摘要：隨著互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟的日益發(fā)展壯大，互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)在我國經(jīng)濟社會中的地位越來越重要。但與此同時，互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)與消費者、供應商、合作方或競爭方的聯(lián)盟風險日益凸顯，產(chǎn)生的負面效應也不斷增加，迫切需要加以規(guī)制。區(qū)塊鏈作為開放式創(chuàng)新的新模式，可用于多種風險的管控和規(guī)制。聯(lián)盟鏈作為區(qū)塊鏈的三種典型模式之一，比較適合用來對互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險進行規(guī)制。為實現(xiàn)合理的風險分擔和有效的風險防范，實現(xiàn)聯(lián)盟企業(yè)多方共贏，應針對動態(tài)聯(lián)盟、合資聯(lián)盟、契約聯(lián)盟等不同類型的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟，剖析各類型聯(lián)盟核心企業(yè)與外圍企業(yè)之間的專業(yè)分工與組織協(xié)作關(guān)系，明確各類型聯(lián)盟存在的信用風險、契約履行風險、數(shù)據(jù)流動風險等，通過文本挖掘?qū)Φ讓踊A(chǔ)協(xié)議條款進行分析和主題分類，根據(jù)交易關(guān)系對底層數(shù)據(jù)進行梳理，構(gòu)建數(shù)據(jù)流程，確定數(shù)據(jù)可上鏈標準評估體系，對可上鏈數(shù)據(jù)進行評估，進而從數(shù)據(jù)治理、技術(shù)治理、組織治理層面入手，設(shè)計合理可行的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險治理體系。換言之，就是要堅持技術(shù)與規(guī)則并重，構(gòu)建協(xié)作共治體系，引導并推動區(qū)塊鏈開發(fā)者及平臺型企業(yè)加強行業(yè)自律，落實安全責任；就是要以數(shù)據(jù)為抓手，把法律和規(guī)則治理落實到互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟規(guī)制中，推動聯(lián)盟鏈安全有序發(fā)展。

關(guān)鍵詞：互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險；聯(lián)盟鏈；動態(tài)聯(lián)盟；合資聯(lián)盟；契約聯(lián)盟

中圖分類號：F724.6文獻標識碼：A文章編號：1007-8266（2021）05-0052-10

基金項目：陜西省軟科學研究計劃重點項目、陜西省創(chuàng)新能力支撐計劃資助項目“我省跨境電子商務全產(chǎn)業(yè)鏈集聚創(chuàng)新發(fā)展研究”（2019KRZ005）；陜西省社會科學基金項目“我國跨境電子商務面向絲綢之路經(jīng)濟帶的持續(xù)貿(mào)易促進研究”（2019S037）；西北政法大學青年學術(shù)創(chuàng)新團隊計劃資助項目

習近平總書記多次提出，要加快推動區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。黨的十九大報告和《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》有多處提及，要積極參與數(shù)字領(lǐng)域規(guī)則與標準制定，健全公平競爭審查機制，提升區(qū)塊鏈等現(xiàn)代技術(shù)手段輔助治理能力。由此可見，加強區(qū)塊鏈技術(shù)在數(shù)字監(jiān)管與治理方面的應用已經(jīng)成為國家戰(zhàn)略之一?；ヂ?lián)網(wǎng)經(jīng)濟和互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)在我國經(jīng)濟社會中的地位越來越重要。從早些年的奇虎360與騰訊之爭到近幾年的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)二選一規(guī)制、互聯(lián)網(wǎng)平臺巨頭濫用市場支配地位等行為時有發(fā)生?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)與消費者、供應商、合作方或競爭方的聯(lián)盟問題頻發(fā)，給消費者權(quán)益保護、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)社會責任履行、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)發(fā)展、互聯(lián)網(wǎng)市場有序競爭等帶來諸多問題。從理論價值看，本研究將區(qū)塊鏈融入互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域，探究區(qū)塊鏈監(jiān)管與治理技術(shù)，為互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)治理提供新的研究視角與嘗試。從應用價值看，本研究的貢獻體現(xiàn)在三個方面，一是探索區(qū)塊鏈技術(shù)在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的應用；二是為政府相關(guān)監(jiān)管部門提供互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)規(guī)制的依據(jù)、參考和思路；三是為反不正當競爭法、反壟斷法及其他相關(guān)法律和條例的修訂提供參考。因此，如何將區(qū)塊鏈技術(shù)有效納入互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)行為約束與聯(lián)盟風險規(guī)制，是一個值得深入研究的課題，具有較高的研究價值。

（一）企業(yè)聯(lián)盟方面

企業(yè)間通過建立合作伙伴關(guān)系，互相利用資源網(wǎng)絡優(yōu)勢，共同分擔風險，共享資源，獲取更多知識，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。企業(yè)聯(lián)盟已經(jīng)成為被廣泛使用的戰(zhàn)略。有關(guān)企業(yè)聯(lián)盟的研究非常多，通過梳理發(fā)現(xiàn)，企業(yè)聯(lián)盟模式主要包括以下三種類型：

第一類是動態(tài)聯(lián)盟。徐曉飛[ 1 ]認為，動態(tài)聯(lián)盟是一些企業(yè)為抓住市場機遇，通過談判協(xié)商達成合作的柔性組織；戴淑芬等[ 2 ]、劉（Liu G L）等[ 3 ]認為，動態(tài)聯(lián)盟企業(yè)間的信息資源共享是企業(yè)獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢的重要手段；吳樹桐[ 4 ]提出，動態(tài)聯(lián)盟企業(yè)間的信息資源共享就是企業(yè)把自身優(yōu)勢信息資源與聯(lián)盟內(nèi)部的其他企業(yè)共享，其實現(xiàn)形式既可以是有償?shù)?，也可以是無償?shù)?；齊平等[ 5 ]強調(diào)，動態(tài)聯(lián)盟指兩個或兩個以上的企業(yè)為達到某種共同的戰(zhàn)略目標而采取的相互協(xié)作、共擔風險、同享利益的聯(lián)合行動；肖志雄等[ 6 ]認為，在多數(shù)情況下，動態(tài)聯(lián)盟是一種臨時性組織，是聯(lián)盟內(nèi)各成員為實現(xiàn)共同利益，借助各自在市場、資金、經(jīng)營或技術(shù)等方面的優(yōu)勢達成的一種非長期合作關(guān)系，且動態(tài)聯(lián)盟并沒有清晰的分界線，在企業(yè)整個運營過程中比較靈活。

第二類是合資聯(lián)盟。庫爾潘（Culpan R）[ 7 ]認為，合資聯(lián)盟是一種長期的合作關(guān)系，是由多個獨立的企業(yè)或組織通過共同出資、共同經(jīng)營、共享利益而建立的合作方式，聯(lián)盟成員根據(jù)出資比例確定主次，成員的發(fā)言權(quán)由出資數(shù)量決定?？梢姡腺Y聯(lián)盟穩(wěn)定性較強，比較有利于聯(lián)盟成員的實力擴充。劉婷等[ 8 ]提出，在全球經(jīng)濟網(wǎng)絡化發(fā)展的大背景下，企業(yè)通過合資形式實現(xiàn)了跨企業(yè)或企業(yè)深度協(xié)作的緊密運營，合資聯(lián)盟更像是一種更加牢固、更加緊密的企業(yè)合作模式，但如何提高合資聯(lián)盟的協(xié)同效率是下一步需要解決的問題。

第三類是契約聯(lián)盟。魯厄（Reuer J J）等[ 9 ]提出，企業(yè)通過簽訂合同的形式達成業(yè)務聯(lián)盟，并稱之為契約聯(lián)盟模式，認為聯(lián)盟合同應界定合作邊界并確定合作方角色與分工；內(nèi)斯（Ness H）[ 10 ]認為，同行業(yè)企業(yè)間技術(shù)合作是企業(yè)提高自身技術(shù)能力和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的重要方式，而這也是契約聯(lián)盟的形式之一，且這類聯(lián)盟管理的關(guān)鍵在于聯(lián)盟治理決策；聶鷹等[ 11 ]也認同內(nèi)斯的觀點，同時提出，在企業(yè)競爭與合作中，知識控制與分享是進行契約聯(lián)盟治理的關(guān)鍵；潘成蓉等[ 12 ]認為，契約聯(lián)盟已經(jīng)成為企業(yè)通過合作研發(fā)來應對市場競爭的重要力量，合作形式包括松散的網(wǎng)絡式和緊密的治理式，這兩種形式的共同點在于合作不涉及股權(quán)，而更依賴合同。

無論哪種類型的聯(lián)盟，企業(yè)聯(lián)盟都無法回避諸多風險，如信用風險、契約履行風險、數(shù)據(jù)流動風險、協(xié)同效率風險等[ 13-17 ]。不僅如此，企業(yè)聯(lián)盟內(nèi)部也存在競爭關(guān)系，這導致了關(guān)于聯(lián)盟內(nèi)合作企業(yè)間治理機制構(gòu)建及其有效性的話題[ 18 ]。隨著市場的全球化、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的復雜化、市場競爭的白熱化，企業(yè)聯(lián)盟不斷涌現(xiàn)，成為各自領(lǐng)域重要的組織形態(tài)。企業(yè)聯(lián)盟合作規(guī)范及治理問題逐漸受到學界關(guān)注[ 19-20 ]。

（二）平臺型企業(yè)方面

隨著互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟的發(fā)展，平臺型企業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)不斷發(fā)展壯大，有代表性的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)有阿里巴巴、京東、滴滴、百度等。關(guān)于平臺型企業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)的研究很多，其關(guān)注的主要內(nèi)容，一是平臺型企業(yè)或互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)發(fā)展與成長[ 21-27 ]；二是平臺型企業(yè)或互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)商業(yè)模式和商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)[ 28-32 ]；三是平臺型企業(yè)或互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)社會責任[ 33-36 ]；四是平臺型企業(yè)或互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)治理或規(guī)制[ 37-43 ]。由此可見，隨著互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)的不斷發(fā)展壯大，關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)治理與規(guī)制的研究備受關(guān)注。

（三）區(qū)塊鏈方面

區(qū)塊鏈作為開放式創(chuàng)新的新模式，受到了國內(nèi)外學者的高度關(guān)注，相關(guān)研究主要涉及區(qū)塊鏈本體、區(qū)塊鏈技術(shù)在某些行業(yè)的推廣和應用、區(qū)塊鏈技術(shù)基礎(chǔ)與應用、區(qū)塊鏈智能合約等多個方面。由于相關(guān)文獻較多，此處不再一一贅述，重點關(guān)注聯(lián)盟鏈方面的研究。聯(lián)盟鏈作為區(qū)塊鏈的三種模式之一，旨在利用一個內(nèi)在互動與外在引導相結(jié)合的共識機制幫助企業(yè)實現(xiàn)互利共贏[ 44 ]。企業(yè)可以利用聯(lián)盟鏈來降低成本、減少風險、提升效率、擴大規(guī)模，聯(lián)盟鏈正在演化成一股新的企業(yè)改革浪潮[ 45 ]。不僅如此，聯(lián)盟鏈還具有匿名交易的屬性，能夠設(shè)計出基于信譽評價的共識機制，可用于跨企業(yè)合作[ 46 ]，適用于企業(yè)、行業(yè)之間的聯(lián)盟[ 47 ]。由此可見，將聯(lián)盟鏈應用于互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)研究是可行的。

（四）基于區(qū)塊鏈技術(shù)的治理方面

區(qū)塊鏈的去中心化、防偽溯源、信任機制等技術(shù)特征，可為電子商務平臺信用風險管控體系、監(jiān)管體系等的構(gòu)建提供支撐，實現(xiàn)電商信用生態(tài)的良性發(fā)展[ 48-49 ]。區(qū)塊鏈的智能合約方法對時間效率的提升作用非常明顯，分布式存儲等特性為系統(tǒng)安全、用戶行為追溯和審計等提供了有力的依靠和保障[ 50 ]?？梢?，區(qū)塊鏈技術(shù)可用于多種風險的管控和規(guī)制。

區(qū)塊鏈能夠更加高效地實現(xiàn)對傳統(tǒng)合同、企業(yè)組織和市場等主要治理機制的功能性拓展乃至替代[ 51 ]。區(qū)塊鏈是一種顛覆性技術(shù)革新，它從技術(shù)底層解決了傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)面臨的數(shù)據(jù)孤島、數(shù)據(jù)確權(quán)與信任構(gòu)建問題，從而重塑大數(shù)據(jù)時代的治理結(jié)構(gòu)[ 52 ]。“區(qū)塊鏈+”模式有利于打破壟斷，實現(xiàn)獨立自主、合作共贏等[ 53 ]。區(qū)塊鏈能提高多中心協(xié)同治理的可操作性[ 54-58 ]?？梢?，區(qū)塊鏈技術(shù)可嘗試用于互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險規(guī)制，以帶來新的治理革命。

區(qū)塊鏈技術(shù)可引致新的治理革命，這主要體現(xiàn)在四個方面：一是區(qū)塊鏈的應用可以增強社會共識與社會信任，降低社會合作成本；二是區(qū)塊鏈的應用可以塑造開放、透明的公共服務流程，提高政府治理效率；三是區(qū)塊鏈的應用有助于創(chuàng)新全球價值傳遞的新途徑，提供全球治理的新工具[ 59 ]；四是以主體耦合、交易機制耦合、智能合約耦合為內(nèi)核的區(qū)塊鏈創(chuàng)新耦合機制[ 60 ]從代碼層、機制層、行為層三個層面[ 61 ]或技術(shù)、規(guī)則、市場三個層面[ 62 ]形成區(qū)塊鏈治理框架。這些成果為以區(qū)塊鏈技術(shù)規(guī)制互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險提供了依據(jù)和思路。

無論是區(qū)塊鏈技術(shù)還是互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟，均已成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略方向。隨著互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)的快速發(fā)展，其帶來的負面效應不斷增加，對其進行有序規(guī)制顯得更加重要。在國家鼓勵交叉研究的大背景下，有關(guān)區(qū)塊鏈技術(shù)規(guī)制互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險的研究恰合時宜。以互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟這一重點領(lǐng)域的應用示范為依托加強區(qū)塊鏈監(jiān)管與治理技術(shù)研究將成為未來的研究趨勢之一。對現(xiàn)有文獻進行梳理發(fā)現(xiàn)，盡管諸多研究對區(qū)塊鏈、聯(lián)盟鏈、企業(yè)聯(lián)盟及互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)進行了可貴的探索，但仍然存在一些問題。具體而言，一是缺乏聯(lián)盟鏈與互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟耦合機制的研究；二是尚無聯(lián)盟鏈對互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險規(guī)制適用性的研究；三是對基于聯(lián)盟鏈的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險治理體系尚未進行深入挖掘與提煉。由此可見，從聯(lián)盟鏈視角規(guī)制互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險的研究亟待加強。

（一）基于區(qū)塊鏈的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險規(guī)制研究目標

1.進行互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟內(nèi)部企業(yè)網(wǎng)絡地位劃分，制定基礎(chǔ)數(shù)據(jù)上鏈標準

互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)屬于典型的互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟范式，互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟可分為不同的類型（如動態(tài)聯(lián)盟、合資聯(lián)盟、契約聯(lián)盟），融合平臺型企業(yè)與聯(lián)盟企業(yè)，涵蓋眾多參與主體。企業(yè)聯(lián)盟間因業(yè)務需要交織融合，會產(chǎn)生不同的數(shù)據(jù)類型和龐大的數(shù)據(jù)量，這些數(shù)據(jù)又會加深互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險的復雜性和影響程度。這就需要根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟模式的不同，剖析平臺型企業(yè)與簽約企業(yè)之間的專業(yè)分工和組織協(xié)作關(guān)系；需要通過文本挖掘進行底層基礎(chǔ)協(xié)議條款分類，根據(jù)交易關(guān)系對底層數(shù)據(jù)進行梳理；需要構(gòu)建數(shù)據(jù)流程，確定數(shù)據(jù)可上鏈標準評估體系，對可上鏈數(shù)據(jù)進行評估。

2.分析聯(lián)盟鏈與互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟的組織經(jīng)濟與技術(shù)可行性

聯(lián)盟鏈指多家在商業(yè)或技術(shù)進步方面擁有共同訴求的企業(yè)或機構(gòu)聯(lián)合在一起，以互惠互利、協(xié)同合作為前提共同推動區(qū)塊鏈領(lǐng)域的商業(yè)和技術(shù)進步，又稱聯(lián)盟模式。聯(lián)盟鏈作為區(qū)塊鏈的模式之一，對多數(shù)行業(yè)和大型商業(yè)機構(gòu)而言，是比較切實可行的一種區(qū)塊鏈發(fā)展運作模式。這就需要圍繞組織機制的效率，評估其技術(shù)成本和組織收益，比較網(wǎng)、鏈兩類組織的優(yōu)勢和劣勢。此外，還要厘清互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟核心企業(yè)與外圍企業(yè)之間的委托代理關(guān)系，設(shè)計雙方企業(yè)的合作共識機制、激勵機制和約束機制。

3.構(gòu)建聯(lián)盟鏈與互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險治理體系

互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險規(guī)制是一項復雜的系統(tǒng)性工作。依托區(qū)塊鏈技術(shù)，實現(xiàn)聯(lián)盟鏈與互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟的最優(yōu)融合是構(gòu)建風險治理體系的出發(fā)點。但僅僅依靠單一手段，是無法有效規(guī)制互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險的?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟類型不同，其委托代理關(guān)系不同，聯(lián)盟緊密程度不同，所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)要素也有所不同。基于此，應搭建合適的規(guī)制互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險的聯(lián)盟鏈平臺，并從數(shù)據(jù)治理、技術(shù)治理、組織治理角度入手構(gòu)建完善的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險治理體系。

（二）基于區(qū)塊鏈的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險規(guī)制研究內(nèi)容

1.互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟類型梳理、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分類與風險識別

隨著技術(shù)的進步和經(jīng)濟的發(fā)展，涌現(xiàn)出了越來越多的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)，如阿里巴巴、京東商城等。這些互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)憑借各自在市場上的中心化優(yōu)勢，吸引相應商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中的諸多關(guān)聯(lián)組織，構(gòu)建各種類型的企業(yè)聯(lián)盟，具體包括動態(tài)聯(lián)盟、合資聯(lián)盟、契約聯(lián)盟等三種類型。比如，天貓商城通過構(gòu)建電商平臺，將大量的供應商、物流商、支付商、消費者等聚合到一起，以非長期、非緊密的協(xié)作方式構(gòu)建較為松散的企業(yè)聯(lián)盟組織形態(tài)，并根據(jù)運營情況的變化動態(tài)調(diào)整聯(lián)盟企業(yè)，屬于動態(tài)聯(lián)盟；菜鳥物流是天貓、順豐、三通一達（申通、圓通、中通、韻達）等共同出資組建的物流企業(yè)，是典型的平臺型企業(yè)（天貓）與國內(nèi)其他主要物流企業(yè)以合資形式共同組建運行的公司，屬于典型的合資聯(lián)盟；京東商城也是一家典型的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)，通過合作協(xié)議模式將京東物流、順豐、“三通一達”、天天快遞、百世匯通等快遞企業(yè)聚集到一起，屬于典型的契約聯(lián)盟。

采用網(wǎng)絡爬蟲技術(shù)獲取上述三種典型互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)電子合約的內(nèi)容進行文本挖掘，并在文本挖掘基礎(chǔ)上進行主題分類（LDA），整理出互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟經(jīng)常涉及的數(shù)據(jù)類型，進行重要性排序。此外，圍繞上述三種典型的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟，選取近年來發(fā)生的代表性事件（比如天貓商城的果小云旗艦店“薅羊毛”事件、菜鳥物流的物流數(shù)據(jù)接口事件、京東商城與天天快遞及百世匯通終止合作事件等）進行案例分析，還原這些事件中核心企業(yè)與外圍企業(yè)分工協(xié)作關(guān)系中違約的焦點問題及其治理關(guān)系變化的脈絡，分析事件涉及的風險類型和影響程度，探究風險背后依附的數(shù)據(jù)要素，進而確定數(shù)據(jù)上鏈標準，為后續(xù)互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟數(shù)據(jù)嵌入聯(lián)盟鏈平臺提供依據(jù)。

2.聯(lián)盟鏈與互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟耦合機制分析

分別從動態(tài)聯(lián)盟、合資聯(lián)盟、契約聯(lián)盟等三類主要的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟中找出核心企業(yè)與外圍企業(yè)。比如，在前文關(guān)于動態(tài)聯(lián)盟的典型案例中，天貓商城是核心企業(yè)，供應商、物流商、支付商等是外圍企業(yè)。接下來，梳理互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟核心企業(yè)與外圍企業(yè)在企業(yè)聯(lián)盟中的分工結(jié)構(gòu)，根據(jù)文本分析結(jié)果梳理不同類型企業(yè)聯(lián)盟的數(shù)據(jù)流程，根據(jù)前文對代表性事件的案例分析結(jié)果提出數(shù)據(jù)上鏈標準評估體系，進行數(shù)據(jù)上鏈評估，為構(gòu)建面向互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟的區(qū)塊鏈提供建議。

目前，區(qū)塊鏈技術(shù)仍然處于發(fā)展階段，盡管聯(lián)盟鏈在互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險規(guī)制方面應用效果顯著，但仍然存在一定的風險，且搭載智能合約可能會帶來一些新的風險。除此之外，聯(lián)盟鏈本身是多家在商業(yè)或技術(shù)進步方面擁有共同訴求的企業(yè)或機構(gòu)聯(lián)合形成的，聯(lián)盟鏈采用何種方式與互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟實現(xiàn)最優(yōu)融合，如嵌入式、替代式、互補式、輔助式抑或其他方式，進而助推互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟實現(xiàn)協(xié)同的最優(yōu)狀態(tài)，是一個值得深入研究的話題。

以互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟中各企業(yè)不同的積分制度為例[ 63 ]，探究聯(lián)盟鏈與互聯(lián)網(wǎng)平臺

型企業(yè)聯(lián)盟的耦合機制。如圖1所示，在以菜鳥物流為代表的合資聯(lián)盟類平臺型企業(yè)聯(lián)盟中，利用區(qū)塊鏈技術(shù)實現(xiàn)了積分與代幣的結(jié)合，促進了積分在不同企業(yè)間的流通，提高了積分的吸引力和使用效率。借助聯(lián)盟鏈，嵌入智能合約，構(gòu)建通用積分機制，聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)通過預算，按照互相認同的兌換比例約定各自積分與通用積分的兌換標準，在聯(lián)盟鏈平臺設(shè)置一個備付金中轉(zhuǎn)地址，聯(lián)盟企業(yè)預先約定一定的備付金額度，若積分用戶要在聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)間進行積分兌換，需要預先把當前企業(yè)積分兌換成通用積分，再把通用積分兌換成目標企業(yè)積分。如果這些過程能在聯(lián)盟鏈平臺上自動實現(xiàn)，有利于合作企業(yè)之間協(xié)作關(guān)系的改善與組織協(xié)作效率的提升。

3.面向互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟的物流供應聯(lián)盟鏈平臺構(gòu)建

對大多數(shù)行業(yè)和大型商業(yè)機構(gòu)而言，聯(lián)盟鏈是比較切實可行的區(qū)塊鏈發(fā)展運作模式。以供應鏈管理為例，搭建一個面向互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟的物流供應聯(lián)盟鏈平臺架構(gòu)[ 63 ]，具體參見圖2。

在這個物流供應聯(lián)盟鏈平臺上，既可嵌入核心基礎(chǔ)技術(shù)模塊，也可根據(jù)企業(yè)需求進行技術(shù)模塊的組合與增減。這些模塊包括共識模塊、證書模塊、日志模塊、內(nèi)存池模塊、智能合約模塊、對等計算機網(wǎng)絡模塊、分布式數(shù)據(jù)存儲模塊、區(qū)塊管理模塊等。根據(jù)企業(yè)需求在這些技術(shù)模塊中構(gòu)建相應的平臺系統(tǒng)，如監(jiān)控系統(tǒng)、升級系統(tǒng)、節(jié)點管理系統(tǒng)、合約管理系統(tǒng)等，這些系統(tǒng)均可根據(jù)企業(yè)實際情況進行調(diào)整。在平臺模塊和平臺系統(tǒng)基礎(chǔ)上，聯(lián)盟鏈實現(xiàn)供應鏈管理實際需要的具體業(yè)務，在數(shù)據(jù)方面提供運營、報表、數(shù)據(jù)同步、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)導出等服務，在供應鏈管理方面提供客戶管理、交易信息管理、采購管理、生產(chǎn)管理、售后管理、授信融資、采購資金融資、倉單質(zhì)押融資、跨企業(yè)積分兌換、白條等服務。依托聯(lián)盟鏈平臺，融入供應數(shù)據(jù)、交易數(shù)據(jù)、協(xié)議數(shù)據(jù)、客戶信息數(shù)據(jù)、消費行為數(shù)據(jù)、物流數(shù)據(jù)等，實現(xiàn)具體服務數(shù)據(jù)的可視化，實現(xiàn)相應的后臺管理功能。

4.互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險治理體系構(gòu)建

為加強對區(qū)塊鏈安全風險的研究和分析，探索建立適應區(qū)塊鏈技術(shù)的機制和安全保障體系，從數(shù)據(jù)治理、技術(shù)治理、組織治理層面，設(shè)計合理、可行的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險治理體系，實現(xiàn)合理的風險分擔和有效的風險預防，實現(xiàn)聯(lián)盟企業(yè)多方共贏。本研究認為，應堅持技術(shù)與規(guī)則并重，構(gòu)建協(xié)作共治體系，引導和推動區(qū)塊鏈開發(fā)者、平臺型企業(yè)加強行業(yè)自律，落實安全責任；應以數(shù)據(jù)為抓手，把法律與規(guī)則治理落實到互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟規(guī)制中，推動聯(lián)盟鏈安全有序發(fā)展。

（1）數(shù)據(jù)治理。主要由數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)上鏈標準、數(shù)據(jù)監(jiān)測規(guī)律等要素構(gòu)成。根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟類型，聚焦企業(yè)聯(lián)盟不同的數(shù)據(jù)要求，明晰數(shù)據(jù)上鏈標準，通過在聯(lián)盟鏈平臺中構(gòu)建數(shù)據(jù)中介鏈，明確不同類型互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟的公用數(shù)據(jù)和私有數(shù)據(jù)，梳理數(shù)據(jù)監(jiān)測規(guī)律，實現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險的最小化。

（2）技術(shù)治理。主要由軟件、協(xié)議、程序、算法等技術(shù)要素構(gòu)成，這些要素在面向互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟時，又需要關(guān)注智能合約、去中心化、聯(lián)盟鏈等方面的問題。在智能合約方面，智能合約創(chuàng)建后，互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟在涉及復雜業(yè)務功能時，需要深入的邏輯解析能力和較強的程序設(shè)計能力，否則可能會導致交易執(zhí)行錯誤或程序代碼漏洞，影響企業(yè)聯(lián)盟業(yè)務運轉(zhuǎn)和區(qū)塊鏈系統(tǒng)運行。在聯(lián)盟鏈方面，既要研究面向不同類型互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟的聯(lián)盟鏈技術(shù)要素，也要研究不同類型互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟的風險類型和影響程度。

（3）組織治理。主要由約束核心企業(yè)與外圍企業(yè)分工協(xié)作關(guān)系的法規(guī)、條文、行業(yè)政策等組成。在構(gòu)建互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險治理體系時，還要借助非技術(shù)手段，綜合運用法律、標準、監(jiān)管、市場、媒體等工具，完善區(qū)塊鏈行業(yè)發(fā)展指引、鏈上企業(yè)行為規(guī)范、數(shù)據(jù)溯源與質(zhì)量監(jiān)測體系，建立以司法為基礎(chǔ)、以執(zhí)法為保障、以規(guī)范為牽引、以市場為驅(qū)動、以自律為支撐、兼顧安全與發(fā)展的企業(yè)聯(lián)盟風險治理體系，特別是以監(jiān)管機構(gòu)、平臺型企業(yè)、聯(lián)盟企業(yè)作為風險治理的主要組織，最終構(gòu)建由此類機構(gòu)共同參與的完整的風險治理體系。

基于區(qū)塊鏈技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟發(fā)展實踐，定位于技術(shù)驅(qū)動企業(yè)聯(lián)盟協(xié)同效率提升及聯(lián)盟風險防范，構(gòu)建致力于互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟協(xié)同效率最大化的風險規(guī)制研究框架，具體參見圖3。

（一）基于區(qū)塊鏈的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險規(guī)制研究步驟

首先，從典型的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟出發(fā)，通過對企業(yè)合約進行文本挖掘，厘清典型互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟內(nèi)部數(shù)據(jù)類型并進行具體分析，以具有代表性的風險事件為例分析當前互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟數(shù)據(jù)所反映的風險類型和影響程度，制定數(shù)據(jù)上鏈標準。其次，從動態(tài)聯(lián)盟、合資聯(lián)盟、契約聯(lián)盟這三種主要的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟中，分別找出核心企業(yè)與外圍企業(yè)，梳理核心企業(yè)與外圍企業(yè)之間的分工結(jié)構(gòu)，結(jié)合數(shù)據(jù)分析結(jié)果梳理數(shù)據(jù)流程，進而提出區(qū)塊鏈構(gòu)建思路。以菜鳥物流為代表的合資聯(lián)盟型互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟圍繞聯(lián)盟內(nèi)不同的積分制度，構(gòu)建聯(lián)盟鏈跨企業(yè)積分兌換應用場景。再次，以供應鏈管理為例，搭建一個面向互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟的物流供應聯(lián)盟鏈平臺架構(gòu)。最后，在上述研究基礎(chǔ)上，構(gòu)建互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險治理體系。該風險治理體系主要著眼于技術(shù)層面和非技術(shù)層面，立足聯(lián)盟鏈與互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟發(fā)展現(xiàn)狀，從數(shù)據(jù)治理、技術(shù)治理、組織治理角度入手制定互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險規(guī)制措施。

（二）基于區(qū)塊鏈的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險規(guī)制研究方法

進行基于區(qū)塊鏈的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險規(guī)制研究，需要通過理論分析、實證分析和案例分析進行綜合研究，具體研究方法包括：

一是歸納分析法。整理歸納國內(nèi)外企業(yè)聯(lián)盟常見類型，總結(jié)聯(lián)盟風險常見類型，梳理國內(nèi)外先進經(jīng)驗，整理和選擇典型的平臺型企業(yè)聯(lián)盟實例及代表性事件，為平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險分析提供基礎(chǔ)資料。

二是合約文本挖掘法。對平臺型企業(yè)電子合約進行文本挖掘，梳理聯(lián)盟常見數(shù)據(jù)類型并進行主題分類，為聯(lián)盟數(shù)據(jù)要素分析與數(shù)據(jù)上鏈標準制定提供依據(jù)。

三是虛擬仿真法。綜合委托代理理論、動態(tài)博弈理論，構(gòu)建動態(tài)博弈模型、Probit模型等，采用虛擬仿真法分析典型平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險。

四是案例分析法。按照互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟類型，選取代表性事件進行案例分析，探究其反映的聯(lián)盟風險和影響程度，為后續(xù)研究提供便利。

（三）基于區(qū)塊鏈的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險規(guī)制研究重點

1.厘清聯(lián)盟鏈與互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟的內(nèi)生邏輯

無論是聯(lián)盟鏈還是互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟，均屬于由多個要素、多個單元、多個組織構(gòu)成的復雜系統(tǒng)，其中聯(lián)盟鏈是包含點、線、面的構(gòu)成體，互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟是包含多個組織的協(xié)作體。識別、防范、規(guī)制互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險，需要厘清聯(lián)盟鏈和互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟所具有的內(nèi)生邏輯，特別是所在層面的商業(yè)模式、運作流程、要素關(guān)系等。對聯(lián)盟鏈來講，需要厘清各鏈條之間以及鏈條上各節(jié)點之間的邏輯關(guān)系，探究單鏈、跨鏈協(xié)作的核心要點；對互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟來講，需要圍繞三類不同的企業(yè)聯(lián)盟，厘清其委托代理關(guān)系，明確各類企業(yè)聯(lián)盟內(nèi)部企業(yè)合作的狀態(tài)和具體方式。

2.明確平臺型企業(yè)聯(lián)盟數(shù)據(jù)性質(zhì)與數(shù)據(jù)上鏈標準

互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟融合平臺型企業(yè)與聯(lián)盟企業(yè)，參與主體眾多。聯(lián)盟企業(yè)之間因業(yè)務需要融合交織，產(chǎn)生大量不同類型的數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)進一步增加了互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險的復雜性和影響程度。針對不同類型的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟，探究所產(chǎn)生數(shù)據(jù)的性質(zhì)及其對聯(lián)盟風險的影響程度，是聯(lián)盟鏈與平臺型企業(yè)聯(lián)盟耦合的基礎(chǔ)。根據(jù)數(shù)據(jù)的性質(zhì)及其對聯(lián)盟風險的影響程度來確定數(shù)據(jù)嵌入聯(lián)盟鏈平臺的標準，可為面向互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟的聯(lián)盟鏈平臺構(gòu)建提供研判依據(jù)。

3.構(gòu)建規(guī)制互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險的聯(lián)盟鏈體系

互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟是一個復雜的組織網(wǎng)絡，風險種類繁多，且引發(fā)因素是多方面的、復雜的、動態(tài)的。在利用聯(lián)盟鏈進行互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險識別、防范、規(guī)制時，僅憑單一手段、單一視角、單一維度，是無法有效應對和化解聯(lián)盟風險的。如何構(gòu)建規(guī)制互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險的聯(lián)盟鏈體系是本項研究非常重要的突破點。這既需要權(quán)衡聯(lián)盟鏈嵌入互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟的時機，又需要明確聯(lián)盟鏈體系所涉及的各參與主體，如互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)、聯(lián)盟企業(yè)、行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)、立法司法執(zhí)法部門等。

（一）結(jié)論

互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展為我國建設(shè)網(wǎng)絡強國、發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟做出了重要貢獻，特別是以阿里巴巴等為代表的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟在拉動經(jīng)濟發(fā)展、助力社會進步等方面發(fā)揮著越來越重要的作用。在聯(lián)盟模式方面，國內(nèi)外研究主要關(guān)注對合作方式、收益分配、聯(lián)盟績效等問題的剖析，但對聯(lián)盟企業(yè)間存在信息不對稱和利益沖突時的風險問題關(guān)注較少。通過研究發(fā)現(xiàn)，聯(lián)盟鏈作為區(qū)塊鏈技術(shù)之一，能有效應用于互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險規(guī)制，但將區(qū)塊鏈技術(shù)場景應用于委托代理和激勵約束理論的相關(guān)研究尚處于起步階段，從聯(lián)盟鏈視角對互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險進行規(guī)制的研究亟待加強。

在區(qū)塊鏈技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟快速發(fā)展的背景下，本研究梳理出三類具有代表性的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟，分別是動態(tài)聯(lián)盟、合資聯(lián)盟、契約聯(lián)盟，認為應重點探究各類型聯(lián)盟存在的信用風險、契約履行風險等問題。除此之外，本研究還詳細分析勾勒了基于區(qū)塊鏈的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險規(guī)制的研究框架，提供了研究步驟、研究內(nèi)容和研究方法，對有效利用聯(lián)盟鏈規(guī)制互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險、科學控制互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟存在的各種風險、制定合規(guī)層面的具體措施具有重要價值。

（二）啟示

本研究對基于區(qū)塊鏈的互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)聯(lián)盟風險規(guī)制問題進行了梳理和分析。根據(jù)本文提出的研究思路和研究框架，能夠產(chǎn)生一系列具有針對性的研究成果。這些研究成果不僅具有理論層面的價值，更具有應用層面的價值。具體來講，在立法層面，相關(guān)研究成果可為法律制定機關(guān)修改反不正當競爭法、反壟斷法、電子商務法及其他相關(guān)法規(guī)或條例提供參考和建議；在實踐層面，相關(guān)研究成果提供的區(qū)塊鏈場景監(jiān)管方案和典型應用場景可指導區(qū)塊鏈技術(shù)在我國金融、供應鏈領(lǐng)域的實施和推廣，為互聯(lián)網(wǎng)平臺型企業(yè)及相關(guān)經(jīng)營主體提供決策依據(jù)，為司法、執(zhí)法和監(jiān)管機構(gòu)進行行業(yè)規(guī)制提供思路和建議。

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責任編輯：陳詩靜

Risk Regulation Mechanism of Internet Platform Enterprise Alliance Based on Blockchain and Its Framework

ZHANG Xia-heng

（Business School，Northwest University of Political Science and Law，Xi’an 710122，Shaanxi，China）

Abstract：With the development of Internet economy，Internet platform enterprises are playing more and more important role in China’s economic society. At the same time，risks relating to the alliance of Internet platform enterprises and consumers，suppliers，cooperators or competitors are increasingly prominent；and the negative effect is increasing，which need to be regulated. Blockchain，the new pattern of open innovation，can be used to control and regulate different types of risks. Alliance chain，one of the three classical patterns of blockchain，can be suitably applied to the risk regulation of Internet platform enterprise alliance. To realize the rational risk sharing and effective risk prevention，and the win-win situation among alliance enterprises，we should divide Internet enterprise alliances into such groups as dynamic alliance，joint venture alliance，and contract alliance，analyze the labor division and organizational cooperation relation between the core and outer enterprises，clarify the credit risk，contract performing risk，and data flow risk；we can also analyze basic agreement terms and theme classification，sort out the underlying data according to transactional relation，establish data process，formulate the evaluation system，design the rational and feasible risk regulation system for Internet platform enterprise alliance from the level of data regulation，technology regulation，and organization regulation. In other words，we should pay attention to both technology and regulation，construct the coordinated regulation system，guide and promote self-discipline，and clarify the accountability for safety；and we should also take data as the center，apply law and regulation to Internet platform enterprises alliance regulation，and promote the orderly development of alliance chain.

Key words：Internetplatformenterprisealliancerisk；alliancechain；dynamicalliance；jointventurealliance；contractalliance