胡二杰

【內(nèi)容提要】進入新世紀以來，伴隨美國與印度防務伙伴關系的發(fā)展，兩國防務貿(mào)易和技術合作發(fā)展迅猛，成為美印安全防務合作的最重要領域之一。美印兩國持續(xù)推進合作的背后是彼此在戰(zhàn)略、軍事和經(jīng)濟等層面的考量：美方圖謀聯(lián)印制華，促進防務系統(tǒng)“互用”，搶占印度防務市場，攫取豐厚利潤;印方則試圖借力美國應對安全挑戰(zhàn)，提升印軍武器裝備水平，建設自身國防工業(yè)能力，助力印度的大國夢想；雙方在一定程度上實現(xiàn)了戰(zhàn)略對接和利益交匯。雖然雙方合作成果豐碩，美國成為印度先進防務裝備和技術的最重要來源之一，但也存在不少制約因素，包括印度的戰(zhàn)略自主訴求、美印軍售/采購程序差異、技術轉(zhuǎn)讓執(zhí)行困難等。展望未來，美印防務貿(mào)易和技術合作有望在分歧中保持持續(xù)發(fā)展。

進入新世紀以來，美印防務貿(mào)易和技術合作成為兩國整體防務關系的重要組成部分。截至2020年，美國授權對印出售的防務產(chǎn)品價值達到200多億美元的總體規(guī)模，防務技術合作也呈現(xiàn)不斷深入之勢。[1]U.S.Department of State,“U.S.Security Cooperation With India: FACT SHEET,”Jul.21,2020,https://www.state.gov/u-s-security-cooperation-with-india/.對印度軍售被美國視為建立美印未來合作能力的關鍵組成部分。在未來較長一段時期內(nèi)，美印防務貿(mào)易和技術合作有望繼續(xù)保持良好的發(fā)展勢頭，但雙方也存在諸多方面的分歧。

一、新世紀以來美印防務貿(mào)易和技術合作的主要成就

美國在冷戰(zhàn)時期開始對印度進行軍售，但交易規(guī)模很小且時常中斷，美國也因此被印方視為“不可靠的武器供應者”。[2]Brian Hedrick,“India' s Strategic Defense Transformation: Expanding Global Relationships,” Nov.2009,https://www.voltairenet.org/IMG/pdf/India_Strategic_Defense.pdf.在20世紀90年代，美印防務貿(mào)易和技術合作有所發(fā)展，卻旋即因1998年印度核試驗而陷入停滯。進入新世紀后，伴隨美印防務伙伴關系在美國小布什、奧巴馬和特朗普三位總統(tǒng)任內(nèi)的不斷提升，美印防務貿(mào)易和技術合作呈現(xiàn)持續(xù)發(fā)展之勢。

（一）防務伙伴關系逐漸“名副其實”

在冷戰(zhàn)時期，美印兩國曾經(jīng)是相互疏離的遙遠國度。20世紀90年代，隨著冷戰(zhàn)結(jié)束、蘇聯(lián)解體以及印度經(jīng)濟改革的實行，印美關系進入了新時期。由于南亞戰(zhàn)略形勢在后冷戰(zhàn)時期的胚變，美國被迫重新“認識”印度，對印度的認知和定位出現(xiàn)了由消極趨于積極的變化。與此同時，面對冷戰(zhàn)后國際格局的變化以及美國成為唯一超級大國的現(xiàn)實，“印度很大程度上放棄了他們對美國戰(zhàn)略、經(jīng)濟和外交政策的反射性反對，顯示出全新的開放姿態(tài)追求雙贏結(jié)果。在避免成為美國遏制中國的人質(zhì)同時，印度認識到與美國建立更為緊密的關系可以幫助其填補蘇聯(lián)倒臺留下的權力真空，并能平衡崛起中的中國力量”。[1][美]蘇米特·甘古利：《印度外交政策分析：回顧與展望》，高尚濤等譯，北京：世界知識出版社，2015年版，第256 頁。進入新世紀后，印度對美國的認知不斷升溫。2000年9月，印度總理瓦杰帕伊訪美，大肆宣揚美印是“天然盟友”的主張，并努力修復因印度核試驗而受損的印美關系。印度顯示出的“親美”姿態(tài)逐漸贏得華盛頓的青睞。

美國小布什政府2001年上臺后，對美印關系給予了特殊重視?！?·11”事件后，小布什宣布進一步解除因印度核試驗而對其實施的經(jīng)濟和軍事制裁。雙方隨后于2002年簽署《軍事信息總體安全協(xié)定》（General Security of Military Information Agreement，GSOMIA），為美國對印軍售鋪平了道路。2005年，美印簽署《美印防務關系新框架》（New Framework for the U.S.-India Defense Relationship）協(xié)議，正式引入了美印“戰(zhàn)略伙伴”概念，并成立防務采購和生產(chǎn)小組，旨在強化新興的防務武器供應關系。該協(xié)議指出：“在兩國戰(zhàn)略關系的背景下，擴大兩國間雙向防務貿(mào)易……并非僅將其作為目的，而是作為手段來強化兩國國家安全，增進兩國戰(zhàn)略伙伴關系，擴展兩國武裝部隊交流，以及在兩國防務部門間建立更多的了解?！盵2]S.Amer Latif,U.S.-India Defense Trade,Washington,D.C.: CSIS,Jun.，2012,pp.56-57.

美印防務伙伴關系在美國奧巴馬政府任內(nèi)得到了大幅提升。2012年7月，美國國防部副部長阿什頓·卡特在訪印時稱，“印度是美國出口武器的最優(yōu)先考慮對象之一”。[3]春風：“美印將進入武器聯(lián)合研產(chǎn)階段，強化反導合作”，2012年7月25日，參見環(huán)球網(wǎng)：http://mil.huanqiu.com/world/2012-07/2947194.html?agt=1。2013年，印度從美國進口了價值19 億美元的武器裝備，成為美國防務產(chǎn)品的最大海外客戶。[4]任毓駿：“印度已成為美國最大海外軍事武器裝備進口國”，2014年2月25日，參見人民網(wǎng)：http://world.people.com.cn/n/2014/0225/c1002-24456783.html。2015年6月，美印兩國國防部長簽署新《美印防務關系框架》（Framework for the U.S.-India Defense Relationship）協(xié)議，進一步提出“將彼此置于最密切伙伴的同一水準——確定這同樣適用于防務產(chǎn)品和服務的技術轉(zhuǎn)讓、許可、貿(mào)易、研究、聯(lián)合研發(fā)和生產(chǎn)，包括先進和復雜技術”。[1]“Text of Indo-US Defense Framework Agreement 2015,” Jun.,2015,http://www.strategicconferences.org/indiastrategic/topstories3823_Text_of_Indo_US_Defense_Framework_Agreement_2015.htm.2016年，美國賦予印度“主要防務伙伴”地位，將其與印度的防務合作提升到與其親密盟國相當?shù)乃健?/p>

美國特朗普政府上任后，印度是美國推行“印太戰(zhàn)略”（Indo-Pacific Strategy）最重要的合作伙伴之一，防務伙伴關系維持了繼續(xù)強化之勢。2018年，美國授予印度“戰(zhàn)略貿(mào)易許可”(STA-1)地位，印度成為繼日本和韓國之后第三個獲得該待遇的亞洲國家。美印兩國于2018年和2020年相繼簽署《通信兼容與安全協(xié)議》（Communications Compatibility and Security Agreement，COMCASA）和《地理空間合作基本交流與合作協(xié)議》（Basic Exchange and Cooperation Agreement，BECA）。它們與2016年簽署的《后勤交流備忘錄協(xié)定》（Logistics Exchange Memorandum of Agreement，LEMOA）共同構(gòu)成三大基礎性軍事合作協(xié)議，為美印兩國共享軍事基地、信息情報和防務系統(tǒng)建立制度化的框架，美印防務伙伴關系正在逐漸“名副其實”。2020年以來，美國還提出要締造美印“全面全球戰(zhàn)略伙伴關系”，目前尚在推進中。[2]Morgan Ortagus ,“Highlights of 2020 U.S.-India 2+2 Ministerial Dialogue,” Oct.27,2020,https://www.state.gov/highlights-of-2020-u-s-india-22-ministerial-dialogue/.

（二）防務貿(mào)易合作注重技術含量

新世紀以來，美國對印度軍售覆蓋廣泛，產(chǎn)品包括軍用運輸機、軍用直升機、兩棲運輸艦、監(jiān)視平臺、陸基雷達、武器系統(tǒng)和發(fā)動機技術等。2006年迄今，美國對印度的重大軍售項目包括C-130J“大力神”運輸機、C-17“全球霸王”運輸機、P-8I“海神”反潛巡邏機、“阿帕奇”武裝直升機、“支奴干”直升機、“奧斯汀”級兩棲運輸艦、E-2D“先進鷹眼”預警機、M777A5 超輕型155 毫米榴彈炮和“捕食者-衛(wèi)士”無人機等。美國還應邀參與印方諸多防務裝備和服務的招標。金額高達200 多億美元的防務貿(mào)易為美印防務伙伴關系的發(fā)展起到了重大的推動作用。

伴隨美印防務伙伴關系的提升，美國對印軍售中所涉及軍事裝備的

技術含量逐步提升，旨在幫助印度提高武器裝備的整體水平和戰(zhàn)備能力。2002年，印度成功從美國購得AN/TPQ-37“火力發(fā)現(xiàn)者”炮位偵察雷達，這是印度首次對美大宗軍事采購。2007年1月，美國向印度移交了排水量為1.7 萬噸的“特倫頓”號兩棲運輸艦，使印度海軍遠洋兩棲作戰(zhàn)能力得到大幅提升。2009年1月，美國政府批準向印度出售8 架P-8I“海神”反潛巡邏機，印度是首個從美國獲得該型飛機的國家，旨在提升其海上偵察和態(tài)勢感知能力。[1]Tim Sullivan and Michael Mazza,Shaping the Future of U.S.-India Defense Cooperation,Washington,D.C.: CSIS,Sept.,2010,p.2.2015年9月，印度簽約對美采購22 架AH-64“阿帕奇”武裝直升機和15 架CH-47F“支奴干”重型運輸直升機，以此提升印軍的空中火力支援和快速機動能力。[2]Ajai Shukla,“India,US Sign $3Bn Contract for Apache,Chinook Helicopters,” Sept.28,2015,http://www.defense-aerospace.com/article-view/release/167287/india-signs-%243bncontract-for-apache%2C-chinook-helicopters.html.2017年6月，美國國務院批準向印度出售22 架“捕食者—衛(wèi)士”無人機，該機型可在較大作戰(zhàn)范圍內(nèi)長航時執(zhí)行海上情報、監(jiān)視和偵察任務，之前從未出售給北約以外的國家。[3]王睿：《美國批準向印度出售22 架“捕食者-衛(wèi)士”無人機》，2017年7月4日，參見中國航空新聞網(wǎng)：http://www.cannews.com.cn/2017/0704/165177.shtml。2019年4月，美國國務院通知美國國會，要求后者批準向印度出售24 架MH-60R 型“海鷹”特種反潛直升機，該機型居于當今世界最先進之列。[4]Gareth Jennings,“US approves MH-60R sale to India,” Apr.3,2019,https://www.janes.com/defence-news/news-detail/us-approves-mh-60r-sale-to-india.進入2020年后，美國國務院于2月批準以18.7 億美元的價格向印出售擬用于保護首都新德里的“綜合防空武器系統(tǒng)”（IADWS）；由于印度北部和西部邊境局勢趨于緊張，9月印度國防部批準約3 億美元經(jīng)費為邊境部隊升級裝備。[5]AFP,“US approves $1.9 billion sale to India of Integrated Air Defense Weapon Sys tem”,February.10,2020,https://www.thedefensepost.com/2020/02/10/us-approves-indiaintegrated-air-defense-weapon-system-sale/;Rishikesh Kumar,“India’s Frontline Troops to Get Additional 72,000 Assault Rifles From US Arms Maker Sig Sauer,” Sept.28,2020,https://sputniknews.com/world/202009281080597446-indias-frontline-troops-to-get-additional-72000-assault-rifles-from-us-arms-maker-sig-sauer/.

（三）防務技術合作助力“印度制造”

美印防務技術合作在一定意義上是兩國防務貿(mào)易的衍生物。在2001年美國解除對印軍售禁令后不久，美印于2002年11月成立高科技合作小組，該小組有兩個目標：其一，促進包括防務技術在內(nèi)的美印兩國各領域的高技術貿(mào)易；其二，建立針對附加戰(zhàn)略貿(mào)易的信任措施。[1]V.P.Malik,“Indo-US Defense and Military Relations.” In US-Indian Strategic Cooperation: Into the 21st Century, edited by Sumit Ganguly,Brian Shoup,and Andrew Scobell,New York: Routledge,2006,p.90.2008年5月，美國眾議院通過了“美印防務技術與合作法案”，要求美國總統(tǒng)“正式確立印度作為美國主要合作伙伴的地位”。[2]Ajai Shukla,“US defence cooperation Bill steered past anti-India lobbies in Washington,”May.23,2016,http://www.business-standard.com/article/economy-policy/us-defencecooperation-bill-steered-past-anti-india-lobbies-in-washington-116052300041_1.html.2010年11月，奧巴馬總統(tǒng)訪印，美方在與印度簽署軍貿(mào)大單的同時，宣布對技術轉(zhuǎn)讓程序進行改革，幾乎將所有印度機構(gòu)從美國商務部的“管控清單”上移除，并把印度置于美國“最親近的盟國和合作伙伴”的技術轉(zhuǎn)讓類別。[3]U.S.Department of Commerce,“Department of Commerce Takes Steps to Implement Export Control Initiatives to Facilitate High Tech Trade with India,” Jan.24,2011,http://www.commerce.gov/blog/2011/01/24/department-commerce-takes-steps-implement-exportcontrol-initiatives-facilitate-high.2012年，為進一步促進美印防務貿(mào)易，美國啟動了為印度量身打造的美印《防務技術和貿(mào)易倡議》（Defence Technology and Trade Initiative，DTTI），其主要目標包括：將美印防務關系轉(zhuǎn)變?yōu)閮H受制于兩國的獨立戰(zhàn)略決策，而非官僚障礙或低效程序；加強印度的國防工業(yè)基礎，美印雙方從傳統(tǒng)的“買方—賣方”模式轉(zhuǎn)向更加協(xié)作的模式；通過共同研發(fā)和聯(lián)合生產(chǎn)，探索美印科技合作的新領域。該倡議由美國國防部副部長負責落實，美方還成立由國防部高官主持的跨部門聯(lián)合工作組，負責解決阻礙美印合作的程序性問題。[4]U.S.Department of Defense,“U.S.-India Defense Technology and Trade Initiative(DTTI) ,” 2012,https://forumias.com/portal/daily-editorial-us-india-defense-technologyand-trade-initiative-dtti/.

2014年以來，印度總理莫迪上臺后致力推行“印度制造”計劃，以對外技術合作提升自主國防工業(yè)能力，獲得了美方的積極響應。2015年1月，美印兩國領導人共同表態(tài)支持DTTI，并要求該倡議聚焦于追求6 個美印共同研發(fā)/聯(lián)合生產(chǎn)路徑。2016年6月莫迪訪美，奧巴馬表示將支持“印度制造”計劃，在DTTI 下擴大合作制造和技術的共同研發(fā)。2019年12月，美印國防和外交部長級的“2+2”會議簽署《工業(yè)安全附件》（Industrial Security Annex，ISA），不僅將允許美國公司與印度國有企業(yè)合作，而且允許它們與印度私營公司分享敏感防務技術，這標志著美印兩國在深化防務技術合作方面的重要突破。為爭奪印度市場，洛克希德·馬丁、波音等美國制造商也積極配合“印度制造”政策，加強與印度軍工企業(yè)的合作。

二、美印開展雙邊防務貿(mào)易和技術合作的各自考量

新世紀以來，印度通過購買武器裝備和相關技術轉(zhuǎn)讓以及聯(lián)合制造協(xié)議來鞏固不斷擴展的美印防務關系，兩國還通過簽署防務關系框架協(xié)議來界定在今后數(shù)十年內(nèi)美印長期關系的進程。美印兩國之所以持續(xù)推進雙邊防務貿(mào)易和技術合作，實源于彼此在戰(zhàn)略、軍事和經(jīng)濟等層面的考量。美印兩國雖然利益訴求存在差異，卻在一定程度上實現(xiàn)了戰(zhàn)略對接和利益交匯，雙方的合作是美國加強“印太戰(zhàn)略”布局、圖謀聯(lián)印制華以及印度借力美國應對安全挑戰(zhàn)、提升本國軍力的必然結(jié)果。

（一）美國的主要考量

其一，強化美印伙伴關系，圖謀聯(lián)印制華。與俄羅斯、法國等傳統(tǒng)對印軍售大國不同，美國不僅想要對印軍售，還想借此與印度建立更牢固的戰(zhàn)略伙伴關系，這是美國“印太戰(zhàn)略”布局的重要組成部分。防務貿(mào)易和技術合作被視為美印兩國戰(zhàn)略關系的顯著象征，美國希望以此將印度納入美國的戰(zhàn)略軌道，并安撫其他地區(qū)盟國和合作伙伴。美方認為，“美印更深層次防務貿(mào)易的戰(zhàn)略影響是有助于亞太地區(qū)穩(wěn)定，美印兩國可以在共同關切領域毫無間隙地開展持續(xù)合作，合作領域包括救災、人道主義援助、反海盜和維和行動等。更深層次的美印防務貿(mào)易關系也可以向中國發(fā)出更清晰的信號，傳達出美印兩國對于維護亞太地區(qū)穩(wěn)定的共同承諾，該地區(qū)所有國家都要遵守國際公認的行為準則?！盵1]S.Amer Latif,U.S.-India Defense Trade: Opportunities for Deepening the Partnership,Washington,D.C.: CSIS,Jun.,2012,p.4.2020年7月，美國國務院發(fā)布文件指出：“印度在實現(xiàn)我們對自由和開放的印度洋-太平洋共同愿景中發(fā)揮著至關重要的作用。（國務院）政治軍事局與跨部門合作伙伴一道，促進美印防務貿(mào)易關系和更廣泛的安全伙伴關系?！盵2]U.S.Department of State,“U.S.Security Cooperation With India: FACT SHEET”,July.21,2020,https://www.state.gov/u-s-security-cooperation-with-india/.

其次，促進防務系統(tǒng)“互用”，深化防務合作。這是美國擴大對印軍售和技術合作的最重要目標之一。美國軍方認為，與合作伙伴實現(xiàn)防務系統(tǒng)“互用”是重要的力量倍增器，不僅能加強兩軍深度合作的能力，也會促進兩國與擁有類似系統(tǒng)的其他國家加強合作。這也是美國推動印度簽署三大基礎性軍事合作協(xié)議的重要目標。[3]Richard Weitz,“Strengthening the Indian-U.S.Defense Partnership,” Nov.17,2020,https://sldinfo.com/2020/11/strengthening-the-indian-us-defense-partnership/.隨著印度國力的持續(xù)增長，它不免地會對現(xiàn)有軍事戰(zhàn)略、戰(zhàn)役和戰(zhàn)術原則進行調(diào)整。防務系統(tǒng)“互用”使得美印雙方可以就防務系統(tǒng)部署原則和戰(zhàn)略展開更廣泛的討論，從而為美國影響印度軍事戰(zhàn)略留下空間。即使印度在美印防務系統(tǒng)的“互用”程度上設限，印軍使用美制武器裝備也能促進雙方人員交流、聯(lián)合演訓和專業(yè)培訓等其他目標。

其三，搶占印度防務市場，攫取豐厚利潤。印度是目前全球少數(shù)對外軍購仍在迅速增長的市場之一。根據(jù)瑞典斯德哥爾摩國際和平研究所的報告，印度至少從2010年開始就已經(jīng)是全球最大的武器進口國，并持續(xù)保持；2013—2017年印度的武器進口占全球武器進口量的12%，其中俄羅斯是印度的最大武器供應國（62%），其次是美國（15%）和以色列（11%）。[4]SIPRI,“Trends in international arms transfers 2017,” Mar.1,2018,https://www.sipri.org/sites/default/files/2018-03/fssipri_at2017_0.pdf.在2015—2019 的5年里，印度政府批準了200 多項國防采購提案，采購總金額達到4 萬億盧比（約520 億美元）。[1]Pradip R.Sagar,“How ‘Make in India’ in defence sector is still an unfulfilled dream,”May.25,2019,https://www.theweek.in/theweek/current/2019/05/25/how-make-in-indiain-defence-sector-is-still-an-unfulfilled-dream.html.防務貿(mào)易向來利潤豐厚，這些美國軍工巨頭對印度規(guī)模龐大且潛力深厚的防務市場興趣濃厚，目前已在其中占據(jù)相當份額，并將不遺余力地進一步拓展市場。

（二）印度的主要考量

其一，借力美國應對安全挑戰(zhàn)，改善印度安全環(huán)境。印度位于素有“不穩(wěn)定弧形區(qū)域”之稱的印度洋北部邊緣地帶，國家安全環(huán)境十分復雜。巴基斯坦被印度視為南亞區(qū)域最直接的安全威脅；在南亞之外，印度日益關注中國蓬勃發(fā)展的軍力。此外，該區(qū)域還存在宗教極端主義、跨國恐怖主義以及海盜活動、自然災害等多種非傳統(tǒng)安全威脅，構(gòu)成嚴峻的安全挑戰(zhàn)。美國是當今全球首要大國，軍事能力尤其突出；近年來，美國積極推行“印太戰(zhàn)略”，與莫迪政府的“東進”政策具有戰(zhàn)略契合。印度希望通過發(fā)展防務貿(mào)易和技術合作來加強美印戰(zhàn)略協(xié)調(diào)，借助美國扶植來改善印度安全環(huán)境，擴展印度在亞太的影響力。

其次，提升印軍武器裝備水平，威懾現(xiàn)實和潛在對手。新世紀以來，印度投入巨資進行軍力建設，但軍事現(xiàn)代化進程比較緩慢，尤其是武器裝備建設飽受詬病，引發(fā)了印度軍政高層的擔憂。2017年印度議會的一份報告指出，印度陸軍55%的彈藥儲備低于最低可接受風險水平，即不足以滿足20 天的激烈戰(zhàn)爭需求。[2]Newsclick Report,“Ongoing defence reforms may not solve Indian army' s ammunition shortage,” Mar.8,2018,https://www.newsclick.in/ongoing-defence-reforms-may-not-solveindian-armys-ammunition-shortage-problem.面對來自巴基斯坦和中國的軍事壓力，以及諸多危及印度利益的全球性非傳統(tǒng)安全威脅，印方感到本國老舊的軍事機器缺點日漸暴露。為迅速改變落后狀況，印度期望從全球軍事首強美國獲得具有明顯優(yōu)勢的殺手锏武器和技術，以有效增強印度的自衛(wèi)能力，并發(fā)揮威懾作用。

其三，建設自身國防工業(yè)能力，助力印度大國夢想。軍力建設是印度世界大國夢想的重要支撐，“國防的自給自足對于實現(xiàn)戰(zhàn)略自主權和操控戰(zhàn)略聯(lián)盟與伙伴關系至關重要。但是，印度實現(xiàn)國防自給自足的目標仍然前景渺茫。”[1]Ranjit Ghosh,Key to Self-Sufficiency and Strategic Capability, New Delhi: Institute for Defence Studies and Analyses,2016,p.13.莫迪政府上任后，面對軍事采購過于依賴外國的狀況，在國防工業(yè)領域力推“印度制造”政策，在對外采購時不僅希望獲得國外先進武器裝備，更希望通過聯(lián)合研發(fā)和生產(chǎn)獲得相關先進技術，從而提升本國國防工業(yè)水平。印度在與美國開展防務貿(mào)易時，強調(diào)以采購大單換技術轉(zhuǎn)讓，吸引美國軍工巨頭與印度企業(yè)合作生產(chǎn)，讓印度成為全球防務供應鏈的重要環(huán)節(jié)。

三、美印防務貿(mào)易和技術合作的主要制約因素

雖然新世紀以來美印雙邊防務貿(mào)易和技術合作取得顯著成果，但也存在不少制約因素。這些因素在諸多方面均有所體現(xiàn)，可以將其大致歸納為三點，即印度的戰(zhàn)略自主訴求、兩國軍售/采購程序差異和技術轉(zhuǎn)讓執(zhí)行困難。

（一）印度的戰(zhàn)略自主訴求

“戰(zhàn)略自主”是印度聲稱在本國外交政策中始終堅持維護的傳統(tǒng)。新世紀以來，美印防務關系發(fā)展迅速，但印方仍然謹慎保持其主要防務合作伙伴之間的平衡，避免對于任一大國過于依賴，這在防務貿(mào)易和技術合作領域也有明顯表現(xiàn)。對于印度而言，當前美印安全防務合作進展過于迅猛，以致美方賦予印度的某些角色尚未被印方完全接受。美國學者麗莎·科蒂斯（Lisa Curtis）指出，“印度總是希望保持戰(zhàn)略自主，在建立任何伙伴關系方面總是希望有選擇。當然我們也不能期待與印度建立‘同盟’這樣的一種關系，印度和美國的安全伙伴關系當然有局限?！盵2]《美媒：美印日澳正向非正式聯(lián)盟邁進，應對中國崛起》，2016年3月15日，參見人民政協(xié)網(wǎng)：http://www.rmzxb.com.cn/c/2016-03-15/738498.shtml。2018年6月，印度總理莫迪在香格里拉對話會上系統(tǒng)闡述印度的“印太觀”，在公開接受“印太”概念的同時反復強調(diào)將堅持戰(zhàn)略自主。[1]Nyshka Chandran,“India' s Modi stresses vision for an inclusive Indo-Pacific,” Jun.1,2018,https://www.cnbc.com/2018/06/01/indias-modi-stresses-vision-for-an-inclusiveindo-pacific.html.美方似乎已逐漸適應印度既要獲得實際戰(zhàn)略收益，又要保持相對自主的微妙心態(tài)。2020年9月，美國副國務卿斯蒂芬·比根在美國-印度戰(zhàn)略伙伴關系論壇上表示：“印度擁有強大且引以為傲的‘戰(zhàn)略自主’傳統(tǒng)，我們對此表示尊重。我們無意尋求改變印度的傳統(tǒng)，但我們試圖探索如何使他們更強?！盵2]Stephen Biegun,“Deputy Secretary Biegun Remarks at the U.S.-India Strategic Partnership Forum,” Aug.31,2020,https://www.state.gov/deputy-secretary-biegun-remarksat-the-u-s-india-strategic-partnership-forum/.

在防務貿(mào)易和技術合作領域，印度與俄羅斯、法國、以色列等有著悠久的合作關系，目前仍保持良好合作。印度并不希望它們完全被美國取代，而是有志于保持軍購來源多樣化，尤其對俄制裝備仍有較強依賴。俄羅斯在對印軍售時主要考慮商業(yè)利益而非追求更多的目標，這種做法比較符合印方的戰(zhàn)略自主訴求。2011—2016年，在印度龐大的軍備進口中，俄制裝備占六成以上，涵蓋陸?？崭鱾€軍種，美制裝備不到兩成。2018—2019年，印度在一年內(nèi)向俄羅斯訂購了價值145 億美元的武器與其他軍事裝備，尤其是不顧美國阻撓，決定購買俄制S400 防空反導系統(tǒng)，引起了美國特朗普政府的強烈抨擊。[3]Aleksandr Vilf,“US Suggests India Ditch Russian S-400s for Patriot,THAAD Systems,”May.12,2019,https://sputniknews.com/world/201905121074931172-us-india-s-400-alternative/.美國洛克希德·馬丁公司南亞區(qū)首席執(zhí)行長理查德·柯克蘭曾指出，印度需要考慮是選擇更能直接節(jié)約成本的俄羅斯裝備，還是選擇質(zhì)量更好、能力更強和性能更優(yōu)的美國制造系統(tǒng)，“這是一個選擇數(shù)量還是選擇精度的問題”。[4][美]蘇米特·甘古利：《印度外交政策分析：回顧與展望》，高尚濤等譯，北京：世界知識出版社，2015年版，第229 頁。

（二）軍售/采購程序差異

美印防務貿(mào)易和技術合作中另一個棘手挑戰(zhàn)是調(diào)和美國“對外軍售系統(tǒng)”（FMS）和印度“防務采購程序”（DPP）之間的差異，兩者經(jīng)常出現(xiàn)對接不暢的情況。美印兩國軍售/采購程序的差異體現(xiàn)在采購宗旨、產(chǎn)品評估、采購時長、終端使用監(jiān)督、固定價格、采購抵消、需求建議等多個關鍵事項上。譬如，印方的采購宗旨是以最低的價格、較多的技術轉(zhuǎn)讓和采購抵消來獲得合意的軍備，美方則強調(diào)最合算和一攬子方式，重視促進安全合作目標；印方執(zhí)行嚴格的兩階段（技術—價格）評估程序，在通過技術評估后往往選擇報價最低者，美方則希望采購方將使用周期成本、產(chǎn)品性能、長期防務關系等作為評估的基礎考量因素；印方從提出軍購需求到最后簽署合同通常需要20—34 個月，美方認為印方的采購時長難以預測，存在突然取消合同的風險；印方幾乎抵制所有的“終端使用監(jiān)督”，美方卻把“終端使用監(jiān)督”作為對外軍售的前提條件；印方要求采購的軍備擁有固定價格，美方“對外軍售系統(tǒng)”路徑難以滿足這種要求；印方經(jīng)常提出特定采購要求，有些被美方認為不受市場支持。[1]S.Amer Latif,U.S.-India Defense Trade: Opportunities for Deepening the Partnership,Washington,D.C.: CSIS,Jun.,2012,p.35.

目前，美印雙方已經(jīng)采取一些措施加強兩國軍售/采購體系的對接。迄今為止，大多數(shù)美國對印軍售均通過“對外軍售系統(tǒng)”路徑進行，需要經(jīng)過美國政府相關程序，而印方認為該路徑不利于多供應商競爭。[2]Laxman Behera,“An American Solution to India' s Defense Acquisition Problem?” Oct.8,2010,http://www.idsa.in/node/6057/1796.相比之下，印方更喜歡直接與美國軍火商交易的“直接商業(yè)銷售”路徑，認為可以獲得更優(yōu)惠的報價。針對印方的偏好，美方正在試驗“混合”式路徑，即對印軍售通常采用“直接商業(yè)銷售”路徑，而受政府管制的零部件仍通過“對外軍售系統(tǒng)”路徑來出售?？傮w而言，美方近年來已經(jīng)在對印軍售中展現(xiàn)出一定靈活性，但仍受到“武器出口管制法”（AECA）條款的較大束縛。美方期待，伴隨印度“防務采購程序”的不斷發(fā)展完善，其持續(xù)修訂的版本能夠更好地解決美方所關注的問題。

（三）技術轉(zhuǎn)讓執(zhí)行困難

在美印防務貿(mào)易和技術合作中，技術轉(zhuǎn)讓問題引起雙方的高度關注。雙方已成立了由美國商務部和印度外交部共同領導的高技術合作小組，還有其他三個防務工作組也參與該議題，即防務采購生產(chǎn)小組、高技術保障小組和聯(lián)合技術小組。幾乎每次美印防務和安全會議都會以某種形式提及技術轉(zhuǎn)讓問題。即便如此，不容忽視的現(xiàn)實是，美印在技術轉(zhuǎn)讓問題上的認識仍然相去甚遠。印方通常要求軍售方轉(zhuǎn)讓大多數(shù)技術項目和專業(yè)知識，包括后期維護與技術升級。對于印度而言，獲得技術轉(zhuǎn)讓不僅是實現(xiàn)武器裝備國產(chǎn)化的必經(jīng)之路，而且是評判軍售方誠意的關鍵衡量標準。而根據(jù)美國嚴密的出口管制制度，軍品和軍民兩用品均屬重點管制物項，從流程、分類、法律、國別等方面將涉及美國原產(chǎn)地、美國知識產(chǎn)權的技術和產(chǎn)品出口均納入管制范圍。從執(zhí)行部門來看，美國的民用技術和軍民兩用技術主要由商務部負責管制；軍用技術則主要由國務院會同國防部進行管制。在出口許可證審批方面，由商務部和國務院接受申請，實行跨部門審查制度。印方認為，美國的技術轉(zhuǎn)讓體系過于繁瑣，缺乏透明度和連貫性，有時導致印方主動放棄許可過程。[1]Kenneth I.Juster and Ajay Kuntamukkala,U.S.-India Initiative Series: Unleashing U.S.-India Defense Trade, Washington,D.C.: CNAS,2010,pp.5-6.美國國內(nèi)在對印技術轉(zhuǎn)讓問題上也存在爭論和意見分歧。支持對印進行技術轉(zhuǎn)讓的美方人士指出，美印兩國未來有望建立聯(lián)合研發(fā)的伙伴關系和雙方互利的合作制度。懷疑論者則質(zhì)疑印度對美印伙伴關系的誠意，并擔憂這些敏感技術可能會被印度轉(zhuǎn)讓給第三方。[2]Gateway House,“India-US: Technology Transfer Tussle,” Jun.6,2015,https://www.eurasiareview.com/06062015-india-us-technology-transfer-tussle-analysis/.

那么，為何美印雙方在技術轉(zhuǎn)讓方面有如此明顯的意見分歧呢？首先，較之于法俄等國比較靈活的技術轉(zhuǎn)讓程序，美國把防務技術視為戰(zhàn)略商品。其嚴苛的許可制度旨在防止敏感和核心技術的外泄，卻引起了印方對美方技術轉(zhuǎn)讓誠意的懷疑。其次，美方雖已同意某些武器裝備可以在印度進行許可生產(chǎn)，卻對印度現(xiàn)有的制造能力存在疑慮。其三，雖然印方認為美國軍事裝備在技術上更為先進，但也質(zhì)疑這些裝備能否經(jīng)受印度戰(zhàn)場環(huán)境的考驗。其四，當印方談到技術轉(zhuǎn)讓時，它所希求的其實具有超越武器裝備本身的更廣泛內(nèi)涵，即希望美國協(xié)助印度進行技術的概念化、設計、定型、測試、建造工作，乃至最終實現(xiàn)武器裝備國產(chǎn)化。[1]S.Amer Latif,U.S.-India Defense Trade: Opportunities for Deepening the Partnership,Washington,D.C.: CSIS,Jun.,2012,p.38.

四、美印防務貿(mào)易和技術合作的發(fā)展前景

新世紀以來，美國重新加入印度防務市場的角逐，美印防務貿(mào)易和技術合作在較短的時間內(nèi)取得了顯著成就。迄今為止，美印防務貿(mào)易額已經(jīng)超過200 億美元，在防務技術領域的合作也日益深入。近年來，美印兩國逐漸實現(xiàn)戰(zhàn)略對接和利益交匯，雙方有望建立一種能夠長期持續(xù)的防務貿(mào)易和技術合作關系。根據(jù)2019年的計劃，印度預計在2025年前將花費1300 億美元用于軍事力量現(xiàn)代化。[2]PTI,“Indian Army: India to spend a whopping USD 130 billion for military modernisation in next 5-7 years,” Sept.9,2019,https://www.newindianexpress.com/nation/2019/sep/09/india-to-spend-a-whopping-usd-130-billion-for-military-modernisation-in-next-fiveto-seven-years-2031321.html.由于印度國內(nèi)軍事工業(yè)基礎比較薄弱，莫迪政府推行的“印度制造”計劃在國防工業(yè)領域總體進展有限，同時經(jīng)濟的迅速發(fā)展為軍事現(xiàn)代化提供較強的財力支撐，印度在未來較長時間內(nèi)仍將居于國際武器買家排行榜的前列。展望未來，美印兩國有機會在現(xiàn)有基礎上將防務貿(mào)易和技術合作關系推向更高層次，并獲得更大的戰(zhàn)略收益。

當然，美印防務貿(mào)易和技術合作的發(fā)展也會受制于若干制約因素，包括印方的戰(zhàn)略自主訴求、雙方軍售/采購程序差異以及技術轉(zhuǎn)讓執(zhí)行困難等。從長遠來看，印方的最終目標是擺脫對進口武器的依賴，實現(xiàn)軍事裝備國產(chǎn)化，這可能是對美印深化防務貿(mào)易和技術合作的根本阻礙。2020年新冠肺炎疫情大流行對印度經(jīng)濟造成重創(chuàng)，進一步加快了印度發(fā)展自主國防工業(yè)的步伐。2020年5月，總理莫迪啟動了“印度自力更生”特別經(jīng)濟計劃，旨在進一步擺脫外部依賴，扶植印度產(chǎn)業(yè)自主發(fā)展；印度財政部長西塔拉曼隨后宣布了一系列促進自主國防工業(yè)發(fā)展的改革措施，包括引入禁止進口武器的年度負面清單，為購買國產(chǎn)裝備提供單獨預算支出和國防采購改革等；印度國防部長辛格于8月宣布對101 項武器和軍事平臺的進口禁令。[1]India Ministry of Finance,“Finance Minister announces new horizons of growth,”May.16,2020,https://pib.gov.in/PressReleasePage.aspx?PRID=1624536; Bradford Betz,“India to ban over 100 imports of military equipment items to boost ‘self-reliance’ ,” Aug.9,2020,https://www.foxnews.com/world/india-military-equipment-import-ban.故而，美印防務貿(mào)易和技術合作仍會繼續(xù)發(fā)展，但要讓這種合作邁向更深層次，美印兩國需要有效克服彼此在戰(zhàn)略目標、工作程序和政策制度等方面的分歧。