文/龔 雷（合肥市科學(xué)技術(shù)局）

近年來，隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實施，新型研發(fā)機構(gòu)已成為我國創(chuàng)新體系建設(shè)中一支不可忽視的重要力量。2016 年5 月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，明確提出“發(fā)展面向市場的新型研發(fā)機構(gòu)”，標(biāo)志著新型研發(fā)機構(gòu)正式納入國家創(chuàng)新體系；2016 年7 月，國務(wù)院印發(fā)《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》，提出“推動健全現(xiàn)代大學(xué)制度和科研院所制度，培育面向市場的新型研發(fā)機構(gòu)，構(gòu)建更加高效的科研組織體系”，進(jìn)一步明確了新型研發(fā)機構(gòu)在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和科研組織體系建設(shè)的職能和使命；2018 年3 月，政府工作報告首次提出“以企業(yè)為主體加強技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)，涌現(xiàn)一批具有國際競爭力的創(chuàng)新型企業(yè)和新型研發(fā)機構(gòu)”，正式將新型研發(fā)機構(gòu)納入國家的頂層設(shè)計中，與高校、科研院所、企業(yè)內(nèi)部研發(fā)機構(gòu)等構(gòu)成國家創(chuàng)新體系的重要驅(qū)動力。合肥市在推進(jìn)新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)過程中，充分利用科教資源豐富的優(yōu)勢，下好創(chuàng)新“先手棋”，起步早、起點高，蹄疾步穩(wěn)，成效斐然。

一、發(fā)展背景

中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)先進(jìn)技術(shù)研究院（以下簡稱“中科大先研院”）是合肥市最早成立的新型研發(fā)機構(gòu)，由安徽省、中國科學(xué)院、合肥市、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)四方，按照“省院合作、市校共建”原則，于2012 年7 月啟動建設(shè)，2012 年10 月掛牌運行。中科大先研院成立之時，正值安徽省實施“三個強省”戰(zhàn)略，中國科學(xué)院落實“四個率先”要求，合肥市打造“大湖名城，創(chuàng)新高地”，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)加快推進(jìn)世界一流研究型大學(xué)建設(shè)，協(xié)同創(chuàng)新成為四方共同的戰(zhàn)略選擇。

中科大先研院為合肥市事業(yè)法人單位，實行社會化運作，不定級別，不核定事業(yè)編制，不納入市財政預(yù)算，打破了傳統(tǒng)封閉的教育和研發(fā)模式。在安徽省、中國科學(xué)院、合肥市、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)的支持下，中科大先研院不斷解放思想、先行先試，推進(jìn)法定機構(gòu)建設(shè)試點，以體制改革激發(fā)創(chuàng)新活力，全力探索科技體制創(chuàng)新和創(chuàng)新平臺建設(shè)新路徑。

中科大先研院圍繞“量子京滬干線”“類腦智能技術(shù)及應(yīng)用國家工程實驗室”“未來網(wǎng)絡(luò)試驗設(shè)施”“合肥綜合性國家科學(xué)中心人工智能研究院”等國家級戰(zhàn)略平臺，聚焦人工智能、微電子、生物醫(yī)藥、新材料與新能源四大領(lǐng)域，建設(shè)四大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺，培育面向產(chǎn)業(yè)的優(yōu)質(zhì)科技成果。目前累計建設(shè)聯(lián)合實驗室58 家，簽訂各類技術(shù)合同733項，合同金額2.8 億元；累計孵化企業(yè)250 家,注冊資本金14.44 億元，其中高新技術(shù)企業(yè)44 家；已申請專利238 項，已授權(quán)發(fā)明專利70 項，PCT2 項。2016 年4 月，習(xí)近平總書記考察中科大先研院，參觀安徽省創(chuàng)新成果展時表示，這些科研成果表明你們在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面動作快、力度大、成績明顯。合肥這個地方是“養(yǎng)人”的，培養(yǎng)出了這么多優(yōu)秀人才，是創(chuàng)新的天地。

二、發(fā)展定位

合肥市新型研發(fā)機構(gòu)實行多元化投資、多樣化模式、市場化運作，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源的匯聚平臺、高端人才團(tuán)隊的集聚平臺、產(chǎn)業(yè)先進(jìn)技術(shù)的集成平臺、科技體制改革的試驗平臺，是合肥市推進(jìn)“政產(chǎn)學(xué)研用金”一體化發(fā)展的重要戰(zhàn)略引擎，是打造具有國際影響力的創(chuàng)新之都的強有力保證。

1.堅持高端引領(lǐng)，共同建設(shè)

合肥市按照“協(xié)同創(chuàng)新、政府引導(dǎo)、市場運作”的原則，對標(biāo)國內(nèi)外最高標(biāo)準(zhǔn)、最好水平的優(yōu)勢學(xué)科和關(guān)鍵核心技術(shù)，積極引進(jìn)“大院大所”聯(lián)合共建新型研發(fā)機構(gòu)?！按笤捍笏痹瓌t上以國際著名科研機構(gòu)和高校、國家重點科研院所和“雙一流”高校、知名跨國公司實驗室和國內(nèi)行業(yè)龍頭企業(yè)研發(fā)機構(gòu)為主，能夠提供更廣領(lǐng)域、更大范圍、更高層次的創(chuàng)新資源。

目前，合肥市已有中科大先研院、合肥工業(yè)大學(xué)智能制造技術(shù)研究院、中科院合肥技術(shù)創(chuàng)新工程院、清華大學(xué)合肥公共安全研究院、哈工大機器人（合肥）國際創(chuàng)新研究院、合肥能源研究院、北京航空航天大學(xué)合肥創(chuàng)新研究院、安徽大學(xué)綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究院等數(shù)十家新型研發(fā)機構(gòu)先后投入運營。建設(shè)運營模式呈現(xiàn)多樣化的特點，以中科大先研院為代表，實行省院市校合作共建模式，市屬“三無”事業(yè)法人單位作為運營主體；以中科院合肥技術(shù)創(chuàng)新工程院為代表，實行市院（合肥市、中科院合肥物質(zhì)科學(xué)研究院）合作共建模式，股份公司作為運營主體；以清華大學(xué)合肥公共安全研究院為代表，實行省市校合作共建、開發(fā)區(qū)承接模式，省屬“三無”事業(yè)法人單位作為運營主體。

2.堅持產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，共享成果

合肥市新型研發(fā)機構(gòu)瞄準(zhǔn)合肥綜合性國家科學(xué)中心重點建設(shè)領(lǐng)域以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、重點產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，以研發(fā)源頭創(chuàng)新帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，科研成果涵蓋新材料與先進(jìn)制造、微電子與光電子、生物醫(yī)藥、信息網(wǎng)絡(luò)、公共安全、高端智能裝備、新能源與節(jié)能技術(shù)、智能信息等諸多領(lǐng)域，有效推動了經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，增強了人民群眾幸福感、獲得感和安全感。

北京航空航天大學(xué)合肥創(chuàng)新研究院自主研制我國第一款重油輕型運動飛機——“合肥一號”，具有性能優(yōu)異、安全可靠、運營成本低、乘坐舒適等特點，有效填補了國內(nèi)在重油輕型運動飛機領(lǐng)域的空白。清華大學(xué)合肥公共安全研究院研發(fā)的城市生命線安全運行監(jiān)測系統(tǒng)，在全球首次建成了城市尺度災(zāi)害監(jiān)測實驗網(wǎng)，實現(xiàn)了對城市重要基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行整體安全監(jiān)測、預(yù)警和快速響應(yīng)。2020 年疫情期間，中科大先研院聯(lián)合俞書宏院士團(tuán)隊，研制生產(chǎn)納米材料涂層，該涂層可以有效取代熔噴布，大幅度降低口罩、防護(hù)服成本。

3.堅持改革創(chuàng)新，共創(chuàng)未來

合肥市新型研發(fā)機構(gòu)充分發(fā)揮市場在創(chuàng)新資源配置過程中的決定性作用，在成果轉(zhuǎn)讓、股權(quán)激勵、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷改革創(chuàng)新，先行先試，通過改革釋放活力、激發(fā)動力，搶得發(fā)展先機。

2016 年，中科大先研院、中科院合肥技術(shù)創(chuàng)新工程院、合肥工業(yè)大學(xué)智能制造技術(shù)研究院等新型研發(fā)機構(gòu)被列入安徽省“全創(chuàng)改”試點單位，在市場化決策機制、運行機制、建設(shè)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化孵化平臺等方面進(jìn)行積極探索。2018 年10 月，中科院合肥技術(shù)創(chuàng)新工程院探索新型研發(fā)機構(gòu)市場化管理改革，入選國家發(fā)改委發(fā)布的《全面創(chuàng)新改革試驗百佳案例》，形成了可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗，成為引領(lǐng)創(chuàng)新改革的標(biāo)桿。

三、典型案例

中科院合肥技術(shù)創(chuàng)新工程院實施“產(chǎn)業(yè)+技術(shù)+資本”的三輪驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，凝聚政府推動力、市場化運作力、社會參與力于一身，著力破除制約創(chuàng)新發(fā)展的體制機制障礙，逐漸成長為集科技成果轉(zhuǎn)化、高新技術(shù)企業(yè)培育、新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)、科技投資融資、高端人才培育等多重功能于一身的協(xié)同創(chuàng)新綜合體。

1.決策管理“扁平化”

中科院合肥技術(shù)創(chuàng)新工程院和中科院（合肥）技術(shù)創(chuàng)新工程院有限公司采取“兩塊牌子，一套人馬”模式，以企業(yè)化運作方式推進(jìn)項目成果轉(zhuǎn)移落地，日常決策管理有自行裁量權(quán)，從根本上消除了傳統(tǒng)科研機構(gòu)決策鏈條較長、審批效率低下的種種弊端，構(gòu)建了“技術(shù)開發(fā)—成果轉(zhuǎn)化—企業(yè)孵化—產(chǎn)業(yè)培育”的全鏈條產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系。目前，累計投資企業(yè)超過80 家，企業(yè)注冊資本總額達(dá)9.2 億元，其中外部投資8.4 億元，有21 家企業(yè)通過“高新技術(shù)企業(yè)”認(rèn)定。

2.引智育才“立體化”

中科院合肥技術(shù)創(chuàng)新工程院通過與地方政府、高?？蒲性核⑵髽I(yè)展開合作，構(gòu)建立體化的人才引進(jìn)與培養(yǎng)體系。在人才引進(jìn)方面，突破國有科研機構(gòu)用人束縛，通過崗位聘用、項目聘用等方式強化人才隊伍建設(shè)，實行委派人員與市場化引進(jìn)人才同崗?fù)?。目前，吸納各類行業(yè)高端人才百余人，其中已有39 人（團(tuán)隊）入選國家各類雙創(chuàng)人才計劃；在創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)方面，創(chuàng)辦“科學(xué)島創(chuàng)客學(xué)院”，通過為科學(xué)家開展創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)，幫助科學(xué)家盡快適應(yīng)“企業(yè)家”身份，累計培訓(xùn)人數(shù)超過1900人次。聯(lián)合社會資本成立CEP（Creative Executive Cultivation Program）中心，為企業(yè)家開展創(chuàng)新思維培訓(xùn)，累計培訓(xùn)人數(shù)超過1500 人次。

3.成果激勵“一體化”

中科院合肥技術(shù)創(chuàng)新工程院建立科技成果轉(zhuǎn)化“前端—中端—后端”全過程激勵機制，不斷激發(fā)內(nèi)生動力。在轉(zhuǎn)化前端，鼓勵科研人員與企業(yè)對接，提倡下放科技成果處置權(quán)到職務(wù)發(fā)明人，強調(diào)以可預(yù)期的市場價值為評價導(dǎo)向，協(xié)商確定成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資的最低可成交價格。在轉(zhuǎn)化中端，轉(zhuǎn)讓收益的70%獎勵給科研人員，同時轉(zhuǎn)化增值部分的70%也獎勵給科研人員。在轉(zhuǎn)化后端，搭建產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)平臺，定期開展項目孵化路演，加快推進(jìn)科技成果中試、熟化和產(chǎn)業(yè)化，鼓勵科研人員參股初創(chuàng)企業(yè)。

4.項目融資“多元化”

中科院合肥技術(shù)創(chuàng)新工程院構(gòu)建“引導(dǎo)性股權(quán)投資+政府基金+社會資本+產(chǎn)業(yè)化專項基金+風(fēng)險投資”的多元投資融資體系，吸引社會資本加大投入力度。目前，引導(dǎo)性股權(quán)投資新認(rèn)繳孵化企業(yè)股權(quán)403萬元，完成股權(quán)出資505 萬元，累計認(rèn)繳股權(quán)9004 萬元，完成股權(quán)出資5422 萬元；成立國內(nèi)首支科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化定向投資基金，定向投資于中科院合肥技術(shù)創(chuàng)新工程院科技成果轉(zhuǎn)化項目，2019 年8 月已正式封盤，共涉及10 個項目，投資總額3050 萬元；主導(dǎo)設(shè)立的私募股權(quán)投資基金管理機構(gòu)成功在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為私募基金管理人，受托管理的產(chǎn)業(yè)化基金規(guī)模已達(dá)4 億元。

四、思考建議

合肥市新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)雖然取得了一些成績，但行百步者半九十，在全面貫徹落實省委“五高地一示范”要求的新形勢下，政府職能部門應(yīng)進(jìn)一步強化職責(zé)擔(dān)當(dāng)，參與共建的“大院大所”應(yīng)進(jìn)一步加大科研投入，新型研發(fā)機構(gòu)自身應(yīng)進(jìn)一步完善“造血”機制，共同推動合肥市新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展，全力夯實創(chuàng)新高地基石。

1.加強頂層設(shè)計，規(guī)范管理考核

2019 年9 月，科技部出臺《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），明確要求“地方科技行政管理部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推動本地區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)發(fā)展、開展監(jiān)測評價、進(jìn)行動態(tài)調(diào)整等工作”。2017 年9 月，安徽省科技廳制定《安徽省新型研發(fā)機構(gòu)認(rèn)定管理與績效評價辦法（試行）》，也明確提出“各地級市科技管理部門負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)新型研發(fā)機構(gòu)的培育、申報和日常管理，督促、協(xié)調(diào)與技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)的建設(shè)和運行工作”。合肥市科技主管部門應(yīng)積極主動作為，學(xué)習(xí)參照先發(fā)地區(qū)的經(jīng)驗做法，如廣東省《關(guān)于新型研發(fā)機構(gòu)管理的暫行辦法》、上海市《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的若干規(guī)定（試行）》、浙江省《關(guān)于加快建設(shè)高水平新型研發(fā)機構(gòu)的若干意見》等，進(jìn)一步強化政策體系和保障機制的頂層設(shè)計。研究出臺“合肥市新型研發(fā)機構(gòu)管理辦法”，在建設(shè)運營、成果轉(zhuǎn)化、人才引進(jìn)和培養(yǎng)、考核獎勵等方面進(jìn)行全方位扶持，同時制訂合肥市新型研發(fā)機構(gòu)考核評價指標(biāo)體系，強化考核監(jiān)督，在保證公開公平公正的基礎(chǔ)上，充分尊重科技創(chuàng)新的不確定性和風(fēng)險性。

2.明確職責(zé)分工，加強部門聯(lián)動

近幾年，合肥市新型研發(fā)機構(gòu)的招引、立項審批、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、科研立項指導(dǎo)、成果轉(zhuǎn)化及績效評價等工作分散在各縣（市）區(qū)、開發(fā)區(qū)和市直相關(guān)主管部門，多頭管理的弊端日益突顯。建議成立以市主要領(lǐng)導(dǎo)為組長，分管發(fā)改、科技的市領(lǐng)導(dǎo)為副組長，市直有關(guān)部門、相關(guān)各縣（市）區(qū)開發(fā)區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)為成員的新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)新型研發(fā)機構(gòu)的規(guī)劃統(tǒng)籌，以及重大問題協(xié)調(diào)推進(jìn)等工作。同時，建議依據(jù)科技部《指導(dǎo)意見》及各部門自身職能，明確由市科技局牽頭，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推動合肥市新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)發(fā)展、認(rèn)定管理、考核評估、動態(tài)調(diào)整等工作；市發(fā)改委負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的立項、審批等工作；市財政局負(fù)責(zé)財政資金的審核、撥付、資產(chǎn)管理、審計等工作；其他相關(guān)市直部門按照職責(zé)，做好配合工作；新型研發(fā)機構(gòu)所在縣（市）區(qū)開發(fā)區(qū)負(fù)責(zé)機構(gòu)的建設(shè)、運營、管理等日常服務(wù)工作。通過全面構(gòu)建責(zé)權(quán)明晰、統(tǒng)一高效的管理體系，為合肥市新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)與發(fā)展提供高效務(wù)實的服務(wù)保障。

3.深化合作機制，拓展合作對象

合肥市應(yīng)堅持對標(biāo)合肥綜合性國家科學(xué)中心建設(shè)需求，在深化與現(xiàn)有知名高校院所的合作對接的同時，積極引入國際著名科研機構(gòu)和高校、知名跨國公司實驗室和國內(nèi)行業(yè)龍頭企業(yè)，聯(lián)合共建新型研發(fā)機構(gòu)，進(jìn)一步建立健全與“大院大所”良性互動和長期合作機制。合肥市通過優(yōu)化政策支持，明確財政輸血與退坡機制，加強對資金使用的監(jiān)督，保證財政資金運用的效率和效果，不斷強化對創(chuàng)新資源的“聚合效應(yīng)”和“磁場效應(yīng)”。同時，對新型研發(fā)機構(gòu)的建設(shè)進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，對于同一領(lǐng)域、鄰近縣區(qū)的新型研發(fā)機構(gòu)進(jìn)行總量控制，避免重復(fù)建設(shè)，促進(jìn)資源共享。參與共建的“大院大所”在享有合肥市提供的相關(guān)政策的同時，應(yīng)投入一定比例的資金用于新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)，須派駐專職管理人員和結(jié)構(gòu)相對合理穩(wěn)定、研發(fā)能力較強的人才團(tuán)隊，引入具備產(chǎn)業(yè)化前景和條件的科研項目，共同推動合肥市新型研發(fā)機構(gòu)健康有序發(fā)展。

4.秉持開放包容，提升創(chuàng)新能力

合肥市新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)以體制機制創(chuàng)新為引領(lǐng)，不斷優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，持續(xù)激發(fā)創(chuàng)新主體活力，有機融合研發(fā)、人才、產(chǎn)業(yè)和資本，構(gòu)建高能級平臺體系，實施高水平科技攻尖，推進(jìn)高效能成果轉(zhuǎn)化，不斷完善優(yōu)化創(chuàng)新鏈條，全面提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。應(yīng)注重與市內(nèi)其他高校、科研院所、企業(yè)、投資機構(gòu)等單位的合作交流，在前沿科技、重大關(guān)鍵核心技術(shù)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)等方面開展聯(lián)合攻關(guān)，構(gòu)建信用契約、責(zé)任擔(dān)當(dāng)、利益共贏等協(xié)同機制，有效融入?yún)^(qū)域協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，避免陷入同質(zhì)競爭，內(nèi)耗雙輸?shù)那闆r。應(yīng)圍繞前沿引領(lǐng)技術(shù)和“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)需求，完善自由探索和顛覆性技術(shù)創(chuàng)新免責(zé)制度，區(qū)分改革創(chuàng)新、探索性實驗、推動發(fā)展的無意過失與明知故犯、失職瀆職、謀取私利等違法違紀(jì)行為，營造大膽創(chuàng)新、勇于創(chuàng)新、包容創(chuàng)新的良好氛圍。