盧旭

摘要：本文就重慶市科研誠(chéng)信體系建設(shè)進(jìn)行研究，并對(duì)重慶市科研誠(chéng)信體系建設(shè)現(xiàn)狀及建設(shè)過(guò)程中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)規(guī)范體系結(jié)構(gòu)性不健全、缺乏完善的監(jiān)督與懲罰機(jī)制、現(xiàn)行科技評(píng)價(jià)體制不完善、科研誠(chéng)信環(huán)境不優(yōu)是主要問(wèn)題，針對(duì)此提出了健全科研管理制度、革新科技評(píng)價(jià)機(jī)制、探索地方建設(shè)模式等建議，希望為重慶科研誠(chéng)信體系建設(shè)提供參考依據(jù)。

Abstract： This article conducts research on the construction of Chongqing's scientific research credibility system， and analyzes the current situation and problems in the construction of Chongqing's scientific research credibility system. The main problems are the unsound structure of the normative system， the lack of a complete supervision and punishment mechanism， the imperfect evaluation system of current science and technology， and the poor integrity of scientific research. In response to this， suggestions are made to improve the scientific research management system， innovate the scientific and technological evaluation mechanism， and explore local construction models， hoping to provide a reference for the construction of Chongqing's scientific research integrity system.

關(guān)鍵詞：科研誠(chéng)信;學(xué)術(shù)不端;體系建設(shè);管理制度

Key words： scientific research integrity;academic misconduct;system construction;management system

中圖分類(lèi)號(hào)：G644? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號(hào)：1006-4311（2020）32-0005-02

0? 引言

目前，我國(guó)正在搶抓新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的發(fā)展機(jī)遇，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家而不斷努力。在科技事業(yè)發(fā)展的重要時(shí)期，尤其需要重視科研誠(chéng)信體系的建設(shè)，以此來(lái)調(diào)動(dòng)科研工作者的積極性和創(chuàng)造性，釋放科技創(chuàng)新的活力。

1? 重慶科研誠(chéng)信體系建設(shè)現(xiàn)狀

“十三五”期間，重慶通過(guò)完善科研信用管理制度、建立全面信用管理機(jī)制、構(gòu)建科研信用評(píng)價(jià)工作體系、提升科研工作者誠(chéng)信意識(shí)等方式建設(shè)科研誠(chéng)信體系，并取得了一定的成效。

1.1 科研誠(chéng)信相關(guān)政策頻發(fā)? 目前，市科技局、市教委等多部門(mén)發(fā)布了與科研誠(chéng)信相關(guān)的文件，其中市科技局在2018-2019年兩年頻繁發(fā)布《重慶市科研項(xiàng)目管理辦法》《重慶市科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理改革試點(diǎn)方案》，并且與其他部門(mén)聯(lián)合發(fā)布的文件中也都有涉及科研誠(chéng)信管理的相關(guān)問(wèn)題。市全面深化改革委員會(huì)科技體制改革專(zhuān)項(xiàng)小組發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》將科研誠(chéng)信建設(shè)落實(shí)到項(xiàng)目指南、立項(xiàng)評(píng)審、過(guò)程管理、結(jié)題驗(yàn)收和監(jiān)督評(píng)估等科技計(jì)劃管理全過(guò)程。（表1）

1.2 積極探索項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理? 2015年以來(lái)，重慶對(duì)科研項(xiàng)目與科技經(jīng)費(fèi)管理進(jìn)行了大膽探索，申報(bào)單位在申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)不用再編制詳細(xì)的預(yù)算申報(bào)書(shū)，只需編制經(jīng)費(fèi)概算簡(jiǎn)表，預(yù)算評(píng)審與立項(xiàng)評(píng)審合二為一，同步進(jìn)行，縮短評(píng)審流程，提升工作效率。在以科研信用為前提的情況下，2019年9月重慶市科技局發(fā)布《重慶市科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理改革試點(diǎn)方案》在具備條件的科研單位開(kāi)展“包干制”試點(diǎn)，明確經(jīng)費(fèi)支出不設(shè)科目限制和具體比例限制，與項(xiàng)目研發(fā)活動(dòng)直接相關(guān)的支出據(jù)實(shí)開(kāi)支，也是重慶市“包干制”改革的最大亮點(diǎn)。

1.3 作為人才及項(xiàng)目評(píng)價(jià)重要指標(biāo)? 早在2013年市委組織部、市科技局、市人社局等五部門(mén)在對(duì)五類(lèi)高層次人才進(jìn)行特殊支持時(shí)，針對(duì)青年拔尖人才、科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才評(píng)價(jià)時(shí)重點(diǎn)從科研誠(chéng)信、創(chuàng)新成果、持續(xù)創(chuàng)新能力三個(gè)方面考核。截止2018年7月，“重慶市科技計(jì)劃信用管理系統(tǒng)”中產(chǎn)生的信用信息總數(shù)據(jù)為163892條，包括個(gè)人信息144676條。另外，對(duì)科研誠(chéng)信有不良記錄的科技人才，實(shí)行“一票否決”評(píng)價(jià)退出機(jī)制。

1.4 堅(jiān)持科學(xué)監(jiān)督與誠(chéng)信教育相結(jié)合? 在科研誠(chéng)信監(jiān)督方面，重慶市科技局、市教委等部門(mén)指導(dǎo)高校、科研院所等建立較為完善的學(xué)術(shù)管理制度，以此來(lái)跟蹤評(píng)價(jià)科研人員的學(xué)術(shù)成長(zhǎng)軌跡及其學(xué)術(shù)水平。實(shí)行科研誠(chéng)信承諾制度，對(duì)中心依托單位、負(fù)責(zé)人、咨詢專(zhuān)家、第三方機(jī)構(gòu)等執(zhí)行或者參與中心管理實(shí)施的失信行為，進(jìn)行實(shí)時(shí)記錄與評(píng)級(jí)，根據(jù)具體情況在一定期限、一定范圍內(nèi)限制其申請(qǐng)財(cái)政科技發(fā)展資金。

1.5 科研誠(chéng)信宣傳力度不斷加大? 近年來(lái)，重慶持續(xù)開(kāi)展“誠(chéng)信建設(shè)萬(wàn)里行”活動(dòng)，宣傳誠(chéng)信建設(shè)正能量，打造城市信用名片。自2012年開(kāi)始，重慶已連續(xù)舉辦7次科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)集中宣講報(bào)告會(huì)，旨在加強(qiáng)師生的學(xué)術(shù)道德意識(shí)，倡導(dǎo)求真務(wù)實(shí)的學(xué)術(shù)氣氛。重慶大學(xué)建設(shè)了自己的科學(xué)道德與學(xué)風(fēng)建設(shè)網(wǎng)站，由該校的學(xué)術(shù)道德專(zhuān)委會(huì)進(jìn)行管理，為該校營(yíng)造風(fēng)清氣正的科研氛圍。

2? 重慶市科研誠(chéng)信體系建設(shè)存在的問(wèn)題

重慶市科研誠(chéng)信體系建設(shè)雖已初步構(gòu)建，但仍存在規(guī)范體系結(jié)構(gòu)性不健全、缺乏完善的監(jiān)督與懲罰機(jī)制、科技評(píng)價(jià)體制不完善、科研誠(chéng)信環(huán)境不優(yōu)等問(wèn)題。

2.1 規(guī)范體系結(jié)構(gòu)性不健全? 一是科研誠(chéng)信規(guī)范主體體系結(jié)構(gòu)性不健全。目前，根據(jù)國(guó)家的發(fā)展形勢(shì)，重慶是自上而下構(gòu)建科研規(guī)范制度的，由于受到官位主義思想的影響，使得科研機(jī)構(gòu)及各研究協(xié)會(huì)的主導(dǎo)作用不強(qiáng)，從而導(dǎo)致科研體系結(jié)構(gòu)不健全。二是科研政策可操作性不強(qiáng)。重慶雖然出臺(tái)了《重慶市科研項(xiàng)目管理辦法》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》等文件，但相關(guān)規(guī)定的可操作性并不是很強(qiáng)，主要表現(xiàn)在即使出臺(tái)了管理制度，但是違規(guī)行為與處罰措施沒(méi)有明確的對(duì)應(yīng)關(guān)系，即對(duì)于不端行為及不端行為的程度沒(méi)有明確可量化的界定，就導(dǎo)致得不到相應(yīng)的處罰。對(duì)科研不端行為大多還是通過(guò)道德約束來(lái)進(jìn)行的，而且絕大部分需要科研工作者進(jìn)行自我約束，使得科研誠(chéng)信政策落實(shí)不到位，且缺乏可操作性。

2.2 缺乏完善的監(jiān)督與懲罰機(jī)制? 一是缺乏合理的監(jiān)督機(jī)制。目前，由于沒(méi)有科學(xué)道德行為規(guī)范等相關(guān)監(jiān)督機(jī)制對(duì)科學(xué)研究及科學(xué)家行為進(jìn)行監(jiān)督，再加上人才培養(yǎng)過(guò)程中缺少對(duì)科學(xué)道德及知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育內(nèi)容的培養(yǎng)，使得重慶的科學(xué)體系無(wú)法健康及可持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)。二是缺乏強(qiáng)有力的處罰。近年來(lái)，對(duì)于科研不端行為的新聞報(bào)道越來(lái)越多，但僅靠媒體的報(bào)道力量還是不夠的。這就導(dǎo)致少數(shù)人會(huì)抱著即使做出了不端的科研行為也不會(huì)得到應(yīng)有的懲戒，使得他們僥幸心越來(lái)越強(qiáng)。目前，國(guó)內(nèi)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中有關(guān)著作權(quán)的抄襲行為進(jìn)行了界定，并給出了相應(yīng)的懲罰。

2.3 現(xiàn)行科技評(píng)價(jià)體制仍需完善? 一是科研工作過(guò)于強(qiáng)調(diào)量化考核。目前，大多數(shù)科研機(jī)構(gòu)通過(guò)量化指標(biāo)對(duì)研究人員進(jìn)行考核，考核成績(jī)直接與員工的績(jī)效掛鉤，使得部分研究人員因工作任務(wù)無(wú)法完成或者想占便宜，而通過(guò)不正當(dāng)?shù)姆绞絹?lái)完成科研考核任務(wù)。這主要是因?yàn)榭蒲薪?jīng)費(fèi)申請(qǐng)、論文考核、崗位升遷、工資待遇等方面對(duì)研究人員造成了巨大的壓力。二是“四唯”的影響力短期無(wú)法全部消除。“三評(píng)”中的“四唯”評(píng)價(jià)體系，使得部分科研人員為了利益鋌而走險(xiǎn)，從而誘發(fā)科研不端行為。另外，由于平時(shí)的考核過(guò)于頻繁，使得科研者無(wú)法靜下心來(lái)開(kāi)展研究工作，為了能夠短期內(nèi)發(fā)表論文，而申請(qǐng)創(chuàng)新性小容易結(jié)題的“短頻快”項(xiàng)目，這會(huì)導(dǎo)致全社會(huì)的學(xué)術(shù)之風(fēng)過(guò)于浮躁。

3? 對(duì)策建議

針對(duì)科研誠(chéng)信體系建設(shè)過(guò)程中存在的問(wèn)題，從健全科研管理制度、革新科技評(píng)價(jià)機(jī)制以及探索地方建設(shè)模式三方面提出對(duì)策建議。

3.1 健全科研管理制度? 一是探索科研誠(chéng)信相關(guān)的法制。在法律體系建設(shè)過(guò)程中考慮科研誠(chéng)信立法的內(nèi)容，銜接法律法規(guī)與誠(chéng)信規(guī)范，幫助科研誠(chéng)信各方了解自己的責(zé)任及違規(guī)后會(huì)受到的懲罰，保護(hù)科研人員合法權(quán)益，在全社會(huì)建立起長(zhǎng)期穩(wěn)定的法律法規(guī)體系。二是建立學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系聯(lián)動(dòng)機(jī)制。通過(guò)學(xué)術(shù)權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)的相互配合，促進(jìn)科研誠(chéng)信長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。將各研究機(jī)構(gòu)與科研主管部門(mén)納入學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系建設(shè)范疇，形成聯(lián)動(dòng)機(jī)制，建立起完善的科研制度。三是明確科研不端行為懲戒措施。根據(jù)失信對(duì)象的不同，采取不同的懲戒措施。如針對(duì)申報(bào)人員、承擔(dān)人員，有失信行為記錄的取消其一定年限的科技計(jì)劃項(xiàng)目或其他科技專(zhuān)項(xiàng)申報(bào)資格和立項(xiàng)資格，屬于嚴(yán)重失信行為記錄的還要取消一定年限的科技評(píng)估評(píng)審咨詢專(zhuān)家資格，并列入失信“黑名單”，再次被列入嚴(yán)重失信行為記錄的實(shí)行“一票否決”，終身取消其上述資格。

3.2 革新科技評(píng)價(jià)機(jī)制? 一是構(gòu)建信用評(píng)價(jià)體系。在充分分析科研主體的基礎(chǔ)上，了解評(píng)價(jià)的相關(guān)環(huán)節(jié)及控制點(diǎn)，制定合理的科研信用評(píng)價(jià)體系，構(gòu)建與科研信用各主體相關(guān)的信用評(píng)價(jià)模型。與此同時(shí)，規(guī)范科研信用評(píng)價(jià)流程和方法，最終形成評(píng)價(jià)綜合報(bào)告，不定期向社會(huì)公眾發(fā)布。二是守好學(xué)術(shù)期刊的誠(chéng)信關(guān)。注意學(xué)術(shù)期刊在科研誠(chéng)信中發(fā)揮的重要作用，對(duì)于稿件嚴(yán)格把關(guān)，從源頭上提升審稿的質(zhì)量，并對(duì)學(xué)術(shù)論文進(jìn)行嚴(yán)格篩選。將內(nèi)控制度和外部監(jiān)督相結(jié)合，內(nèi)控主要包括完善同行評(píng)議制度及稿件撤稿制度等。外部監(jiān)督主要是發(fā)揮相關(guān)管理部門(mén)的審查機(jī)制、社會(huì)輿論及同行的監(jiān)督。三是培育第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)。設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)應(yīng)弱化硬性指標(biāo)權(quán)重，更多考慮機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)發(fā)展的推動(dòng)作用。做大做強(qiáng)一批第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，開(kāi)展機(jī)構(gòu)績(jī)效、科技項(xiàng)目、政策落實(shí)效果等方面的評(píng)估，并對(duì)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行誠(chéng)信管理。

3.3 探索地方建設(shè)模式? 一是強(qiáng)化科研誠(chéng)信監(jiān)督管理部門(mén)的職責(zé)。市科研誠(chéng)信監(jiān)督管理部門(mén)牽頭負(fù)責(zé)記錄和評(píng)價(jià)相關(guān)責(zé)任主體在參與科技計(jì)劃、獎(jiǎng)勵(lì)、創(chuàng)新活動(dòng)管理和實(shí)施中的信用情況、調(diào)查和處理科研不端行為、科研信用管理及信用問(wèn)題處理的日常工作。二是建設(shè)重慶科研誠(chéng)信大數(shù)據(jù)平臺(tái)。運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等方法，對(duì)科研信息進(jìn)行全數(shù)據(jù)比對(duì)分析，采取大數(shù)據(jù)及人工智能的方式對(duì)科研活動(dòng)中的異常現(xiàn)象開(kāi)展監(jiān)控，對(duì)有可能出現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)的主體發(fā)出預(yù)警，利用現(xiàn)代科技提高科研不端行為的防治能力，并降低預(yù)防成本。三是加大誠(chéng)信教育的培訓(xùn)力度。一方面可以通過(guò)市級(jí)部門(mén)加大科研誠(chéng)信的宣傳工作，并通過(guò)微信公眾號(hào)、微博等媒體實(shí)現(xiàn)宣傳教育的日?；岸鄻有?。另一方面，將科研誠(chéng)信相關(guān)內(nèi)容融入到科研機(jī)構(gòu)的日常中去，如成立專(zhuān)門(mén)部門(mén)加強(qiáng)科研誠(chéng)信管理、加大對(duì)相關(guān)案例的宣傳，充分發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)在誠(chéng)信建設(shè)中的作用。

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