?，布魯納提出，教學(xué)要引導(dǎo)學(xué)生自己探求知識，而不是讓學(xué)生被動地接受教師的灌輸。這樣既順應(yīng)學(xué)生的學(xué)習(xí)認(rèn)知過程，同時(shí)學(xué)生的思維能力也得到了發(fā)展，這便是發(fā)現(xiàn)學(xué)習(xí)與教學(xué)理論。

（三）喬姆斯基的語言行為觀

受喬姆斯基“人類使用語言是創(chuàng)造性地運(yùn)用抽象規(guī)則產(chǎn)出新語句的行為”這一觀點(diǎn)的影響，認(rèn)知—符號理論注重成人學(xué)習(xí)第二語言過程中的思考與創(chuàng)造能力，并主張充分發(fā)揮學(xué)習(xí)者的主動角色。

“作文難，難文”這是小學(xué)語文教師的深切體會。老師教的筋疲力盡，學(xué)生寫的痛不欲生，這是小學(xué)作文教學(xué)的常態(tài)。要想孩子們對作文產(chǎn)生濃厚的興趣，消除畏難心理。新課標(biāo)中所指出的“中年級學(xué)生要留心周圍事物，樂于書面表達(dá)，能不拘形式地寫下見聞、感受和想象”，興趣是最好的老師，在小學(xué)三年級學(xué)生作文的起步階段，教師對學(xué)生興趣的培養(yǎng)比對作文方法的教學(xué)更重要。如何培養(yǎng)學(xué)生對作文的熱情，帶領(lǐng)孩子們開啟作文的興趣之門呢？

需要說明的是，有學(xué)者認(rèn)為認(rèn)知—符號理論的語言學(xué)基礎(chǔ)是喬姆斯基的“轉(zhuǎn)換生成語法”理論。對此，我們認(rèn)為有必要特別說明一下：轉(zhuǎn)換生成語法所基于的語言行為哲學(xué)觀，即喬姆斯基的語言行為觀對認(rèn)知—符號理論的語言學(xué)習(xí)觀有所影響，但是在操作層面，轉(zhuǎn)換生成語法的具體規(guī)則并沒有應(yīng)用于認(rèn)知—符號理論。轉(zhuǎn)換生成語法是喬姆斯基為了解釋兒童強(qiáng)大的語言獲得能力而提出的假設(shè)，其并不是用來進(jìn)行語言教學(xué)的，這一點(diǎn)喬姆斯基本人從一開始也旗幟鮮明地予以了表示。

三、認(rèn)知—符號理論的教學(xué)原則

認(rèn)知—符號理論從學(xué)習(xí)者認(rèn)知角度出發(fā)所提出的教學(xué)原則，從日后的第二語言教學(xué)發(fā)展來看，在當(dāng)時(shí)扮演了率先將認(rèn)知心理學(xué)理論引入第二語言教學(xué)的“領(lǐng)頭羊”角色。其中的一些教學(xué)原則，如引導(dǎo)式發(fā)現(xiàn)教學(xué)、寬容對待學(xué)生錯(cuò)誤等，對后來的第二語言教學(xué)理論與實(shí)踐產(chǎn)生了重大影響。

（一）發(fā)展學(xué)生的認(rèn)知— —引導(dǎo)式發(fā)現(xiàn)教學(xué)法

基于認(rèn)知主義的學(xué)習(xí)觀，認(rèn)知—符號理論秉承的教學(xué)原則是：在教學(xué)中充分尊重學(xué)生認(rèn)知能力的存在，教學(xué)過程和方法符合學(xué)生的認(rèn)知過程，積極鼓勵(lì)學(xué)生自己思考和解決問題，并以此達(dá)到發(fā)展學(xué)生認(rèn)知能力的效果。

在布魯納“發(fā)現(xiàn)學(xué)習(xí)與教學(xué)理論”和人類思維“假設(shè)—驗(yàn)證模型論”的基礎(chǔ)上，認(rèn)知—符號理論采用引導(dǎo)式發(fā)現(xiàn)教學(xué)，由教師引導(dǎo)學(xué)生自行推導(dǎo)出語法規(guī)則。該理論特別指出，教師引導(dǎo)時(shí)要從學(xué)生已有的知識出發(fā)，先復(fù)習(xí)學(xué)生已學(xué)的相關(guān)語法知識，然后通過展示一些句子，引導(dǎo)學(xué)生發(fā)現(xiàn)未學(xué)過的新語法規(guī)則。這個(gè)從已知到未知的引導(dǎo)過程，其理論基礎(chǔ)來源于認(rèn)知心理學(xué)認(rèn)為人們是在已有的知識和經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上學(xué)習(xí)新知識、處理新信息的。學(xué)習(xí)者在學(xué)習(xí)過程中通過把新獲得的知識和已有的認(rèn)知結(jié)構(gòu)聯(lián)系起來，積極地建構(gòu)其知識體系。

今天，從已知到未知的教學(xué)安排已普遍為第二語言教學(xué)界所接受，一個(gè)最常見的體現(xiàn)便是課堂教學(xué)的第一環(huán)節(jié)常常設(shè)置“熱身”“導(dǎo)入”，其目的是激活學(xué)生頭腦中已有的相關(guān)知識。

（二）有意義的學(xué)習(xí)

由于認(rèn)知—符號理論充分意識到并尊重學(xué)習(xí)者理解、推理、概括等思考能力的存在，并且旨在發(fā)展這些能力，所以它主張?jiān)诶斫饣A(chǔ)上的學(xué)習(xí)，即有意義的學(xué)習(xí)。它摒棄聽說法的機(jī)械性操練，主張對語言項(xiàng)目理解后進(jìn)行練習(xí)，即有意義的練習(xí)。

章兼中認(rèn)為，認(rèn)知—符號理論的教學(xué)分三個(gè)階段。第一階段，教師通過引導(dǎo)式發(fā)現(xiàn)法教授并使學(xué)生理解語言規(guī)則。第二階段，學(xué)生對語法規(guī)則和其他語言項(xiàng)目作理解性練習(xí)，練習(xí)形式有選擇、判斷正誤、組句、擴(kuò)展句子等。第三階段，學(xué)生進(jìn)行脫離課文的交際性練習(xí)，練習(xí)形式有對話、角色扮演、討論、作文等。

（三）寬容對待學(xué)生的錯(cuò)誤

認(rèn)知—符號理論認(rèn)為學(xué)生在學(xué)習(xí)過程中出現(xiàn)錯(cuò)誤屬正?，F(xiàn)象，而且從某種角度來說，錯(cuò)誤的出現(xiàn)具有一定的正面意義，即錯(cuò)誤甚而可以看作是“學(xué)習(xí)”存在的標(biāo)志。根據(jù)布魯納提出的人類思維“假設(shè)—驗(yàn)證模型”，人類的思考過程是“假設(shè)—驗(yàn)證—改進(jìn)”，那么在此過程中，“錯(cuò)誤”作為假設(shè)的結(jié)果，其出現(xiàn)不僅是合理現(xiàn)象，而且確實(shí)表明認(rèn)識主體的思考正在進(jìn)行中。

認(rèn)知—符號理論視培養(yǎng)學(xué)生“假設(shè)—驗(yàn)證—改進(jìn)”的思考方法為其教學(xué)目的之一。既然如此，那么當(dāng)教師發(fā)現(xiàn)學(xué)生的錯(cuò)誤后，如果立即糾正就等于中斷了學(xué)生解決問題的思考過程，學(xué)生無法繼續(xù)后面的“驗(yàn)證”與“改進(jìn)”了。這樣既不符合學(xué)習(xí)的認(rèn)知過程，又達(dá)不到培養(yǎng)目的，同時(shí)還會挫敗學(xué)生的思考與學(xué)習(xí)積極性。因此，該理論主張教師對學(xué)生的錯(cuò)誤進(jìn)行啟發(fā)式引導(dǎo)，為學(xué)生進(jìn)入“驗(yàn)證—改進(jìn)”步驟指引方向，而不是采取聽說法的有錯(cuò)必糾。

認(rèn)知—符號理論處理學(xué)生錯(cuò)誤的方式在第二語言教學(xué)發(fā)展史上具有劃時(shí)代的意義，對后來的教學(xué)法產(chǎn)生了重大影響。今天，有錯(cuò)必糾的時(shí)代已經(jīng)過去，對學(xué)生的錯(cuò)誤予以有條件的寬容，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候以適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行糾正已成為大多數(shù)第二語言教學(xué)法所采用的方式。

（四）適當(dāng)使用學(xué)生的母語

認(rèn)知—符號理論主張教學(xué)中適當(dāng)使用學(xué)生母語，尤其是在解釋語言現(xiàn)象時(shí)。提出這一主張的依據(jù)是：認(rèn)知心理學(xué)認(rèn)為，人們已有的知識和經(jīng)驗(yàn)在學(xué)習(xí)新知識、理解新信息過程中起著重要作用。認(rèn)知—符號理論由此認(rèn)為，作為具有成熟思考能力的成年人，其關(guān)于母語的語言知識可以幫助他們對第二語言的理解，這一點(diǎn)對后來第二語言習(xí)得研究中的遷移理論產(chǎn)生了一定影響。

（五）聽說讀寫同步進(jìn)行

認(rèn)知—符號理論主張對聽、說、讀、寫技能的訓(xùn)練同步進(jìn)行，反對聽說法的聽說領(lǐng)先，因?yàn)樵摾碚撜J(rèn)為：對成年人來說，學(xué)習(xí)外語最好的途徑是多種感覺器官綜合運(yùn)用，單純靠聲音學(xué)習(xí)外語是不符合成年人學(xué)習(xí)外語的心理特點(diǎn)的。

一個(gè)有意思的現(xiàn)象是，該理論提出四種技能同時(shí)培養(yǎng)的出發(fā)點(diǎn)是成年人學(xué)習(xí)的認(rèn)知特點(diǎn)，而不是今天我們通常會首先想到的教學(xué)目標(biāo)、學(xué)生的第一語言等因素。這就再次證明了心理學(xué)理論在認(rèn)知—符號理論中的強(qiáng)勢地位。

四、認(rèn)知—符號理論的歷史意義與地位

（一）緩解20 世紀(jì)中期第二語言教學(xué)界危機(jī)

20 世紀(jì)中期，當(dāng)聽說法遭到嚴(yán)重質(zhì)疑，同時(shí)像它一樣系統(tǒng)的教學(xué)法還未出現(xiàn)時(shí)，認(rèn)知—符號理論的提出暫時(shí)緩解了這場第二語言教學(xué)界的危機(jī)。該理論之所以能起到緩解危機(jī)的作用，是因?yàn)樗饤壛寺犝f法最受批評的兩大特點(diǎn)，即行為主義心理學(xué)基礎(chǔ)和無意義的機(jī)械性操練，它所基于的心理學(xué)基礎(chǔ)正是與行為主義心理學(xué)針鋒相對的認(rèn)知心理學(xué)。這番對危機(jī)的緩解之所以只是暫時(shí)的，是因?yàn)檎J(rèn)知—符號理論最終并沒有形成系統(tǒng)的第二語言教學(xué)法。根據(jù)Richards and Rodgers，一個(gè)系統(tǒng)的第二語言教學(xué)法需要有理論基礎(chǔ)（語言學(xué)基礎(chǔ)和心理學(xué)基礎(chǔ)）、教學(xué)設(shè)計(jì)（包括教學(xué)法目標(biāo)、課程大綱模板、教學(xué)活動設(shè)計(jì)、學(xué)生角色說明、教師角色說明等）和教學(xué)程序（包括課堂教學(xué)步驟、技巧、策略等）三大塊。而這些要素中，認(rèn)知—符號理論只具備強(qiáng)大的心理學(xué)理論基礎(chǔ)。20 世紀(jì)中期的這場第二語言教學(xué)界的危機(jī)，一直到70年代后期交際法興起才算得到徹底解決。

（二）引領(lǐng)第二語言教學(xué)界的“認(rèn)知革命”

雖然認(rèn)知—符號理論沒有在實(shí)踐層面提出系統(tǒng)而具體的課堂教學(xué)設(shè)計(jì)和教學(xué)程序，但是它對第二語言教學(xué)所做出的理論層面的貢獻(xiàn)與思想指導(dǎo)在第二語言教學(xué)發(fā)展史上具有開創(chuàng)新時(shí)代的意義。

20 世紀(jì)中期以后，語言教學(xué)的研究關(guān)注點(diǎn)從教師轉(zhuǎn)向?qū)W生，這是應(yīng)用語言學(xué)發(fā)展史上的一個(gè)里程碑，有學(xué)者將轉(zhuǎn)向之后的發(fā)展階段稱為“第二代應(yīng)用語言學(xué)”。而在當(dāng)時(shí)“轉(zhuǎn)向”的當(dāng)口，也就是第二語言教學(xué)界處于行為主義心理學(xué)衰落、認(rèn)知心理學(xué)興起的歷史轉(zhuǎn)折期，是認(rèn)知—符號理論率先將認(rèn)知心理學(xué)理論應(yīng)用于第二語言教學(xué)。它引領(lǐng)了第二語言教學(xué)界的“認(rèn)知革命”，其提出的引導(dǎo)性發(fā)現(xiàn)教學(xué)和處理學(xué)生錯(cuò)誤的方式等教學(xué)原則，對日后的第二語言教學(xué)產(chǎn)生了重要影響。

（三）促進(jìn)認(rèn)知科學(xué)的發(fā)展

認(rèn)知—符號理論將認(rèn)知心理學(xué)理論應(yīng)用于第二語言教學(xué)，也反過來推動了認(rèn)知心理學(xué)的發(fā)展。同時(shí)，第二語言教學(xué)所屬的語言學(xué)又是認(rèn)知科學(xué)中的核心學(xué)科，所以可以毫不夸張地說，認(rèn)知—符號理論推動了人類認(rèn)知科學(xué)的發(fā)展。

本文為當(dāng)今第二語言教學(xué)研究與實(shí)踐的認(rèn)知潮流進(jìn)行了溯源，闡述了率先以認(rèn)知心理學(xué)作為理論基礎(chǔ)的第二語言教學(xué)理論認(rèn)知—符號理論的產(chǎn)生背景、理論基礎(chǔ)、教學(xué)原則及其在第二語言教學(xué)發(fā)展史上的重大意義等?；诒疚乃U述的認(rèn)知—符號理論的三大意義與貢獻(xiàn)，我們期望引起學(xué)界對該理論的更大關(guān)注，雖然它沒有形成系統(tǒng)的第二語言教學(xué)法。