唐 華 朱鵬程 邊 超 武 岳 俞玉峰 宋朝暉

①(國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)信息科學(xué)部 北京 100085)

②(東南大學(xué)移動(dòng)通信國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 南京 210096)

③(中國(guó)科學(xué)院電子學(xué)研究所傳感技術(shù)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 北京 100190)

④(四川大學(xué)計(jì)算機(jī)學(xué)院 成都 610065)

⑤(杭州電子科技大學(xué)電子信息學(xué)院 杭州 310018)

1 概述

1.1 2020年國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)改革措施2.0概述

2020年國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)(簡(jiǎn)稱基金委)按照科學(xué)基金2.0版改革方案，推出了一系列改革措施，主要有以下十項(xiàng)內(nèi)容：一、擴(kuò)大分類評(píng)審范圍，選擇全部面上項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目開展分類評(píng)審工作；二、實(shí)施原創(chuàng)探索計(jì)劃，進(jìn)一步引導(dǎo)和激勵(lì)科研人員投身原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究工作，加速實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破；三、調(diào)整限項(xiàng)申請(qǐng)規(guī)定，貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳提出的“科研人員同期主持和主要參與的國(guó)家科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)項(xiàng)目(課題)數(shù)原則上不得超過2項(xiàng)”；四、優(yōu)化人才資助體系，允許符合要求的外籍非華裔科研人員申請(qǐng)杰青和優(yōu)青項(xiàng)目，繼續(xù)試點(diǎn)面向港澳地區(qū)依托單位科研人員開放申請(qǐng)優(yōu)青(港澳)項(xiàng)目，加強(qiáng)杰青和優(yōu)青項(xiàng)目與國(guó)家其他科技人才計(jì)劃的統(tǒng)籌銜接，不再設(shè)立海外及港澳學(xué)者合作研究基金項(xiàng)目；五、試點(diǎn)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用“包干制”，在國(guó)家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目中試點(diǎn)經(jīng)費(fèi)使用“包干制”；六、調(diào)整部分項(xiàng)目類型的經(jīng)費(fèi)資助結(jié)構(gòu)，所有依托單位獲批的青年科學(xué)基金項(xiàng)目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目、和創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目均采用新的經(jīng)費(fèi)資助結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步提高間接費(fèi)用比例；七、優(yōu)化申請(qǐng)代碼設(shè)置，以工程與材料科學(xué)部和信息科學(xué)部等為試點(diǎn)，重新梳理一級(jí)和二級(jí)申請(qǐng)代碼，不再設(shè)置三級(jí)申請(qǐng)代碼；八、進(jìn)一步簡(jiǎn)化申請(qǐng)管理要求，將面上項(xiàng)目和地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目納入無紙化申請(qǐng)范圍，2020年因疫情影響所有項(xiàng)目均為無紙化申請(qǐng)；九、試點(diǎn)開展“負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)(RCC)”評(píng)審機(jī)制，堅(jiān)持對(duì)評(píng)審專家的正面引導(dǎo)和正向激勵(lì)，努力提高評(píng)審工作質(zhì)量，營(yíng)造良好學(xué)術(shù)生態(tài)；十、進(jìn)一步強(qiáng)化科研誠(chéng)信建設(shè)，構(gòu)建科學(xué)基金“教育、引導(dǎo)、規(guī)范、監(jiān)督、懲戒”一體化的科研誠(chéng)信建設(shè)體系[1]。

2020年，基金委擴(kuò)大了分類評(píng)審范圍，選擇了全部面上項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目開展基于四類科學(xué)問題屬性的分類評(píng)審。與2019年相比，2020年將所有面上項(xiàng)目納入了分類評(píng)審。在申請(qǐng)上述兩類項(xiàng)目時(shí)，申請(qǐng)人首先需要選擇科學(xué)問題屬性，以便引導(dǎo)申請(qǐng)人對(duì)其研究工作進(jìn)行有針對(duì)性的深入思考。申請(qǐng)人在填寫申請(qǐng)書時(shí)，根據(jù)要解決的關(guān)鍵科學(xué)問題和研究?jī)?nèi)容，選擇最相符、最側(cè)重、最能體現(xiàn)申請(qǐng)項(xiàng)目特點(diǎn)的一類科學(xué)問題屬性，并闡述選擇的理由?；鹞鶕?jù)申請(qǐng)人選擇的科學(xué)問題屬性，組織評(píng)審專家進(jìn)行分類評(píng)審。

2020年另一項(xiàng)重要的改革措施是實(shí)施原創(chuàng)探索計(jì)劃。為進(jìn)一步引導(dǎo)和激勵(lì)科研人員投身原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究工作，加速實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破，基金委設(shè)立原創(chuàng)探索計(jì)劃項(xiàng)目，創(chuàng)新項(xiàng)目遴選機(jī)制，營(yíng)造有利于原創(chuàng)的良好氛圍。原創(chuàng)探索計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)要求和申請(qǐng)程序詳見2020年度國(guó)家自然科學(xué)基金原創(chuàng)探索計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)指南。

完善評(píng)審機(jī)制是科學(xué)基金深化改革三大核心任務(wù)之一，建立“負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)”(以下簡(jiǎn)稱RCC)評(píng)審機(jī)制是完善評(píng)審機(jī)制的重要內(nèi)容。為深入推進(jìn)完善評(píng)審機(jī)制改革工作，根據(jù)科學(xué)基金深化改革總體工作安排，2020年信息科學(xué)部一處(以下簡(jiǎn)稱信息一處)針對(duì)面上項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行了RCC改革試點(diǎn)工作，通過對(duì)評(píng)審專家的正面引導(dǎo)和正向激勵(lì)，引導(dǎo)負(fù)責(zé)任地評(píng)審，通過“計(jì)貢獻(xiàn)”探索激勵(lì)專家的有效方式。

1.2 2020年度信息一處面上、青年、地區(qū)、重點(diǎn)和優(yōu)青項(xiàng)目申請(qǐng)、受理情況介紹

2020年信息一處收到面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目(以下稱自由類項(xiàng)目)申請(qǐng)總計(jì)5678項(xiàng)，因形式審查未通過等原因?qū)е碌牟挥枋芾眄?xiàng)目22項(xiàng)，受理項(xiàng)目合計(jì)5656項(xiàng)。如表1所示，面上項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)項(xiàng)數(shù)分別為3012項(xiàng)、2339項(xiàng)和327項(xiàng)，獲資助項(xiàng)數(shù)項(xiàng)分別為504項(xiàng)、528項(xiàng)和51項(xiàng)，資助率分別為16.73%、22.57%和15.60%，整體平均資助率為19.07%。與2019年相比，2020年自由類項(xiàng)目的總申請(qǐng)量增加了12.30%。

如表2所示，2020年信息一處收到重點(diǎn)項(xiàng)目申請(qǐng)84項(xiàng)，獲資助項(xiàng)目25項(xiàng)，資助率為29.76%。2020年信息一處收到優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)267項(xiàng)，獲資助項(xiàng)目24項(xiàng)，資助率為8.99%。

表3列出了2009-2020年十二年來計(jì)算機(jī)輔助分組與科學(xué)處調(diào)整后的分組情況對(duì)比，其中總項(xiàng)數(shù)中不包含因形式審查未通過等原因?qū)е碌牟挥枋芾眄?xiàng)目。隨著NSFC計(jì)算機(jī)輔助受理工作的全面推進(jìn)，申請(qǐng)代碼、研究方向的正確選擇將與申請(qǐng)項(xiàng)目所在分組、評(píng)審專家的確定有著越來越密切的關(guān)系，因此申請(qǐng)代碼和研究方向選擇的準(zhǔn)確性直接關(guān)系到申請(qǐng)是否可以獲得到位的評(píng)審。從表中可見，申請(qǐng)代碼和研究方向選擇的準(zhǔn)確性在整體上呈現(xiàn)逐漸上升的趨勢(shì)，如：2013年以前學(xué)科評(píng)審組和二級(jí)代碼一致性百分比分別不超過90%和80%，而2020年該兩項(xiàng)數(shù)據(jù)則分別達(dá)到了95.16%和82.69%；與2019年相比，2020年在學(xué)科評(píng)審組、二級(jí)代碼、和研究方向(原三級(jí)代碼)一致性百分比分別降低了2.06%,3.90%和6.11%。鑒于2019年基金委優(yōu)化學(xué)科布局，對(duì)申請(qǐng)代碼進(jìn)行了調(diào)整，雖然以上三項(xiàng)相同百分比略有降低，但仍然保持較高值，反映出申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)代碼、研究方向引導(dǎo)的學(xué)科系統(tǒng)已經(jīng)較為熟悉。特別的，申請(qǐng)人選擇關(guān)鍵詞的相同百分比僅為25.20%，科學(xué)處分析這是因?yàn)槿∠?jí)代碼后，設(shè)置的前幾個(gè)關(guān)鍵詞為原研究方向，且在2020年申報(bào)系統(tǒng)中未強(qiáng)制要求選擇系統(tǒng)關(guān)鍵詞，因此許多申請(qǐng)人在填寫關(guān)鍵詞時(shí)并未從預(yù)設(shè)關(guān)鍵詞中進(jìn)行選擇，而是大量使用了自擬關(guān)鍵詞，從而造成相同百分比下降的情況。由上述分析可以看出，申請(qǐng)人和科學(xué)處仍需共同努力，進(jìn)一步提升申請(qǐng)代碼、研究方向、和關(guān)鍵詞選擇的準(zhǔn)確性。

表1 2019-2020年自由類項(xiàng)目申請(qǐng)與資助情況

表2 2019-2020年重點(diǎn)項(xiàng)目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)與資助情況

表3 2009-2020年系統(tǒng)計(jì)算機(jī)輔助分組與科學(xué)處調(diào)整后的分組情況對(duì)比

2 2020年項(xiàng)目的科學(xué)問題屬性統(tǒng)計(jì)分析

2.1 重點(diǎn)項(xiàng)目和優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目

2020年信息一處重點(diǎn)項(xiàng)目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目四類科學(xué)問題屬性的申請(qǐng)與資助情況如表4所示，表中按照四類科學(xué)屬性問題分別對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目的申請(qǐng)項(xiàng)數(shù)、資助項(xiàng)數(shù)和資助率進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。在2020年重點(diǎn)項(xiàng)目中，A.鼓勵(lì)探索、突出原創(chuàng)，B.聚焦前沿、獨(dú)辟蹊徑，C.需求牽引、突破瓶頸，D.共性導(dǎo)向、交叉融通，四類科學(xué)問題屬性項(xiàng)目的整體資助率分別為0.00%, 31.58%,31.58%和16.67%。其中，重點(diǎn)項(xiàng)目科學(xué)屬性選擇為A的申請(qǐng)數(shù)為2，在申請(qǐng)總數(shù)中比例僅為2.38%?？茖W(xué)屬性選擇為C的申請(qǐng)比超過2/3，說明大部分重點(diǎn)項(xiàng)目申請(qǐng)中的科學(xué)問題是源自于實(shí)際應(yīng)用需求，具有需求導(dǎo)向、問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向的特征?？茖W(xué)屬性選擇為B和C的項(xiàng)目資助率在四種科學(xué)問題屬性中同為最高，說明領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)前沿和熱點(diǎn)的科學(xué)問題研究，和面向國(guó)家戰(zhàn)略需求的科學(xué)問題研究認(rèn)同度較高，故支持力度較大；在2020年優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目中，A, B, C, D四類科學(xué)問題屬性項(xiàng)目的申請(qǐng)數(shù)比例差異較大，分別為4.49%, 33.71%,55.81%和5.99%，整體資助率分別為0.00%, 3.33%,13.42%和6.25%。

2.2 自由類項(xiàng)目

2020年信息一處自由類項(xiàng)目四類科學(xué)問題屬性的申請(qǐng)與資助情況見表5，表中按照四類科學(xué)問題屬性對(duì)三種自由類項(xiàng)目的受理項(xiàng)數(shù)、資助項(xiàng)數(shù)和資助率分別進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。2020年自由類申請(qǐng)項(xiàng)目中，A, B, C, D四類科學(xué)問題屬性項(xiàng)目的整體資助率分別為13.56%, 21.70%, 18.84%和15.35%，存在分布不均衡現(xiàn)象。其中，科學(xué)屬性選擇為C類的項(xiàng)目資助比例將近一半，表明自由類項(xiàng)目的科學(xué)問題多是源自于實(shí)際應(yīng)用需求，具有需求導(dǎo)向、問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向的特征。超過1/3的自由類申請(qǐng)選擇的科學(xué)問題屬性是B，表明科研人員對(duì)于世界科學(xué)技術(shù)前沿的熱點(diǎn)、難點(diǎn)以及新興領(lǐng)域的關(guān)注度比較高。此外，A類項(xiàng)目旨在通過自由探索產(chǎn)出從無到有的原創(chuàng)性成果，實(shí)現(xiàn)從0到1的突破，D類項(xiàng)目指科學(xué)問題源于多學(xué)科交叉的共性難題，旨在通過交叉研究產(chǎn)出創(chuàng)新。與選擇B, C類對(duì)比明顯的是占比略高于5%的A類和略高于10%的D類項(xiàng)目。

表4 2020年重點(diǎn)項(xiàng)目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目四類科學(xué)問題屬性的申請(qǐng)與資助情況

表5 2020年度自由類項(xiàng)目科學(xué)問題屬性和項(xiàng)目類型的申請(qǐng)與資助情況

3 RCC試點(diǎn)工作情況介紹

基金委在完善評(píng)審機(jī)制改革任務(wù)中，除了建立智能輔助評(píng)審系統(tǒng)，根據(jù)不同的科學(xué)屬性開展分類評(píng)審?fù)?，還要建立“負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)”的評(píng)審機(jī)制。鼓勵(lì)評(píng)審專家認(rèn)真負(fù)責(zé)地對(duì)申請(qǐng)書進(jìn)行評(píng)審，作出科學(xué)判斷；對(duì)評(píng)審專家的評(píng)審效果和公正性進(jìn)行統(tǒng)計(jì)；鼓勵(lì)評(píng)審專家在評(píng)價(jià)申請(qǐng)書的過程中，盡可能對(duì)申請(qǐng)人的工作提出有價(jià)值的建議。

信息一處作為基金委信息科學(xué)部選定的2020年“負(fù)責(zé)任、講信譽(yù)、計(jì)貢獻(xiàn)”(RCC)評(píng)審機(jī)制改革的試點(diǎn)科學(xué)處，提出并形成了2020年RCC試點(diǎn)方案，試點(diǎn)范圍為2020年F01代碼下的面上申請(qǐng)項(xiàng)目。信息一處RCC試點(diǎn)方案對(duì)“負(fù)責(zé)任”、“計(jì)貢獻(xiàn)”兩項(xiàng)指標(biāo)，通過以下形式對(duì)信息進(jìn)行了采集：

3.1 通訊評(píng)審專家意見反饋整理與統(tǒng)計(jì)

信息一處通過閱讀、整理通訊評(píng)審專家對(duì)面上項(xiàng)目申請(qǐng)的函評(píng)意見，與申請(qǐng)人對(duì)評(píng)審專家的反評(píng)意見，對(duì)“負(fù)責(zé)任”中的“態(tài)度”，與計(jì)貢獻(xiàn)中的“對(duì)申請(qǐng)人的貢獻(xiàn)”兩項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行了數(shù)據(jù)采集。

針對(duì)“態(tài)度”指標(biāo)，評(píng)審意見中存在著“張冠李戴”，含有刺激性語言，評(píng)語過于簡(jiǎn)單和概括，對(duì)申請(qǐng)人缺乏實(shí)際參考價(jià)值等情況。另外有通訊評(píng)審專家嚴(yán)重延誤后提交評(píng)審意見的現(xiàn)象。

針對(duì)“對(duì)申請(qǐng)人的貢獻(xiàn)”指標(biāo)，信息一處共收到申請(qǐng)人反評(píng)意見2444份，反評(píng)率17.64%。其中，獲資助的申請(qǐng)人認(rèn)為函評(píng)意見“很有幫助”和“有幫助”的合計(jì)占比達(dá)到95%，認(rèn)為“幫助不大”和“沒有幫助”的合計(jì)占比5%，參見圖1；未獲資助的申請(qǐng)人認(rèn)為函評(píng)意見“很有幫助”和“有幫助”的合計(jì)占比達(dá)到70%，認(rèn)為“幫助不大”的占比14%，認(rèn)為“沒有幫助”的占比16%，參見圖2。信息一處建議申請(qǐng)人今后更加積極的參與反評(píng)，協(xié)助科學(xué)處更好的進(jìn)行評(píng)審工作。

3.2 通訊評(píng)審專家RCC問卷調(diào)查

信息一處通過電子郵件的方式，向參加面上項(xiàng)目通訊評(píng)審的學(xué)科領(lǐng)域?qū)＜页闃影l(fā)放了《國(guó)家自然科學(xué)基金RCC評(píng)審機(jī)制試點(diǎn)工作調(diào)查問卷》，共回收有效調(diào)查問卷131份?；貜?fù)調(diào)查問卷的專家全部具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)高級(jí)職稱，其中具有正高級(jí)職稱的專家占總數(shù)的89%，評(píng)審國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目次數(shù)超過3次及以上的專家占比達(dá)到84%，曾經(jīng)或正在主持國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目2項(xiàng)及以上的專家占比達(dá)到90%以上。由此可見，本次受訪專家覆蓋面較廣，層次較高，主要以多次主持過國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，并且多次參加過基金項(xiàng)目評(píng)審的專家為主。問卷調(diào)查的反饋意見表明，對(duì)于RCC機(jī)制幫助提升評(píng)審質(zhì)量的效果，35%的受訪專家認(rèn)為“非常有效”，51%的受訪專家認(rèn)為“比較有效”，僅有13%的受訪專家認(rèn)為“不確定”或“無效”。參見圖3。

專家反饋意見來看RCC試點(diǎn)方案得到了廣大領(lǐng)域?qū)＜业钠毡橹С趾驼J(rèn)可，在推進(jìn)完善評(píng)審機(jī)制改革方面效果突出，起到了對(duì)評(píng)審專家進(jìn)行正面引導(dǎo)和正向激勵(lì)的作用。

4 民航聯(lián)合基金2020年項(xiàng)目受理情況

民航聯(lián)合研究基金由自然科學(xué)基金委和中國(guó)民用航空局共同設(shè)立。該聯(lián)合基金旨在更多地吸引全國(guó)范圍內(nèi)的科學(xué)技術(shù)人員參與以我國(guó)民航事業(yè)可持續(xù)發(fā)展為背景的基礎(chǔ)研究，培養(yǎng)一批高水平行業(yè)科技人才，提升我國(guó)民航科技源頭自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)合，為實(shí)現(xiàn)民航事業(yè)從大國(guó)走向強(qiáng)國(guó)的跨越作出貢獻(xiàn)[1]。該聯(lián)合基金自2004年啟動(dòng)至今，已連續(xù)支持四期。前四期共計(jì)支持面上/培育類項(xiàng)目441項(xiàng)，重點(diǎn)類項(xiàng)目36項(xiàng)。

圖1 獲資助項(xiàng)目申請(qǐng)人對(duì)專家評(píng)審意見反評(píng)統(tǒng)計(jì)

圖2 未獲資助項(xiàng)目申請(qǐng)人對(duì)專家評(píng)審意見反評(píng)統(tǒng)計(jì)

圖3 RCC對(duì)提升通訊評(píng)審質(zhì)量的效果統(tǒng)計(jì)

2020年國(guó)家自然科學(xué)基金委和中國(guó)民用航空局共同成立了民航聯(lián)合基金管理委員會(huì)，并召開了民航聯(lián)合基金聯(lián)系工作會(huì)議。2020年為第五期民航聯(lián)合基金實(shí)施的第一年。第五期聯(lián)合研究基金不再設(shè)立培育類項(xiàng)目，僅設(shè)立重點(diǎn)支持項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目直接費(fèi)用的平均資助強(qiáng)度為210萬元，資助期限為4年。2020年度民航聯(lián)合研究基金指南涵蓋了21個(gè)重點(diǎn)支持項(xiàng)目研究方向，基金委受理項(xiàng)目72項(xiàng)。經(jīng)過初審、函評(píng)和會(huì)評(píng)，18個(gè)重點(diǎn)支持項(xiàng)目獲得資助。

5 2021年度申請(qǐng)代碼與研究方向及選擇注意事項(xiàng)

5.1 F01及其下屬代碼選擇注意事項(xiàng)

2020年，信息科學(xué)部將作為學(xué)科優(yōu)化布局改革試點(diǎn)學(xué)部之一，在項(xiàng)目申請(qǐng)中實(shí)行了新的二級(jí)代碼與研究方向，取消了三級(jí)代碼。2021年，信息一處將繼續(xù)沿用2020年的二級(jí)代碼與研究方向，以計(jì)算機(jī)輔助受理的方式進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)審。

學(xué)科優(yōu)化布局改革后，對(duì)二級(jí)代碼及研究方向的準(zhǔn)確選擇直接關(guān)系到項(xiàng)目的分組和函評(píng)專家的智能指派，以至項(xiàng)目評(píng)審的準(zhǔn)確性和質(zhì)量。申請(qǐng)人在進(jìn)行申請(qǐng)代碼和研究方向的選擇時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循與項(xiàng)目分組原則相一致的“應(yīng)用領(lǐng)域優(yōu)先、普適方向慎選”的原則，選擇最相近的申請(qǐng)代碼和研究方向，這有助于將申請(qǐng)書準(zhǔn)確分配到相應(yīng)的通訊評(píng)議項(xiàng)目分組中，同時(shí)有助于準(zhǔn)確地指派給相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜以u(píng)審。因此，建議申請(qǐng)人在填寫基金申請(qǐng)時(shí)依據(jù)所選應(yīng)用領(lǐng)域、研究方向、關(guān)鍵詞等信息，通過查閱和關(guān)鍵詞檢索“電子學(xué)與信息系統(tǒng)領(lǐng)域申請(qǐng)代碼、研究方向和關(guān)鍵詞一覽表(2021試用版)”(以下簡(jiǎn)稱‘一覽表’)匹配到最合適的申請(qǐng)代碼和研究方向?！耙挥[表”因篇幅太長(zhǎng)，不在紙質(zhì)版上刊登，如需查閱，請(qǐng)到本刊網(wǎng)站上查詢下載。通過對(duì)2020年項(xiàng)目申請(qǐng)人選擇的申請(qǐng)代碼和研究方向的情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)書存在選擇“F0126.電子信息與其他領(lǐng)域交叉”代碼過于輕率和選擇“其它”研究方向過于輕率的問題。

5.1.1 選擇“F0126.電子信息與其他領(lǐng)域交叉”代碼過于輕率

2020年度選擇到二級(jí)代碼F0126的項(xiàng)目數(shù)(面上、青年、地區(qū))117項(xiàng)。科學(xué)處對(duì)這些項(xiàng)目進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，一些填寫代碼F0126的項(xiàng)目，其應(yīng)用領(lǐng)域明確，多為一種技術(shù)在某一領(lǐng)域中具有一定的應(yīng)用背景，基礎(chǔ)科學(xué)問題中的研究領(lǐng)域交叉性并不是很明顯。這類項(xiàng)目在“一覽表”中基本上可以查到對(duì)應(yīng)的研究方向及關(guān)鍵詞，需要科學(xué)處工作人員進(jìn)行細(xì)化后再分組。例如，項(xiàng)目“復(fù)雜環(huán)境下基于區(qū)塊鏈的物聯(lián)網(wǎng)可信方法研究”選擇了二級(jí)代碼F0126和研究方向“電子信息與其他領(lǐng)域交叉問題”，然而根據(jù)項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容和“應(yīng)用領(lǐng)域優(yōu)先、普適方向慎選”的原則，可以選擇二級(jí)代碼“F0102. 信息系統(tǒng)與系統(tǒng)安全”下的研究方向“通信網(wǎng)絡(luò)安全”，其下屬關(guān)鍵詞“物聯(lián)網(wǎng)安全”等更加符合申請(qǐng)項(xiàng)目中的研究?jī)?nèi)容。又例如，項(xiàng)目“信號(hào)量化與編碼中的隨機(jī)共振功效研究”選擇了二級(jí)代碼F0126和研究方向“電子信息與其他領(lǐng)域交叉問題”，可以選擇“F0101. 信息論”下的研究方向“信源編碼與信道編碼”。

5.1.2 選擇“其它”研究方向過于輕率

每個(gè)二級(jí)代碼下設(shè)置有若干個(gè)研究方向，其目的是希望申請(qǐng)人能夠盡可能詳細(xì)地描述其申請(qǐng)項(xiàng)目所屬的研究領(lǐng)域，提高項(xiàng)目送審的準(zhǔn)確性，確保項(xiàng)目得到合理和公正的評(píng)審。考慮到信息領(lǐng)域發(fā)展迅速，每年都會(huì)有新的領(lǐng)域產(chǎn)生，為了防止這些新興領(lǐng)域的項(xiàng)目找不到相近的研究方向，科學(xué)處在每一個(gè)二級(jí)代碼下都設(shè)置了一個(gè)“其它”研究方向，以供申請(qǐng)人選擇。

2020年申請(qǐng)代碼和研究方向調(diào)整后，選擇“其它”研究方向的共558項(xiàng)，其中獲資助的項(xiàng)目數(shù)為83項(xiàng)，資助率為14.87%，低于自由類項(xiàng)目的資助率。通過分析選擇“其它”研究方向申請(qǐng)書的題目、摘要以及研究?jī)?nèi)容，可以發(fā)現(xiàn)除了極少的項(xiàng)目屬于新興的研究領(lǐng)域之外，大部分的項(xiàng)目均能在“一覽表”中找到相近的研究方向，并不屬于未列出的研究領(lǐng)域。

例如，名稱為“高通量的傅里葉疊層顯微計(jì)算成像方法和關(guān)鍵技術(shù)研究”的項(xiàng)目，申請(qǐng)人選擇的F0114“探測(cè)與成像”二級(jí)代碼下的“探測(cè)與成像的其他方向”。通過分析這個(gè)項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容，可以確定其研究方向是計(jì)算成像。這一研究方向有與其對(duì)應(yīng)的二級(jí)代碼F0117“多媒體信息處理”，及研究方向“計(jì)算攝像”。又例如，名稱為“面向復(fù)雜航天環(huán)境的聽覺感知驅(qū)動(dòng)語音增強(qiáng)算法研究”的項(xiàng)目，申請(qǐng)人選擇的F0106“空天通信”二級(jí)代碼下的“空天通信的其他方向”。雖然題目中涉及航天應(yīng)用背景，但其研究的內(nèi)容為語音增強(qiáng)算法，這一研究方向有與其對(duì)應(yīng)的二級(jí)代碼F0117“多媒體信息處理”，研究方向“語音信息處理”，及下屬關(guān)鍵詞“語音增強(qiáng)”。

根據(jù)這些申請(qǐng)書選擇的研究方向，不難發(fā)現(xiàn)，這些申請(qǐng)人先選擇了一個(gè)大致相關(guān)的研究代碼，然后在該代碼下選擇研究方向，當(dāng)在該代碼下再找不到合適的研究方向時(shí)，草率地選擇了“其它”研究方向。因此建議申請(qǐng)人在進(jìn)行代碼選擇時(shí)，可以先根據(jù)研究的關(guān)鍵詞，從“一覽表”中進(jìn)行檢索和匹配，而后根據(jù)匹配的研究方向選擇更為合適的申請(qǐng)代碼。如果這些申請(qǐng)人能夠認(rèn)真地選擇研究方向，將能提高送審的準(zhǔn)確性以及評(píng)審的質(zhì)量。特別是隨著計(jì)算機(jī)輔助受理工作的推進(jìn)，人工調(diào)整項(xiàng)目分組的工作將逐步被計(jì)算機(jī)替代，如果不能正確地選擇研究方向，將在一定程度上影響申請(qǐng)書能否獲得資助。

5.2 專家?guī)炀S護(hù)情況和評(píng)審意見撰寫建議

科學(xué)處在十余年計(jì)算機(jī)輔助指派試點(diǎn)工作[2]中做了大量的統(tǒng)計(jì)分析工作，持續(xù)補(bǔ)充完善了“申請(qǐng)代碼，研究方向，關(guān)鍵詞一覽表”?！耙挥[表”引導(dǎo)申請(qǐng)人規(guī)范表達(dá)項(xiàng)目主要研究?jī)?nèi)容方法的同時(shí)，引導(dǎo)評(píng)審專家規(guī)范描述其本人的研究領(lǐng)域和方向。智能系統(tǒng)輔助受理工作的目的是為了提高項(xiàng)目受理的效率，提高項(xiàng)目評(píng)審的準(zhǔn)確性。輔助受理包括系統(tǒng)輔助分組和輔助指派函評(píng)專家。分組準(zhǔn)確的核心在于申請(qǐng)人仔細(xì)閱讀“一覽表”，正確選擇申請(qǐng)代碼、研究方向和關(guān)鍵詞；輔助推薦函評(píng)專家的核心在于專家根據(jù)“一覽表”準(zhǔn)確填寫并及時(shí)更新、補(bǔ)充熟悉代碼和關(guān)鍵詞，確保系統(tǒng)指派的評(píng)審項(xiàng)目是專家熟悉領(lǐng)域的項(xiàng)目。希望專家每年根據(jù)科學(xué)處發(fā)送的維護(hù)專家信息的提醒郵件，在評(píng)審受理工作開始之前及時(shí)更新補(bǔ)充熟悉代碼和關(guān)鍵詞。建議專家根據(jù)各自研究領(lǐng)域和研究方向的變化更新補(bǔ)充系統(tǒng)專家自填信息，首先是申請(qǐng)代碼，然后是關(guān)鍵詞來界定研究?jī)?nèi)容。同時(shí)，個(gè)人信息尤其是工作單位發(fā)生變動(dòng)的專家建議在基本信息和個(gè)人簡(jiǎn)歷同步更新單位信息并明確變動(dòng)時(shí)間。

總之，科學(xué)處建議申請(qǐng)人仔細(xì)審讀查閱“一覽表”，選擇最合適申請(qǐng)書研究背景和研究?jī)?nèi)容的申請(qǐng)代碼、研究方向和關(guān)鍵詞；建議評(píng)議專家能及時(shí)更新、補(bǔ)充自己的熟悉代碼、研究方向和關(guān)鍵詞，在評(píng)議項(xiàng)目時(shí)按時(shí)、保質(zhì)、保量地提交同行評(píng)議意見，并在評(píng)議時(shí)注意核查是否貼錯(cuò)、是否有針對(duì)性和實(shí)質(zhì)性的建議、是否用語規(guī)范。如果確因研究方向差異無法完成評(píng)審，選擇“1.與本人研究方向差距大，對(duì)該領(lǐng)域不熟悉?！弊鳛榫茉u(píng)理由時(shí)，希望專家可以進(jìn)一步明確本人的研究方向，以便于次年計(jì)算機(jī)輔助指派更加合理準(zhǔn)確。

6 總結(jié)

計(jì)算機(jī)輔助的自然科學(xué)基金申請(qǐng)?jiān)u審機(jī)制的重要環(huán)節(jié)之一就是申請(qǐng)代碼、研究方向和關(guān)鍵詞的選擇，提高選擇的準(zhǔn)確性有賴于科學(xué)處和申請(qǐng)人的共同努力。信息一處期待2021年度申請(qǐng)人結(jié)合科學(xué)處補(bǔ)充完善后的申請(qǐng)代碼和研究方向，尤其是2021年信息一處申請(qǐng)代碼選擇中只有二級(jí)代碼，對(duì)選擇申請(qǐng)代碼和研究方向給予更多的重視，遵循“應(yīng)用領(lǐng)域優(yōu)先，慎選普適方向”的原則，特別是要盡量避免輕易選擇“其他研究方向”。申請(qǐng)書中所選取的申請(qǐng)代碼、研究方向和關(guān)鍵詞，不僅表明了申請(qǐng)人研究工作所屬領(lǐng)域及核心研究問題所在，而且對(duì)計(jì)算機(jī)輔助受理(系統(tǒng)輔助分組與推薦函評(píng)專家)工作有著至關(guān)重要的意義。希望申請(qǐng)人仔細(xì)閱讀本文就申請(qǐng)代碼與研究方向選擇中存在的主要問題的舉例分析，按照本文及文獻(xiàn)[3,4,5]的說明選擇最合適最貼切申請(qǐng)代碼、研究方向和關(guān)鍵詞，以減少因選擇不當(dāng)引起的分組和計(jì)算機(jī)輔助指派的不準(zhǔn)確，為項(xiàng)目申請(qǐng)獲得到位的評(píng)審奠定基礎(chǔ)。同時(shí)也希望申請(qǐng)人對(duì)信息一處研究方向的完善提出意見和建議，我們將根據(jù)提出的意見和建議，結(jié)合領(lǐng)域發(fā)展和項(xiàng)目受理中發(fā)現(xiàn)的新問題，不斷地修改和完善。

致謝我們的工作既得到了信息學(xué)部領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心、鼓勵(lì)、肯定和支持，也得到了主管委領(lǐng)導(dǎo)、計(jì)劃局、政策局、信息中心的大力支持，同時(shí)還得到了廣大申請(qǐng)人的大力支持，在此向他們表示衷心的感謝。同時(shí)，我們也對(duì)在信息一處兼聘的工作人員表示衷心感謝。