摘要：在全球氣候變暖的背景下，北極具有了人類(lèi)命運(yùn)共同體的特征，需要全球利益相關(guān)方共同參與治理。然而，北極國(guó)家卻紛紛對(duì)眾多北極治理議題實(shí)施了安全化，以此實(shí)現(xiàn)自己的北極利益。北極治理議題安全化，雖然在客觀上促進(jìn)了北極環(huán)境保護(hù)，但更多的是在主觀上排斥北極地區(qū)外國(guó)家參與北極治理，造成了北極治理的困境，損害了全人類(lèi)在北極的共同利益。北極治理議題安全化態(tài)勢(shì)給中國(guó)參與北極治理帶來(lái)了機(jī)遇和挑戰(zhàn)。中國(guó)作為世界負(fù)責(zé)任大國(guó)和北極利益攸關(guān)方，應(yīng)該以人類(lèi)命運(yùn)共同體理念為指導(dǎo)參與北極治理，積極推動(dòng)北極環(huán)境等事關(guān)人類(lèi)共同安全議題的安全化，以及推動(dòng)北極能源、航道等非安全議題的去安全化，從而促進(jìn)北極的和平與發(fā)展，實(shí)現(xiàn)全人類(lèi)在北極的共同利益。

關(guān)鍵詞：北極;安全化;中國(guó)參與;治理

中圖分類(lèi)號(hào)：D815

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1672-626X（2021）06-0111-09

在全球氣候變暖的背景下，人類(lèi)共同參與才是解決北極治理困境的唯一出路。在北極利益的驅(qū)使下，北極國(guó)家為了自身利益紛紛對(duì)北極治理議題實(shí)施安全化，從而加劇了北極爭(zhēng)端和損害了全人類(lèi)在北極的共同利益。雖然北極治理議題安全化給中國(guó)參與北極治理帶來(lái)了一定機(jī)遇，但更多的卻是挑戰(zhàn)，中國(guó)甚至被認(rèn)為是所謂的北極安全威脅來(lái)源。為了促進(jìn)北極的善治，實(shí)現(xiàn)全人類(lèi)的北極權(quán)益和中國(guó)的北極利益，中國(guó)應(yīng)該在北極推廣人類(lèi)命運(yùn)共同理念取代現(xiàn)實(shí)主義權(quán)利觀，推動(dòng)北極人類(lèi)共同安全議題的安全化和北極非安全議題的去安全化。

一、安全化理論

安全化理論是以?shī)W利·維夫（Ole Waever）和巴里·布贊（Barry Buzan）為代表的哥本哈根學(xué)派的經(jīng)典理論。1989年，奧利·維夫在《安全：言語(yǔ)行為》一文中首次提出了“安全化”一詞。1995年，他發(fā)表的《安全化與非安全化》一文標(biāo)志著安全化理論的正式確立。1998年巴里·布贊和奧利·維夫合著的《新安全論》一書(shū)的問(wèn)世，標(biāo)志著安全化理論形成了更系統(tǒng)化的思考框架。2003年，巴里·布贊和奧利·維夫合作出版的《地區(qū)安全復(fù)合體與國(guó)際安全結(jié)構(gòu)》一書(shū)是哥本哈根學(xué)派安全研究的巔峰之作。安全化理論重新界定了安全的含義，并以新的視角解釋不斷變化的世界，對(duì)國(guó)際關(guān)系中的寬泛安全議程進(jìn)行了“開(kāi)創(chuàng)性的、最為全面透徹和持續(xù)的探索”[1]。本文試圖從安全化的核心概念、動(dòng)因和去安全化等方面理解安全化理論。

（一）安全化理論的核心概念

“言語(yǔ)-行為”是以語(yǔ)言建構(gòu)主義為工具研究安全問(wèn)題的新視角，“主體間性”描述了安全化過(guò)程，二者構(gòu)成了安全化理論的核心概念。

1.言語(yǔ)-行為

安全化理論認(rèn)為，安全既不是客觀現(xiàn)象也不是主觀現(xiàn)象而是一種言語(yǔ)行為，掌握安全話(huà)語(yǔ)的行為體，經(jīng)過(guò)“言語(yǔ)-行為”渲染，把一個(gè)問(wèn)題作為安全問(wèn)題提出，該問(wèn)題就被貼上了安全標(biāo)簽，成為了安全議題，從而動(dòng)用一切手段阻止威脅的產(chǎn)生[2]。安全化理論認(rèn)為，“言語(yǔ)-行為”功能的發(fā)揮需要具備兩個(gè)條件：一是言語(yǔ)者須具有一定的權(quán)威，二是與“存在性威脅”聯(lián)系在一起?！把哉Z(yǔ)-行為”的社會(huì)特性決定言語(yǔ)者需要具有一定的社會(huì)地位，言語(yǔ)者只有具有權(quán)威才能更好實(shí)施“言語(yǔ)-行為”。言語(yǔ)本身就可以動(dòng)議安全，安全似乎是一種純粹的語(yǔ)言建構(gòu)，此種理解其實(shí)忽視了權(quán)力的必不可少性[3]?！把哉Z(yǔ)-行為”的實(shí)施還需要與“存在性威脅”聯(lián)系在一起，安全化就是言語(yǔ)者以應(yīng)對(duì)威脅為由征集更多的資源和權(quán)力應(yīng)對(duì)某項(xiàng)議題，盡管這種“威脅”在更多時(shí)候是一種托詞和借口。

2.主體間性

哥本哈根學(xué)派指出安全化過(guò)程是一種主體間的安全互動(dòng)。安全化的主要行為體包括：安全行為施動(dòng)者（啟動(dòng)安全化的行為體）、安全指涉對(duì)象（安全需要得到保護(hù)的行為體）、功能性行為主體（威脅來(lái)源）以及聽(tīng)眾等。安全化實(shí)踐建構(gòu)的是由這些要素“共享的對(duì)某種威脅的集體反應(yīng)和認(rèn)知過(guò)程”[4]。安全化過(guò)程包括三個(gè)步驟：識(shí)別存在性威脅，采取緊急行動(dòng)，通過(guò)破壞和擺脫自由規(guī)則影響單元間關(guān)系[5]。安全行為施動(dòng)者對(duì)安全指涉對(duì)象能否通過(guò)以上步驟成功實(shí)現(xiàn)安全化，不僅由安全行為施動(dòng)者決定，而且還取決于聽(tīng)眾是否接

受其安全化的邏輯。因而，安全化過(guò)程是一種主體間的安全互動(dòng)。

（二）安全化的動(dòng)因

從安全化理論的“言語(yǔ)-行為”和“主體間性”的特性可知，安全行為施動(dòng)者將一些安全議題或者原本不屬于安全的議題貼上安全的標(biāo)簽，并夸大其威脅性和制造緊急事態(tài)，目的就在于能夠獲得更多的資源和更大的權(quán)力應(yīng)對(duì)該議題，以實(shí)現(xiàn)更深層次的目的和利益。對(duì)此，巴里·布贊也有較為深入的闡釋?zhuān)骸鞍踩谋举|(zhì)是把公共問(wèn)題通過(guò)政治化途徑上升為國(guó)家的安全問(wèn)題，這樣一來(lái)將它貼上安全標(biāo)簽，一個(gè)施動(dòng)者就可以要求一種權(quán)力，以便通過(guò)非常措施應(yīng)對(duì)威脅”[5]。

（三）去安全化

安全化理論沒(méi)有明確安全化是好還是壞，因此安全行為施動(dòng)者既有可能使公共議題安全化達(dá)到真正安全善治的目的，也有可能通過(guò)安全化擴(kuò)大自己的權(quán)力和實(shí)現(xiàn)私利。由于國(guó)家仍然是主要安全化行為體，在現(xiàn)實(shí)利益的驅(qū)動(dòng)下，安全化的負(fù)面效應(yīng)屢屢出現(xiàn)。如在全球公域治理上，一些國(guó)家把安全化作為實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的手段，使得全球公域“泛安全化”態(tài)勢(shì)越來(lái)越明顯，使其治理也陷入安全困境中。因而，學(xué)界對(duì)去安全化的呼聲越來(lái)越高。奧利·維夫也曾明確指出“去安全化”的完成才是成功“安全化”的終點(diǎn)[6]。作為與安全化相對(duì)的去安全化，其概念是指安全行為施動(dòng)者“把問(wèn)題由緊急事件模式轉(zhuǎn)變?yōu)檎晤I(lǐng)域的一般性商談的過(guò)程”[7]。

綜上所述，可以對(duì)安全化理論做如下理解：具有一定權(quán)威的安全行為施動(dòng)者，通過(guò)“言語(yǔ)-行為”將某問(wèn)題（不一定是安全問(wèn)題）貼上安全標(biāo)簽，并夸大“威脅”程度以使聽(tīng)眾接受其安全威脅邏輯，通過(guò)這一“主體間性”過(guò)程，安全行為施動(dòng)者能夠獲得更多的資源和更大的權(quán)力應(yīng)對(duì)該議題，以此實(shí)現(xiàn)更深層次的目的和利益。但安全化并不是安全治理的終點(diǎn)，去安全化才是實(shí)施安全善治的理想目標(biāo)。

二、北極治理議題安全化態(tài)勢(shì)及動(dòng)因

北極即北緯66°33'44"以北和北極點(diǎn)以南的地區(qū)，這個(gè)地區(qū)包含了北冰洋的絕大部分及其島嶼和群島、北美大陸和歐亞大陸的北部邊緣地帶，其總面積約為2100萬(wàn)平方千米，其中陸地（包括島嶼）占800萬(wàn)平方千米[8]。俄羅斯、美國(guó)、加拿大、挪威、丹麥、芬蘭、瑞典和冰島八個(gè)國(guó)家都有領(lǐng)土處于北極地區(qū)，因而也被稱(chēng)為北極八國(guó)。北極治理議題安全化態(tài)勢(shì)表現(xiàn)為：一些安全行為施動(dòng)者（主要是北極國(guó)家）通過(guò)發(fā)布北極政策文件和外交宣示等“言語(yǔ)-行為”將北極的領(lǐng)土主權(quán)、能源、航道和環(huán)境等議題貼上安全標(biāo)簽，并向其國(guó)民和國(guó)際社會(huì)等聽(tīng)眾傳遞安全威脅信息，從而為在這些領(lǐng)域?qū)嵤┚o急措施提供正當(dāng)、合法理由。北極國(guó)家對(duì)北極治理議題實(shí)施安全化的動(dòng)因在于：全球氣候變暖下北極正在經(jīng)歷社會(huì)-生態(tài)（social-ecological）的情勢(shì)變革[9]，北極的領(lǐng)土主權(quán)、能源、航道和環(huán)境等利益進(jìn)一步凸顯，為了應(yīng)對(duì)這些變化和實(shí)現(xiàn)自己的北極利益，北極國(guó)家采取了安全化手段。

（一）北極治理議題安全化態(tài)勢(shì)

安全化理論強(qiáng)調(diào)的是誰(shuí)在什么情況下將什么建構(gòu)成安全問(wèn)題的過(guò)程。由于占據(jù)地處北極的地理位置優(yōu)勢(shì)，北極八國(guó)天然是北極主要治理機(jī)制——北極理事會(huì)的正式成員，相對(duì)于永久參與方和觀察員，其處于北極理事會(huì)權(quán)力的中心，擁有更大權(quán)威;俄羅斯、加拿大、美國(guó)、挪威和丹麥五個(gè)北冰洋沿岸國(guó)家，根據(jù)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》，在其北極領(lǐng)海、專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架擁有更多權(quán)利。正是由于北極八國(guó)在北極治理中擁有更大的權(quán)威，其成為北極治理議題安全化的主要安全行為施動(dòng)者。這些國(guó)家將北極的領(lǐng)土主權(quán)、能源、航道、環(huán)境等視為安全議題，并通過(guò)軍事、政治和法律等緊急手段來(lái)維護(hù)這些領(lǐng)域的安全。

1.北極領(lǐng)土主權(quán)領(lǐng)域的安全化

由于氣候惡劣和地理位置偏遠(yuǎn)，北極過(guò)去一直被國(guó)際社會(huì)所忽視，在二戰(zhàn)之前只有加拿大和俄羅斯根據(jù)“扇形理論”和“先占原則”主張對(duì)北極的領(lǐng)土主權(quán)權(quán)益。二戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)等盟國(guó)利用北極戰(zhàn)略通道向蘇聯(lián)進(jìn)行物資援助，北極開(kāi)始被安全化。冷戰(zhàn)時(shí)期，由于特殊地理位置和重要戰(zhàn)略?xún)r(jià)值，北極成為美蘇軍事對(duì)峙的前沿，被高度安全化。1987年，戈?duì)柊蛦谭蛟谀柭箍税l(fā)表關(guān)于蘇聯(lián)北極政策的講話(huà)后，北極安全化態(tài)勢(shì)得到緩解。但是2007年俄羅斯在北冰洋底插旗宣示主權(quán)以來(lái)，北極領(lǐng)土主權(quán)呈現(xiàn)了再安全化態(tài)勢(shì)。北極國(guó)家紛紛通過(guò)發(fā)布北極政策文件宣示北極領(lǐng)土主權(quán)是國(guó)家核心利益。2009年，加拿大在其北極政策文件《加拿大北方戰(zhàn)略：我們的北方、我們的遺產(chǎn)、我們的未來(lái)》中明確了加拿大參與北極事務(wù)的四大目標(biāo)，其中行使國(guó)家主權(quán)是第一目標(biāo)[10]。2013年，美國(guó)發(fā)布的《北極地區(qū)國(guó)家戰(zhàn)略》也將保障國(guó)家主權(quán)安全放在其北極利益的第一位[11]。在渲染北極主權(quán)安全遭到威脅后，軍事手段就成為北極國(guó)家維護(hù)其北極領(lǐng)土主權(quán)安全的主要方式。如2009年俄羅斯在其首份北極戰(zhàn)略文件《2020年俄羅斯聯(lián)邦在北極地區(qū)的國(guó)家政策基礎(chǔ)和遠(yuǎn)景規(guī)劃》中明確指出，俄羅斯要通過(guò)加強(qiáng)在北極的軍事存在來(lái)維護(hù)其北極領(lǐng)土主權(quán)安全。近年來(lái)，北極的軍事競(jìng)賽呈現(xiàn)白熱化態(tài)勢(shì)，有媒體甚至預(yù)測(cè)第三次世界大戰(zhàn)將在北極爆發(fā)[12]。

2.北極能源領(lǐng)域的安全化

北極國(guó)家紛紛通過(guò)發(fā)布政策文件的形式向外界渲染北極能源事關(guān)自己國(guó)家安全，并試圖通過(guò)超常規(guī)手段實(shí)現(xiàn)和擴(kuò)大在北極的能源利益。2009年俄羅斯在《2020年俄羅斯聯(lián)邦在北極地區(qū)的國(guó)家政策基礎(chǔ)和遠(yuǎn)景規(guī)劃》中明確了俄羅斯在北極的六大戰(zhàn)略目標(biāo)，其中排第一的是在社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域要充分發(fā)揮北極作為俄羅斯“主要能源基地”的作用;2015年12月，俄羅斯在《俄羅斯聯(lián)邦國(guó)家安全戰(zhàn)略》中指出要進(jìn)一步重視北極的能源和軍事戰(zhàn)略地位。美國(guó)是全世界發(fā)布北極政策文件最多的國(guó)家，在《美國(guó)北極政策議案》（1983年）、《美國(guó)新北極政策》（1994年）、《北極地區(qū)政策指令》（2009年）、《北極地區(qū)的國(guó)家戰(zhàn)略》（2013年）等美國(guó)政府發(fā)布的北極政策文件中，基本上都把能源利益視為北極核心利益之一。特朗普政府時(shí)期解除了奧巴馬政府對(duì)北極能源開(kāi)發(fā)的禁令，積極宣揚(yáng)北極資源對(duì)加強(qiáng)美國(guó)就業(yè)和實(shí)現(xiàn)“美國(guó)優(yōu)先”的意義。除了這兩個(gè)北極大國(guó)外，縱覽加拿大、挪威、丹麥、芬蘭、瑞典、冰島等國(guó)家的北極政策文件，無(wú)一不把北極能源等視為自己國(guó)家的北極核心利益。因?yàn)楸睒O能源主要分布在北極大陸和大陸架上，北極大陸的領(lǐng)土已經(jīng)被北極八國(guó)瓜分完畢，所以北極國(guó)家又紛紛把目光投向了大陸架。俄羅斯（2001）、挪威（2006）、加拿大（2013）、丹麥（2014）四個(gè)北冰洋沿岸國(guó)家已經(jīng)先后向聯(lián)合國(guó)大陸架界限委員會(huì)提交了北極地區(qū)200海里外大陸架聲索申請(qǐng)，其中挪威的申請(qǐng)已經(jīng)在2019年成功獲批。

3.北極航道領(lǐng)域的安全化

北極航道也被加拿大和俄羅斯視為安全問(wèn)題，這兩個(gè)國(guó)家分別對(duì)北極西北和東北航道實(shí)施了安全化。從1970年開(kāi)始，特魯多政府就宣布對(duì)加拿大北極水域擁有主權(quán)，此后加拿大政府官員又多次在公眾場(chǎng)合宣布西北航道為其歷史性?xún)?nèi)水，關(guān)乎國(guó)家安全利益。為了強(qiáng)化這種權(quán)利主張，加拿大雙管齊下：一方面通過(guò)國(guó)內(nèi)立法強(qiáng)化對(duì)西北航道的主權(quán)，相繼制定和頒布了《北極水域污染防治法》《加拿大北極水域游船活動(dòng)指南》

《北極水域污染防治法修正案》等，對(duì)來(lái)往于西北航道的船只實(shí)行強(qiáng)制領(lǐng)航或頒發(fā)許可證制度[13];另一方面，加拿大加強(qiáng)了在西北航道的軍事存在，如宣布在西北航道邊的雷索盧特灣建立軍事中心作為多功能訓(xùn)練基地，以應(yīng)對(duì)西北航道可能面臨的安全威脅。從1998年開(kāi)始，俄羅斯國(guó)家杜馬就宣布對(duì)北極水域擁有主權(quán)，近年來(lái)，俄羅斯認(rèn)為自己對(duì)北極航道的主權(quán)受到北極國(guó)家、北極地區(qū)外國(guó)家和一些西方國(guó)際組織倡導(dǎo)的國(guó)際化的威脅，因而除了將軍事手段作為捍衛(wèi)北極航道安全的重要手段外，還基于扇形原則、歷史性權(quán)利和直線(xiàn)基線(xiàn)法等國(guó)際法依據(jù)，出臺(tái)了一系列相關(guān)法律法規(guī)，以強(qiáng)化對(duì)北極航道的權(quán)利[14]。

4.北極環(huán)境領(lǐng)域的安全化

與對(duì)北極領(lǐng)土主權(quán)、能源和航道等領(lǐng)域?qū)嵭邪踩氖﹦?dòng)者是北極國(guó)家不同，對(duì)北極環(huán)境進(jìn)行安全化的施動(dòng)者是北極理事會(huì)。1996年，北極八國(guó)聯(lián)合發(fā)表的《渥太華宣言》指出北極理事會(huì)是為保護(hù)北極地區(qū)的環(huán)境，促進(jìn)該地區(qū)在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和福利方面的可持續(xù)發(fā)展而設(shè)立的促進(jìn)北極間合作、協(xié)調(diào)和互動(dòng)的高層政府間合作論壇[15]。自此，北極理事會(huì)就成為北極環(huán)境安全化的主要安全行為施動(dòng)者。為了更好應(yīng)對(duì)北極環(huán)境問(wèn)題，北極理事會(huì)成立了相應(yīng)工作組，出臺(tái)了《北極?？账丫葏f(xié)定》《北極海洋油污預(yù)防與反應(yīng)合作協(xié)定》等具有約束力的法律保護(hù)北極環(huán)境。成立20多年來(lái)，北極理事會(huì)為北極的環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。

（二）北極國(guó)家對(duì)北極治理議題實(shí)施安全化的動(dòng)因

安全化的動(dòng)因在于安全行為施動(dòng)者將某一議題貼上安全的標(biāo)簽，并夸大其威脅性和制造緊急事態(tài)，能夠獲得更多的資源和權(quán)力應(yīng)對(duì)該議題，以實(shí)現(xiàn)更深層次的目的和利益。北極國(guó)家對(duì)北極實(shí)施安全化的動(dòng)因就在于，利用全球氣候變暖趨勢(shì)，以安全化為手段應(yīng)對(duì)、擴(kuò)大和實(shí)現(xiàn)其北極利益。

1.全球氣候變暖關(guān)乎北極國(guó)家的北極利益

全球氣候變暖對(duì)北極國(guó)家的北極利益具有雙重影響。一方面，北極氣候變暖引發(fā)的環(huán)境變化對(duì)北極國(guó)家的安全利益造成了威脅。全球氣候變暖在北極地區(qū)表現(xiàn)得更為明顯，北極理事會(huì)和國(guó)際北極科學(xué)委員會(huì)在2004年發(fā)布的《北極氣候影響評(píng)估》報(bào)告指出北極變暖的速度是全球變暖速度的兩倍[16]。北極加速變暖將造成北極地區(qū)永凍層的融化和海岸侵蝕，威脅北極國(guó)家北極地區(qū)國(guó)土和國(guó)民的安全。另一方面，北極氣候變暖也給北極地區(qū)帶來(lái)了一些積極的影響。氣候變暖冰雪融化使得北極能源開(kāi)發(fā)變得可行，北極石油儲(chǔ)量達(dá)到全球未開(kāi)采石油儲(chǔ)量的13%，天然氣儲(chǔ)量更是達(dá)到全球未開(kāi)采儲(chǔ)量的30%[17]，這對(duì)北極國(guó)家來(lái)說(shuō)無(wú)疑是一筆巨大的財(cái)富。氣候變暖也使北極航道通航成為可能，通航后的北極航線(xiàn)將構(gòu)成北半球真正意義上的大西洋-北冰洋-太平洋的“軸心航線(xiàn)”和“黃金水道”[18]，北極國(guó)家也將在新的世界海運(yùn)格局中占據(jù)更有利的位置和享受更大的紅利。

2.提出安全化話(huà)語(yǔ)有利于北極國(guó)家實(shí)現(xiàn)北極利益

全球氣候變暖下，北極出現(xiàn)的新變化與北極國(guó)家的國(guó)家利益密切相關(guān)。在利益面前，國(guó)家都是理性的逐利人，做任何決策時(shí)都會(huì)考慮成本和收益，期望付出最小的成本獲得最大的收益，并趨利避害通過(guò)最優(yōu)手段實(shí)現(xiàn)利益最大化[19]。在北極出現(xiàn)的巨大利益面前，在北極國(guó)家間爭(zhēng)奪日趨激烈，北極地區(qū)外國(guó)家參與意愿不斷增強(qiáng)，通過(guò)常規(guī)手段實(shí)現(xiàn)北極利益失效的情況下，對(duì)北極國(guó)家來(lái)說(shuō)用什么方式擴(kuò)大和實(shí)現(xiàn)自己的北極利益就變得很重要。將某種發(fā)展變化視為安全問(wèn)題，國(guó)家就可以要求一種特殊的權(quán)利[5]。所以，安全化正好為北極國(guó)家實(shí)現(xiàn)其北極利益提供了一種新的選擇。北極國(guó)家通過(guò)“言語(yǔ)-行為”將北極的領(lǐng)土主權(quán)問(wèn)題再安全化，將過(guò)去所忽視的能源、航道和環(huán)境等議題安全化，目的就在于為調(diào)動(dòng)和集中國(guó)內(nèi)外資源，通過(guò)軍事、政治、法律等緊急手段擴(kuò)大和實(shí)現(xiàn)在這些領(lǐng)域的利益提供“正當(dāng)”理由。

三、北極治理議題安全化態(tài)勢(shì)下中國(guó)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

北極治理議題安全化態(tài)勢(shì)為中國(guó)參與北極治理既帶來(lái)機(jī)遇又帶來(lái)挑戰(zhàn)。雖然北極八國(guó)發(fā)起的北極理事會(huì)是對(duì)北極環(huán)境實(shí)施安全化的安全行為施動(dòng)者，但是其權(quán)威性不足影響對(duì)北極環(huán)境的治理效果。要更好地對(duì)北極環(huán)境實(shí)施安全化需要加強(qiáng)北極理事會(huì)的權(quán)威性，這就需要中國(guó)等北極地區(qū)外國(guó)家發(fā)揮更大的作用，這在客觀上為中國(guó)參與北極治理提供了機(jī)遇。但是，北極國(guó)家對(duì)北極領(lǐng)土主權(quán)、能源、航道等議題的安全化，會(huì)加大北極地緣安全風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)可能會(huì)被塑造成安全化的功能性行為主體（威脅來(lái)源），中國(guó)參與北極治理的空間也會(huì)遭到壓縮等，這些不利因素制約著中國(guó)參與北極治理。

（一）北極治理議題安全化態(tài)勢(shì)下中國(guó)參與北極治理的機(jī)遇

安全行為施動(dòng)者的權(quán)威是成功實(shí)現(xiàn)安全化的最關(guān)鍵要素或根本動(dòng)力[20]。未來(lái)，北極理事會(huì)在向權(quán)威化方向發(fā)展時(shí)，必須對(duì)北極理事會(huì)的現(xiàn)有制度進(jìn)行改革，這為中國(guó)參與北極治理提供了機(jī)遇。

1.北極理事會(huì)在對(duì)北極環(huán)境安全化上權(quán)威不足

一個(gè)有效的治理機(jī)制需要具備信息提供、強(qiáng)制約束力、動(dòng)員能力以及解釋力四個(gè)方面[21]，才能發(fā)揮其權(quán)威性作用。在信息提供和解釋力兩個(gè)方面，由于北極理事會(huì)的功能定位為北極環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展，因而能夠提供有關(guān)北極環(huán)境保護(hù)的相關(guān)信息，解釋北極環(huán)境治理的現(xiàn)象與需求。但在強(qiáng)制約束力和動(dòng)員能力兩個(gè)方面，北極理事會(huì)存在一定的缺陷，削弱了其作為北極環(huán)境安全化的安全行為施動(dòng)者應(yīng)有的權(quán)威性。在強(qiáng)制約束力方面，北極理事會(huì)的政府間高層論壇的性質(zhì)定位決定其缺乏強(qiáng)制性的約束力和執(zhí)行手段。在動(dòng)員能力方面，北極理事會(huì)作為一個(gè)區(qū)域治理機(jī)制不僅在成員構(gòu)成上缺乏廣泛代表性，而且還將北極地區(qū)外國(guó)家排除在決策之外，導(dǎo)致其缺乏強(qiáng)大動(dòng)員能力。如，目前的北極理事會(huì)只將12個(gè)北極地區(qū)外國(guó)家納為觀察員，而且根據(jù)2011年的《北極高官會(huì)議》和2013年的《北極理事會(huì)下屬機(jī)構(gòu)觀察員手冊(cè)》規(guī)定，即使是這些有限的觀察員，其在北極理事會(huì)所有層級(jí)中也沒(méi)有任何決定權(quán)[22]。

2.加強(qiáng)北極理事會(huì)權(quán)威性需要發(fā)揮中國(guó)等北極地區(qū)外國(guó)家的作用

北極環(huán)境變化的引發(fā)因素很大程度上來(lái)自北極地區(qū)之外，并將在全球產(chǎn)生系列式反饋。無(wú)論是北極環(huán)境問(wèn)題的產(chǎn)生還是其變化帶來(lái)的影響都具有全球性，作為安全行為施動(dòng)者的北極理事會(huì)只有具備廣泛代表性，才更有權(quán)威性，進(jìn)而更好地對(duì)北極環(huán)境實(shí)施安全化。未來(lái)，北極理事會(huì)需要把中國(guó)等北極地區(qū)外國(guó)家納入北極理事會(huì)決策機(jī)構(gòu)，并發(fā)揮其在北極環(huán)境治理中的知識(shí)、技術(shù)和資金等作用，而不是對(duì)其參與北極理事會(huì)進(jìn)行諸多限制，甚至試圖剝奪其決策權(quán)，只有這樣才能加強(qiáng)北極理事會(huì)的權(quán)威性。中國(guó)作為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)常任理事國(guó)，作為北極重要的利益攸關(guān)方，已于2013年加入北極理事會(huì)。迄今為止，中國(guó)已參加3屆北極理事會(huì)部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議、11屆高級(jí)北極官員會(huì)議，并積極參與北極理事會(huì)工作組相關(guān)會(huì)議[23]，從中發(fā)揮了積極性和建設(shè)性作用。例如，近年來(lái)中國(guó)向北極理事會(huì)工作組推薦了近30名專(zhuān)家，中國(guó)專(zhuān)家的相關(guān)建議多次被工作組采納。未來(lái)，北極理事會(huì)要增強(qiáng)其權(quán)威，需要獲得中國(guó)的支持和發(fā)揮中國(guó)更大的作用，從這個(gè)方面來(lái)說(shuō)，北極環(huán)境安全化態(tài)勢(shì)為中國(guó)參與北極治理提供了一定機(jī)遇。

（二）北極治理議題安全化態(tài)勢(shì)下中國(guó)參與北極治理的挑戰(zhàn)

北極國(guó)家實(shí)行安全化加大了北極地緣安全風(fēng)險(xiǎn)，甚至將中國(guó)視為所謂的威脅來(lái)源，壓縮了中國(guó)參與北極治理的空間，這些都給中國(guó)參與北極治理帶來(lái)了挑戰(zhàn)。

1.加大了北極地緣安全風(fēng)險(xiǎn)

北極國(guó)家通過(guò)政策文件等形式將北極的領(lǐng)土主權(quán)、能源、航道等宣示為國(guó)家安全問(wèn)題，并通過(guò)加強(qiáng)在北極的軍事部署、投入和軍演以實(shí)現(xiàn)在這些領(lǐng)域的利益。美國(guó)在2015年重啟在冰島等北極國(guó)家的軍事基地，加強(qiáng)對(duì)北極的監(jiān)視;2018年美國(guó)宣布重建第二艦隊(duì)，其轄區(qū)覆蓋整個(gè)北極圈;近年來(lái)美國(guó)更是增加在北極軍演的頻次，僅2018年，美國(guó)就與加拿大等北約盟友在北極舉行“北極鷹2018”“三叉戟接點(diǎn)-2018”等系列軍演;2021年美國(guó)海軍發(fā)布新北極戰(zhàn)略，指出未來(lái)20年將整合運(yùn)用海上力量應(yīng)對(duì)北極局勢(shì)。2007年以后，俄羅斯不僅恢復(fù)和新建北極軍事基地，而且積極部署“北風(fēng)之神”核潛艇、核動(dòng)力破冰船和戰(zhàn)略轟炸機(jī)等國(guó)之重器，還將這些戰(zhàn)略武器運(yùn)用到頻繁的北極軍演中。自2007年起，加拿大基本上每年都會(huì)在北極地區(qū)舉行

“納努克行動(dòng)”軍事演習(xí);在2017年的國(guó)防戰(zhàn)略中，加拿大計(jì)劃未來(lái)10年要將其國(guó)防開(kāi)支從189億美元增加到327億美元[24]。丹麥、挪威、瑞典、芬蘭、冰島等國(guó)近年來(lái)也紛紛在其北極地區(qū)建立軍事基地和軍事指揮部，并聯(lián)合其他國(guó)家在北極舉行軍事演習(xí)。中國(guó)參與北極治理需要一個(gè)和平與穩(wěn)定的環(huán)境，北極國(guó)家的這些軍事行為加大了北極地緣安全風(fēng)險(xiǎn)，給中國(guó)參與北極治理帶來(lái)了眾多不確定因素。

2.中國(guó)被視為所謂安全威脅來(lái)源

對(duì)任何自我威脅的安全化都將產(chǎn)生一個(gè)特定的“他者”。中國(guó)的快速發(fā)展和意識(shí)形態(tài)不同等因素使得西方一些不友好人士常常把中國(guó)視為國(guó)際體系中的“他者”，將中國(guó)在國(guó)際上的一些活動(dòng)貼上“中國(guó)威脅論”的標(biāo)簽。在北極國(guó)家對(duì)北極治理議題實(shí)施的安全化進(jìn)程中，中國(guó)也被一些北極國(guó)家人士建構(gòu)成所謂的北極安全化功能性行為主體（威脅來(lái)源）。2019年5月，美國(guó)前國(guó)務(wù)卿蓬佩奧（Mike Pompeo）在芬蘭表示，美國(guó)將爭(zhēng)奪在北極的影響力，必須遏制通過(guò)商業(yè)投資介入該地區(qū)的中國(guó)[25]。2019年6月，美國(guó)國(guó)防部在其發(fā)布的《2019年國(guó)防部北極戰(zhàn)略》中譴責(zé)中俄“挑戰(zhàn)”北極地區(qū)規(guī)則與秩序[26]。中國(guó)被一些北極國(guó)家視為北極安全的威脅來(lái)源，制約著中國(guó)參與北極治理。例如，2016年和2018年，美國(guó)和丹麥政府都以“中國(guó)威脅”為借口，成功阻撓中國(guó)公司同格陵蘭企業(yè)間的合作。

3.壓縮了中國(guó)參與北極治理的空間

作為《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的締約國(guó)，中國(guó)有權(quán)參與北極的能源和航道治理，但是在北極治理議題安全化態(tài)勢(shì)下，中國(guó)參與北極治理的空間被大大壓縮。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》，處于北極國(guó)際海底區(qū)域內(nèi)的礦產(chǎn)和能源等資源是全人類(lèi)的共同繼承財(cái)產(chǎn)。但如果北冰洋沿岸國(guó)家的北極地區(qū)200海里外大陸架主張得以實(shí)現(xiàn)，北冰洋的國(guó)際海底區(qū)域就將比現(xiàn)在大幅縮水90%，從288萬(wàn)平方公里縮小到34萬(wàn)平方公里[27]。這將嚴(yán)重?cái)D壓中國(guó)等北極地區(qū)外國(guó)家參與北極國(guó)際海底治理的空間，侵犯其權(quán)利。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》的規(guī)定，北極地區(qū)外國(guó)家的船舶在北極領(lǐng)海內(nèi)享有無(wú)害通過(guò)的權(quán)利，在北極用于國(guó)際航行的海峽中享有過(guò)境通行的權(quán)利，在北極國(guó)家的專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和公海享有航行自由的權(quán)利。但是俄羅斯和加拿大將北極航道視為內(nèi)水，并通過(guò)軍事和立法等手段強(qiáng)化這種主張，勢(shì)必會(huì)影響中國(guó)等北極地區(qū)外國(guó)家對(duì)北極航道的使用權(quán)。

四、中國(guó)參與北極治理策略

中國(guó)作為北極事務(wù)的積極參與者、建設(shè)者和貢獻(xiàn)者，在參與北極治理時(shí)，需要對(duì)北極安全化的議題進(jìn)行分類(lèi)，識(shí)別利弊，再制定相應(yīng)對(duì)策。北極理事會(huì)對(duì)北極環(huán)境實(shí)施的安全化有助于維護(hù)全人類(lèi)共同的安全利益，中國(guó)應(yīng)該予以支持。但是作為安全行為施動(dòng)者的北極理事會(huì)由于其權(quán)威性不足，影響安全化的效果。中國(guó)要抓住機(jī)遇，積極參與北極理事會(huì)的改革、建設(shè)，推動(dòng)北極理事會(huì)對(duì)北極環(huán)境成功實(shí)現(xiàn)安全化。北極國(guó)家對(duì)能源、航道等非安全議題的安全化不僅造成北極安全困境，損害北極地區(qū)外國(guó)家的共同利益，還制約中國(guó)參與北極治理，因而中國(guó)要積極推動(dòng)這些北極非安全議題的去安全化。

（一）推動(dòng)北極環(huán)境等事關(guān)人類(lèi)共同安全議題的安全化

北極環(huán)境是事關(guān)人類(lèi)共同安全利益的議題，對(duì)北極環(huán)境實(shí)施安全化有助于實(shí)現(xiàn)全人類(lèi)的共同利益。成功實(shí)施安全化的一個(gè)重要前提是安全行為施動(dòng)者必須具備一定的權(quán)威與合法性，而作為區(qū)域治理機(jī)制的北極理事會(huì)在應(yīng)對(duì)北極環(huán)境這一全球性問(wèn)題上卻權(quán)威性不足，因而北極理事會(huì)的改革勢(shì)在必行。中國(guó)要積極參與到北極理事會(huì)的改革中，為北極治理貢獻(xiàn)中國(guó)智慧和中國(guó)力量。

作為北極主要治理機(jī)制的北極理事會(huì)，由于缺乏強(qiáng)制性和關(guān)注的領(lǐng)域集中在環(huán)境保護(hù)等“低政治領(lǐng)域”，無(wú)法應(yīng)對(duì)全球氣候變暖下北極出現(xiàn)的新變化，因而近年來(lái)國(guó)際社會(huì)關(guān)于北極理事會(huì)改革的呼聲越來(lái)越高。目前來(lái)看，對(duì)北極理事會(huì)的改革建議主要集中在以下三個(gè)方面：一是改變北極理事會(huì)論壇性質(zhì)，將其打造成一個(gè)具有強(qiáng)制約束力的北極核心治理機(jī)制;二是將北極軍事、安全等“高政治議題”納入北極理事會(huì)的議事范圍;三是調(diào)整北極理事會(huì)的觀察員制度，增加觀察員的數(shù)量和擴(kuò)大觀察員的權(quán)利。在北極理事會(huì)屬性上，美國(guó)、加拿大、俄羅斯、丹麥、瑞典等北極國(guó)家在其北極政策文件中都明確強(qiáng)調(diào)了北極理事會(huì)的論壇性質(zhì)，不愿將其打造成具有強(qiáng)制約束力的組織。在將安全議題納入北極理事會(huì)的議事范圍問(wèn)題上，一方面美國(guó)擔(dān)心自身在北極軍事權(quán)力受限，明確表示北極理事會(huì)不得涉及傳統(tǒng)安全和軍事問(wèn)題[28];另一方面，由于俄羅斯同其他七個(gè)北極國(guó)家在安全問(wèn)題上信任度不足，所以安全問(wèn)題難被納入北極理事會(huì)議題。在北極理事會(huì)觀察員制度改革上，除俄羅斯外，其他北極國(guó)家的態(tài)度顯得較為開(kāi)放。綜合來(lái)看，北極理事會(huì)未來(lái)改革的方向可能是：北極理事會(huì)仍然是專(zhuān)注于北極環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展的高級(jí)論壇，但是為了更具有權(quán)威性，更好地應(yīng)對(duì)北極環(huán)境變化這一全球性問(wèn)題，北極理事會(huì)可能會(huì)吸納更多的觀察員和賦予觀察員更多權(quán)利。北極理事會(huì)的這一改革方向也與中國(guó)的北極利益和北極政策相符。因而，中國(guó)可以積極推動(dòng)北極理事會(huì)的改革朝這一方向發(fā)展，通過(guò)加強(qiáng)北極理事會(huì)的權(quán)威，更好地實(shí)現(xiàn)對(duì)北極環(huán)境的安全化，從而實(shí)現(xiàn)全人類(lèi)的共同利益。

（二）推動(dòng)北極能源、航道等非安全議題的去安全化

安全化理論認(rèn)為安全問(wèn)題并非越多越好，不應(yīng)該把所有的新問(wèn)題都視為安全問(wèn)題，而是應(yīng)該朝著“非安全化”的方向努力，并將過(guò)度安全化的議題采取“去安全化”處理[5]。針對(duì)當(dāng)前北極國(guó)家將北極的能源和航道等非安全議題進(jìn)行安全化的態(tài)勢(shì)，中國(guó)可以通過(guò)以下途徑推動(dòng)北極非安全議題的去安全化：

1.在北極推行人類(lèi)命運(yùn)共同體理念取代現(xiàn)實(shí)主義權(quán)利觀

北極國(guó)家對(duì)北極能源和航道等非安全議題實(shí)施安全化，體現(xiàn)了這些北極國(guó)家在北極治理中還是秉持國(guó)家主義為中心、強(qiáng)調(diào)絕對(duì)權(quán)力的現(xiàn)實(shí)主義權(quán)利觀。要推動(dòng)北極國(guó)家對(duì)北極非安全議題實(shí)行去安全化，首先需要引導(dǎo)北極國(guó)家改變其在北極治理中狹隘的權(quán)利觀，因?yàn)橹挥杏^念轉(zhuǎn)變了行動(dòng)才會(huì)改變。人類(lèi)命運(yùn)共同體理念是黨的十八大以來(lái)中國(guó)外交的核心理念，也是中國(guó)為全球治理貢獻(xiàn)的方案。中國(guó)要在北極積極推廣人類(lèi)命運(yùn)共同體理念，讓北極國(guó)家認(rèn)識(shí)到北極眾多治理議題都具備人類(lèi)命運(yùn)共同體特征，全人類(lèi)共同參與且做到權(quán)責(zé)共擔(dān)才能解決目前的治理困境;讓北極國(guó)家意識(shí)到只有在北極實(shí)現(xiàn)利益共享，才能獲得更多、更大的北極利益;讓北極國(guó)家明白只有達(dá)到共同安全，自身才能真正安全。北極國(guó)家只有轉(zhuǎn)變理念，才有動(dòng)力推動(dòng)北極非安全議題的去安全化。

2.同北極地區(qū)外國(guó)家協(xié)調(diào)以擺脫北極國(guó)家安全化的“言語(yǔ)-行為”邏輯

在北極治理議題安全化進(jìn)程中，中國(guó)等北極地區(qū)外國(guó)家的角色之一就是安全化中的聽(tīng)眾。根據(jù)安全化理論，由于安全化具有“主體間性”，安全化的成功實(shí)施需要得到聽(tīng)眾的認(rèn)同，因而中國(guó)要同其他北極地區(qū)外國(guó)家聯(lián)合起來(lái)擺脫北極國(guó)家實(shí)施安全化的“言語(yǔ)-行為”邏輯。聽(tīng)眾只有擁有更強(qiáng)大的動(dòng)力與行為機(jī)制，能夠與安全行為施動(dòng)者進(jìn)行更加平衡的互動(dòng)，才能促使后者啟動(dòng)“去安全化”進(jìn)程[29]。為了讓作為聽(tīng)眾的中國(guó)等北極地區(qū)外國(guó)家在應(yīng)對(duì)北極國(guó)家“言語(yǔ)-行為”時(shí)表現(xiàn)得更加有力，一方面中國(guó)要同其他北極地區(qū)外國(guó)家進(jìn)行利益協(xié)調(diào)，尋找共同的利益點(diǎn)，然后以實(shí)現(xiàn)共同利益為目標(biāo)把分散的力量聚合起來(lái);另一方面，中國(guó)同其他北極地區(qū)外國(guó)家要積極在公眾場(chǎng)合表達(dá)自己的北極立場(chǎng)觀點(diǎn)和利益訴求，使國(guó)際社會(huì)更多地聽(tīng)到北極地區(qū)外國(guó)家的聲音，避免陷入北極國(guó)家的“言語(yǔ)-行為”邏輯中。需要指出的是，中國(guó)同其他北極地區(qū)外國(guó)家聯(lián)合起來(lái)并不是要反對(duì)北極國(guó)家在北極的正當(dāng)權(quán)益主張，因?yàn)樽鹬乇睒O國(guó)家在北極享有的主權(quán)、主權(quán)權(quán)利和管轄權(quán)是中國(guó)等北極地區(qū)外國(guó)家參與北極治理的重要基礎(chǔ);中國(guó)同其他北極地區(qū)外國(guó)家一起所反對(duì)的是北極國(guó)家試圖通過(guò)安全化手段實(shí)現(xiàn)的非法和非正當(dāng)利益。

3.積極為北極治理提供公共產(chǎn)品

北極公共產(chǎn)品供給不足是一直制約北極善治的重要因素。中國(guó)作為北極治理議題安全化進(jìn)程中的重要行為體，可以通過(guò)積極為北極治理提供公共產(chǎn)品增強(qiáng)自身在北極治理中的權(quán)威，從而更好地推動(dòng)北極非安全議題的去安全化。在公共產(chǎn)品的選擇上，中國(guó)可以考慮著重進(jìn)行科學(xué)技術(shù)供給和制度供給。黨的十九屆五中全會(huì)指出，要強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，在深地深海等前沿領(lǐng)域?qū)嵤┮慌哂星罢靶?、?zhàn)略性的重大科技項(xiàng)目。在國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的支撐下，中國(guó)如果能夠提供促進(jìn)北極環(huán)境保護(hù)的科學(xué)技術(shù)和解決方案，那么將在該議題的治理過(guò)程中占有重要地位并占據(jù)國(guó)際話(huà)語(yǔ)的主動(dòng)權(quán)。另外，目前作為公共產(chǎn)品的北極治理制度也供給不足，北極治理機(jī)制呈軟法性、碎片化，甚至出現(xiàn)相互矛盾的狀況，這也是導(dǎo)致北極國(guó)家采取安全化手段實(shí)現(xiàn)自身北極利益的因素之一。中國(guó)可以考慮從以下兩個(gè)方面進(jìn)行制度供給以增加在北極事務(wù)中的權(quán)威：一是積極參與北極現(xiàn)有治理機(jī)制的建設(shè)，推動(dòng)北極治理機(jī)制向協(xié)調(diào)性、系統(tǒng)性和權(quán)威化方向發(fā)展;二是有針對(duì)性地創(chuàng)建符合人類(lèi)共同利益的北極治理機(jī)制，如推動(dòng)構(gòu)建北極“人類(lèi)命運(yùn)共同體機(jī)制”等。

五、結(jié)語(yǔ)

在世界百年未有之大變局下，北極與國(guó)際社會(huì)的聯(lián)系越來(lái)越密切，實(shí)現(xiàn)北極善治關(guān)系著全人類(lèi)的共同利益。西方的安全化理論及其主導(dǎo)下的北極治理議題安全化實(shí)踐，雖然在客觀上能夠一定程度地促進(jìn)對(duì)北極環(huán)境的治理，但在主觀上依然沒(méi)有脫離西方國(guó)家中心主義的安全思想，其不但無(wú)益于北極整體治理，反而會(huì)造成北極在安全上的困境。人類(lèi)命運(yùn)共同體理念是中國(guó)為解決全球治理難題提供的中國(guó)方案，也是北極治理的中國(guó)方案，其不僅經(jīng)受住了眾多實(shí)踐的檢驗(yàn)，還被多次寫(xiě)入聯(lián)合國(guó)文件作為解決全球安全問(wèn)題的指導(dǎo)思想。全球變暖下的北極環(huán)境、能源、航道等都具有人類(lèi)命運(yùn)共同體特征，因而人類(lèi)命運(yùn)共同體理念是解決北極治理困境的重要理念。未來(lái)，如何推動(dòng)人類(lèi)命運(yùn)共同體理念成為北極主流治理理念，如何把北極人類(lèi)命運(yùn)共同體機(jī)制打造為北極主流治理機(jī)制，也考驗(yàn)著中國(guó)和其他北極治理主體的智慧。

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（責(zé)任編輯：顏莉）

收稿日期：2021-09-22

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（17AGJ004）;湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院青年科研基金重點(diǎn)項(xiàng)目（XJ201907）

作者簡(jiǎn)介：朱寶林（1985-），男，湖北隨州人，湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院馬克思主義學(xué)院講師，法學(xué)博士，研究方向?yàn)楸睒O治理和國(guó)際安全。