黃振華 常 飛

(華中師范大學(xué) 政治科學(xué)高等研究院， 湖北 武漢 430079)

國家治理單元的辨識和研究是國家理論研究的重要內(nèi)容。在《古代社會》一書中，摩爾根圍繞治理單元問題進(jìn)行了專門闡述，并強(qiáng)調(diào)“基本單元的性質(zhì)決定了由它所組成的上層體系的性質(zhì)，只有通過基本單元的性質(zhì)，才能闡明整個的社會體系”①。由此，要理解作為“上層體系”的國家，就應(yīng)首先明確其基本治理單元。從歷史上看，家戶和宗族均構(gòu)成中國國家治理的重要單元，但何者更具基礎(chǔ)性？圍繞這一問題學(xué)界存有爭議，并形成宗族單元說和家戶單元說兩種理論取向。本文以“深度中國調(diào)查”材料為基礎(chǔ)，嘗試對家戶和宗族兩類治理單元的基本性質(zhì)進(jìn)行分析，以期從比較的維度對中國國家治理的基礎(chǔ)性治理單元加以辨識，并考察其背后的機(jī)理與邏輯。

一、文獻(xiàn)梳理與問題提出

基礎(chǔ)性治理單元(或基本單元)是國家治理的最小“細(xì)胞”，主要指構(gòu)成國家機(jī)體的最基本、可獨(dú)立的人的群體。在基礎(chǔ)性治理單元之下，不可再分為“獨(dú)立的”群體或個體，群體或個體只是基礎(chǔ)性治理單元的構(gòu)成部分，反映的是整體與部分的關(guān)系。摩爾根圍繞治理單元問題進(jìn)行了專門研究。他認(rèn)為，氏族是古代社會“社會組織的基本單位”②，“是一種社會政治制度的基本組織單位，它是古代社會的基礎(chǔ)”③，而由氏族組成的胞族、部落等社會組織“以幾乎不可抗拒的必然性從這種單位中發(fā)展出來”④。在他看來，基本治理單元決定著整體社會的性質(zhì)，“因?yàn)橛〉诎踩私M織其社會時所依據(jù)的社會政治體系即以氏族為其基本單元。這種單元組成的社會結(jié)構(gòu)必然也帶有這種單元的特色，因?yàn)閱卧绱耍浣M合物也會如此”⑤。由此，基本治理單元也勢必對國家和民眾的政治生活產(chǎn)生深刻影響。正如摩爾根所言，“人民如果要學(xué)會自治之術(shù)，要維護(hù)平等的法律和平等的權(quán)利與特權(quán)，那就必須從基本單元開始”⑥?！盎締卧窃鯓拥?，其復(fù)合體也是怎樣的?！雹哂纱耍缁蛑谌梭w一樣，有什么樣的基本單元，就會有什么樣的國家治理，二者具有內(nèi)在的互構(gòu)性⑧。

基礎(chǔ)性治理單元構(gòu)成國家的治理根基。要理解一個國家的治理樣態(tài)，就應(yīng)首先對該國的基礎(chǔ)性治理單元加以辨識和研究。那么，歷史上中國的基礎(chǔ)性治理單元是什么？圍繞這一問題，學(xué)界并沒有形成統(tǒng)一的認(rèn)識和判斷。梳理已有的研究成果，大體形成了兩種理論取向：

一是宗族單元說。持這一主張的學(xué)者將宗族視為中國國家的基礎(chǔ)性治理單元并嘗試從宗族來理解中國的國家形態(tài)和國家治理。如梁啟超在《新大陸游記》中指出：“吾國社會之組織，以家族為單位，不以個人為單位，而我之所發(fā)達(dá)者，族制之自治也。”⑨馮爾康也持類似的觀點(diǎn)，他認(rèn)為宗族是中國歷史上存在時間最長、流布最普遍的社會組織，擁有的民眾之廣泛為其他任何社會組織所不能比擬⑩。費(fèi)孝通則更為清晰地指出，中國鄉(xiāng)土社會的基本社區(qū)是“小家族”，存在于家族中的家庭只是社會圈子中的一輪，不能說它不存在，但也不能說它自成一個獨(dú)立的單位，不是一個團(tuán)體。一些學(xué)者進(jìn)一步認(rèn)為，宗族不僅構(gòu)成中國國家治理的基本單元，而且與國家在治理結(jié)構(gòu)上具有同構(gòu)性。如韋伯就將中國視為“家族結(jié)構(gòu)式的國家”，殷海光也認(rèn)為:“在所謂‘專制時代’，中國就是以一個家族作中心統(tǒng)治著所有的家族?！贝送猓€有一些學(xué)者將宗族組織看作中國鄉(xiāng)村社會的治理基礎(chǔ)。對此，費(fèi)孝通就認(rèn)為，傳統(tǒng)中國社會的治理是一種皇權(quán)和紳權(quán)共同作用的“雙軌政治”，皇權(quán)的行使依靠官僚體系，士紳進(jìn)行鄉(xiāng)村治理的組織基礎(chǔ)則是宗族。

二是家戶單元說。持這一觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為家戶才是中國國家治理的基礎(chǔ)性治理單元并從家戶的視角來認(rèn)識中國的國家治理。如巴林頓·摩爾就認(rèn)為:“在村莊里，最基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)單位(和消費(fèi)單位)是家庭”，“中國的村莊與其說是生活和功能性的共同體，還不如說是眾多農(nóng)家的聚居地?！绷忠A也明確指出，家庭既是最小的單位，也是“最后的經(jīng)濟(jì)單位”。而在費(fèi)正清看來:“中國是家庭制度的堅(jiān)強(qiáng)堡壘，并由此汲取了力量和染上了惰性。中國家庭是自成一體的小天地，是個微型的邦國。從前社會單元是家庭而不是個人，家庭才是當(dāng)?shù)卣紊钪胸?fù)責(zé)的成分。”近年來，徐勇提出了“家戶制”概念，并明確提出家戶作為國家治理單元的基本認(rèn)識。他以印度和俄國的村社制傳統(tǒng)為參照，指出以強(qiáng)大的習(xí)俗為支撐的完整的家庭制度和以強(qiáng)大的國家行政為支撐的完整的戶籍制度共同構(gòu)成的家戶制，是中國農(nóng)村社會的基礎(chǔ)性制度或本源型傳統(tǒng)，并規(guī)制中國農(nóng)村的發(fā)展道路。對于家戶與國家政治生活的關(guān)聯(lián)性，也不乏學(xué)者論述。如孟德斯鳩就認(rèn)為:“(中國)這個帝國的構(gòu)成，是以治家的思想為基礎(chǔ)的?！北R作孚則認(rèn)為:“中國人只知有家庭，不知有社會……就農(nóng)業(yè)而言，一個農(nóng)業(yè)經(jīng)營單位是一個家庭……就政治而言，一個衙門往往就是一個家庭。一個官吏來了，就是一個家長來了?！?/p>

總體上看，以上兩種理論取向均具有內(nèi)在的合理性，也為我們認(rèn)識中國的國家治理提供了重要理論資源。但需要指出的是，無論是宗族單元說還是家戶單元說，總體上是學(xué)者單獨(dú)考察宗族單元或者家戶單元得出的結(jié)論，缺乏對兩種治理單元的橫向比較和分析。換句話說，宗族單元和家戶單元均構(gòu)成中國國家治理的重要單元，但何者更具有基礎(chǔ)性？對此，學(xué)界并沒有形成統(tǒng)一的認(rèn)識。究其原因，大體有兩個方面：一方面，很多學(xué)者對于家戶與宗族并沒有做嚴(yán)格的區(qū)分，認(rèn)為二者均是以血緣關(guān)系為紐帶組成的社會組織，而忽視了兩種組織在性質(zhì)上的差異。另一方面，對于家戶與宗族的相互關(guān)系，以往的研究由于缺乏較為系統(tǒng)的實(shí)證調(diào)查材料的支撐而難以做深入的比較。與既有研究不同，本文將家戶單元和宗族單元明確區(qū)分開來，并運(yùn)用“深度中國調(diào)查”獲得的豐富資料，對家戶單元和宗族單元的互動關(guān)系進(jìn)行比較和分析。本文的基本邏輯是：國家基礎(chǔ)性治理單元的辨識關(guān)鍵在于厘清家戶與宗族的關(guān)系，核心是對兩類治理單元自主性和獨(dú)立性的判定和比較。因?yàn)橹挥蟹献灾餍院酮?dú)立性的特性，治理單元才具有“不可分性”，也才能夠成為國家治理的基礎(chǔ)性治理單元。

二、家戶單元的自主治理及其獨(dú)立性

從歷史上看，家戶長期以來構(gòu)成中國社會的組織單元，具有典型的自主治理特性。家戶自主性是家戶基于自身生產(chǎn)和發(fā)展需要而產(chǎn)生的內(nèi)在能動性，這是宗族單元所無法比擬的，也賦予家戶單元以強(qiáng)大的動能與活力。正是這種自主性，使得家戶單元在宗族組織中獲得了極強(qiáng)的獨(dú)立性，并進(jìn)一步強(qiáng)化了家戶的基本治理單元效能。

(一)家戶單元的自主治理

家戶單元的自主性是家戶能夠成為國家基礎(chǔ)性治理單元的先決條件，也是家戶生存與發(fā)展的內(nèi)生動力。從“深度中國調(diào)查”材料來看，家戶單元的自主性主要體現(xiàn)在三個方面：

第一，自主性的產(chǎn)權(quán)單元。首先，家戶產(chǎn)權(quán)具有單元性。在傳統(tǒng)中國，“家產(chǎn)”構(gòu)成中國產(chǎn)權(quán)體系中最小也是最穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)單元。在費(fèi)孝通看來，“在擁有財(cái)產(chǎn)的群體中，家是一個基本群體，它是生產(chǎn)和消費(fèi)的基本社會單位，因此它便成為群體所有權(quán)的基礎(chǔ)”。相較于個人產(chǎn)權(quán)，家戶產(chǎn)權(quán)更具實(shí)體性，“個人所有權(quán)總是包括在家的所有權(quán)名義之下”，即個人所擁有的財(cái)產(chǎn)都被視為家庭財(cái)產(chǎn)的一部分。其次，家戶產(chǎn)權(quán)具有私有性。產(chǎn)權(quán)的家戶私有決定了家戶組織在中國社會中的基礎(chǔ)性地位，也是家戶得以成為社會基本單位的產(chǎn)權(quán)條件。家戶對于自家財(cái)產(chǎn)有著明晰的界限意識，并通過剛性的產(chǎn)權(quán)邊界予以確認(rèn)。如在福建漳州，人們習(xí)慣將石頭、繩子等埋在自家地頭，并將這種土地分界行為稱為“插標(biāo)”。在廣東豐順，藍(lán)姓人家習(xí)慣在開墾的土地邊界插入帶有“藍(lán)”字的界石，并刻上開墾者的名字以界定家庭私有土地。再次，家戶產(chǎn)權(quán)具有獨(dú)立性。產(chǎn)權(quán)獨(dú)立是家戶自主的重要表現(xiàn)，也是家戶治理的核心。在福建漳州，家戶可以自主簽訂“白契”(即地契)來交易私有土地不受宗族和其他家產(chǎn)的影響。在閩西地區(qū)，家戶之間通過“簽草契”和“簽紅契”來達(dá)成土地自主買賣。在江西贛縣，家戶可以自主決定產(chǎn)權(quán)交易，宗族不會也不能干涉。

第二，自主性的生產(chǎn)單元。其一，家戶是最基礎(chǔ)的生產(chǎn)單元。正如毛澤東所言:“(中國)幾千年來都是個體經(jīng)濟(jì)，一家一戶就是一個生產(chǎn)單位?！彪m然在一些宗族組織較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，家戶可能歸屬于某一宗族，但家戶與宗族間的關(guān)系，主要是一種血緣和社會性的聯(lián)系，人們從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營的單位仍然是家戶。其二，家戶擁有自主經(jīng)營權(quán)。在傳統(tǒng)中國，家戶是基本的經(jīng)營組織單元，家戶擁有土地的自主經(jīng)營權(quán)。如在福建沙縣，一切生產(chǎn)事宜家戶均可自主決定，無須告知鄰居或者宗族成員。在廣東梅州，家戶可自主決定生產(chǎn)形式，既可自主耕種，也可“換工”或“請工”。在此，“換工”需要“還工”，這也說明不同家戶之間具有完整的獨(dú)立性和自主性，從而凸顯家戶間的對等性。其三，家戶可自主進(jìn)行勞動分工。在廣東豐順，家戶在生產(chǎn)經(jīng)營中采用“家長式管理”，由家長依據(jù)土地資源及生產(chǎn)力狀況組織生產(chǎn)活動。在生產(chǎn)過程中，家庭成員無須督促，均能自主投入勞動生產(chǎn)。這是因?yàn)?，家戶成員之間彼此熟悉，并受親情約束，對家戶生產(chǎn)有著共同的責(zé)任。這種責(zé)任機(jī)制內(nèi)化于每個成員的內(nèi)心，成為家戶成員的自覺和習(xí)慣。

第三，自主性的生活單元。首先，家戶是高度自主的生活居住單元?！墩f文·家》云：“家，居也?！闭f明“家”本就是居住單元。之后家的概念有所拓展，但其生活居住單元的性質(zhì)并未改變。如林耀華就認(rèn)為：“家庭是指共同生活，共同經(jīng)濟(jì)，而合飲于一灶的父系親屬?！比毡緦W(xué)者滋賀秀三也將“同居共財(cái)”視為中國人家庭生活的“本質(zhì)性要素”。其次，家戶是高度自主的生活消費(fèi)單位。費(fèi)孝通認(rèn)為，家是農(nóng)村中的基本社會群體，“這個群體的成員占有共同的財(cái)產(chǎn)，有共同的收支預(yù)算，他們通過勞動的分工過著共同的生活”。在傳統(tǒng)中國，人們的衣食住行等經(jīng)濟(jì)生活均以家戶為單位進(jìn)行。如在福建漳州，家中的日常生活開支均由家長承擔(dān)，并由家庭成員共同享有和使用。再次，家戶是高度自主的生活責(zé)任單元。對于家庭成員而言，家戶是伴隨每個個體一生的責(zé)任單位。在陜西安康，家戶有責(zé)任為子女提供社會保護(hù)，“自家孩子即使犯了錯，也只能由自己來管教，別家的家長不能替我教訓(xùn)孩子”。

(二)家戶在宗族中的獨(dú)立性

在傳統(tǒng)時期，家戶是宗族的組織基礎(chǔ)，也是宗族得以構(gòu)建的基本要素，宗族事務(wù)需要家戶單元的參與和支持。在此過程中，家戶是一個以“家戶利益”為導(dǎo)向的行動單元，這決定了家戶單元在參與宗族事務(wù)過程中的獨(dú)立地位。具體來看，宗族事務(wù)中家戶單元的獨(dú)立性主要體現(xiàn)在以下兩個方面：

第一，家戶在宗族組織中的獨(dú)立性。家戶單元在宗族組織中的獨(dú)立性是家戶能夠參與宗族事務(wù)的前提和基礎(chǔ)，也是對比和判定家戶與宗族二者獨(dú)立性的關(guān)鍵。首先，家戶是宗族內(nèi)部具有完整行為能力的組織單元。家戶與宗族雖然有著緊密的血緣聯(lián)系，但二者卻是兩種不同性質(zhì)的組織單元。在瞿同祖看來，“一般的情形，家為家，族為族。前者為一經(jīng)濟(jì)單位，為一共同生活團(tuán)體。后者則為家的綜合體，為一血緣單位，每一個家自為一經(jīng)濟(jì)單位”。宗族是由一個個獨(dú)立的家戶組成的，離開了家戶宗族亦不復(fù)存在。正如林耀華所言：“一個宗族內(nèi)，包括許多家庭，外表上祠堂是宗族鄉(xiāng)村的‘集合表象’，實(shí)際上家庭是組織的真正單位?！逼浯?，在宗族事務(wù)中家戶是發(fā)揮決定作用的單元。宗族作為家戶的聯(lián)合體，其行動需要家戶單元的支持。例如，傳統(tǒng)時期幾乎所有的宗族事務(wù)均以家戶為單位組織進(jìn)行，包括祭祀、續(xù)譜、修路等。一旦離開了家戶單元的參與，這些宗族事務(wù)將難以展開。

第二，家戶參與宗族事務(wù)的獨(dú)立性。家戶作為宗族的基本單元，其在參與集體行動的過程中有著極強(qiáng)的獨(dú)立性。這種獨(dú)立性體現(xiàn)為家戶在參與過程中會權(quán)衡宗族與家戶的利益相關(guān)程度，并因此表現(xiàn)出不同的參與積極性。其一，當(dāng)宗族事務(wù)與家戶利益相關(guān)性較強(qiáng)時，家戶參與積極性明顯較高。正所謂“為家可以犧牲族”，同樣，“為家也可以團(tuán)結(jié)族”。因?yàn)椤爸袊俗畛绨莸氖羌易逯髁x和宗族主義”，只要條件合適，“中國人的團(tuán)結(jié)力就可以及于宗族”。如在福建漳州，當(dāng)族長和“士大人”組織修路的時候，家戶會積極參與。位于廣東梅州的夏阜村因周邊河流較多，人們出行困難，于是宗族就組織修建了數(shù)個渡口，族人紛紛捐資出力。在此，無論是修路還是修渡口，宗族事務(wù)都與家戶利益高度相關(guān)。其二，當(dāng)宗族事務(wù)與家戶利益相關(guān)性較弱時，家戶參與積極性明顯較低。如在福建漳州，宗族組織祭祀時并非所有族人都要參加，而是由族長組織部分長者祭祀，其余族人只需祭拜自己房支的祖宗。在安徽徽州，家戶可以獨(dú)立決定是否參與宗族祭祀，宗族沒有強(qiáng)制要求，只是規(guī)定沒有按時參與祭祀的族人不能分胙。此外，當(dāng)宗族事務(wù)沒有惠及特定家戶時，這些家戶的參與度也會降低。如在陜西安康，當(dāng)宗族組織修堰時，如果所修的堰遠(yuǎn)離一部分家戶的田地，那么這些家戶的參與度就會降低或者選擇不參與。

三、宗族單元的有限治理及其外在性

從來源上看，家戶單位和宗族單元均是以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)建構(gòu)的治理單元，二者由此具有同一性。但從功能上看，家戶單元更傾向于是一個經(jīng)濟(jì)性組織，其通過共同生產(chǎn)和消費(fèi)，為家庭成員提供生存保障，并由此獲得自主性和獨(dú)立性。相對而言，宗族單元盡管也有族田、族產(chǎn)等共同經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，但其功能卻主要體現(xiàn)為組織儀式性活動和提供少量的公共服務(wù)，具有很大的局限性。特別是在與家戶單元的互動過程中，宗族單元缺乏全面介入家戶事務(wù)的合理性和正當(dāng)性，從而總體上呈現(xiàn)出外在于家戶單元的組織特征。

(一)宗族功能的有限性

秦暉曾用“國權(quán)不下縣，縣下唯宗族，宗族皆自治，自治靠倫理，倫理造鄉(xiāng)紳”來形容傳統(tǒng)鄉(xiāng)村的社會治理，這在一定程度上放大了宗族的治理效應(yīng)。從“深度中國調(diào)查”材料來看，相對于家戶單元，傳統(tǒng)時期宗族治理并不是全能的，而是受到很大局限，并主要集中在兩個方面：

第一，組織儀式性活動，如祭祀、續(xù)譜等?！叭f物本乎天，人本乎祖”(《禮記·效特性》)。中國人以直觀性視角，認(rèn)定人的生命及其生命活動來源于與自己具有血緣關(guān)系的祖先，是祖先賦予了自己生命及其存在的正當(dāng)性。在傳統(tǒng)時期，祭祀、續(xù)譜等是宗族祖先崇拜的主要事務(wù)。如在福建義序，黃氏宗族在每年的正月初五、清明、中元和冬至?xí)r節(jié)，都要由族房長帶領(lǐng)族人在黃氏宗祠內(nèi)進(jìn)行四時祭祀，祭畢大家在宗祠內(nèi)宴餐，同時決議族內(nèi)大小事宜。續(xù)譜在宗族內(nèi)并非經(jīng)常性事務(wù)，常常相隔數(shù)代甚至數(shù)十代才進(jìn)行一次，這類工作通常由族長來組織或者指定專人負(fù)責(zé)。如在福建沙縣，當(dāng)家庭添丁的時候就需要請示族長上譜，并規(guī)定女子不能上譜，男子入族譜字輩不能與祖先重復(fù)?？傮w上，這些事務(wù)偏重于象征性和儀式性，是宗族維系血緣認(rèn)同的主要方式。

第二，提供部分公共服務(wù)，如修橋、修堰等。在國家能力不足的傳統(tǒng)社會，宗族亦會向族人提供一定的公共服務(wù)。如在安徽徽州的呈坎村，由于村內(nèi)河流較多，因而宗族常組織族人修建橋梁以便利人們出行。在陜西安康七里村，每家都有一片“秧田”用來種植水稻。旱季之時，河流水位難以滿足灌溉需求，陳氏宗族就會組織族人修堰，引水灌溉。在國家不在場的背景下，有的宗族還承擔(dān)了部分國家防衛(wèi)功能。比如廣東河源山池村的謝氏宗族，在傳統(tǒng)時期就構(gòu)筑了“山寨”、“炮臺”、“圍屋”等防御工事以應(yīng)對“長毛賊”和土匪的侵?jǐn)_。在山東臨沂的沈坊前村，人們也曾用土坯建起圍墻防御土匪。這些宗族事務(wù)與家戶實(shí)際生活聯(lián)系較為緊密，也是宗族與家戶合作的主要形式。

從“深度中國調(diào)查”材料來看，除了組織儀式性活動和提供部分公共服務(wù)之外，宗族在鄉(xiāng)村所能發(fā)揮的功能是有限的。而且，這些功能的發(fā)揮仍需家戶單元的參與和支持，因而宗族與家戶更多的是一種合作關(guān)系而非“從屬”關(guān)系。

(二)宗族相對家戶事務(wù)的外在性

傳統(tǒng)時期，家戶是高度自治的行動單元，宗族總體上是外在于家戶單元的。即使在特殊情況下介入家戶事務(wù)，宗族也受到嚴(yán)格限制，家戶仍具有高度自主性。具體而言，宗族相對家戶事務(wù)的外在性主要表現(xiàn)為以下三種情況：

第一，常態(tài)條件下宗族不介入家戶事務(wù)。家戶與宗族是兩種不同的行動單元，有各自的行動邏輯。家長是一家之主，也是家戶權(quán)力的核心?！凹议L的意思即命令，全家人口皆在其絕對的統(tǒng)治之下?！奔覒舫蓡T出于孝道，更是出于自我生存需要遵從家長的安排。族長是宗族的代表，其主要負(fù)責(zé)的是族內(nèi)公共事務(wù)，維持族內(nèi)秩序。在日常生活中，“每一單位家務(wù)的處理仍由每一單位家長自行負(fù)責(zé)，族長是不干預(yù)的，他所過問的是關(guān)乎家際之間的公務(wù)”。家長與族長有各自的職責(zé)范圍，二者不能相互替代。這是因?yàn)樽鍣?quán)與家權(quán)分屬兩種不同的權(quán)力，它們之間有著明晰界限，并分別作用于不同場域，在各自作用領(lǐng)域內(nèi)發(fā)揮效力。家長不能逾越族長主持宗族事務(wù)，族長亦不得越過家長干涉家戶事務(wù)，正所謂“家有家長……族有族長。上下而推，有條不紊”。

第二，約束條件下宗族被動介入家戶事務(wù)。如前所述，在家長治理有效的情況下，宗族不會介入家戶事務(wù)。但當(dāng)家戶遇到糾紛或內(nèi)部事務(wù)需要宗族參與時，家戶也會邀請宗族介入?yún)⑴c治理。如在廣東梅州，家戶事務(wù)主要由家長負(fù)責(zé)，只有在內(nèi)部矛盾難以調(diào)解時，家長才會請大屋內(nèi)的叔公或者房支“老大”介入。在江西贛縣，家庭內(nèi)部沖突一般先由家長解決，家長解決不了的再找房長、族長解決。此外，當(dāng)家戶面臨分家、婚嫁喜宴等時，也有邀請本族長輩前來協(xié)理的慣習(xí)。如在廣東河源，家戶分家一般由家長做主，只有在兄弟對分家有分歧時，才邀請舅舅或宗族介入。在福建漳州，宗族不會干涉族人婚姻，也不會干涉婚宴的具體操辦，只有家長去請，族長或族內(nèi)長輩才會參加并主持喜宴。同樣在廣東河源，對于族人婚宴，人們也堅(jiān)持“不請不賀”原則。在這種情況下，宗族介入家戶治理是有條件的，即需要當(dāng)家人的主動邀請，遵循“不請不去”的原則。

第三，危機(jī)條件下宗族主動介入家戶事務(wù)。宗族一般不會主動介入家戶治理，只有在家戶治理面臨巨大危機(jī)時宗族才會主動介入。比如家戶內(nèi)部出現(xiàn)重大變故(如家長突然去世)或族人嚴(yán)重違反祖訓(xùn)(如辱罵、毆打父母等)，宗族就會主動介入家戶治理。但需要指出的是，宗族的這種主動介入根本上是出于維護(hù)家戶的利益。如在福建漳州，當(dāng)家戶舉辦喪事的時候，宗族就會主動介入，其他族人也都會自覺前來幫忙，堅(jiān)持“請不請都去”的原則。在廣東梅州，如有族人違背祖訓(xùn)，宗族一般也會主動介入，小事由叔公、家長等共同批評教育，大事則會嚴(yán)厲懲處。如對于族人偷盜行為，宗族會對其“打大板”“抽皮鞭”，對不肖子孫會對其“罰跪”，讓其向父母認(rèn)錯。通常，宗族在介入家戶治理過程中會與家戶進(jìn)行協(xié)商，征求家長意見。這是因?yàn)樽谧逯灾鲃咏槿爰覒糁卫恚谟诩覒糇灾蚊媾R危機(jī)或者其自治能力有部分缺失，宗族此時介入是為了緩解家戶自治危機(jī)或者協(xié)助家戶恢復(fù)自治能力。

總體來看，在家戶與宗族的互動過程中，宗族只有在極特殊的情況下，才會介入家戶，這意味著宗族是缺乏全面介入家戶事務(wù)的內(nèi)在正當(dāng)性的，從而呈現(xiàn)出相對于家戶事務(wù)的外在性。

四、家戶作為基礎(chǔ)性治理單元的機(jī)理分析

家戶之所以能夠成為國家基礎(chǔ)性治理單元，其根本就在于家戶擁有其他治理單元無法比擬的自主性與獨(dú)立性。因?yàn)橹挥蟹献灾餍院酮?dú)立性的特性，治理單元才具有“不可分性”，也才能夠成為國家治理的基礎(chǔ)性治理單元。而家戶自主性與獨(dú)立性的生成，是多重因素共同作用的結(jié)果，具體來看，包括以下幾個方面：

(一)家戶擁有先賦性的血緣優(yōu)勢

從人類社會關(guān)系的演進(jìn)歷程來看，血緣關(guān)系可以說是人類最初始和本源的關(guān)系。家戶作為以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)形成的治理單元，其成員因血緣關(guān)系凝結(jié)在一起，擁有其他治理單元不可比擬的先賦性優(yōu)勢。

第一，血緣關(guān)系強(qiáng)化了家戶整體意識。在傳統(tǒng)時期，家戶是最基本的血緣和生活單元。在家戶內(nèi)部，成員之間血脈相連、彼此信任、相互扶持，由此形成了極強(qiáng)的家戶意識。這種家戶意識強(qiáng)調(diào)家戶是一個整體，個體在采取行動策略的時候首先考慮的是家戶整體利益而非個人利益，因?yàn)槿藗兿嘈艣]有家就不會有個人，即所謂“有家才有人，成人再成家”。對于家戶個體而言，不管是血緣抑或心理上，都具有非家戶成員不可比擬的內(nèi)在認(rèn)同。他們將共同生活居住的人視為“自家人”，反之即為“外人”。這種自家人意識源自于家戶血緣本體，表現(xiàn)在身體上的血緣相近與心理上的血緣相親，而長期的共同生產(chǎn)與生活更加強(qiáng)化了這種血緣認(rèn)同，從而進(jìn)一步強(qiáng)化了家戶整體意識。

第二，血緣關(guān)系強(qiáng)化了家戶自治秩序。血緣關(guān)系是一種人與人相互依賴且具有次序性的關(guān)系。在家戶內(nèi)部，成員因血緣關(guān)系的次序性而構(gòu)成長幼有序、親疏有別的倫理關(guān)系。這種倫理關(guān)系規(guī)定著家戶成員的身份與地位，由此為家戶自治提供了秩序基礎(chǔ)。從調(diào)查資料來看，家戶自治秩序首先體現(xiàn)為家長權(quán)威。家長是家庭的“主宰者”，同時也是家庭的“責(zé)任者”。家長權(quán)威源自于血緣關(guān)系的次序性，比如父子關(guān)系是天然的血緣關(guān)系，從這種血緣關(guān)系中可以內(nèi)生出家長權(quán)力。父親可以支配兒子，反之則不可。但是，父親的支配權(quán)是以履行父親責(zé)任為前提的，由此也體現(xiàn)出家長的責(zé)任性。家戶成員對于這種因倫理關(guān)系而內(nèi)生的家長權(quán)威表現(xiàn)出一種觀念和行為上的自我約束，并由此形成內(nèi)在的自律性與服從性，并因此更加強(qiáng)化了家戶的自治秩序。

(二)家戶擁有天然的組織優(yōu)勢

相較于宗族，家戶還擁有明顯的組織優(yōu)勢，能充分支持家戶的自主性經(jīng)營，更加適應(yīng)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)要求。

其一，家戶單元的組織規(guī)模更適度。傳統(tǒng)中國是一個典型的農(nóng)業(yè)社會，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要求精耕細(xì)作，而家戶作為國家最基本的組織單元，是從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的天然主體。從“深度中國調(diào)查”材料來看，傳統(tǒng)中國鄉(xiāng)村普遍以小家戶為主。這一組織規(guī)模更易于達(dá)成生產(chǎn)與消費(fèi)的相對平衡。一戶小農(nóng)，占地?cái)?shù)畝，家庭中的勞力用簡單實(shí)用的農(nóng)具即可開展生產(chǎn)。在家戶內(nèi)部，家長可直接指揮家戶成員，有效調(diào)動成員積極性，自主投入生產(chǎn)活動。而一個宗族動輒上百人，且包含著族-支-房-家四層組織結(jié)構(gòu)，這樣就難以有效組織生產(chǎn)。正如梁漱溟所言：“小團(tuán)體中，每一分子可覺知他的責(zé)任。團(tuán)體愈大，則團(tuán)體中每一分子的責(zé)任感覺愈輕微。”

其二，家戶的組織形態(tài)更靈活。這種靈活性主要體現(xiàn)在家戶可根據(jù)內(nèi)外部條件的變化及時調(diào)整自身行為，以適應(yīng)新的環(huán)境要求。在一定的經(jīng)濟(jì)條件下，家庭具有無限擴(kuò)展性。但這種無限擴(kuò)展性卻不利于家戶經(jīng)營，因?yàn)殡S著成員增加，家戶內(nèi)部矛盾也會相應(yīng)增加。此時，家戶可以通過“分家”來破解這一難題。此外，當(dāng)家戶外部環(huán)境發(fā)生劇烈變化時(如戰(zhàn)亂和災(zāi)荒)，其可以舉家搬遷，尋找一處更適宜家戶經(jīng)營的地方，重新組織生產(chǎn)。相對于家戶，宗族表現(xiàn)出的是組織形態(tài)上的固化。這是因?yàn)槭芤?guī)模、資源等因素的影響，宗族無法仿效家戶行為以應(yīng)對環(huán)境變化，這也是中國人有“分家”而無“分族”的原因所在。

(三)家戶擁有完備的社會功能

家戶既是一個血緣單元，也是一個社會單元。作為基本的社會組織單元，家戶承擔(dān)著極為完備的社會功能，并成為個體賴以生存的基礎(chǔ)和保障。在傳統(tǒng)時期，個體的大多數(shù)社會需求都是在家戶單元中得到滿足的，個體或許可以不依賴國家而存在，但卻必然要依賴于某個家戶而存在。對于單一的個體而言，家戶不僅是血緣和情感的紐帶，更是個體存在的先決條件，并決定著個體成員的社會角色與地位。家戶的社會功能是多元的，其中尤以經(jīng)濟(jì)功能、撫育功能和贍養(yǎng)功能最為重要。

首先，家戶擁有完整的經(jīng)濟(jì)功能。經(jīng)濟(jì)功能是家戶維系自我生存的關(guān)鍵所在。費(fèi)孝通認(rèn)為：“在經(jīng)濟(jì)上每個農(nóng)家，除了鹽鐵之外，必要時很可關(guān)門自給?！边@是因?yàn)橹袊覒粼跉v史上就有農(nóng)工商結(jié)合的傳統(tǒng)，并形成了農(nóng)工商互補(bǔ)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。這種經(jīng)濟(jì)形態(tài)使得家戶對宗族抑或國家的需求大幅降低，甚至可以實(shí)現(xiàn)“日出而作，日入而息，鑿井而飲，耕田而食，帝力于我何有哉”的生活。

其次，家戶擁有完整的撫育功能。撫育是家戶特有的社會功能，也是血緣家庭維系代際傳遞的唯一方式。撫育作為家戶內(nèi)部事務(wù)，可由家戶根據(jù)家庭資源及條件自主做出決策，不受宗族、村落等外在主體的干涉。同時家戶撫育又是維系社會新陳代謝的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，因?yàn)榧覒魮嵊粌H是家庭自身的延續(xù)，也是宗族和國家人口的重要補(bǔ)充。

再次，家戶擁有完整的贍養(yǎng)功能。贍養(yǎng)是家戶的基本功能，也是子女報(bào)答父母養(yǎng)育之恩的應(yīng)有之義。在撫養(yǎng)孩子的過程中，父母不遺余力?！耙?yàn)樗溃绻男辛酥付ńo他的那部分責(zé)任，他可指望這體系內(nèi)的其他成員反過來也對他履行應(yīng)盡的職責(zé)?！弊优畬Ω改赣斜仨毜馁狆B(yǎng)義務(wù)，子女若拒不贍養(yǎng)老人，宗族可以干涉，但這種干涉卻是基于家戶考慮，家戶依然擁有主體性。

(四)家戶是國家的基本責(zé)任主體

“天下之本在國，國之本在家”(《孟子·離婁上》)。從歷史上看，家戶早已成為國家的基本責(zé)任主體。

其一，家戶是國家賦稅徭役的基本責(zé)任單位。在中國，個體家庭產(chǎn)生于春秋戰(zhàn)國的兼并戰(zhàn)爭時期，與國家強(qiáng)制性介入直接相關(guān)。春秋戰(zhàn)國時期，諸侯爭霸需要兵源和稅賦。而在分封制下，家庭被裹挾在宗族之中，諸侯無法直接掌控人口。為此，各諸侯國紛紛進(jìn)行改革探索，其中以秦國商鞅變法最為成功。商鞅變法鼓勵家族分家，同時推行戶籍制度。分家是為了立戶，立戶是為了稅賦，稅賦是為了國家的存續(xù)。其結(jié)果是農(nóng)民由過往的宗族隸屬民轉(zhuǎn)變?yōu)閲业摹熬帒酏R民”。而編戶齊民最大的意義在于，“它使個體家庭最終擺脫了宗族和家族組織的控制，并在政治上賦予家庭以獨(dú)立的法權(quán)地位，使之在經(jīng)濟(jì)上成為一個受國家認(rèn)可和法律保護(hù)的生產(chǎn)資料占有、生產(chǎn)經(jīng)營自主的單位，同時也成為一個必須獨(dú)立承擔(dān)賦稅徭役義務(wù)的單位”。

其二，家戶是國家律法的基本責(zé)任單位。傳統(tǒng)時期，家戶是國家法律規(guī)定的基本責(zé)任單位。家長作為家戶的代表，掌握家戶之主權(quán)，對國家負(fù)責(zé)，因而家戶成員如有違法，家長需承擔(dān)首要責(zé)任。如唐律規(guī)定：“諸戶主，皆以家長為之”，“諸脫戶者，家長徒三年”(《唐律疏議·戶婚》)。明律規(guī)定：“一戶全不附籍，有賦役者家長杖一百”(《明律例·戶役》)。與責(zé)任對應(yīng)的是權(quán)力。家長擁有“父權(quán)”，這種權(quán)力由家戶內(nèi)生且得到國家律法的支持。國家律法規(guī)定家長有懲戒子女的權(quán)力，甚至某些情況下，家長將不孝子處死都可免罪。如元朝法律規(guī)定：“諸父有故毆其子女邂逅致死者免罪”(《元律例·刑律》)。明清律皆規(guī)定：“若違犯教令而依法決罰邂逅致死者勿論”(《明律例·斗毆》、《清律例·斗毆》)。

五、結(jié)論與啟示

通過對家戶與宗族二者之間邏輯關(guān)系的分析，我們可以發(fā)現(xiàn)，相較于宗族單元，家戶是擁有更高自主性與獨(dú)立性的治理單元。第一，家戶不僅能夠?qū)崿F(xiàn)自我治理，且在宗族組織中亦具有獨(dú)立性。在社會生活中，家戶是一個高度自治的行動單元，具體表現(xiàn)為自主性的產(chǎn)權(quán)單元、自主性的生產(chǎn)單元和自主性的生活單元。在宗族組織中，家戶具有獨(dú)立性，包括以自身為基本單元組成宗族組織和以獨(dú)立的組織單元身份參與宗族事務(wù)。第二，宗族單元不僅功能有限，且相對于家戶亦具有外在性。從調(diào)查資料來看，宗族功能具有有限性，主要是組織儀式性活動以及為家戶提供部分公共服務(wù)。從治理實(shí)踐來看，宗族總體上是外在于家戶的。即使在特殊情況下介入家戶事務(wù)，宗族也受到嚴(yán)格限定，家戶仍具有高度自主性。第三，家戶作為國家基礎(chǔ)性治理單元有著深厚的歷史底蘊(yùn)與現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。家戶不僅在歷史上就是國家法定的基本責(zé)任主體，且相較于宗族單元而言，家戶擁有先賦性的血緣優(yōu)勢、天然的組織優(yōu)勢和完備的社會功能?？傊噍^于宗族單元，家戶單元擁有更高的自主性和獨(dú)立性，并具備基本治理單元的“不可分性”。由此來看，家戶才是中國國家治理的基礎(chǔ)性治理單元，并規(guī)制著中國國家治理的樣態(tài)與走向。

當(dāng)前，我國正處于推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的歷史進(jìn)程之中，理應(yīng)高度重視家戶這一基礎(chǔ)性治理單元在國家治理中的重要作用。雖然在新中國成立后，我國的國家治理和家戶治理均發(fā)生了劇烈變化，但是中國依然是一個以家戶為基本組織和治理單元的國家，家戶依然具有生育、撫育、贍養(yǎng)等對于個體生存至關(guān)重要的社會功能。同時，我們也必須看到隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和個人主義的沖擊，家戶治理也面臨著一系列的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，對此我們必須采取有效的應(yīng)對舉措改善家戶治理環(huán)境、健全家戶治理功能，賦予家戶新的動能與活力。

首先，要明確國家治理與家戶治理的責(zé)任邊界，發(fā)揮各自治理效能。盡管國家治理與家戶治理聯(lián)系緊密，但二者的角色卻難以“互換”，國家治理的諸多事務(wù)固然是家戶無力承擔(dān)的，但家戶治理的諸多功能也是國家治理無法或者無須替代的。為此，我們既不能片面強(qiáng)調(diào)國家治理的“公共性”，也不能過分追求家戶治理的“私人化”，這都會影響二者治理的實(shí)際績效。前者如集體化時期的“全能國家”，后者如傳統(tǒng)時期的“私性小農(nóng)”。理想的國家治理與家戶治理應(yīng)當(dāng)界限分明、合理分工。家戶應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮其最擅長的治理功能，在 “最私域”承擔(dān)家戶撫育、家戶養(yǎng)老、家戶保障等職能；而國家應(yīng)在較大的“公域”承擔(dān)起公共服務(wù)等職能。

其次，要加快構(gòu)建農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系，健全家戶經(jīng)濟(jì)發(fā)展功能。推進(jìn)農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)需要完善農(nóng)業(yè)服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，通過規(guī)?；绞絹砀采w家戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全過程，引導(dǎo)小農(nóng)戶接受現(xiàn)代種植技術(shù)、生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，從而推動小農(nóng)戶生產(chǎn)有效嵌入到現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系之中。需要指出的是，構(gòu)建農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)體系并非取代或消弭農(nóng)戶生產(chǎn)的主體地位，因?yàn)闊o論是“公司+農(nóng)戶”，還是“公司+合作社+農(nóng)戶”的經(jīng)營方式，其生產(chǎn)經(jīng)營的歸宿依然是農(nóng)戶家庭，公司或合作社只是農(nóng)戶生產(chǎn)的輔助和保障，家戶作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基本單元的性質(zhì)并未改變。

再次，要著力推動鄉(xiāng)村家風(fēng)建設(shè)，健全家戶規(guī)范功能。隨著個人主義的崛起，農(nóng)村社會逐漸出現(xiàn)“家庭虛無”危機(jī)，進(jìn)而動搖了鄉(xiāng)村治理的家戶根基。對此，我們應(yīng)當(dāng)從家戶內(nèi)部出發(fā)，通過構(gòu)建良好家風(fēng)，健全家戶規(guī)范功能。一方面，我們需要借鑒傳統(tǒng)家規(guī)家訓(xùn)，再造家戶規(guī)則；另一方面，家戶規(guī)則的再造應(yīng)與社會主義核心價值觀保持一致，這樣既可以對家規(guī)進(jìn)行指導(dǎo)，又可以推動社會主義核心價值觀落腳鄉(xiāng)土大地，促使個體重拾家戶記憶，鑄牢國家治理的家戶根基。

當(dāng)然，我們也必須認(rèn)識到家戶治理所存在的一些弊端，如封閉性、排他性、私利性、缺乏公共精神等，這些都與現(xiàn)代國家治理理念相悖。對此，我們應(yīng)當(dāng)辯證地認(rèn)識家戶治理特性，在挖掘其治理傳統(tǒng)的同時賦予其新的時代價值，如此才能真正發(fā)揮家戶單元在國家治理中的應(yīng)有作用。

注釋

①②③⑤⑥⑦路易斯?亨利?摩爾根：《古代社會》，楊東莼等譯，南京：江蘇教育出版社，2005年，第191頁，第47頁，第51頁，第68頁，第222頁，第222頁。

④恩格斯：《家庭、私有制與國家的起源》，北京：人民出版社，1999年，第98頁。

⑩馮爾康:《中國宗族社會》，杭州：浙江人民出版社，1994年，第27頁。