建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)控制對策

雷 云

葛洲壩集團(tuán)項(xiàng)目管理有限公司（443002）

工程監(jiān)理的主要工作是對施工中的質(zhì)量、進(jìn)度、成本等進(jìn)行協(xié)同管理控制，但受到工程監(jiān)理自身性質(zhì)的影響， 在開展監(jiān)理工作中也面臨很多風(fēng)險(xiǎn)， 致使監(jiān)理的職能和價(jià)值難以充分地發(fā)揮出來?；诖?，開展建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)及控制對策的分析研究就顯得尤為必要。

1 建設(shè)工程監(jiān)理中常見的風(fēng)險(xiǎn)

1.1 責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

工程監(jiān)理在工作中需要面臨很多風(fēng)險(xiǎn)，其中責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是眾多風(fēng)險(xiǎn)中最為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)。在建筑工程施工過程中開展了工程監(jiān)理工作， 但在竣工時(shí)，如果建筑工程在投資、質(zhì)量、進(jìn)度等方面沒有完成既定的目標(biāo)，甚至發(fā)生了工期延后問題、重大質(zhì)量問題、安全事故等，工程監(jiān)理必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；如果情況嚴(yán)重，甚至需要承擔(dān)政策風(fēng)險(xiǎn)，負(fù)法律責(zé)任。

1.2 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)理企業(yè)發(fā)展經(jīng)營的首要目標(biāo)是為建筑工程建設(shè)提供優(yōu)質(zhì)的技術(shù)服務(wù)，在保證預(yù)定目標(biāo)能夠順利實(shí)現(xiàn)的前提下，獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)利潤。簡而言之，高效經(jīng)濟(jì)效益是工程監(jiān)理單位追求的主要目標(biāo)，但監(jiān)理單位在承接工程監(jiān)理業(yè)務(wù)之初，就需要對建筑工程的結(jié)構(gòu)特性、復(fù)雜程度等進(jìn)行詳細(xì)分析。 但目前我國監(jiān)理市場存在同行競爭壓價(jià)嚴(yán)重、管理不規(guī)范等問題，致使很多監(jiān)理單位的經(jīng)濟(jì)效益變得越來越差，甚至存在成本都無法收回的問題；再就是監(jiān)理管理體制不夠完善，監(jiān)理成本浪費(fèi)嚴(yán)重，極易發(fā)生經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。就目前我國建筑工程監(jiān)理市場發(fā)展現(xiàn)狀而言，很多監(jiān)理企業(yè)疏于對當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制，未對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面系統(tǒng)分析，是引發(fā)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的主要原因之一。

1.3 個(gè)人安全風(fēng)險(xiǎn)

建筑工程施工中影響因素比較多，高空作業(yè)量大、施工現(xiàn)場混亂、機(jī)械設(shè)備眾多；監(jiān)理單位難以對每個(gè)環(huán)節(jié)、 每個(gè)細(xì)節(jié)都實(shí)施行之有效的監(jiān)督管理，監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)大。 受到多方因素的共同影響，施工現(xiàn)場很容易發(fā)生人員傷亡問題，不僅會(huì)增加施工成本、延誤工期，而且會(huì)影響監(jiān)理單位的市場形象，不利于監(jiān)理單位的長久發(fā)展。

2 建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

2.1 專家調(diào)查法

專家調(diào)查法是建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中比較常用的方法，主要是通過專家問卷調(diào)查或者定期開展專家研討會(huì)的方式，對建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行商討和識(shí)別。 在采用此項(xiàng)工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)時(shí)，選擇的專家應(yīng)該具有代表性、權(quán)威性和普遍性。 通過多方專家的商討，對存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、監(jiān)控、處理，避免引發(fā)更大的風(fēng)險(xiǎn)問題。

2.2 財(cái)務(wù)分析法

財(cái)務(wù)分析法也是識(shí)別工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)的主要方法， 是通過分析建筑工程施工財(cái)務(wù)報(bào)表的方法，對工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。 通過分析財(cái)務(wù)報(bào)表，可確定建筑工程施工建設(shè)中受到哪些損失，或者在何種狀況下造成的損失[1]；獲知施工企業(yè)目前的財(cái)務(wù)資源和工程監(jiān)理的責(zé)任損失風(fēng)險(xiǎn)。 將財(cái)務(wù)報(bào)表和工程概預(yù)算相互結(jié)合，就可以準(zhǔn)確獲知建筑工程監(jiān)理存在的風(fēng)險(xiǎn)情況。

2.3 流程圖法

建筑工程施工建設(shè)具有很強(qiáng)的系統(tǒng)性，需要按照特定的流程和工序才能高質(zhì)量、高效率地完成施工任務(wù)， 每個(gè)工程項(xiàng)目都有其特有的施工流程，每個(gè)流程中又都存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)隱患。 通過流程圖法，可讓工程監(jiān)理明確各個(gè)施工環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)制訂有針對性的解決方法，以保證施工的安全性和施工質(zhì)量。

2.4 經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法

經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法也被稱之為統(tǒng)一資料法，主要機(jī)理是按照已經(jīng)建設(shè)完成的各類建筑工程和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的統(tǒng)計(jì)資料來識(shí)別擬建工程風(fēng)險(xiǎn)的方法。 不同的監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)管理主體都有與之相對應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料。 其中統(tǒng)計(jì)資料的主要來源是參與工程項(xiàng)目建設(shè)的每個(gè)參建方，包括業(yè)主、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)統(tǒng)計(jì)等。 不同主題風(fēng)險(xiǎn)管理的數(shù)據(jù)、資料等有一定差別，但當(dāng)統(tǒng)計(jì)資料足夠多時(shí)，就能建立起初始風(fēng)險(xiǎn)清單，用于對建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。

3 建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)控制對策

3.1 建立完善系統(tǒng)的監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性、不確定，影響因素比較多， 通過完善系統(tǒng)的監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，可對建筑工程監(jiān)理中各種風(fēng)險(xiǎn)的來源進(jìn)行科學(xué)有效的識(shí)別，并幫助現(xiàn)場工作人員明確風(fēng)險(xiǎn)種類及其可能造成的后果及危害等，為工程監(jiān)理單位開展風(fēng)險(xiǎn)控制和管理提供必要的參考和指導(dǎo)[2]。 完善的監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，還可以為風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)處理提供基礎(chǔ)。 如承包商放線預(yù)警、承包方風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等，可在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的第一時(shí)間就明確風(fēng)險(xiǎn)的種類、位置等，以便及時(shí)開展有針對性的風(fēng)險(xiǎn)處理工作，保證建筑工程各道工序都能安全、高效的開展。 發(fā)包方可根據(jù)實(shí)際情況對自身存在的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警進(jìn)行全面分析，包括工程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、契約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、工程資金預(yù)警等；工程監(jiān)理方包括管理能力預(yù)警、監(jiān)理行為預(yù)警、監(jiān)理隊(duì)伍預(yù)警等。 預(yù)警是處理和化解風(fēng)險(xiǎn)的重中之重， 可在風(fēng)險(xiǎn)尚未發(fā)生之前，提前準(zhǔn)備好處理方法，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和造成的損失。

3.2 完善風(fēng)險(xiǎn)管控措施

對建設(shè)工程監(jiān)理而言，受到監(jiān)理特殊性的影響，為降低監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)造成的損失和后果，需要積極引進(jìn)新技術(shù)、新理念、新模式等，不斷完善監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)管控措施，充分發(fā)揮監(jiān)理的職能和作用，以更好適應(yīng)新時(shí)期建筑工程的發(fā)展要求。 建筑工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)管控措施主要有兩類，其一是非系統(tǒng)性管控措施，按照建筑工程施工中面臨的實(shí)際情況對風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別、確定、管控，以免發(fā)生更多的風(fēng)險(xiǎn)損失；其二是系統(tǒng)性管控措施， 對影響整個(gè)工程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，同時(shí)結(jié)合實(shí)際情況，采取有針對性的措施，將監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)控制在允許、合理的范圍內(nèi)，促使建筑工程施工中各道工序能夠高品質(zhì)地開展。 此外，還要加強(qiáng)對監(jiān)理人員的安全教育，將最新的監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)和知識(shí)傳授給每位監(jiān)理人員，提升監(jiān)理人員的安全監(jiān)理職業(yè)素養(yǎng)，保證每位監(jiān)理人員都能在承接監(jiān)理業(yè)務(wù)和履行監(jiān)理合同過程中，能夠擁有良好的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)， 能夠很好的承接各項(xiàng)監(jiān)理業(yè)務(wù)，針對那些不熟悉或者經(jīng)驗(yàn)不足的建設(shè)工程，要求監(jiān)理單位在承接業(yè)務(wù)時(shí)要小心謹(jǐn)慎。 對那些資金不到位，缺乏完善融資渠道的施工單位，監(jiān)理單位在承接相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)更要小心謹(jǐn)慎。 監(jiān)理單位和施工單位在簽署監(jiān)理合同時(shí)，需要對工程安全監(jiān)理雙方的權(quán)利義務(wù)等相關(guān)條款進(jìn)行補(bǔ)充，以協(xié)助工程建設(shè)企業(yè)更好的選擇施工單位。

3.3 完善監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)評估流程

風(fēng)險(xiǎn)評估流程是風(fēng)險(xiǎn)控制的重中之重，為降低監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，需要以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果為基礎(chǔ)，對監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行行之有效的管理，為建筑工程后期施工營造良好的環(huán)境[3]。 按照完善的風(fēng)險(xiǎn)評估流程（包括風(fēng)險(xiǎn)評估的主體、風(fēng)險(xiǎn)評估的方法、風(fēng)險(xiǎn)評估的規(guī)則等），通過參建各方的協(xié)同合作，明確風(fēng)險(xiǎn)的種類、內(nèi)容、容易引發(fā)的后果等，為風(fēng)險(xiǎn)處理和監(jiān)控提供數(shù)據(jù)支持和理論指導(dǎo)，以使建筑工程監(jiān)理的價(jià)值和作用能夠充分發(fā)揮出來。 如建筑工程建立風(fēng)險(xiǎn)的評估主體，可由專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估人員、非專業(yè)人士、各類專家和學(xué)者共同組成，按照目前建筑工程監(jiān)理市場發(fā)展實(shí)際情況， 結(jié)合面臨的風(fēng)險(xiǎn)的種類，制訂出更加科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)評估規(guī)則，以保證風(fēng)險(xiǎn)評估的科學(xué)性和合理性，提升風(fēng)險(xiǎn)評估的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，按照風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，制訂出合理的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，更好的控制建筑工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)[4]。

4 結(jié)語

監(jiān)理單位是控制建筑工程施工質(zhì)量、施工成本、施工進(jìn)度的關(guān)鍵單位。 但監(jiān)理單位的特性決定了監(jiān)理工作面臨很多風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)理的作用難以充分發(fā)揮出來。 因此，需要結(jié)合工程特性，選擇有針對性的監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)和控制對策，最大限度地保證施工質(zhì)量和進(jìn)度，促使施工目標(biāo)能夠順利完成。