張青

(西北政法大學(xué)，陜西 西安 710061)

世界貿(mào)易組織和關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定(簡(jiǎn)稱(chēng)WTO/GATT)的基本職能之一就是組織成員開(kāi)展多邊貿(mào)易談判，GATT時(shí)期開(kāi)展了多輪多邊貿(mào)易談判，在一定程度上降低了國(guó)與國(guó)之間的關(guān)稅征收水平，促進(jìn)了世界貿(mào)易自由化的發(fā)展。為了繼續(xù)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)全球化與世界貿(mào)易自由化，1994年成立了世界貿(mào)易組織。自從WTO成立以來(lái)，成員數(shù)量的不斷增多，議題內(nèi)容也日益觸及各國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益底線(xiàn)并滲透到各國(guó)的主權(quán)領(lǐng)域，再加上WTO決策機(jī)制和談判機(jī)制暴露的問(wèn)題越來(lái)越多，越來(lái)越多的國(guó)家開(kāi)始質(zhì)疑“綠屋會(huì)議”的合理性，發(fā)達(dá)國(guó)家始終在多邊貿(mào)易談判中的議程設(shè)置、談判程序、議案起草等關(guān)鍵環(huán)節(jié)起著主導(dǎo)作用[1]，“主要供應(yīng)國(guó)原則”也成為發(fā)達(dá)國(guó)家在貿(mào)易談判中推行自己國(guó)家意志、謀取自身經(jīng)濟(jì)利益的工具。WTO成立后，發(fā)展中國(guó)家特別是新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷上升，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)WTO談判表現(xiàn)出許多強(qiáng)烈不滿(mǎn)。多哈回合以來(lái)，多邊貿(mào)易談判屢次中止至今仍然沒(méi)有結(jié)果，究其原因，除了多哈回合本身的議程出現(xiàn)問(wèn)題、發(fā)達(dá)國(guó)家不重視發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展利益以及談判受到國(guó)內(nèi)政治影響的因素外，多邊貿(mào)易談判中的談判規(guī)則缺陷、決策方式僵化、區(qū)域貿(mào)易的興起、國(guó)與國(guó)之間的利益沖突等均是導(dǎo)致多邊貿(mào)易談判陷入僵局的原因，如何打破僵局，改革談判規(guī)則與決策方式已成為國(guó)際社會(huì)普遍關(guān)心的問(wèn)題。

一、多哈回合陷入困境的原因

GATT時(shí)期成功舉行了八輪多邊貿(mào)易談判，其中著名的烏拉圭回合談判取得了很大的成效，重振了多邊貿(mào)易體系，促進(jìn)世界貿(mào)易體系向健康、良性方向發(fā)展，而多哈回合談判是WTO成立后啟動(dòng)的第一輪談判，但其并沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用，談判早已偏離了發(fā)展這一主題，幾經(jīng)陷入崩潰的邊緣，進(jìn)展緩慢，以下將分析多哈回合談判陷入困境的原因。

(一)發(fā)展問(wèn)題并未真正成為多哈談判的主題

發(fā)展問(wèn)題是多哈回合談判的主題[2]，這是第一次將發(fā)展作為多邊貿(mào)易談判的主題，也是發(fā)展中國(guó)家努力要求的結(jié)果，充分顯現(xiàn)出發(fā)展中國(guó)家在WTO中的作用越來(lái)越重要。然而持續(xù)多年的談判已偏離了該主題，如何解決發(fā)展問(wèn)題已經(jīng)成為國(guó)際社會(huì)普遍關(guān)注的重要問(wèn)題之一。多哈回合談判推進(jìn)以來(lái)，盡管達(dá)成了許多有利于發(fā)展中國(guó)家的協(xié)議，取得了許多有利于發(fā)展中國(guó)家的待遇，然而隨著談判的繼續(xù)深入，發(fā)展中國(guó)家并沒(méi)有從發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)際行動(dòng)中看出其解決發(fā)展問(wèn)題的實(shí)效，發(fā)達(dá)國(guó)家沒(méi)有真正的履行其義務(wù)，與發(fā)展中國(guó)家切身利益相關(guān)的發(fā)展問(wèn)題并沒(méi)有得到解決，使得發(fā)展中國(guó)家對(duì)WTO多邊貿(mào)易談判的不信任感上升。而且在談判中，發(fā)達(dá)國(guó)家也不肯輕易妥協(xié)，他們的妥協(xié)是要求發(fā)展中國(guó)家付出巨大的代價(jià)，如要求發(fā)展中國(guó)家擴(kuò)大市場(chǎng)準(zhǔn)入。

(二)議程缺乏靈活性與預(yù)見(jiàn)性

多哈回合最開(kāi)始確定的議程明顯過(guò)于積極、樂(lè)觀，對(duì)于將來(lái)可能存在的困難未進(jìn)行充分考慮，特別是農(nóng)業(yè)問(wèn)題的復(fù)雜性與各方利益的協(xié)調(diào)難度大，以及談判遭受到阻力或者談判有了新形勢(shì)新變化后，需要對(duì)議題進(jìn)行調(diào)整時(shí)卻無(wú)法做出必要且適時(shí)的調(diào)整，因此談判經(jīng)常陷入進(jìn)退兩難的境地。多哈回合談判是成員最多也是議題數(shù)量最多的一次多邊貿(mào)易談判，在進(jìn)行多邊貿(mào)易談判時(shí)，成員之間對(duì)于不同議題的分歧也越來(lái)越多，如果成員方在剩余的議題中不能達(dá)成共識(shí)或者看不到共贏的希望，那么多哈回合談判將會(huì)無(wú)疾而終。

(三)談判容易受到成員方國(guó)內(nèi)政治的影響

國(guó)內(nèi)政治因素的影響也是多哈回合談判受阻的一大原因，多哈回合談判已經(jīng)持續(xù)多年，與發(fā)展中國(guó)家重大利益有關(guān)的問(wèn)題一再陷入僵局，關(guān)鍵原因是WTO主要成員方的國(guó)內(nèi)政治因素沒(méi)有推動(dòng)談判取得進(jìn)展?！捌咴聲?huì)議”①的失敗正是由于印度、美國(guó)等國(guó)家國(guó)內(nèi)政治因素的影響，尤其是在農(nóng)產(chǎn)品“特殊保障機(jī)制”這一問(wèn)題上，印度談判代表納特始終不愿妥協(xié)，也不輕易做出讓步，根源于其國(guó)內(nèi)特別的政治因素，即印度作為一個(gè)農(nóng)業(yè)龐大的發(fā)展中國(guó)家，農(nóng)民仍占社會(huì)階層的大部分，盡管農(nóng)民非常貧困，但熱衷于選舉，因此大量的農(nóng)村人口成為國(guó)大黨執(zhí)政的政治基礎(chǔ)，這也促使納特對(duì)于關(guān)乎其國(guó)民利益的農(nóng)業(yè)問(wèn)題不會(huì)輕易妥協(xié)。盡管印度的國(guó)內(nèi)政治因素影響了“七月會(huì)議”，但美國(guó)的國(guó)內(nèi)政治因素直接導(dǎo)致了“七月會(huì)議”的失敗，“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”②促使美國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義卷土重來(lái)，美國(guó)大部分的農(nóng)、商業(yè)團(tuán)體反對(duì)WTO總干事拉米提出的方案，認(rèn)為其沒(méi)有給美國(guó)提供充足的市場(chǎng)準(zhǔn)入，尤其是對(duì)要求更加開(kāi)放美國(guó)市場(chǎng)、削減農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼持反對(duì)意見(jiàn)。美國(guó)國(guó)會(huì)對(duì)此做出了說(shuō)明：即便施瓦布代表美國(guó)同意了拉米的議案，國(guó)會(huì)也有權(quán)不通過(guò)此議案，因此美國(guó)國(guó)內(nèi)的政治因素直接導(dǎo)致了“特殊保障機(jī)制”這一問(wèn)題上沒(méi)有達(dá)成協(xié)議，“七月會(huì)議”也被證實(shí)是一次失敗的多邊貿(mào)易談判。

二、WTO多邊貿(mào)易談判受阻的原因

組織多邊貿(mào)易談判不僅是WTO的重要職能，也是促進(jìn)世界貿(mào)易自由化的重要方式。多哈回合談判的中止證明了多邊貿(mào)易談判早已陷入了僵局，無(wú)論是從談判規(guī)則、決策機(jī)制還是從區(qū)域貿(mào)易的發(fā)展看，都暴露出了多邊貿(mào)易談判的許多弊端，其中“綠屋會(huì)議”和“一攬子承諾”的談判規(guī)則飽受詬病，盡管“綠屋會(huì)議”是WTO正式談判機(jī)制的補(bǔ)充，其設(shè)立初衷是為了提高談判效率，烏拉圭回合的成功也在一定程度上證明了“綠屋會(huì)議”的有效性，但作為一種非正式談判程序，其本身存在著許多問(wèn)題，決策總是在封閉、不民主的情況下做出的，隨著成員方數(shù)量的不斷增多，對(duì)“綠屋會(huì)議”的質(zhì)疑也越來(lái)越多。

在東京回合中，談判成員對(duì)于談判結(jié)果可以選擇性簽署，導(dǎo)致許多國(guó)家之間的不同利益無(wú)法協(xié)調(diào)，因此引入了“一攬子承諾”，要求成員方必須全部接受或全部拒絕WTO的多邊貿(mào)易協(xié)定，而不能有選擇性地適用WTO框架下的協(xié)定。該規(guī)則的引入是各方利益權(quán)衡及妥協(xié)的產(chǎn)物，雖能保證貿(mào)易體系規(guī)則的完整性，但也帶來(lái)了許多弊端，不僅沒(méi)有促進(jìn)多邊貿(mào)易談判，反而阻礙了多邊貿(mào)易談判的進(jìn)程。以下將從談判規(guī)則、決策機(jī)制、決策困境以及區(qū)域貿(mào)易的發(fā)展等方面論述多邊貿(mào)易談判受阻的原因。

(一)WTO談判規(guī)則的缺陷

1.“綠屋會(huì)議”違背了WTO原則

“綠屋會(huì)議”最早出現(xiàn)于19世紀(jì)80年代中期，是鄧克爾以自己的名義召集GATT成員里最具話(huà)語(yǔ)權(quán)的幾個(gè)國(guó)家在其“綠屋”辦公室進(jìn)行的非正式談判，幾個(gè)國(guó)家之間首先對(duì)貿(mào)易問(wèn)題進(jìn)行談判并達(dá)成一致意見(jiàn)，然后將該談判結(jié)果提交到正式談判中，使得談判效率大大地提高，對(duì)促成多邊貿(mào)易談判發(fā)揮著關(guān)鍵性的作用[3]。隨著發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升，越來(lái)越嘗試著表達(dá)自己的利益需求，也試圖在多邊貿(mào)易談判中取得一定的地位，因此對(duì)“綠屋會(huì)議”這一談判規(guī)則的抗議也越來(lái)越多，導(dǎo)致多邊貿(mào)易談判常常陷入僵局、停滯不前，1999年西雅圖會(huì)議的失敗以及爆發(fā)的大規(guī)模的示威游行充分顯示了這一談判規(guī)則所暴露的缺陷。

(1)合法性

“綠屋會(huì)議”在合法性上存在著缺陷，目前的法律并沒(méi)有規(guī)定“綠屋會(huì)議”承擔(dān)著WTO的談判職能，同時(shí)對(duì)開(kāi)會(huì)的程序、決策規(guī)則也沒(méi)有做出詳細(xì)規(guī)定，議題也是由發(fā)達(dá)國(guó)家確定，他們認(rèn)為該種模式下更能增加談判的靈活性，那么在沒(méi)有程序和規(guī)則的制約下，“綠屋會(huì)議”成為發(fā)達(dá)國(guó)家謀取利益的關(guān)鍵場(chǎng)合，他們?cè)诿孛軙?huì)議中形成共識(shí)，利用優(yōu)勢(shì)地位向其他國(guó)家施壓使共識(shí)能夠在部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議中通過(guò)并形成草案，最后成為全體成員普遍遵守的義務(wù)。

(2)參與度

參與度也是“綠屋會(huì)議”飽受詬病的另一重要問(wèn)題，只有少數(shù)的貿(mào)易大國(guó)才擁有會(huì)議的“入場(chǎng)券”，發(fā)達(dá)國(guó)家為了保持自己的談判優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)自己的談判目標(biāo)以及保證談判結(jié)果，只允許少數(shù)的成員參與進(jìn)來(lái)，具有明顯的排他性，而大部分中小發(fā)展中國(guó)家根本沒(méi)有機(jī)會(huì)參與會(huì)議并表達(dá)自己的利益需求，他們?cè)谶@種組織中處于十分不利的地位[4]。早期的老四國(guó)俱樂(lè)部(美國(guó)、加拿大、歐盟、日本)是“綠屋會(huì)議”的主要成員，WTO成立后，隨著發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷提升，開(kāi)始要求在WTO談判中擁有一席之地，于是在發(fā)展中國(guó)家的強(qiáng)烈要求下，“綠屋會(huì)議”開(kāi)始接受一些經(jīng)濟(jì)實(shí)體大國(guó)參與會(huì)議，如中國(guó)、印度、巴西等國(guó)家，雖然參與度有所改善，但是對(duì)于許多不發(fā)達(dá)的國(guó)家來(lái)說(shuō)，仍然處于談判的邊緣，這種將多數(shù)成員排除在外的談判規(guī)則實(shí)質(zhì)上是發(fā)達(dá)國(guó)家依靠其經(jīng)濟(jì)實(shí)力在WTO進(jìn)行壟斷的手段(權(quán)力政治)。

(3)透明度

“綠屋會(huì)議”的不透明也被許多WTO成員質(zhì)疑，WTO的正式?jīng)Q策機(jī)構(gòu)都有嚴(yán)格的規(guī)則和程序加以規(guī)定，但“綠屋會(huì)議”的參與方既不是由法律明確規(guī)定，也不是投票進(jìn)行選擇，開(kāi)會(huì)前也不會(huì)通知其他非與會(huì)成員，且在會(huì)議后非與會(huì)成員無(wú)法獲取有關(guān)會(huì)議的信息，這嚴(yán)重侵害了非與會(huì)成員獲得信息的權(quán)利?！熬G屋會(huì)議”無(wú)法遵循透明、公平的會(huì)議規(guī)則，與會(huì)者的甄選標(biāo)準(zhǔn)不明確，會(huì)議做出的決定不透明。因此許多發(fā)展中國(guó)家不能參與起草議題內(nèi)容，這一不透明造成的結(jié)果是大多數(shù)排除在外的成員只能選擇接受或不接受由“綠屋會(huì)議”所提出的建議，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)常處于被動(dòng)地位。這種談判機(jī)制導(dǎo)致參會(huì)成員與非參會(huì)成員之間的信息嚴(yán)重不對(duì)稱(chēng)，使得與WTO透明度原則和平等原則等基本原則相背離，促使成員之間的矛盾與日俱增。

2.“一攬子承諾”談判模式的缺陷

在烏拉圭回合結(jié)束時(shí)，引入了“一攬子承諾”作為多邊貿(mào)易談判的重要原則，以保證在適用不同的WTO協(xié)定時(shí)前后一致，并確保全球經(jīng)濟(jì)體系的完整性?！督⑹澜缳Q(mào)易組織協(xié)定》第2.2條規(guī)定：“各協(xié)議及其法律文件均是本協(xié)議的組成部分，并約束所有成員?！雹墼摋l正式規(guī)定了“一攬子承諾”，是為了改善在多邊貿(mào)易談判中所達(dá)成的貿(mào)易協(xié)定的一致性和兼容性問(wèn)題，同時(shí)希望避免在烏拉圭回合中繼續(xù)重蹈東京回合的覆轍，克服了“菜單式”加入的弊端，保持了談判整體的統(tǒng)一性和多邊性[5]。

WTO成立后，多邊貿(mào)易談判繼續(xù)堅(jiān)持“一攬子承諾”的談判規(guī)則，盡管該規(guī)則是利用議題的相關(guān)性幫助達(dá)成一攬子協(xié)議，但顯然不公平的是發(fā)達(dá)國(guó)家使用這種方法獲得到發(fā)展中國(guó)家不成比例的妥協(xié)。在烏拉圭回合談判中，盡管發(fā)展中國(guó)家在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域取得了可觀的貿(mào)易與發(fā)展利益，但是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、服務(wù)貿(mào)易等問(wèn)題上承擔(dān)了沉重的代價(jià)。從另一方面看，“一攬子承諾”容易使多邊貿(mào)易談判停滯不前。無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，都將“一攬子承諾”作為討價(jià)還價(jià)的籌碼，一旦他們感到自己的利益被忽略或者沒(méi)有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，他們就可以暫停其他議題的談判并以此作為威脅，這樣必然會(huì)加大各方之間的矛盾，導(dǎo)致談判陷入僵局，同時(shí)成員們通常不希望就已經(jīng)存在偏見(jiàn)的、對(duì)己方不利的議題達(dá)成新的協(xié)議，他們認(rèn)為只有實(shí)現(xiàn)其所有的利益目標(biāo)和愿望，談判才能結(jié)束。因此成員經(jīng)常會(huì)以“一攬子承諾”挾持談判，導(dǎo)致談判陷入僵局。

(二)WTO決策機(jī)制的失效

WTO決策的體制缺陷已經(jīng)暴露出來(lái)，協(xié)商一致原則已經(jīng)適應(yīng)不了WTO成員實(shí)力的變化，發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷提高，談判能力日益增強(qiáng)，不再屈服于發(fā)達(dá)國(guó)家的意愿進(jìn)行談判[6]。從多哈回合談判看，協(xié)商一致原則并沒(méi)有為多邊貿(mào)易體系的發(fā)展起到促進(jìn)作用，反而阻礙了多邊貿(mào)易談判，該原則未能實(shí)現(xiàn)其本身的價(jià)值目標(biāo)，相反多邊貿(mào)易體系與談判陷入困境與該原則有著極其密切的關(guān)系，具體表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。

1.縮減了議題的數(shù)量

協(xié)商一致原則要求成員在議題上達(dá)成一致意見(jiàn)才能做出決策，那么成員無(wú)法在某一議題上達(dá)成一致共識(shí)時(shí)，該議題就面臨著被削減的危險(xiǎn)。如1996年在新加坡舉辦的部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上，歐盟提出的新加坡議題因遭到發(fā)展中國(guó)家的質(zhì)疑而未能達(dá)成一致意見(jiàn)，該議題被擱置，盡管議題遭到減少可以被看作是成員之間正常談判、利益博弈所導(dǎo)致的結(jié)果，但從多邊貿(mào)易談判規(guī)則的發(fā)展趨向看，被放棄的議題涉及貿(mào)易與投資、競(jìng)爭(zhēng)政策以及政府采購(gòu)?fù)该鞫鹊葐?wèn)題，這些議題都迫切需要WTO給予關(guān)注并解決。顯然，協(xié)商一致原則在某種意義上已經(jīng)阻礙了WTO對(duì)多邊談判規(guī)則改革所發(fā)揮的作用。

2.減弱了政策時(shí)效性

協(xié)商一致原則與WTO主體的多元化相矛盾，想要在164個(gè)成員之間就議題達(dá)成一致是非常困難的，成員之間的利益差異延長(zhǎng)了談判時(shí)討價(jià)還價(jià)的時(shí)間，可能會(huì)使協(xié)議各方最后達(dá)成的協(xié)議落后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，無(wú)法發(fā)揮其原本促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。此外，貿(mào)易保護(hù)主義也是多邊貿(mào)易談判陷入困境后所引發(fā)的問(wèn)題，這反映出市場(chǎng)與社會(huì)對(duì)于政策規(guī)范的需求與多邊談判效率之間的尖銳矛盾[7]。多邊貿(mào)易談判的僵持時(shí)間越長(zhǎng)，其產(chǎn)生的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)代價(jià)也就越大，也就是說(shuō)協(xié)商一致原則導(dǎo)致了貿(mào)易政策的時(shí)效性降低，且隨著WTO成員的不斷增多，缺乏政策時(shí)效性的代價(jià)也會(huì)越來(lái)越大，因此多邊貿(mào)易體系將會(huì)發(fā)展緩慢。

(三)WTO成員異質(zhì)化與共識(shí)決策困境

1995年WTO成立后，越來(lái)越多的成員加入WTO。WTO的成員不再僅僅由發(fā)達(dá)國(guó)家占多數(shù)席位，越來(lái)越多的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體、發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體以及欠發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體都在謀求經(jīng)濟(jì)全球化所帶來(lái)的發(fā)展機(jī)會(huì)和發(fā)展利益。WTO成員主體的多元化已經(jīng)成為一種不可扭轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，也深刻揭示了主體之間立場(chǎng)差異大、經(jīng)濟(jì)政治等不同價(jià)值體系交叉使得WTO多邊貿(mào)易談判更具艱難性與挑戰(zhàn)性[8]。

烏拉圭回合時(shí)期發(fā)達(dá)國(guó)家的矛盾十分尖銳，尤其是美國(guó)和歐盟在農(nóng)業(yè)議題上都不愿妥協(xié)，而多哈回合開(kāi)啟后，主要矛盾開(kāi)始發(fā)生轉(zhuǎn)移，主要存在于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間。自1990年以來(lái)，新興經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)實(shí)力得到了全面的提高，如巴西、印度、中國(guó)。他們受益于經(jīng)濟(jì)全球化，國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)地位也在逐漸提高，國(guó)際經(jīng)濟(jì)層面的權(quán)力再分配也映射到包括世貿(mào)組織在內(nèi)的一系列國(guó)家組織和國(guó)際機(jī)制內(nèi)部[1]。多邊貿(mào)易談判的僵局正是因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家開(kāi)始嘗試在重要的國(guó)際組織中發(fā)揮中心作用，并對(duì)重要的國(guó)際議程產(chǎn)生決定性的影響。

毋庸置疑，發(fā)展中國(guó)家對(duì)于談判的成功推進(jìn)以及解決系統(tǒng)內(nèi)部利益分配不平衡的問(wèn)題發(fā)揮著重要作用，由于近些年發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，他們可以影響甚至終止多邊貿(mào)易談判的進(jìn)行，如果他們?cè)诙噙呎勁兄懈吖懒俗约旱膶?shí)力提出了不被發(fā)達(dá)國(guó)家所接受的條件，那將是很危險(xiǎn)的，反過(guò)來(lái)也一樣，由于發(fā)達(dá)國(guó)家也不確定發(fā)展中國(guó)家的談判實(shí)力，提出過(guò)于忽視發(fā)展中國(guó)家利益的條件同樣會(huì)導(dǎo)致談判的崩潰，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間的利益矛盾更能夠說(shuō)明WTO未來(lái)的多邊貿(mào)易談判將會(huì)更加復(fù)雜困難[9]。只有以雙贏作為談判的目標(biāo)，多邊貿(mào)易談判結(jié)果才會(huì)最終惠及所有WTO成員。

(四)區(qū)域貿(mào)易談判的加速阻礙了多邊貿(mào)易談判

早在GATT時(shí)期，就允許區(qū)域一體化作為最惠國(guó)待遇和非歧視原則的例外而存在④，由于世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡且差異巨大，同時(shí)為了促進(jìn)全球貿(mào)易自由化，GATT為區(qū)域貿(mào)易協(xié)定留出了余地。在WTO多邊貿(mào)易談判陷入僵局時(shí)，擴(kuò)大區(qū)域主義已成為必然，填補(bǔ)WTO規(guī)則空白或在前者基礎(chǔ)上進(jìn)一步提升自由化水平，以滿(mǎn)足日益增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)一體化需求。當(dāng)前，由于多邊貿(mào)易談判陷入了困境，特別是2008年由華爾街爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，越來(lái)越多的發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛將談判轉(zhuǎn)向了區(qū)域貿(mào)易，如跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(TPP)、美歐雙邊自貿(mào)協(xié)定(TTIP)等。盡管區(qū)域貿(mào)易談判的加速推進(jìn)彌補(bǔ)了多哈回合本應(yīng)發(fā)揮的作用，為世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展增添了新動(dòng)力，但我們要明確的是區(qū)域貿(mào)易談判對(duì)于多邊貿(mào)易談判來(lái)說(shuō)起的只是補(bǔ)充作用，而非替代作用，否則將會(huì)背離經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展趨勢(shì)[10]。對(duì)于WTO成員來(lái)說(shuō)，盡管大家都愿意將多邊貿(mào)易談判放在首位，但是在無(wú)法通過(guò)多邊貿(mào)易談判實(shí)現(xiàn)談判預(yù)期的情形下，WTO也阻止不了成員選擇雙邊、區(qū)域貿(mào)易談判。

但須注意的是地區(qū)主義并非只是正向溢出效應(yīng)[11]。第一，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定在促進(jìn)貿(mào)易自由化水平的基礎(chǔ)上為成員提供更高的發(fā)展福利與待遇，但由于區(qū)域貿(mào)易協(xié)定只適用于雙邊關(guān)系，因此最終會(huì)產(chǎn)生歧視現(xiàn)象，可能會(huì)形成新的貿(mào)易保護(hù)主義，使多邊貿(mào)易體系的制度基礎(chǔ)遭受侵蝕。第二，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定也極可能成為地緣政治的工具，成為某些國(guó)家抵制甚至取代多邊貿(mào)易體系的工具。以美國(guó)為例，21世紀(jì)后，新興經(jīng)濟(jì)體的崛起以及國(guó)際金融危機(jī)的爆發(fā)使得美國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的主導(dǎo)地位受到了挑戰(zhàn)，嚴(yán)重危及了美國(guó)的霸權(quán)主義，于是美國(guó)被迫尋找經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的新動(dòng)力以重構(gòu)其為主導(dǎo)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易體系，推動(dòng)區(qū)域貿(mào)易談判的發(fā)展。美國(guó)借助其經(jīng)濟(jì)、軍事實(shí)力，對(duì)參與雙邊貿(mào)易談判的成員進(jìn)行施壓，特朗普政府在其認(rèn)為WTO規(guī)則對(duì)美國(guó)不利時(shí)，多次使用“國(guó)家安全”名義對(duì)其他國(guó)家以關(guān)稅相威脅。

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的激增使多邊貿(mào)易談判面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，不僅使多邊貿(mào)易談判面臨停滯和支解的趨勢(shì)，也會(huì)導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)政策的破碎，嚴(yán)重影響WTO發(fā)揮貿(mào)易監(jiān)督和解決全球貿(mào)易爭(zhēng)端的功能，破壞了全球貿(mào)易體系下的利益平衡，在貿(mào)易和發(fā)展問(wèn)題上將難以有效保護(hù)發(fā)展中國(guó)家的利益，特別是最不發(fā)達(dá)國(guó)家的利益。

三、WTO多邊貿(mào)易談判的突圍與出路

多邊貿(mào)易談判陷入僵局的實(shí)質(zhì)問(wèn)題在于談判模式以及達(dá)成共識(shí)規(guī)則之間無(wú)法相互配合。隨著新興經(jīng)濟(jì)體的崛起，以權(quán)力為導(dǎo)向的“綠屋會(huì)議”不斷受到質(zhì)疑，越來(lái)越多的國(guó)家希望建立正式的、基于規(guī)則導(dǎo)向的談判規(guī)則進(jìn)行多邊貿(mào)易談判。因此，要想解決多邊貿(mào)易談判的僵局，要從談判規(guī)則的改革入手。

(一)“綠屋會(huì)議”規(guī)則化

“綠屋會(huì)議”是一把雙刃劍，盡管人們普遍質(zhì)疑它的合法性、參與度與透明度，但它的確顯著提高了多邊貿(mào)易談判的效率，其存在有較為合理的一面。因此，為了使談判的決策效率和發(fā)展中國(guó)家對(duì)民主參與的合法要求之間取得平衡，有必要在保留“綠屋會(huì)議”的基礎(chǔ)上對(duì)其進(jìn)行一定的改革。

1.擴(kuò)大“綠屋會(huì)議”的參與范圍

自多哈回合談判開(kāi)始以來(lái)，成員之間談判利益越來(lái)越多樣化，談判越來(lái)越傾向于以集團(tuán)的方式進(jìn)行，“綠屋會(huì)議”的改革應(yīng)側(cè)重于擴(kuò)大參與成員的范圍。在選擇參與成員時(shí)，除了傳統(tǒng)的發(fā)達(dá)國(guó)家和與問(wèn)題緊密聯(lián)系的成員之外，還應(yīng)確保來(lái)自不同地區(qū)、不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的一些成員參與，以確保對(duì)問(wèn)題分析角度的多面性、多方位，以確保談判的廣度和深度。參與會(huì)議的標(biāo)準(zhǔn)可以依據(jù)以下幾點(diǎn)確定：貿(mào)易大國(guó)，包括發(fā)達(dá)成員和部分經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的發(fā)展中國(guó)家；與議題緊密聯(lián)系的成員方，以保證他們可以參加有關(guān)自身利益的問(wèn)題的討論并爭(zhēng)取自身的權(quán)益；區(qū)域貿(mào)易團(tuán)體代表。這樣不僅可以確保決策和談判的效率，也能兼顧少數(shù)發(fā)展中國(guó)家以及中小成員國(guó)家的利益，與WTO所追求的效率與公平的價(jià)值目標(biāo)相吻合[12]。

2.提高“綠屋會(huì)議”的透明度

增加透明度既可以保障決策的公平，也可以消除成員之間的隔閡，改善“綠屋會(huì)議”信息不對(duì)稱(chēng)的方法有以下三種：第一，應(yīng)在開(kāi)會(huì)前公布參加會(huì)議國(guó)家的名單，以便沒(méi)有參加會(huì)議的國(guó)家可以及時(shí)修改參加會(huì)議的理由并努力爭(zhēng)取參加會(huì)議；第二，對(duì)于會(huì)議所協(xié)商、談判的結(jié)果應(yīng)及時(shí)通告并通知其他國(guó)家，該工作既可以由總干事負(fù)責(zé)也可以由參加會(huì)議的其他國(guó)家通知；第三，宣布會(huì)議結(jié)果后，參與會(huì)議的國(guó)家有義務(wù)與其他未參與會(huì)議的國(guó)家進(jìn)行溝通并聽(tīng)取建議，這樣未參加會(huì)議的國(guó)家也可以在會(huì)議后發(fā)表意見(jiàn)，從而影響決策。

3.對(duì)“綠屋會(huì)議”的召開(kāi)以及程序進(jìn)行規(guī)制

由于法律對(duì)“綠屋會(huì)議”沒(méi)有進(jìn)行明確的規(guī)定，導(dǎo)致該會(huì)議過(guò)于靈活以及決策的不公平，所以應(yīng)通過(guò)一些規(guī)范性文件約束和規(guī)制會(huì)議中的不合理現(xiàn)象。第一，應(yīng)擴(kuò)大總干事的權(quán)利，總干事不能僅僅只負(fù)責(zé)會(huì)議的召集和主持工作，還應(yīng)考慮會(huì)議整體情況，以免會(huì)議被一些大國(guó)控制?？偢墒聭?yīng)保持中立、不偏不倚并考慮每個(gè)成員方的利益，并以全面、公正的方式監(jiān)督“綠屋會(huì)議”所達(dá)成的文件不違反所有成員方的共同利益。第二，根據(jù)每個(gè)議題的特征建立一套規(guī)范而又靈活的會(huì)議流程，促使會(huì)議高效、有序進(jìn)行，并督促參加會(huì)議的國(guó)家依據(jù)計(jì)劃積極參加討論和協(xié)商，以防拖延[13]。第三，建立監(jiān)督機(jī)制，以允許非參加會(huì)議的國(guó)家了解會(huì)議情況但不參加談判，這樣不僅可以有效地加強(qiáng) “綠屋會(huì)議”的外部監(jiān)督，其他沒(méi)有參加會(huì)議的國(guó)家也可以清楚地了解會(huì)議情況，避免了信息不對(duì)稱(chēng)造成的差距。

(二)根據(jù)不同的議題適用不同的談判規(guī)則

隨著更多的國(guó)家要求在多邊貿(mào)易談判中發(fā)表意見(jiàn)，可以組建管理委員會(huì)在討論問(wèn)題或者決議草案時(shí)代表不同利益團(tuán)體。例如農(nóng)業(yè)出口國(guó)團(tuán)體、發(fā)展中國(guó)家團(tuán)體等，可以幫助并促進(jìn)談判的開(kāi)展，根據(jù)不同的問(wèn)題適用不同的協(xié)商規(guī)則。經(jīng)濟(jì)利益與政治利益經(jīng)常是交織在一起的，如果成員們可以在貿(mào)易談判中區(qū)分不同的議題并采用不同的投票規(guī)則，則會(huì)有益于最后決策的形成。比如，將所需討論的事項(xiàng)分為程序性事項(xiàng)和實(shí)質(zhì)性事項(xiàng)，成員們只能阻止損害自己國(guó)家重大利益的事項(xiàng)通過(guò)，同時(shí)應(yīng)建立表決結(jié)構(gòu)體系。對(duì)于貿(mào)易扭曲型補(bǔ)貼、貿(mào)易救濟(jì)措施等特定議題繼續(xù)通過(guò)多邊談判方式解決[14]，對(duì)于存在差異很大且難以在短時(shí)間內(nèi)形成共識(shí)的議題，可以合理選擇帶有“軟條款”的倡導(dǎo)規(guī)則，積極推動(dòng)多邊貿(mào)易談判，多開(kāi)展單個(gè)議題或者具有專(zhuān)業(yè)性的議題，以更好地關(guān)注世界貿(mào)易變化趨勢(shì)中的重要問(wèn)題。

(三)建立更多具有代表性的談判集團(tuán)

多哈回合以來(lái)，成員之間成立了不同的談判集團(tuán)來(lái)進(jìn)行多邊貿(mào)易談判，有許多較大的談判集團(tuán)在多邊貿(mào)易談判中都發(fā)揮了不可替代的作用，如凱恩斯集團(tuán)、棉花四國(guó)、非加太集團(tuán)、亞洲發(fā)展中國(guó)家成員集團(tuán)、新加坡議題核心集團(tuán)、反傾銷(xiāo)之友等集團(tuán)，對(duì)多邊貿(mào)易談判的結(jié)果起到了一定的作用，已成為一股不可忽視的力量。

建立談判集團(tuán)的目的是為了糾正發(fā)達(dá)國(guó)家在多邊貿(mào)易談判中的主導(dǎo)與操縱，盡管21世紀(jì)以來(lái)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力增強(qiáng)，但還是沒(méi)有任何發(fā)展中國(guó)家能夠獨(dú)自對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家施加一定的壓力實(shí)現(xiàn)自己的談判目標(biāo)。因此，如果發(fā)展中國(guó)家想要在多邊貿(mào)易談判中不被忽視，就必須與其他具有相同或者近似談判利益的發(fā)展中國(guó)家形成統(tǒng)一戰(zhàn)線(xiàn)，組成談判集團(tuán)，將大家的談判力量匯聚起來(lái)，整合交易資源并增加交易條件。多哈回合的做法也充分顯示了只要發(fā)展中國(guó)家團(tuán)結(jié)合作，竭力維護(hù)自己國(guó)家的利益，就能抵制發(fā)達(dá)國(guó)家的不合理要求。

目前WTO成員已有164個(gè)，如果每個(gè)成員單獨(dú)參加談判，對(duì)于一百多個(gè)成員的利益進(jìn)行協(xié)調(diào)是非常困難的，如果采取談判集團(tuán)的方式，那么其優(yōu)勢(shì)就會(huì)顯現(xiàn)出來(lái)，成員們可以在集團(tuán)內(nèi)部先協(xié)調(diào)，每個(gè)成員都應(yīng)做出一定的讓步，在集團(tuán)內(nèi)部確定提案的內(nèi)容以及進(jìn)行談判的方式、策略，再由代表進(jìn)行發(fā)言，表明本集團(tuán)的立場(chǎng)，使所有成員的聲音和立場(chǎng)都能夠在決策時(shí)得到反映。談判集團(tuán)的建立間接降低了在多邊貿(mào)易談判中對(duì)眾多國(guó)家利益協(xié)調(diào)的難度，降低了談判成本，節(jié)約了談判時(shí)間和資源，使多邊貿(mào)易談判更加有效。

(四)積極推進(jìn)WTO談判機(jī)制改革

在多邊關(guān)系中，成員的共同發(fā)展利益大于各自犧牲市場(chǎng)準(zhǔn)入作為交換所產(chǎn)生的預(yù)期利益，也大于區(qū)域、諸邊貿(mào)易協(xié)定所產(chǎn)生的部分利益。多哈回合談判只有圓滿(mǎn)的成功才能確保全球貿(mào)易規(guī)則的一致性和實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易利益的最大化，從而促進(jìn)全球貿(mào)易的最大增長(zhǎng)，如果一味地只將“利己主義”作為談判的標(biāo)準(zhǔn)，則會(huì)損害所有成員的共同利益。因此，WTO的所有成員均有義務(wù)推進(jìn)多邊貿(mào)易談判機(jī)制改革，推動(dòng)建立公正合理的談判規(guī)則與決策程序，以確保做出的決策規(guī)則化、法律化，改變以權(quán)力為主導(dǎo)的談判規(guī)則，確保WTO是由164個(gè)成員共同推動(dòng)、促進(jìn)世界貿(mào)易自由化的多邊貿(mào)易談判組織。

1.發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)推動(dòng)完善議程發(fā)展和談判機(jī)制

對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，應(yīng)主動(dòng)與其他成員進(jìn)行磋商，充分照顧其他國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家的利益訴求，精準(zhǔn)掌握各國(guó)利益的相同點(diǎn)，以便及時(shí)地對(duì)議程中的目標(biāo)和內(nèi)容做出更改或者調(diào)整，并結(jié)合世界貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)加入新的議題，同時(shí)為最不發(fā)達(dá)國(guó)家提供信息和資源幫助，并為多邊貿(mào)易談判機(jī)制的改革提出合理的建議，對(duì)談判過(guò)程以及決策程序進(jìn)行優(yōu)化，多吸納不同立場(chǎng)觀點(diǎn)的成員進(jìn)行討論和談判。發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)嚴(yán)格遵守區(qū)域貿(mào)易協(xié)定所規(guī)定的義務(wù)，并確保加入的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與WTO多邊貿(mào)易體系相互兼容，促進(jìn)雙方的互補(bǔ)。另外，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)致力于消除區(qū)域貿(mào)易保護(hù)主義，對(duì)于加入的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定不能損害其他國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)考慮到發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家的利益，并將在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中開(kāi)放的承諾主動(dòng)分享到多邊。

2.發(fā)展中國(guó)家應(yīng)不斷提高自身談判實(shí)力

對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，其在多邊貿(mào)易談判中處于弱勢(shì)地位，應(yīng)善于運(yùn)用多邊貿(mào)易規(guī)則維護(hù)本國(guó)利益，積累談判經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)能夠勝任談判工作的人才，建設(shè)優(yōu)質(zhì)的談判隊(duì)伍，同時(shí)應(yīng)團(tuán)結(jié)其他發(fā)展中國(guó)家，努力解決與發(fā)展中國(guó)家利益有關(guān)的發(fā)展議題。發(fā)展中國(guó)家也應(yīng)不斷完善國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)制度，改變國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展條件，以擁有更好的談判實(shí)力，只有這樣多邊貿(mào)易談判才能順利進(jìn)行，多邊貿(mào)易體制才會(huì)健康發(fā)展。

3.中國(guó)應(yīng)在多邊貿(mào)易談判中找準(zhǔn)自己的定位

2008年中國(guó)在WTO進(jìn)行了身份轉(zhuǎn)變，已由一名新成員的身份轉(zhuǎn)變?yōu)閃TO的“核心決策圈”的一員，在WTO這一國(guó)際治理機(jī)制中的發(fā)言權(quán)逐漸增大，而且在多邊貿(mào)易談判中，許多發(fā)展中國(guó)家都紛紛期望中國(guó)可以成為發(fā)展中國(guó)家團(tuán)體的“領(lǐng)導(dǎo)人”，歸根結(jié)底是因?yàn)橹袊?guó)作為第二大經(jīng)濟(jì)體有足夠的實(shí)力與強(qiáng)大的話(huà)語(yǔ)權(quán)可以與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行談判。盡管這樣做可以改善發(fā)展中國(guó)家的整體利益，但也可能使中國(guó)承受發(fā)達(dá)國(guó)家的打擊報(bào)復(fù)，因此在談判中的地位與角色定位需要考慮以下幾點(diǎn)：一是我國(guó)國(guó)情以及發(fā)展現(xiàn)狀決定了我們必須以發(fā)展中國(guó)家作為進(jìn)行談判的立場(chǎng)；二是我們必須在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間做好溝通協(xié)調(diào)工作，經(jīng)濟(jì)利益的多元化使得中國(guó)應(yīng)善于處理國(guó)與國(guó)之間的談判關(guān)系，如果僅基于發(fā)展中國(guó)家的陣營(yíng)確定談判方式與策略，將會(huì)極大地限制甚至損害自身的發(fā)展利益。中國(guó)應(yīng)牢牢把握自身的利益點(diǎn)，積極參加與各個(gè)國(guó)家的談判，同時(shí)結(jié)合自身的經(jīng)濟(jì)利益選擇加入談判集團(tuán)[15]?？傊?，在支持WTO多邊貿(mào)易談判改革的同時(shí)，中國(guó)要處理好與其他發(fā)展中國(guó)家的關(guān)系，尤其要重視團(tuán)結(jié)巴西、印度等經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的發(fā)展中國(guó)家，也要注意平衡與其他發(fā)達(dá)國(guó)家之間的關(guān)系。

四、結(jié)語(yǔ)

當(dāng)前多邊貿(mào)易體系正在經(jīng)歷新一輪重構(gòu)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，多邊貿(mào)易談判會(huì)出現(xiàn)越來(lái)越多更復(fù)雜的問(wèn)題，政治、安全、環(huán)境等因素都影響著談判的進(jìn)行。因此，要想達(dá)成共識(shí)，取得談判的成功，各方都必須進(jìn)行一定的利益讓渡：發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的利益訴求應(yīng)充分考慮并認(rèn)真對(duì)待，正確認(rèn)識(shí)多哈回合失敗的原因，同時(shí)應(yīng)對(duì)多邊貿(mào)易談判的規(guī)則和決策方式進(jìn)行改革，否則任何談判都將再次陷入僵局，不僅使貿(mào)易體系陷入崩潰邊緣，而且全球經(jīng)濟(jì)治理也將倒退，引發(fā)世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)。中國(guó)是多邊貿(mào)易體系受益較多的國(guó)家，我們應(yīng)堅(jiān)定維護(hù)這一來(lái)之不易的多邊貿(mào)易體制，為多邊貿(mào)易談判的改革貢獻(xiàn)自己的一份力量，展現(xiàn)大國(guó)責(zé)任。

注釋?zhuān)?/p>

①2008年7月在日內(nèi)瓦召開(kāi)的小型部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議。

②又稱(chēng)“快速審批權(quán)”，是指國(guó)會(huì)授予總統(tǒng)與其他貿(mào)易伙伴國(guó)談判并簽署新貿(mào)易協(xié)定的權(quán)利，國(guó)會(huì)對(duì)這些貿(mào)易協(xié)定要么批準(zhǔn)，要么否決，不能修改其內(nèi)容。

③“The agreement and associated legal instruments included in Annexes1，2 and 3(hereafter referred to as‘Multilateral Trade Agreement’)are integral parts of this Agreement，binding on all Members”，應(yīng)當(dāng)注意第2.2條僅適用于“多邊”貿(mào)易協(xié)定，不適用于“復(fù)邊”協(xié)定。

④GATT第24條第5款規(guī)定，“本協(xié)定的規(guī)定不得阻止在締約方領(lǐng)土之間形成關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)，或阻止建立關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)所必需的臨時(shí)協(xié)議”，但為避免對(duì)WTO重要原則造成根本性破壞，該款同時(shí)規(guī)定優(yōu)惠區(qū)域內(nèi)的WTO成員與沒(méi)有優(yōu)惠區(qū)域內(nèi)的WTO成員進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，不得設(shè)立高于該優(yōu)惠區(qū)域建立前更嚴(yán)格的限制水平。