王志強，王 通

(1.溫州大學 a.教育學院 b.馬克思主義學院；浙江 溫州 325035)

一、新時代背景下世界主要國家的創(chuàng)新戰(zhàn)略

進入21世紀以來，全球經(jīng)濟與社會的發(fā)展進入到了一個既充滿無限可能性同時也伴隨著劇烈震蕩的年代，創(chuàng)新已然成為世界主要國家戰(zhàn)略性的共識。

在2015年10月，美國國家經(jīng)濟委員會與白宮科技政策辦公室發(fā)布了最新版《美國國家創(chuàng)新新戰(zhàn)略》(以下簡稱《戰(zhàn)略》)，提出了繼續(xù)支持美國構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的新政策。文件中指出美國一直以來都是創(chuàng)新者的國度，創(chuàng)新是其經(jīng)濟持續(xù)增長的源泉。《戰(zhàn)略》共有六個部分，包括三大創(chuàng)新要素和三大戰(zhàn)略舉措。三大創(chuàng)新要素包括“投資創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境基礎要素、推動私營部門創(chuàng)新、打造創(chuàng)新者國家”；三大戰(zhàn)略舉措包括“創(chuàng)造高質(zhì)量就業(yè)崗位和持續(xù)經(jīng)濟增長、推動國家優(yōu)先領域突破、建設創(chuàng)新型政府”。在新版《戰(zhàn)略》中也再一次強調(diào)了營造創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的重要性。美國政府希望通過三大戰(zhàn)略舉措激活三大創(chuàng)新要素，以此創(chuàng)造一個良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。

2014年，日本政府發(fā)布《科學技術創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略2014——為了創(chuàng)造未來的創(chuàng)新之橋》(以下簡稱《綜合戰(zhàn)略2014》)，目標直指科技創(chuàng)新立國。日本政府認為日本正在從經(jīng)濟復興邁向持續(xù)增長，而“科學、技術與創(chuàng)新”是日本邁向未來的“救命稻草”與“生命線”。在全球已進入真正的知識大競爭時代的背景下，日本正在轉(zhuǎn)向科技創(chuàng)新主導的經(jīng)濟增長模式(工業(yè)經(jīng)濟模式迅速向科技經(jīng)濟模式轉(zhuǎn)變)。《綜合戰(zhàn)略2014》提出日本要集全國之力實現(xiàn)“全球最適宜創(chuàng)新的國家”，將日本打造成“全球領先的創(chuàng)新重心(the World’s Leading Innovation Hub)”,并且以“2020年東京奧運會”為契機，將其作為向世界展示日本科技創(chuàng)新的大舞臺。

由世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布的《2020年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》顯示，2020年英國創(chuàng)新指數(shù)排名第四，依然處于世界創(chuàng)新型國家第一梯隊，這與英國持續(xù)推進實施創(chuàng)新戰(zhàn)略政策有關。早在2002年，英國政府就提出了“對創(chuàng)新投資”發(fā)展戰(zhàn)略；2003年發(fā)表《在全球經(jīng)濟下競爭：創(chuàng)新挑戰(zhàn)》報告；2004年7月發(fā)布《英國科學與創(chuàng)新投資框架2004-2014》；2004年11月發(fā)布《從知識中創(chuàng)造價值》的五年計劃；2017年1月，英國政府發(fā)布《產(chǎn)業(yè)振興戰(zhàn)略》綠皮書，提出發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的十大舉措，其中九個涉及科技創(chuàng)新政策；2008年3月，大學、技能與創(chuàng)新部公布了《創(chuàng)新的國度——開啟全民的才智》白皮書，再次強調(diào)了注重基礎研究和國際合作研究，加強政府在創(chuàng)新政策實施中的作用，繼續(xù)完善有利于創(chuàng)新活動的法律、法規(guī)體系。

德國則注重創(chuàng)新戰(zhàn)略的連續(xù)性和創(chuàng)新政策的系統(tǒng)性。在2018年9月，德國聯(lián)邦內(nèi)閣通過一項名為“高技術戰(zhàn)略2025(HTS 2025，全稱為《研究與創(chuàng)新為人民——高技術戰(zhàn)略2025》)”的計劃。這項計劃是德國在未來一段時間為在高新技術領域?qū)崿F(xiàn)尖端性創(chuàng)新而制定的指導性戰(zhàn)略。通過“高技術戰(zhàn)略2025”，德國希望在繼承2006年以來成功的“高技術戰(zhàn)略”基礎的同時，繼續(xù)保持德國在全球高新技術領域的領先地位。

歐盟在2011年11月公布的“歐洲2020戰(zhàn)略”，是歐盟未來10年的科研與創(chuàng)新戰(zhàn)略文件。文件提出了歐盟未來10年的發(fā)展重點和具體目標：發(fā)展以知識和創(chuàng)新為主的智能型經(jīng)濟；通過提高能源使用效率以提升競爭力，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；提高就業(yè)水平以增強社會凝聚力。文件同時還提出了建立“創(chuàng)新型聯(lián)盟”等歐洲2020戰(zhàn)略的七大旗艦計劃。

在上述宏觀背景之下，“創(chuàng)新驅(qū)動”階段的社會經(jīng)濟變革出現(xiàn)了一些具有共同核心特征的趨勢：構(gòu)成創(chuàng)新過程的種種要素及其發(fā)生環(huán)節(jié)已經(jīng)成為了一種共存共生、協(xié)同進化的創(chuàng)新系統(tǒng)，具有類似于自然生態(tài)系統(tǒng)的基本特征，因此，也被稱為“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)復雜且處于動態(tài)循環(huán)之中，不僅有多個層次(超國家層面、國家、區(qū)域、單一企業(yè))、多個環(huán)節(jié)(研發(fā)、知識轉(zhuǎn)移、項目設計、組織管理、評測反饋)，而且也包括了眾多創(chuàng)新行動者(innovation actor)，如個人、公司、行業(yè)協(xié)會、大學、科研機構(gòu)、政府、中介性服務機構(gòu)、消費者等。隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展在世界各國得到戰(zhàn)略性的共識，“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育生態(tài)系統(tǒng)”的構(gòu)建越發(fā)在一個國家的創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略計劃中扮演起重要的角色。

二、“創(chuàng)新型國家”建設過程中高校的主要功能

(一)市場要素在高校配置創(chuàng)新資源過程中的作用日益顯著

一是高校與其他創(chuàng)新主體趨向于以市場為中心的產(chǎn)品創(chuàng)新。高校以創(chuàng)造高深知識為主要目的，以研究博雅之學問、傳播傳統(tǒng)之文化為其根本，但是，高校并沒有僅限于此類活動，而是展開了基于市場需求的產(chǎn)品創(chuàng)新。如高校向聯(lián)合企業(yè)提供基于產(chǎn)品升級的技術，向市場提供原創(chuàng)性的新型技術、新型產(chǎn)品，與產(chǎn)業(yè)部門共同進行管理的變革創(chuàng)新等。高校與其他創(chuàng)新主體所進行的產(chǎn)品創(chuàng)新是基于市場需求的，是在對市場需求進行分析的基礎上進行的，作用在于解決市場產(chǎn)品所存在的問題和不足，促進產(chǎn)品更符合用戶需求。

二是高校與其他創(chuàng)新主體以增強經(jīng)濟利益為目的進行協(xié)同創(chuàng)新。高校與其他創(chuàng)新主體進行的協(xié)同創(chuàng)新存在追求經(jīng)濟利益的行為傾向，為了獲取最大的經(jīng)濟效益相互聯(lián)合進行產(chǎn)品創(chuàng)新。相互聯(lián)合能夠減少信息搜集、談判、契約簽訂等方面的交易成本，間接提高了創(chuàng)新的經(jīng)濟效益。相互協(xié)同創(chuàng)新可以是科斯式的橫向聯(lián)合，也可以是威廉姆森式的縱向聯(lián)合，關鍵在于相互密切聯(lián)合能否減少交易成本。相互聯(lián)合的另一層經(jīng)濟意義在于相互聯(lián)合便于開發(fā)更加符合市場需求的產(chǎn)品，以便迅速、有效占領市場，從而獲取更多的經(jīng)濟收益。相互協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)品既可以是關于產(chǎn)品技術的聯(lián)合，也可以是服務與產(chǎn)品研發(fā)的聯(lián)合，甚至是實驗室等研究基礎設施設備與產(chǎn)品研發(fā)力量的聯(lián)合等。

三是高校與其他創(chuàng)新主體以增強所在區(qū)域的整體競爭能力為目的進行協(xié)同創(chuàng)新。市場的基本特征是自由競爭，市場會對主體進行優(yōu)勝劣汰的選擇，只有能力強的主體才能在市場中求得生存和發(fā)展。在市場競爭機制日益深入社會各個角落的時候，高校與其他創(chuàng)新主體相互聯(lián)合的目的還在于增強競爭能力。相互聯(lián)合是基于優(yōu)勢資源互補、相互利用理念之上的，是利用其他主體優(yōu)勢來增強自身能力十分有效的方式。相互協(xié)調(diào)創(chuàng)新可以有效避免單一主體在信息、創(chuàng)新思維、人財物等方面的匱乏和不足，為各個主體創(chuàng)新提供不竭的資源，能夠大幅度提升創(chuàng)新主體自身的競爭能力。協(xié)同創(chuàng)新還能夠促進競爭聯(lián)盟的形成，對其他競爭者進入聯(lián)盟競爭構(gòu)成障礙，通過有限壟斷的方式阻止其他主體的競爭，提高自身的競爭能力。

(二)高校為知識核心的產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新路徑基本形成

在計劃經(jīng)濟時代，社會各個主體的活動受政府指令指導，主體行動的自覺性不強。由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變，是社會主體由被動向自主的轉(zhuǎn)變，是增強社會主體自覺意識的轉(zhuǎn)變，極大地調(diào)動了社會各主體行動的自主性，各主體協(xié)同創(chuàng)新的自覺意識逐漸增強。因為在市場環(huán)境中，高校與其他創(chuàng)新主體要對自身的生存和發(fā)展負責，受生存危機和發(fā)展需求的影響，自覺地相互協(xié)同創(chuàng)新變得必要。例如，中華人民共和國成立初期組建的科研機構(gòu)幾乎與高校完全隔絕，科研機構(gòu)主要從事科研創(chuàng)新，高校主要從事人才培養(yǎng)。高校與其他創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新自覺意識的增強表現(xiàn)在：

一是在政府政策指導的協(xié)同創(chuàng)新中，高校與其他創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新范圍更廣、程度更深。在產(chǎn)學研活動中，政府積極推動高校、科研機構(gòu)與企業(yè)聯(lián)合?！吨腥A人民共和國科學技術進步法》提出“國家建立以企業(yè)為主體，以市場為導向，企業(yè)同科學技術研究開發(fā)機構(gòu)、高等學校相結(jié)合的技術創(chuàng)新體系，引導和扶持企業(yè)技術創(chuàng)新活動，發(fā)揮企業(yè)在技術創(chuàng)新中的主體作用”(第30條)，認為科研機構(gòu)具有“與其他科學技術研究開發(fā)機構(gòu)、高等學校和企業(yè)聯(lián)合開展科學技術研究開發(fā)”的權(quán)利?！吨腥A人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》(1996年)規(guī)定，“國家鼓勵研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校等事業(yè)單位與生產(chǎn)企業(yè)相結(jié)合，聯(lián)合實施科技成果轉(zhuǎn)化。研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校等事業(yè)單位，可以參與政府有關部門或者企業(yè)實施科技成果轉(zhuǎn)化的招標投標活動”(第12條)。這些法律肯定了高校及其科研機構(gòu)實施科研轉(zhuǎn)化的權(quán)利及合法性。雖然，法律規(guī)定“可以”進行科研轉(zhuǎn)化，是對產(chǎn)學研活動的許可而不是強制推行，但是，高校及其科研機構(gòu)在具體活動中主動推行產(chǎn)學研相結(jié)合的發(fā)展方式，許多高校成立教育基金會、產(chǎn)學研辦公室等組織來積極促進高校的產(chǎn)學研發(fā)展。

二是在非政府政策指導的協(xié)同創(chuàng)新中，高校與其他創(chuàng)新主體能夠進行協(xié)同創(chuàng)新，這種創(chuàng)新表現(xiàn)在兩個方面：一方面，高校與其他創(chuàng)新主體積極互動，主要表現(xiàn)在：第一，一些高校與地方政府簽訂協(xié)議，建立相互合作的戰(zhàn)略框架，如清華大學與甘肅省人民政府、貴州省人民政府建立戰(zhàn)略合作框架，北京大學與廣東省人民政府、河北省人民政府建立戰(zhàn)略合作框架。第二，還有一些研究實力較強的高校在研究實力較弱的高校建立聯(lián)合研究基地；一些高校還與地方政府積極合作，在當?shù)亟⒀芯吭夯蜓芯恐行模源龠M高校創(chuàng)新研究與當?shù)厣鐣?jīng)濟發(fā)展的密切聯(lián)系，這些研究院或研究中心一般建在經(jīng)濟發(fā)展或研究資源優(yōu)勢突出的地方。如清華大學與地方政府先后組建了深圳清華大學研究院、北京清華工業(yè)開發(fā)研究院、河北清華發(fā)展研究院、浙江清華長三角研究院，還與重慶市、蘇州市、無錫市、常州市、長沙市、福州市等22個城市(區(qū))合作設立了產(chǎn)學研合作辦公室，共同組織各類產(chǎn)學研合作活動500余次，項目合同額近3億元。[1]北京大學已與全國24個省(自治區(qū)、直轄市)建立合作關系，在深圳建立研究院、在東莞建立東莞光電研究院。深圳虛擬大學園就已引進 43 所著名高校，形成了國內(nèi)一流的人才培養(yǎng)和科研基地，由高校78個國家級重點實驗室、工程中心組成的“深圳虛擬大學園重點實驗室平臺”已經(jīng)啟動。第三，一些高校利用自己附屬中小學的教育資源優(yōu)勢，在其他地方建立附屬中小學等。另一方面，一些企業(yè)積極尋求與高校的合作，通過向高校提供科研資金、共建實驗室、引進高校教授管理公司等方式把高?？蒲辛α恳牍?，希望借助高校的科研力量促進本企業(yè)的科技創(chuàng)新，如北京大學與北京萬東醫(yī)療成立北京大學-萬東醫(yī)療磁共振成像聯(lián)合研發(fā)中心、海鑫科金公司與清華大學自動化系合作、神州數(shù)碼與北京航空航天大學合作、北京師范大學分析測試中心與多家企業(yè)建立聯(lián)合實驗室、上海交通大學建立“上海交通大學-上海電氣集團股份有限公司工程實踐教育中心”“上海交通大學-上海通用汽車有限公司工程實踐教育中心”“上海交通大學-中航商用飛機發(fā)動機有限責任公司工程實踐教育中心”等。

(三)技術創(chuàng)新成為高校創(chuàng)新活動的主體

高校與其他創(chuàng)新主體既可以從事人文性的創(chuàng)新活動，也可以從事理工類的創(chuàng)新活動；既可以從事基礎性的理論性創(chuàng)新活動，也可以從事應用型的技術性創(chuàng)新活動。我國高校、科研機構(gòu)等創(chuàng)新主體長期在政府的指令下從事科研創(chuàng)新活動，對外界環(huán)境的感知性不強，缺乏產(chǎn)學研結(jié)合的研究意識。但是，隨著創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的實施，高校、科研機構(gòu)等創(chuàng)新主體的科研創(chuàng)新意識逐漸增加。《中華人民共和國科學技術進步法》《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》是國家促進高校等創(chuàng)新主體從事創(chuàng)新活動最為明確的意志表現(xiàn)。因技術性的創(chuàng)新活動對社會發(fā)展具有最直接的作用，與社會發(fā)展關系最為密切，容易產(chǎn)生市場比較認可的產(chǎn)品，從而直接應用于市場并產(chǎn)生經(jīng)濟效益，所以，在高校等創(chuàng)新主體的互動創(chuàng)新中，技術性創(chuàng)新活動頻繁。我國高校與其他創(chuàng)新主體在創(chuàng)新活動中重視技術性創(chuàng)新活動，具體體現(xiàn)在以下兩方面：

一是以理工科研究見長的高校及科研機構(gòu)創(chuàng)新活動最為活躍。在最近幾十年的發(fā)展中，以理工科研究見長的高校及科研機構(gòu)參與當?shù)厣鐣?jīng)濟的發(fā)展，拓展與大型企業(yè)的合作，積極把自身的創(chuàng)新研究與社會實踐相結(jié)合。例如上海交通大學與寶鋼、中海油、中廣核、中海運等20多家國有大企業(yè)集團建立了全面戰(zhàn)略合作關系，與國家電網(wǎng)、上海電氣、新奧集團、華銳風電等多家大型企業(yè)分別建立了面向新能源技術的聯(lián)合研發(fā)中心。華中科技大學依靠自身的理工科研究特長，2005年以來，與廣東產(chǎn)學研合作項目總數(shù)達1000余項，項目總經(jīng)費過3億元；與行業(yè)龍頭企業(yè)共建技術中心、實驗室等創(chuàng)新載體近30個，牽頭或參與的創(chuàng)新聯(lián)盟10余個，選派企業(yè)科技特派員126余人。[2]

二是在專利申請中技術性項目最多。從對外專利申請數(shù)量來看，我國申請的專利主要集中在電通信技術(H04)，醫(yī)學、獸醫(yī)學、衛(wèi)生學(A61)，基本電器元件(H01)，有機化學(C07)，家具、家庭用的物品和設備(A47)以及計算、推算、計數(shù)(G06)等技術性項目，基礎理論創(chuàng)新的成果較少。另外，從《德溫特世界專利索引數(shù)據(jù)庫》(DWPI)的統(tǒng)計來看，我國對外專利申請數(shù)量排在前列的專利類型為數(shù)字計算機、天然產(chǎn)品和聚合物、電話和資料傳輸系統(tǒng)等，這些專利也具有明顯的技術性特征。

三、“創(chuàng)新型高?！苯ㄔO中高校存在的問題與不足

(一)高校與其他創(chuàng)新主體合作創(chuàng)新意識不強

隨著我國高校研究水平的提升，高校已經(jīng)成為我國社會創(chuàng)新的主體，在科學研究中占有絕對主導地位。但是，我國高校與其他創(chuàng)新主體的互動創(chuàng)新活動中，高校合作創(chuàng)新的意識不強，獨立研究、封閉研究的現(xiàn)象比較普遍，這主要表現(xiàn)在以下幾方面:

一是高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不合理，約束了高校教師和學生的創(chuàng)新動力與創(chuàng)新活力。在高校內(nèi)部治理體系中，影響高校教師創(chuàng)新動力和創(chuàng)新活力的兩大關鍵制度是職稱評定制度和科研獎勵制度，這兩項制度注重教師和學生科研活動成果的數(shù)量(如論文數(shù)量、課題經(jīng)費數(shù)量等)而非質(zhì)量，導致高校教師和學生重視科研數(shù)量產(chǎn)出，輕視科研創(chuàng)新，導致創(chuàng)新活力不足。例如，華南理工大學副教授晉升教授的科研要求是：以科研為主的教師，發(fā)表C類論文4篇，其中語言類教師發(fā)表C類論文3篇，并發(fā)表D類論文1篇；理工類教師主持國家級項目2項，經(jīng)管類教師主持國家級項目2項，其余文科類教師主持國家級項目2項，或主持國家級項目1項和省部級項目2項。

二是我國高校外部治理體制的行政干預現(xiàn)象比較明顯，限制了高校創(chuàng)新的積極性和主動性。創(chuàng)新需要自由的空間和寬松的環(huán)境，這樣才能讓創(chuàng)新者去深入思考如何創(chuàng)新？創(chuàng)新什么？這是提升高校創(chuàng)新質(zhì)量和水平非常關鍵的部分。如洪堡的大學管理思想就特別強調(diào)大學的自由，“根據(jù)純科學的要求，大學的基本組織原則有二，一曰寂寞，一曰自由。在洪堡看來，對于純科學活動，‘自由是必需的，寂寞是有益的；大學全部的外在組織即以這兩點為依據(jù)’”[3](P.24)。紐曼在《大學的理想》中強調(diào)“大學教育有非常實際、真實、充分的目的，不過，這一目的不能與知識本身相分離。知識本身即為目的”[4](P.23)。然而，我國在社會主義建設過程中，政府長時期對高校的學科建設、教師聘用、經(jīng)費使用、學生招生等進行全面管理，高校自主權(quán)十分有限。在20世紀80年代之后，雖然我國對政府與高校的關系進行了一系列改革，并通過一系列政策及法律對兩者的權(quán)力邊界進行了規(guī)范，高校獨立法人地位得到法律承認和保護，高校的辦學自主權(quán)有所擴大和增強，但是，由于受到政府部門強大權(quán)力和傳統(tǒng)管理思維延續(xù)的影響，高校的辦學自主性擴大并不多，法律和政策已經(jīng)明確規(guī)定的高校應有自主權(quán)仍然很難落實，特別是近幾年來地方高校的自主權(quán)有被進一步減弱的趨勢。如許多地方高校招聘行政人員時，需要參加省教育廳組織的考試，只有通過省教育廳組織的考試，才能進入到高校的招聘程序。

三是高校內(nèi)部組織體系的自我運行環(huán)境沒有被打破，仍相對封閉。高校是一個完善的組織，擁有各個領域的專家，創(chuàng)新力量全面而綜合，科研管理體系健全而完整，通過組織內(nèi)部的資源運作就可以進行一定程度的創(chuàng)新，因而對外界創(chuàng)新力量的需求不強烈，積極聯(lián)合其他主體進行創(chuàng)新的必要性不足。高校的獨立研究模式，使得高校研究者不能有效深入社會發(fā)展實際，不能充分了解社會經(jīng)濟發(fā)展的創(chuàng)新需求，影響了高校對社會經(jīng)濟發(fā)展的直接帶動作用。這種獨立研究模式還會隔斷高校與其他創(chuàng)新主體的交流，阻斷其他創(chuàng)新主體對高校的信息提供作用和創(chuàng)新活動的資源支持作用。在研究過程方面，高校的理工科研究主要圍繞實驗室，由幾個實驗室老師和一些碩士、博士組成的科研團隊進行科研。人文社科研究主要是老師本人和自己的碩士、博士組織在一起進行科研。在研究內(nèi)容方面，科研課題的選擇主要基于研究人員的興趣而非社會經(jīng)濟發(fā)展的需要。研究人員重視課題的申報，輕視課題的研究和轉(zhuǎn)化，這種科研思維嚴重影響了課題選擇的應用價值，以及科研創(chuàng)新活動與企業(yè)等創(chuàng)新主體之間的互動。

(二)創(chuàng)新合作機制不夠完善

首先，高?？蒲袆?chuàng)新對外交流合作職能部門的作用發(fā)揮不足。高校從事管理科研的職能部門是社科處、科技處，對外交流的職能部門是國際交流與合作處。社科處、科技處的主要職責是組織本校教師申報課題，對本校教師的縱向課題和橫向課題進行管理。國際交流與合作處主要職責是促進學校與境外高校交流，如學生培養(yǎng)、教授講學、教師學習等，而促進學術創(chuàng)新研究、產(chǎn)學研結(jié)合方面的作用很弱。高校缺乏促進對外創(chuàng)新交流合作的有效組織機構(gòu)，如技術轉(zhuǎn)化辦公室、產(chǎn)學研轉(zhuǎn)移中心等，不能廣泛吸納社會資源參與高校的創(chuàng)新，不能有效地將高校自身的研究與社會需求充分結(jié)合，影響了高校與高校、科研機構(gòu)及社會企業(yè)的有效合作。

其次，高校與其他創(chuàng)新主體互動的平臺較少。雖然我國高校逐漸重視與其他創(chuàng)新主體的聯(lián)系、互動平臺的建設，但是互動平臺還比較少，而且不能支撐高校與其他創(chuàng)新主體的有效互動。截至2014年，國家級高校產(chǎn)業(yè)園為115所，占所建高等學校總數(shù)4420所的2.6%。(1)這里高等學校數(shù)為2013年數(shù)據(jù)，包括研究生培養(yǎng)機構(gòu)、普通高等學校、成人高等學校、民辦的其他高等教育機構(gòu)。高校產(chǎn)業(yè)園、校辦企業(yè)所發(fā)揮的主要作用是進行企業(yè)孵化或經(jīng)營性生產(chǎn)，把其他知名企業(yè)引入園區(qū)，在促進高校與其他創(chuàng)新主體相互協(xié)同創(chuàng)新、把高?？蒲修D(zhuǎn)化為市場產(chǎn)品的作用十分有限。例如上海交通大學國家高校科技園的主要業(yè)務是“從事科技園區(qū)開發(fā)運營、科技成果轉(zhuǎn)化與科技企業(yè)培育、科技產(chǎn)業(yè)投資”，但是，上海交通大學的科研成果轉(zhuǎn)化率卻不足10%[5]。

最后，高校與其他創(chuàng)新主體互動的規(guī)則不完善。為促進高校與其他創(chuàng)新主體互動，先后出臺了《中華人民共和國科學技術進步法》《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，這些法律主要強調(diào)高校、科研機構(gòu)及企業(yè)應該關注社會經(jīng)濟發(fā)展，引導科研創(chuàng)新主體參與社會經(jīng)濟發(fā)展的創(chuàng)新，規(guī)范各科研主體的行為，但是，對各科研創(chuàng)新主體如何相互合作、如何進行科研創(chuàng)新效益的分配等缺乏明確的規(guī)定和說明，對科研合作創(chuàng)新的組織、管理、激勵、領導等活動也缺乏相應的指導內(nèi)容，嚴重影響了高校與其他創(chuàng)新主體的互動。在許多科研項目中，重視科研項目申請，缺乏科研項目的市場轉(zhuǎn)化規(guī)定等，也影響了高校與企業(yè)等主體的互動。

(三)科研合作的激勵機制不健全

一方面，科學研究中的合作激勵作用不足。高校人財物的管理體制限制了高校與其他創(chuàng)新主體的聯(lián)合創(chuàng)新活動。在人員管理中，高校及其他創(chuàng)新主體的人員屬于單位制，單位之間已經(jīng)形成了強烈競爭意識，要求各自成員為本部門承擔責任，強調(diào)研究成果第一作者、第一單位的重要性，甚至只把第一作者、第一單位認為是研究者的研究成果，而合作研究中的第二、第三等作者和單位的工作不能被有效認可、得不到合理評價。這種考核機制中，教師及學生趨向研究的個體化和獨立化，合作創(chuàng)新的現(xiàn)象不斷被弱化。在科研資金分配方面，科研資金只投向本部門人員，其他部門人員為本部門科研創(chuàng)新做出的貢獻不能得到有效獎勵，影響了其他部門人員合作創(chuàng)新的積極性。另外，高校內(nèi)部普遍實行競爭科研獎勵制度，導致本部門科研人員走向個體化，影響部門內(nèi)部的合作，因為部門內(nèi)人員存在“零和競爭”的關系，一個人科研獎勵的增加會導致其他人科研獎勵的減少。研究設備使用中，重要科研設施設備都隸屬于某個實驗室或研究中心，同一所高校的不同單位要用某個實驗室或研究中心的研究設施設備時，必須是在本中心不使用的前提下經(jīng)過復雜的手續(xù)才能使用，甚至要收取使用費用，這嚴重影響了科研合作與創(chuàng)新。

另一方面，科研成果共享的激勵機制不健全。高?？蒲兄匾曧椖可陥螅p視研究成果的實際運用，科研成果鑒定主要強調(diào)發(fā)表論文、出版著作、咨詢報告等，對研究結(jié)果能否轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力、能否運用于社會生產(chǎn)發(fā)展實踐缺乏相關要求和規(guī)定。雖然國家在宏觀層面出臺了《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》(1996年)，鼓勵高校等研究機構(gòu)實施科研成果轉(zhuǎn)化，如法規(guī)強調(diào)“國家鼓勵研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校等事業(yè)單位與生產(chǎn)企業(yè)相結(jié)合，聯(lián)合實施科技成果轉(zhuǎn)化”，但是，對合作科技成果轉(zhuǎn)化的具體收益、獎勵等激勵措施沒有明確的規(guī)定，并且要求合作科研成果在轉(zhuǎn)化過程中需要遵循這樣的規(guī)則：“國家設立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校和國有企業(yè)與中國境外的企業(yè)、其他組織或者個人合作進行科技成果轉(zhuǎn)化活動，必須按照國家有關規(guī)定對科技成果的價值進行評估。”(第16條)這種規(guī)定增加了合作科技成果轉(zhuǎn)化的程序，使合作科技成果轉(zhuǎn)化過程復雜化了，也影響了合作科研成果向市場的轉(zhuǎn)化。

(四)創(chuàng)新成果突出，但市場轉(zhuǎn)化率較低

隨著國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施，高校與其他創(chuàng)新主體科技創(chuàng)新能力大幅度提升，特別從國際論文發(fā)表數(shù)量來看，我國科技創(chuàng)新水平已經(jīng)處于世界前列。但是，我國創(chuàng)新成果的市場轉(zhuǎn)化率較低，宋河發(fā)認為中國科技創(chuàng)新市場轉(zhuǎn)化率甚至遠低于公開數(shù)據(jù)所表明的10%[6]。

高校、科研機構(gòu)等創(chuàng)新主體與企業(yè)互動的缺乏是造成我國創(chuàng)新成果市場轉(zhuǎn)化率低的重要原因。我國高校、科研機構(gòu)重視自身的研究，研究主題主要是基于研究者自身的研究興趣、特長，研究的主要目的是完成職稱晉升、取得科研經(jīng)費等，對課題是否能夠轉(zhuǎn)化為具有市場需求的成果則不關心。而企業(yè)作為市場主體不但自身創(chuàng)新意識不強，不注重高校、科研機構(gòu)等創(chuàng)新主體的創(chuàng)新成果，而且對其成果存在輕視的態(tài)度，認為這些創(chuàng)新成果太過于理論，落后于市場需求或與市場需求不符合。高校、科研機構(gòu)與企業(yè)之間相互隔閡、缺乏有效的互動，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化出現(xiàn)鴻溝。一項實證研究顯示：影響企業(yè)產(chǎn)學研轉(zhuǎn)化的主要因素是技術不成熟、決策管理協(xié)調(diào)不夠和權(quán)益分配不當，影響學研單位產(chǎn)學研轉(zhuǎn)化的主要因素是權(quán)益分配不當、技術不夠成熟和決策管理不協(xié)調(diào)。[7](P.60)

四、加快建設“創(chuàng)新型國家”進程中的高校功能變革

(一)發(fā)揮高校在“創(chuàng)新型國家”中的重要知識主體作用

“創(chuàng)新型國家”非常強調(diào)創(chuàng)新過程中的原創(chuàng)知識生成、擴散與轉(zhuǎn)化作用，是組合和調(diào)動各創(chuàng)新要素的基本方式，直接影響著國家創(chuàng)新能力的發(fā)揮和創(chuàng)新成果的出現(xiàn)。第一，高校作為創(chuàng)新過程中的重要主體，具有非常強的原創(chuàng)知識生成能力及其擴散能力，是創(chuàng)新活動最為重要的因素。從國家創(chuàng)新系統(tǒng)的角度出發(fā)，高校需要和知識密集型企業(yè)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)合體、科研機構(gòu)等其他創(chuàng)新主體組建網(wǎng)絡化的創(chuàng)新平臺，充分發(fā)揮高校在知識創(chuàng)新方面的優(yōu)勢，為企業(yè)的應用創(chuàng)新提供源源不斷的原創(chuàng)知識。因此，我國高校應該更加開放與主動，從聚合創(chuàng)新主體、整合創(chuàng)新資源的角度實現(xiàn)基礎設施、人力資源、知識儲備、創(chuàng)新平臺等多領域的協(xié)同合作。通過構(gòu)建聯(lián)合創(chuàng)新平臺，建立起以高校為核心的區(qū)域性創(chuàng)新網(wǎng)絡。要打破行政體制對高校教師隊伍的約束，發(fā)揮市場在資源配置過程中的決定性作用，實現(xiàn)創(chuàng)新主體資源的自由流動和組合，允許企業(yè)科研人員進入高校、科研機構(gòu)進行科研合作，進一步建立起推動高校教師、科研人員與產(chǎn)業(yè)部門全方位合作的長效機制。特別是要探索建立各種柔性方式的區(qū)域間高?！髽I(yè)—科研機構(gòu)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡，通過項目委托、項目合作、講座教席等形式。

(二)形成創(chuàng)新主體的自由研究與協(xié)同合作機制

一是建立創(chuàng)新主體自由研究制度。創(chuàng)新力量的發(fā)揮離不開各主體的自由自主探索，各主體根據(jù)自己的興趣、研究特長及優(yōu)勢從事自己力所能及的創(chuàng)新研究，將會促進創(chuàng)新研究的多樣化，實現(xiàn)創(chuàng)新的繁榮。實現(xiàn)創(chuàng)新主體從事創(chuàng)新研究的自由制度建設，首先，要保證評價制度的開放性、多樣性、長期性，創(chuàng)新主體的任何創(chuàng)新活動都能得到承認和認可，對創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動都能得到相應的評價和獎勵，能夠鼓勵創(chuàng)新者的創(chuàng)新活動實現(xiàn)持續(xù)性、深入化研究，避免評價制度讓創(chuàng)新者追求急功近利的短期效應。其次，減少制度的約束作用，讓創(chuàng)新主體能夠自由自主地從事創(chuàng)新活動，減少對創(chuàng)新行為的約束，減少對創(chuàng)新活動支持資源和服務提供的約束，讓創(chuàng)新者能夠積極自主地從事創(chuàng)新，什么時間進行創(chuàng)新、組建什么樣的團隊、從事什么內(nèi)容的創(chuàng)新等，都應該讓創(chuàng)新主體自行決策。最后，建立自由探索的資源支持和獎勵制度，只要從事科研創(chuàng)新活動就應該提供相應的經(jīng)費支持，改善科研創(chuàng)新活動資源不足問題，對自由探索的科研創(chuàng)新成果也要進行相應獎勵，從物質(zhì)和精神方面支持和鼓勵自由創(chuàng)新活動。

二是完善產(chǎn)學研轉(zhuǎn)化制度。產(chǎn)學研轉(zhuǎn)化制度是將知識直接轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益并取得收益的最重要方式之一，是激勵高校與其他主體積極創(chuàng)新的重要因素。完善的產(chǎn)學研制度會把企業(yè)生產(chǎn)需求和生產(chǎn)能力、高校及科研機構(gòu)的研究能力及研究成果有機聯(lián)系，使高校及其科研機構(gòu)的知識創(chuàng)新獲得經(jīng)濟收益，企業(yè)獲得自己需要且能夠直接轉(zhuǎn)化為社會需要的技術。完善的產(chǎn)學研轉(zhuǎn)化制度是促進社會創(chuàng)新能力提升的重要保障，是促進高校和其他創(chuàng)新主體密切聯(lián)系的重要紐帶。例如，創(chuàng)新能力非常強的日本就具有完善的產(chǎn)學研轉(zhuǎn)化制度。早在1955年，日本政府和社會財團共同推動成立的“日本生產(chǎn)性本部”設立了產(chǎn)學研協(xié)作委員會，1959年成立“產(chǎn)學協(xié)作中心”。1981年，日本科技廳和通產(chǎn)省確立了官產(chǎn)學一體性的科研制度。此后，又制定了《研究交流促進法》《科學技術基本計劃》《高校等技術轉(zhuǎn)讓促進法》《產(chǎn)業(yè)技術力強化法》《產(chǎn)學官合作促進稅制》等制度規(guī)范。日本已經(jīng)形成了民間與官方相結(jié)合、高校與其他創(chuàng)新主體相結(jié)合、技術轉(zhuǎn)化與市場服務相結(jié)合、市場運行與政府管理相結(jié)合的產(chǎn)學研轉(zhuǎn)化體系，具有非常完善的制度規(guī)范。我國在完善產(chǎn)學研制度建設的過程中，首先要改變對高?？蒲泄ぷ髡叩膫鹘y(tǒng)管理思維，不能把高?？蒲泄ぷ髡呦拗圃诟咝Ｐ@，要讓高?？萍脊ぷ髡咦叱鲂@、深入社會實踐、深入企業(yè)內(nèi)部，了解社會真正的發(fā)展需求，建立高?？萍脊ぷ髡吲c其他創(chuàng)新主體的靈活流動機制，促進高校科技工作者與其他創(chuàng)新主體積極互動。其次，要把高校的科研設施設備向其他創(chuàng)新主體開放，建立租賃、共用等基于經(jīng)濟補償制度的公共設施設備運用機制，實現(xiàn)科研設施設備的充分利用。最后，加強科技轉(zhuǎn)化市場建設，積極培育和發(fā)展一批中介組織，例如創(chuàng)新供給與需求協(xié)調(diào)組織、科技創(chuàng)新成果認定組織、科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化組織、科技創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)訴訟組織等，積極創(chuàng)造條件，讓各種類型的中介組織投入到科技轉(zhuǎn)化市場服務之中，在高校和其他創(chuàng)新主體之間架起有效協(xié)作的溝通橋梁。

(三)建立以高校為核心的創(chuàng)新平臺及多節(jié)點的運行機制

在高校創(chuàng)新平臺的建構(gòu)中，政府通過制定有利于科技創(chuàng)新的政策和法律、法規(guī)，為科技創(chuàng)新提供一個良好的創(chuàng)新環(huán)境。企業(yè)不僅作為科技創(chuàng)新的主體、成果的主要享有者，更是技術創(chuàng)新的主要投資者和執(zhí)行者。由于企業(yè)在科技創(chuàng)新方面的一些先天優(yōu)勢，比如能夠直接參與產(chǎn)品的設計、生產(chǎn)、銷售和售后服務，對市場反應靈敏等。企業(yè)在高校創(chuàng)新平臺中的技術參與以及資金支持，可以極大提高創(chuàng)新成功的概率，降低失敗的風險，從而節(jié)約創(chuàng)新成本。高校的創(chuàng)新體系是一個由各個參與主體相互交織形成的成熟的互動網(wǎng)絡，這個網(wǎng)絡中的各個主體相輔相成、相互作用，形成了一個能夠高效運轉(zhuǎn)的有機整體，促進了創(chuàng)新工程的順利進行，降低了失敗的風險，從而節(jié)約了創(chuàng)新成本。因此，優(yōu)化高校創(chuàng)新平臺建設，降低創(chuàng)新成本，既是培養(yǎng)創(chuàng)新人才的需要，也是促進創(chuàng)新型高校長遠發(fā)展的需要。

創(chuàng)新平臺的構(gòu)建以及系統(tǒng)運行并不是單一主體能夠統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的，其收益主體也并不局限于實施主體。因此，在創(chuàng)新平臺的構(gòu)建和發(fā)展過程中必須按照“政府引導、市場化運作、企業(yè)化管理、專業(yè)化服務”的指導方針，有針對性地扶持創(chuàng)新平臺的專項政策，進一步創(chuàng)造和優(yōu)化平臺的發(fā)展環(huán)境。根據(jù)上述指導方針，我國的高校創(chuàng)新平臺應該按照“企業(yè)為主體、政府為引導、高校和科研機構(gòu)為基礎、市場為導向”的建設思路，建設成一個網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)平臺。即建設高校創(chuàng)新平臺并不是簡單地將各行為主體聚集，而是建立一個以高校和科研機構(gòu)為基礎、企業(yè)為主體、政府為引導、市場為導向的各方積極參與、緊密合作的研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟，是產(chǎn)、學、研合作的一種高級形式。通過創(chuàng)新平臺這一載體，參與平臺的各方建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，彼此之間通過加強合作，將分散到不同組織的資源和核心能力進行整合，避免各個主體在人力、財力和物力方面的重復投入，降低組織之間的交易成本，發(fā)揮整體科研協(xié)同優(yōu)勢。同時，多方的參與合作也能夠加快創(chuàng)新研發(fā)速度，及時攻堅克難，提高創(chuàng)新工程的科學性、合理性，提高創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率，進而降低創(chuàng)新運營成本。