王磊

（太原市熱力集團(tuán)有限責(zé)任公司，山西太原 030021）

既有建筑節(jié)能改造具有風(fēng)險(xiǎn)因素復(fù)雜、參與主體眾多、項(xiàng)目周期長(zhǎng)等特點(diǎn)。20 世紀(jì)90 年代，我國引入了合同能源管理（EPC）模式，此后既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要由節(jié)能服務(wù)公司（ESCO）承擔(dān)，節(jié)能服務(wù)公司可提供全套建筑節(jié)能改造服務(wù)，包括融資、設(shè)計(jì)、施工等，這種風(fēng)險(xiǎn)配置方式不僅會(huì)直接影響建筑節(jié)能改造項(xiàng)目整體績(jī)效，且對(duì)節(jié)能服務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力有較高要求。大量工程實(shí)踐證明，在既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目中，合理的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)有助于提高整體項(xiàng)目管理效率。

1 既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目基本特征

我國既有建筑能耗高、存量大，因此其節(jié)能改造項(xiàng)目潛力巨大、任務(wù)艱巨。EPC 模式的引入進(jìn)一步說明了既有建筑節(jié)能改造的必要性和迫切性，可為建筑行業(yè)發(fā)展提供驅(qū)動(dòng)力和平臺(tái)。與一般工程項(xiàng)目相比，節(jié)能改造項(xiàng)目存在一定特殊性，但也應(yīng)從風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)策略評(píng)價(jià)、決策方法、影響因素及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則等方面著手，對(duì)其進(jìn)行深入研究。首先，EPC 模式下，節(jié)能服務(wù)公司在建筑節(jié)能改造項(xiàng)目中承擔(dān)了主要風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)配置不合理可對(duì)整體管理效率造成影響，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)可起到提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效率、促使資源配置最優(yōu)化的重要作用。其次，節(jié)能服務(wù)公司為業(yè)主提供節(jié)能改造服務(wù)，并從改造收益中獲得利潤(rùn)，合理的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)能夠進(jìn)一步規(guī)范業(yè)主用能行為，從而確保節(jié)能服務(wù)公司正常獲取收益。最后，既有建筑節(jié)能項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素復(fù)雜、施工難度大，項(xiàng)目在有效提高能耗利用率的同時(shí)，還必須維護(hù)原有建筑的質(zhì)量，節(jié)能服務(wù)公司和業(yè)主作為項(xiàng)目參與的主體，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)有助于提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效率。由于既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目具有以上特征，在探究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到合理風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的必要性，在此基礎(chǔ)上借鑒國內(nèi)外先進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)理論，有助于既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的整體管理效率，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義[1]。

2 既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)流程

在有效識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，各主體將合作共贏、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)作為目標(biāo)，遵循一定原則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分配的過程即風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。在初始分配階段，業(yè)主與節(jié)能服務(wù)公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)談判，考慮好有效控制、主體偏好等風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則，以契約形式明確風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)方案。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，業(yè)主與節(jié)能服務(wù)公司基于初始共擔(dān)方案分配風(fēng)險(xiǎn)，隨著項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素及各主體訴求的變化，一旦原有風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)方案不符合項(xiàng)目實(shí)際情況或無法滿足雙方訴求，各主體會(huì)通過再談判的形式達(dá)成新的共識(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)方案進(jìn)行調(diào)整，直至風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)結(jié)束。在此過程中，風(fēng)險(xiǎn)談判過程是促使風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)方案制定、落實(shí)的基本前提，其本質(zhì)就是業(yè)主與節(jié)能服務(wù)公司的策略博弈。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)運(yùn)行流程

3 既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則

3.1 上限原則

在建筑節(jié)能改造項(xiàng)目中，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所具有的復(fù)雜性和不確定性決定了有效風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的重要性。若項(xiàng)目某一方，單獨(dú)承擔(dān)巨大、難以估量的風(fēng)險(xiǎn)，不僅會(huì)影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作效率，還會(huì)影響承擔(dān)者的風(fēng)險(xiǎn)管理積極性。因此，上限原則是風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)過程中必須遵循的重要原則，可有效避免某類風(fēng)險(xiǎn)事件給項(xiàng)目某一方帶來難以接受的風(fēng)險(xiǎn)損失程度，確保各主體對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可控性[2]。

3.2 可控原則

控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生及其發(fā)生程度，是風(fēng)險(xiǎn)管理的核心，想要實(shí)現(xiàn)科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，必須遵循項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可控原則。基于風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)理念，既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配應(yīng)綜合考量參與各方的風(fēng)險(xiǎn)控制能力，將其分配給只需要付出較小代價(jià)、最有能力控制該風(fēng)險(xiǎn)的一方。風(fēng)險(xiǎn)的可控性主要體現(xiàn)在控制風(fēng)險(xiǎn)帶來損失、控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)等方面。

3.3 偏好原則

從項(xiàng)目參與各方合作關(guān)系角度出發(fā)，根據(jù)其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，遵循偏好原則，以偏好系數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，從而促使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理及共擔(dān)效率最優(yōu)。在此過程中，不可利用制度約束各主體承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，必須充分尊重項(xiàng)目主體的承擔(dān)意愿，進(jìn)而改善項(xiàng)目各參與主體的合作關(guān)系，避免風(fēng)險(xiǎn)管理低效，甚至無效現(xiàn)象發(fā)生。

3.4 公平原則

公平原則不僅是風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的基本原則，更是合同法的基準(zhǔn)。遵循公平原則開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，強(qiáng)調(diào)合同條款對(duì)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)利和責(zé)任的劃分，維護(hù)公平原則，是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)順利實(shí)施的關(guān)鍵，也是風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)科學(xué)決策的重要保障。

4 既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)優(yōu)化策略

4.1 合理設(shè)計(jì)契約，提高風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)效率

在既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)具有動(dòng)態(tài)性、多樣性，在分配業(yè)主與節(jié)能服務(wù)公司風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)關(guān)系時(shí)，靜態(tài)的契約有一定的局限性。因此，為切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)效率，必須做到合理設(shè)計(jì)契約，注重其動(dòng)態(tài)調(diào)整特性。在節(jié)能服務(wù)合同中，雙方可對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分配再談判的時(shí)間、頻率進(jìn)行明確，使業(yè)主和節(jié)能服務(wù)公司在項(xiàng)目實(shí)施過程中，或者在合同中預(yù)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)柔性條款，以此實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的動(dòng)態(tài)調(diào)整。同時(shí)，由于既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目具有參與主體眾多、項(xiàng)目周期長(zhǎng)等特點(diǎn)，因此業(yè)主和節(jié)能服務(wù)公司應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，分析各種可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，注重風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)策略的完整性和正確性，合理優(yōu)化合同要素，加強(qiáng)項(xiàng)目施工成本、周期等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的控制。

4.2 健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，為風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)提供保障

EPC 模式下，進(jìn)一步優(yōu)化既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)管理機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目各方的監(jiān)管，是其充分發(fā)揮自身職責(zé)，合理、高效開展風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的基本前提。節(jié)能服務(wù)合同中，明確規(guī)定了各參與主體的職責(zé)。還應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的利益保障機(jī)制，在合同期內(nèi)利用合同條款合理約束業(yè)主的用能行為。同時(shí)，在節(jié)能改造項(xiàng)目實(shí)施過程中，業(yè)主和節(jié)能服務(wù)企業(yè)責(zé)任糾紛時(shí)有發(fā)生，為保障風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的公平性和科學(xué)性，各參與主體應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的研究，進(jìn)一步明確利益和權(quán)利的關(guān)系，做到合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

4.3 穩(wěn)定合作關(guān)系，奠定風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)基礎(chǔ)

業(yè)主與節(jié)能服務(wù)公司穩(wěn)定的合作關(guān)系，是降低雙方交易成本、影響風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)策略的關(guān)鍵因素。為穩(wěn)定雙方合作關(guān)系，提高合作信任度，應(yīng)充分利用能效標(biāo)識(shí)制度和合同條款規(guī)定。首先，在專業(yè)能效評(píng)估機(jī)構(gòu)的幫助下，建立能效標(biāo)識(shí)制度，解決業(yè)主與節(jié)能服務(wù)公司之間的信任缺失問題，切實(shí)提升建筑節(jié)能信息的透明度。其次，將風(fēng)險(xiǎn)收益分配方案直接體現(xiàn)在節(jié)能服務(wù)合同中，雙方通過簽訂具有法律效力的合同，進(jìn)一步細(xì)化合同條款，明確雙方權(quán)利和責(zé)任范圍，從法律保障層面，穩(wěn)定雙方合作關(guān)系，提高雙方對(duì)節(jié)能服務(wù)合同的認(rèn)同度，牢鑄風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)意識(shí)。此外，在風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)過程中，各主體應(yīng)圍繞相關(guān)理論知識(shí)，分析、識(shí)別項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，加強(qiáng)共擔(dān)策略評(píng)價(jià)及優(yōu)化等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的控制，不斷完善既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)體系和流程[3]。

4.4 提高風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)效率，建立風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)策略優(yōu)化體系

隨著項(xiàng)目施工的進(jìn)展，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策也隨之變化，可將其視為多階段的動(dòng)態(tài)過程，重視項(xiàng)目不同發(fā)展階段風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策的優(yōu)化，綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)策略的規(guī)則性、對(duì)等性、可控性、公平性等多種目標(biāo)，不僅可促使各個(gè)目標(biāo)達(dá)到協(xié)調(diào)，更是進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)及風(fēng)險(xiǎn)管理工作效率的重要保障。此外，為了切實(shí)滿足項(xiàng)目發(fā)展特征，還應(yīng)建立多層次、多階段的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)策略決策機(jī)制，例如設(shè)置關(guān)系優(yōu)化、契約優(yōu)化、技術(shù)優(yōu)化等手段，注重多種路徑的協(xié)同選擇和優(yōu)化。其中，關(guān)系優(yōu)化主要體現(xiàn)在增加項(xiàng)目參與各方信息共享程度，提高主體合作信任度等方面，更注重項(xiàng)目參與主體合租關(guān)系的治理；契約優(yōu)化通過設(shè)置柔性條款，預(yù)留談判空間等，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策過程進(jìn)行優(yōu)化，有利于風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)決策的可行性和準(zhǔn)確性；技術(shù)優(yōu)化可有效提高既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別效率，更注重風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性和準(zhǔn)確性。上述優(yōu)化手段組合應(yīng)用，可大幅提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)工作效率，協(xié)同作用下可為風(fēng)險(xiǎn)管理工作順利開展奠定基礎(chǔ)。

5 結(jié)束語

建筑物的能源效率是現(xiàn)代建筑發(fā)展面臨的關(guān)鍵問題?，F(xiàn)階段，我國既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)策略仍存在諸多問題，基于其風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)特征和流程，采用穩(wěn)定合作關(guān)系、合理設(shè)置契約等策略，可進(jìn)一步優(yōu)化節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)體系，促進(jìn)各主體不斷增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)意識(shí)，自覺規(guī)范自身行為，這對(duì)于既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)管理效率的提高至關(guān)重要。