陳肇新

一、問(wèn)題的提出

以數(shù)據(jù)作為核心驅(qū)動(dòng)力的數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，數(shù)據(jù)資源已成為驅(qū)動(dòng)商業(yè)模式創(chuàng)新和發(fā)展的核心資源，數(shù)據(jù)也已成為企業(yè)發(fā)展、科技進(jìn)步、社會(huì)秩序穩(wěn)定和國(guó)家富強(qiáng)的核心競(jìng)爭(zhēng)要素之一。①參見(jiàn)［英］維克托·邁爾-舍恩伯格、肯尼思·庫(kù)克耶：《大數(shù)據(jù)時(shí)代》，盛楊燕、周濤譯，浙江人民出版社2013年版，第239 頁(yè)。在2016年G20 杭州峰會(huì)發(fā)布的《二十國(guó)集團(tuán)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展與合作倡議》中，數(shù)字化的知識(shí)和信息就被確認(rèn)為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵生產(chǎn)要素。②參見(jiàn)中共中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化委員會(huì)辦公室：《二十國(guó)集團(tuán)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展與合作倡議》，http://www.cac.gov.cn/2016-09/29/c_1119648520.htm，2021年3月5日訪問(wèn)。2019年10月，黨的十九屆四中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度 推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問(wèn)題的決定》提出，“健全勞動(dòng)、資本、土地、知識(shí)、技術(shù)、管理、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素由市場(chǎng)評(píng)價(jià)貢獻(xiàn)、按貢獻(xiàn)決定報(bào)酬的機(jī)制”。2020年3月30日，中共中央、國(guó)務(wù)院公布了《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見(jiàn)》，明確把“數(shù)據(jù)”與土地、勞動(dòng)力、資本、技術(shù)并列為生產(chǎn)要素，提出加快培育數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)，推進(jìn)政府?dāng)?shù)據(jù)開(kāi)放共享，提升社會(huì)數(shù)據(jù)資源價(jià)值，加強(qiáng)數(shù)據(jù)資源整合與安全保護(hù)，健全數(shù)據(jù)交易平臺(tái)和產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則。數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素化、市場(chǎng)化改革的大幕由此拉開(kāi)。

數(shù)據(jù)確權(quán)是這一改革的前提條件。數(shù)據(jù)確權(quán)的基本內(nèi)容早在2016年貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所試點(diǎn)大數(shù)據(jù)交易時(shí)被提出?！顿F陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易觀山湖公約》指出：“數(shù)據(jù)確權(quán)，主要是確定數(shù)據(jù)的權(quán)利人，即誰(shuí)擁有對(duì)數(shù)據(jù)的所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、受益權(quán)?！雹儋F陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所：《〈貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易觀山湖公約〉正式公布》,http://www.cbdio.com/BigData/2017-06/12/content_5537440.htm，2021年3月8日訪問(wèn)。隨后，在深圳、天津、威海等地的試點(diǎn)中也提出了數(shù)據(jù)確權(quán)及與之相關(guān)的各類(lèi)規(guī)定。例如，2020年7月公布的《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例（征求意見(jiàn)稿）》②在本文即將付梓之際，2021年6月29日，《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例》獲深圳市七屆人大常委會(huì)第二次會(huì)議表決通過(guò)，定于2022年1月1日實(shí)施。獲表決通過(guò)的文本于2021年7月6日公布。與《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例（征求意見(jiàn)稿）》相比，正式文本刪去了“數(shù)據(jù)權(quán)”的表述，而只確認(rèn)“自然人對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)享有法律、行政法規(guī)及本條例規(guī)定的人格權(quán)益”（第3 條第1 款）和“自然人、法人和非法人組織對(duì)其合法處理數(shù)據(jù)形成的數(shù)據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)享有法律、行政法規(guī)及本條例規(guī)定的財(cái)產(chǎn)權(quán)益”（第4 條前半段）?？紤]到上述內(nèi)容對(duì)本文現(xiàn)有的寫(xiě)作思路存在較大影響，因此本文在討論相關(guān)內(nèi)容時(shí)，仍援引《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例（征求意見(jiàn)稿）》的內(nèi)容。通過(guò)直接給定個(gè)人、公共事業(yè)單位以及市場(chǎng)主體等三個(gè)數(shù)據(jù)主體來(lái)指出數(shù)據(jù)權(quán)利的歸屬。③參見(jiàn)深圳市司法局：《深圳市司法局關(guān)于公開(kāi)征求〈深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例（征求意見(jiàn)稿）〉意見(jiàn)的通告》，http://sf.sz.gov.cn/hdjlpt/yjzj/answer/5748，2021年3月10日訪問(wèn)。2020年8月公布的《天津市數(shù)據(jù)交易管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》則在“交易數(shù)據(jù)”環(huán)節(jié)提出“數(shù)據(jù)確權(quán)條款”，即“數(shù)據(jù)供方應(yīng)確保交易數(shù)據(jù)獲取渠道合法、權(quán)利清晰無(wú)爭(zhēng)議，能夠向數(shù)據(jù)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)提供擁有交易數(shù)據(jù)完整相關(guān)權(quán)益的承諾聲明及交易數(shù)據(jù)采集渠道、個(gè)人信息保護(hù)政策、用戶(hù)授權(quán)等證明材料。”④《天津市數(shù)據(jù)交易管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》，http://www.sohu.com/a/41110475，2021年3月8日訪問(wèn)。2020年12月公布的《威海市數(shù)據(jù)確權(quán)交易管理暫行辦法》總則部分指出：“數(shù)據(jù)確權(quán)要兼顧數(shù)據(jù)的創(chuàng)制權(quán)、所有權(quán)、管理權(quán)、使用權(quán)、交易權(quán)等權(quán)益，在法律允許范疇內(nèi)，積極開(kāi)展數(shù)據(jù)交易活動(dòng)?！雹荨锻Ｊ写髷?shù)據(jù)局關(guān)于印發(fā)〈威海市數(shù)據(jù)確權(quán)交易管理暫行辦法〉的通知》，https://www.jinian.online/news/1720500,2021年3月5日訪問(wèn)。

不難發(fā)現(xiàn)，貴陽(yáng)、深圳、天津、威海等地區(qū)在界定“數(shù)據(jù)確權(quán)”的邏輯思維和具體行動(dòng)方案上并不完全一致?！顿F陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易觀山湖公約》采取的是對(duì)“數(shù)據(jù)確權(quán)”下定義的方法?！渡钲诮?jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例》則是從定義“數(shù)據(jù)權(quán)”的角度，通過(guò)區(qū)分公共數(shù)據(jù)和私人數(shù)據(jù)來(lái)間接地確權(quán)數(shù)據(jù)，但這種剛性的定義方法帶來(lái)了不少爭(zhēng)議。⑥參見(jiàn)《〈深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例(征求意見(jiàn)稿)〉的創(chuàng)新和不足》，https://www.secrss.com/articles/24588，2021年3月7日訪問(wèn)。天津和威海的方案較為類(lèi)似，主要從數(shù)據(jù)交易的動(dòng)態(tài)維度來(lái)表達(dá)數(shù)據(jù)確權(quán)的內(nèi)涵，但從具體的條文來(lái)看，有關(guān)“數(shù)據(jù)確權(quán)”的內(nèi)容仍然相對(duì)模糊。因此，在數(shù)據(jù)確權(quán)的問(wèn)題上，盡管深圳、威海、貴州、天津等地針對(duì)“公共數(shù)據(jù)”的界定已經(jīng)取得較為一致的共識(shí)，但各地的實(shí)踐并未取得較為一致的立場(chǎng)，而且還遺留下大量含糊的地方。⑦參見(jiàn)董瀟、袁瓊、馮毅捷：《地方規(guī)定頻出臺(tái)數(shù)據(jù)確權(quán)成熱點(diǎn)》，https://mp.weixin.qq.com/s/swBCzevp3x5dL_68uOs9Wg，2021年3月10日訪問(wèn)。

造成數(shù)據(jù)確權(quán)問(wèn)題的諸多困境，除了來(lái)自實(shí)踐方面的原因外，更為重要的是來(lái)自法律方面的難題。有學(xué)者認(rèn)為，數(shù)據(jù)難以完全依靠物權(quán)、合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以至個(gè)人信息保護(hù)等法律法規(guī)予以確權(quán)，其根源在于現(xiàn)有法律難以完全回應(yīng)大數(shù)據(jù)時(shí)代數(shù)據(jù)基本特征⑧參見(jiàn)韓旭至：《數(shù)據(jù)確權(quán)的困境及破解之道》，《東方法學(xué)》2020年第1 期。，因此，對(duì)數(shù)據(jù)的法律規(guī)制提出了現(xiàn)實(shí)難題。換言之，從法律規(guī)范層面合理判定“數(shù)據(jù)”的權(quán)利屬性，繼而設(shè)計(jì)一整套權(quán)利保護(hù)與救濟(jì)機(jī)制，成為維護(hù)個(gè)人隱私、保障數(shù)據(jù)安全、促進(jìn)數(shù)據(jù)交易、防止數(shù)據(jù)濫用的重要內(nèi)容。

基于促進(jìn)數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素化、市場(chǎng)化改革的現(xiàn)實(shí)追問(wèn)以及數(shù)據(jù)的法律規(guī)制理論需要，從生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)的角度來(lái)理解和闡述數(shù)據(jù)確權(quán)的價(jià)值內(nèi)涵、具體舉措及可能的法律應(yīng)對(duì)，將成為本文所要回答的問(wèn)題。首先，通過(guò)重述數(shù)據(jù)生產(chǎn)機(jī)制，闡明數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素的來(lái)源、基本樣態(tài)及特征，表明要素驅(qū)動(dòng)下數(shù)據(jù)確權(quán)所具有的必要性;其次，從人工智能與算法的治理維度，揭示數(shù)據(jù)確權(quán)與算法在產(chǎn)權(quán)初始界定問(wèn)題上的關(guān)系；最后，分析數(shù)據(jù)確權(quán)的兩種方案，即正向的數(shù)據(jù)權(quán)利建構(gòu)方案與反向的數(shù)據(jù)負(fù)面清單、責(zé)任清單建構(gòu)方案，尤其結(jié)合交易成本理論展示數(shù)據(jù)確權(quán)與數(shù)據(jù)生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的關(guān)系，在數(shù)據(jù)流通領(lǐng)域依據(jù)算法解決數(shù)據(jù)確權(quán)、按照邊際貢獻(xiàn)大小實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)確權(quán)的關(guān)系，及各自的利益與權(quán)重等問(wèn)題，重點(diǎn)在數(shù)據(jù)的非獨(dú)占性、流動(dòng)性維度下展現(xiàn)數(shù)據(jù)確權(quán)的動(dòng)態(tài)特征，進(jìn)而闡述要素驅(qū)動(dòng)下數(shù)據(jù)確權(quán)的法理基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)確權(quán)、數(shù)據(jù)規(guī)制與數(shù)據(jù)治理。

二、作為生產(chǎn)要素的數(shù)據(jù)

（一）數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素的演進(jìn)脈絡(luò)

在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，“生產(chǎn)要素”（Factors of Production）是指用來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以促進(jìn)商品和服務(wù)產(chǎn)出與流動(dòng)，繼而創(chuàng)造財(cái)富和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的各類(lèi)必需經(jīng)濟(jì)資源，也即進(jìn)行物質(zhì)資料生產(chǎn)所必需的各類(lèi)經(jīng)濟(jì)資源，是構(gòu)成生產(chǎn)力的各種要素之和。

按照政治經(jīng)濟(jì)學(xué)或更為基礎(chǔ)的“勞動(dòng)價(jià)值論”（Labor Theory of Value），生產(chǎn)要素可以進(jìn)一步區(qū)分為作為人的要素的“勞動(dòng)者”，以及作為物的要素的生產(chǎn)資料，即“勞動(dòng)資料”與“勞動(dòng)對(duì)象”，繼而圍繞著勞動(dòng)者，勞動(dòng)、土地、資本與技術(shù)或管理成為四種經(jīng)典的生產(chǎn)要素。勞動(dòng)是生產(chǎn)中最能動(dòng)的要素；土地既是勞動(dòng)對(duì)象也是勞動(dòng)資料；資本是人類(lèi)生產(chǎn)出來(lái)并重新投入生產(chǎn)的生產(chǎn)要素；技術(shù)或管理則體現(xiàn)為組織土地、資本、勞動(dòng)以進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

隨著科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與價(jià)值創(chuàng)造中地位的日漸提升，知識(shí)逐漸成為影響乃至支配生產(chǎn)要素的重要內(nèi)容。首先，知識(shí)與勞動(dòng)、資本、管理以及土地等生產(chǎn)要素的結(jié)合愈加緊密，由此產(chǎn)生某種復(fù)合價(jià)值，即體現(xiàn)知識(shí)與生產(chǎn)要素相結(jié)合而誕生的新型價(jià)值，同時(shí)在生產(chǎn)要素中又能明顯看出知識(shí)投入而帶來(lái)的新的生產(chǎn)增量①參見(jiàn)王樹(shù)祥、張明玉、王杰群：《生產(chǎn)要素的知識(shí)屬性與知識(shí)價(jià)值鏈研究》，《中國(guó)軟科學(xué)》2014年第4 期。；其次，“勞動(dòng)價(jià)值論”通過(guò)對(duì)“知識(shí)價(jià)值論”（Knowledge Theory of Value）的批判表明，知識(shí)與生產(chǎn)要素的結(jié)合反過(guò)來(lái)也在改造生產(chǎn)要素本身，使生產(chǎn)要素的自我矛盾運(yùn)動(dòng)得以實(shí)現(xiàn)。②有關(guān)勞動(dòng)價(jià)值論對(duì)“知識(shí)價(jià)值論”的批判，可參見(jiàn)孫樂(lè)強(qiáng)：《馬克思勞動(dòng)價(jià)值論的革命意義及當(dāng)代價(jià)值——對(duì)非物質(zhì)勞動(dòng)論與知識(shí)價(jià)值論的再思考》，《理論探索》2017年第3 期。在這個(gè)過(guò)程中，知識(shí)逐漸成為人類(lèi)在勞動(dòng)生產(chǎn)中的關(guān)鍵性勞動(dòng)對(duì)象以及勞動(dòng)產(chǎn)品，并開(kāi)發(fā)出知識(shí)取得支配生產(chǎn)要素的契機(jī)。而在美國(guó)社會(huì)學(xué)家丹尼爾·貝爾的視野中，“知識(shí)”是“后工業(yè)社會(huì)”（Post-industrial Society）的關(guān)鍵詞。在著名的“后工業(yè)社會(huì)”研究中，貝爾指出，技術(shù)與知識(shí)是后工業(yè)時(shí)代的兩個(gè)關(guān)鍵詞。由此表明，后工業(yè)社會(huì)更注重知識(shí)在推進(jìn)社會(huì)發(fā)展中的驅(qū)動(dòng)作用，知識(shí)將成為社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要組成部分，與知識(shí)生產(chǎn)有關(guān)的信息技術(shù)投入、科技進(jìn)步與創(chuàng)新將占據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心地位，信息從此具備稀缺性而成為社會(huì)資源之一。①參見(jiàn)［美］丹尼爾·貝爾：《后工業(yè)社會(huì)的來(lái)臨》，高铦、王宏周、魏章玲譯，江西人民出版社2018年版，中文版序，第2 頁(yè)。此時(shí)，信息在社會(huì)中具有以下特征：第一，信息迭代與更新速度加快，造就信息具有壓縮時(shí)空維度之功能；第二，圍繞著信息生產(chǎn)、加工與再加工，信息產(chǎn)業(yè)形成超越空間限制的完整產(chǎn)業(yè)鏈條，信息部門(mén)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門(mén)的主軸；第三，信息在社會(huì)再生產(chǎn)中的貢獻(xiàn)加大，信息也因此成了新的權(quán)力來(lái)源，反對(duì)信息壟斷將成為社會(huì)生活與經(jīng)濟(jì)生活的中心議題之一。

在貝爾的論述占據(jù)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)發(fā)展理論的重要席位后，“信息”逐漸成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域的關(guān)鍵詞之一，“信息社會(huì)”的概念也由此誕生。例如，托夫勒（A.Toffley）認(rèn)為，“信息社會(huì)”表明信息已經(jīng)成為足以影響社會(huì)結(jié)構(gòu)的重要變量。②參見(jiàn)［美］阿爾文·托夫勒：《第三次浪潮》，黃明堅(jiān)譯，中信出版社2018年版，第171 頁(yè)以下?！靶畔ⅰ币仓饾u成為科學(xué)哲學(xué)的重要觀念。例如，波普爾（K.Popper）通過(guò)區(qū)分物理世界（“第一世界”）、意識(shí)或精神世界（“第二世界”）、思維客觀內(nèi)容世界（“第三世界”）間接反映出信息對(duì)象化、客觀化、實(shí)在化和自主化的現(xiàn)實(shí)意義。③參見(jiàn)K.R.Popper：《沒(méi)有認(rèn)識(shí)主體的認(rèn)識(shí)論》，邱仁宗譯，《世界科學(xué)譯刊》1980年第2 期。

針對(duì)信息的研究表明，盡管試圖以“知識(shí)價(jià)值論”或“信息價(jià)值論”取代“勞動(dòng)價(jià)值論”的立場(chǎng)不能成立，但它無(wú)疑揭示了知識(shí)與信息對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)與現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展所具有的重要意義。“信息”（Information）是知識(shí)的主要構(gòu)成物或等價(jià)物，其功能在于消除知識(shí)接收者在認(rèn)知上的不確定性，增強(qiáng)系統(tǒng)的有序性和組織性，也因此成為“熵”的對(duì)立概念。反過(guò)來(lái)，諸多關(guān)于信息的理解則建立在其固有的知識(shí)意義的基礎(chǔ)之上。例如，根據(jù)知識(shí)急速增長(zhǎng)來(lái)理解信息的擴(kuò)充性，根據(jù)知識(shí)的公約與包容屬性來(lái)指代信息的可壓縮性，根據(jù)知識(shí)在社會(huì)中的擴(kuò)張與接受來(lái)表現(xiàn)信息的可輸送、可擴(kuò)散和可分享特性。④參見(jiàn)周義澄：《關(guān)于“信息價(jià)值論”》，《中國(guó)高等教育（社會(huì)科學(xué)理論版）》1988年第3 期。因此，在“信息”研究的基礎(chǔ)上，數(shù)字時(shí)代（Digital Era）、后數(shù)字時(shí)代（Post-digital Era）和大數(shù)據(jù)時(shí)代（Big Data Era）等概念接踵而至，不僅意味著整個(gè)社會(huì)邁向工業(yè)化、信息化的時(shí)間和空間向度被進(jìn)一步壓縮，而且意味著數(shù)據(jù)（Data）在社會(huì)生產(chǎn)領(lǐng)域中具有了愈加重要的地位，并反過(guò)來(lái)對(duì)人們的行為習(xí)慣、思想觀念、道德倫理規(guī)范乃至法律制度等提出了新的挑戰(zhàn)，以至于有學(xué)者認(rèn)為，“科技”“信息”“數(shù)據(jù)”等已然成為某種現(xiàn)代社會(huì)拜物教的核心觀念。⑤參見(jiàn)［美］尼古拉斯·卡爾：《數(shù)字烏托邦：一部數(shù)字時(shí)代的尖銳反思史》，姜忠偉譯，中信出版社2018年版，前言第7 頁(yè)以下。

（二）數(shù)據(jù)價(jià)值二重性的來(lái)源

把數(shù)據(jù)作為現(xiàn)代社會(huì)生產(chǎn)的關(guān)鍵詞——甚至核心關(guān)鍵詞，獲得了諸多支持。國(guó)際數(shù)據(jù)公司（International Data Corporation，IDC）2011年的報(bào)告《從混沌中提取價(jià)值》（Extracting Value from Chaos）將大數(shù)據(jù)技術(shù)定義為，旨在利用新一代技術(shù)和架構(gòu)，高速捕獲、發(fā)現(xiàn)、分析大量的各種數(shù)據(jù)，并從中提取出數(shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。⑥See The IDC iView:“Extracting Value from Chaos,” June 2011,sponsored by EMC,https://fdocuments.in/document/idc-iview-extractingvalue-from-chaos-2011-data-storage-etc.html，accessed March 15,2021.隨后，大數(shù)據(jù)的特征被進(jìn)一步提煉為“4V”，即數(shù)據(jù)體量大（Volume Big）、種類(lèi)多樣化（Variable Type）、流動(dòng)快速化（Velocity Fast）和價(jià)值密度低（Value High and Low Density）。⑦參見(jiàn)陳如明：《大數(shù)據(jù)時(shí)代的挑戰(zhàn)、價(jià)值與應(yīng)對(duì)策略》，《移動(dòng)通信》2012年第17 期。國(guó)家工業(yè)和信息化部將大數(shù)據(jù)定義為，“以容量大、類(lèi)型多、存取速度快、應(yīng)用價(jià)值高為主要特征的數(shù)據(jù)集合”①參見(jiàn)工業(yè)和信息化部：《中國(guó)大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展評(píng)估報(bào)告（2018年）》，第17 頁(yè)。。這些針對(duì)大數(shù)據(jù)的描述均在不同維度指向大數(shù)據(jù)的本質(zhì)特征，即基于算法所設(shè)置的特定目的而積累起來(lái)的海量的動(dòng)態(tài)的運(yùn)動(dòng)主體生產(chǎn)、生活的痕跡信息，及與該動(dòng)態(tài)運(yùn)動(dòng)相關(guān)的相對(duì)靜止的物質(zhì)與客觀環(huán)境等數(shù)字記錄的結(jié)合。②參見(jiàn)趙瑞琴、孫鵬：《確權(quán)、交易、資產(chǎn)化：對(duì)大數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)為生產(chǎn)要素基礎(chǔ)理論問(wèn)題的再思考》，《商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理》2021年第1 期。隨著數(shù)據(jù)分析工具的快速發(fā)展，對(duì)數(shù)據(jù)流的快速、持續(xù)、實(shí)時(shí)分析與結(jié)構(gòu)化畫(huà)像成為可能，數(shù)據(jù)挖掘的規(guī)?；?yīng)逐漸顯現(xiàn)。此時(shí)，個(gè)人日常生活中所產(chǎn)生的大量冗余性甚至“無(wú)用”的非結(jié)構(gòu)化或半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，很容易透露出信息生產(chǎn)者的行為習(xí)慣和偏好。公民個(gè)人信息數(shù)據(jù)、個(gè)人健康數(shù)據(jù)、不具有可識(shí)別性的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、行為痕跡、地理位置信息等都能被用于發(fā)掘潛藏的商業(yè)機(jī)遇和經(jīng)濟(jì)利益。③參見(jiàn)張弛：《大數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)——概念析正、權(quán)利歸屬與保護(hù)路徑》，《杭州師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2021年第1 期。同時(shí)，針對(duì)大數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析和計(jì)算也可以找出為既有科學(xué)研究方法所無(wú)法發(fā)現(xiàn)的新模式、新知識(shí)、新規(guī)律。④參見(jiàn)陶雪嬌、胡曉峰、劉洋：《大數(shù)據(jù)研究綜述》，《系統(tǒng)仿真學(xué)報(bào)》2013年第S1 期。

在大數(shù)據(jù)背景下，數(shù)據(jù)正在轉(zhuǎn)變自身的屬性，從作為傳統(tǒng)商流與物流的附隨物轉(zhuǎn)變?yōu)闃?biāo)記資源稀缺性和促進(jìn)商品交換的重要因素。數(shù)據(jù)承擔(dān)著基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源和關(guān)鍵性生產(chǎn)要素的雙重角色：“一方面，有價(jià)值的數(shù)據(jù)資源是生產(chǎn)力的重要組成部分，是催生和推動(dòng)眾多數(shù)字經(jīng)濟(jì)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式發(fā)展的基礎(chǔ)。另一方面，數(shù)據(jù)區(qū)別于以往生產(chǎn)要素的突出特點(diǎn)是對(duì)其他要素資源的乘數(shù)作用，可以放大勞動(dòng)力、資本等要素在社會(huì)各行業(yè)價(jià)值鏈流轉(zhuǎn)中產(chǎn)生的價(jià)值?！雹葜袊?guó)信息通訊研究院：《大數(shù)據(jù)白皮書(shū)（2020年）》，第3 頁(yè)?？梢?jiàn)，數(shù)據(jù)作為發(fā)現(xiàn)隱秘知識(shí)和資本拓殖的中介，具備發(fā)展出使用價(jià)值的可能。在這一方面，算法在數(shù)據(jù)演進(jìn)為數(shù)據(jù)資產(chǎn)并獲得商品屬性的過(guò)程中構(gòu)成了首要的推動(dòng)因素，并確認(rèn)數(shù)據(jù)所具有的使用價(jià)值。一般認(rèn)為，數(shù)據(jù)只有應(yīng)用在具體業(yè)務(wù)場(chǎng)景中才能體現(xiàn)其使用價(jià)值，而該業(yè)務(wù)場(chǎng)景是由算法來(lái)設(shè)計(jì)和界定的。與此同時(shí)，大量的非結(jié)構(gòu)化或半結(jié)構(gòu)化信息是行為人無(wú)意識(shí)地生產(chǎn)出來(lái)的，行為人無(wú)須為這些數(shù)據(jù)的生成支付對(duì)價(jià)。因此，這些數(shù)據(jù)的生成無(wú)成本可言，也不具備經(jīng)濟(jì)屬性。換言之，數(shù)據(jù)產(chǎn)生的邊際成本幾乎為零。但是，行為人在使用互聯(lián)網(wǎng)和智能設(shè)備的過(guò)程中會(huì)積累其個(gè)人的行為偏好和使用習(xí)慣，而大數(shù)據(jù)技術(shù)的運(yùn)用就是圍繞著發(fā)掘這些行為偏好和使用習(xí)慣背后所隱藏的經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)行的。因此，算法的設(shè)計(jì)以及大數(shù)據(jù)技術(shù)的運(yùn)用過(guò)程，也正是數(shù)據(jù)被確認(rèn)具備使用價(jià)值的具體背景。⑥參見(jiàn)高富平：《數(shù)據(jù)生產(chǎn)理論——數(shù)據(jù)資源權(quán)利配置的基礎(chǔ)理論》，《交大法學(xué)》2019年第4 期。

與之相關(guān)，基于特定算法而形成的數(shù)據(jù)挖掘，以及人工智能基于算法而形成的深度學(xué)習(xí)等表明，數(shù)據(jù)的價(jià)值一方面與其使用價(jià)值即數(shù)據(jù)挖掘及算法賦值所付出的抽象人類(lèi)勞動(dòng)相關(guān)，另一方面也與那些無(wú)意識(shí)、非自主的運(yùn)動(dòng)有關(guān)。這些運(yùn)動(dòng)間接賦予數(shù)據(jù)以不同程度、不同等級(jí)的價(jià)值，由此佐證了數(shù)據(jù)因人類(lèi)行為而具備的內(nèi)在價(jià)值，并相應(yīng)地深化“人類(lèi)勞動(dòng)”在哲學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)層面的內(nèi)涵。

此外，動(dòng)態(tài)的、持續(xù)生成中的數(shù)據(jù)流正在逐步構(gòu)成大數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析的核心。一方面，企業(yè)在生產(chǎn)流通環(huán)節(jié)能夠借助大數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)而將數(shù)據(jù)深度嵌入到供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)，從而降低流通成本和優(yōu)化資源利用，由此夯實(shí)數(shù)據(jù)作為物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)和人工智能、移動(dòng)通信技術(shù)深度發(fā)展的質(zhì)料基礎(chǔ)；另一方面，數(shù)據(jù)在很大程度上改變了產(chǎn)業(yè)鏈的資源與利益分配格局，原本作為優(yōu)化供求關(guān)系和暢通供求鏈條之中介的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，因充分掌握了供給側(cè)與需求側(cè)的各類(lèi)數(shù)據(jù)而轉(zhuǎn)變?yōu)閷?dǎo)引生產(chǎn)與銷(xiāo)售的樞紐，平臺(tái)所掌握的數(shù)據(jù)也可以因孵化新型平臺(tái)和培育新型算法而獲得商品化、資產(chǎn)化的機(jī)會(huì)。①參見(jiàn)陳若芳、周澤紅：《數(shù)字經(jīng)濟(jì)新特征及發(fā)展邏輯：一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架》，《改革與戰(zhàn)略》2021年第3 期?！捌脚_(tái)經(jīng)濟(jì)”為國(guó)民經(jīng)濟(jì)注入了新的驅(qū)動(dòng)力。

可見(jiàn)，數(shù)據(jù)的可流轉(zhuǎn)屬性以及商品化、資產(chǎn)化特征，是數(shù)據(jù)成為維系和優(yōu)化算法基礎(chǔ)質(zhì)料的前提條件。而數(shù)據(jù)的商品化與資產(chǎn)化又以確認(rèn)其權(quán)屬為前提，因此，數(shù)據(jù)確權(quán)就成為數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素首先需要解決的問(wèn)題。

（三）數(shù)據(jù)要素化的財(cái)產(chǎn)權(quán)屬性

作為生產(chǎn)要素，數(shù)據(jù)既具有傳統(tǒng)生產(chǎn)要素所具備的財(cái)產(chǎn)屬性及可配置屬性，同時(shí)又具有傳統(tǒng)生產(chǎn)要素所不具備的其他特殊屬性。第一，數(shù)據(jù)具有伴生性，即數(shù)據(jù)通常不具備實(shí)體屬性，而是依托于技術(shù)、資本、勞動(dòng)甚至是土地來(lái)實(shí)現(xiàn)其使用價(jià)值。有研究認(rèn)為，數(shù)據(jù)要素與技術(shù)要素結(jié)合可幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，數(shù)據(jù)要素與資本要素結(jié)合可降低企業(yè)獲取生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)所需的成本，數(shù)據(jù)要素與勞動(dòng)要素結(jié)合可提高生產(chǎn)效率。②參見(jiàn)林志杰、孟政炫：《數(shù)據(jù)生產(chǎn)要素的結(jié)合機(jī)制——互補(bǔ)性資產(chǎn)視角》，《北京交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》，2021年第2 期。也正是如此，數(shù)據(jù)要素在社會(huì)生產(chǎn)生活中更具有“催化劑”功能。第二，數(shù)據(jù)要素的初始成本較高，即數(shù)據(jù)搜集方需要大量的資本、技術(shù)，甚至需要?jiǎng)趧?dòng)和土地要素投入到導(dǎo)入用戶(hù)、數(shù)據(jù)搜集、加工與挖掘過(guò)程中，且搜集和加工數(shù)據(jù)所需要的基礎(chǔ)設(shè)施與平臺(tái)在很多情況下屬于一次性投入。換言之，數(shù)據(jù)要素的初始成本主要體現(xiàn)在搭建數(shù)據(jù)挖掘與分析平臺(tái)的固定資本投入上。此外，隨著數(shù)據(jù)量和數(shù)據(jù)密度的加大，其他生產(chǎn)要素尤其是資本和技術(shù)要素的投入將進(jìn)一步加大，其目的在于確保數(shù)據(jù)要素的邊際收益。第三，數(shù)據(jù)要素的邊際成本幾乎為零③參見(jiàn)章安辰、裴平：《互聯(lián)網(wǎng)金融與經(jīng)濟(jì)學(xué)“邊際革命”》，《南京社會(huì)科學(xué)》2018年第6 期。，即原始數(shù)據(jù)的初始生產(chǎn)來(lái)源于用戶(hù)的主動(dòng)行為，數(shù)據(jù)平臺(tái)無(wú)須為此支付額外成本。第四，數(shù)據(jù)在要素化過(guò)程中具有正外部性和負(fù)外部性，即一方面可能為平臺(tái)和數(shù)據(jù)應(yīng)用帶來(lái)流量和經(jīng)濟(jì)收益，另一方面也可能侵害數(shù)據(jù)主體的個(gè)人信息與人格權(quán)利甚至數(shù)據(jù)主權(quán)。④參見(jiàn)黃苑輝：《從生產(chǎn)要素定位論數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)與限制》，華南理工大學(xué)2020年碩士學(xué)位論文。

此外，數(shù)據(jù)要素的特殊之處還在于，它與傳統(tǒng)生產(chǎn)要素在物理意義上所具有的稀缺性不同。首先，數(shù)據(jù)要素的稀缺性源于數(shù)據(jù)要素伴生性與數(shù)據(jù)非排他性、非獨(dú)占性之間的內(nèi)在張力。從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，生產(chǎn)和加工數(shù)據(jù)的過(guò)程屬于勞動(dòng)，而數(shù)據(jù)服務(wù)于社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)并因此獲得對(duì)價(jià)的過(guò)程則屬于按要素參與分配。⑤參見(jiàn)李政、周希禛：《數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素參與分配的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，《學(xué)習(xí)與探索》2020年第1 期。因此，數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素參與分配，意味著數(shù)據(jù)要素所有人可以憑借自身對(duì)數(shù)據(jù)要素的合法管領(lǐng)，以及相對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)種類(lèi)及其重要性獲得經(jīng)濟(jì)收益。其次，數(shù)據(jù)要素的經(jīng)濟(jì)價(jià)值在很大程度上來(lái)源于特定的使用需求，且通常也只有在具體的使用場(chǎng)景中才能產(chǎn)生相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益。有學(xué)者指出，從銀行、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)等主流的數(shù)據(jù)要素化主體的日常使用情況來(lái)看，由于不同經(jīng)營(yíng)主體所面對(duì)的場(chǎng)景差異，數(shù)據(jù)要素化的過(guò)程在數(shù)據(jù)源、存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)分析方法等方面也相應(yīng)地存在較大差異。因此，對(duì)數(shù)據(jù)要素的經(jīng)濟(jì)評(píng)估，應(yīng)著眼于數(shù)據(jù)要素的形成機(jī)制、使用場(chǎng)景以及對(duì)應(yīng)服務(wù)等關(guān)乎數(shù)據(jù)運(yùn)用的實(shí)際需要內(nèi)容。①參見(jiàn)李剛、張欽坤、朱開(kāi)鑫：《數(shù)據(jù)要素確權(quán)交易的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論思路》，《山東大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2021年第1 期。最后，數(shù)據(jù)要素的稀缺性還體現(xiàn)為數(shù)據(jù)要素化過(guò)程中隨機(jī)產(chǎn)生的價(jià)值增量。由于數(shù)據(jù)要素化是一個(gè)持續(xù)推進(jìn)的動(dòng)態(tài)過(guò)程，而且數(shù)據(jù)在要素化過(guò)程中還會(huì)因算法優(yōu)化和需求更改而有所調(diào)整，這些新產(chǎn)生的隨機(jī)變量將為數(shù)據(jù)要素增加新的價(jià)值來(lái)源，從而影響數(shù)據(jù)要素的經(jīng)濟(jì)效益。

可見(jiàn)，將作為生產(chǎn)要素的數(shù)據(jù)進(jìn)行確權(quán)，主要是針對(duì)數(shù)據(jù)所具有的財(cái)產(chǎn)權(quán)屬性。盡管針對(duì)數(shù)據(jù)的權(quán)利理論與民法理論研究認(rèn)為，數(shù)據(jù)資源兼具人格權(quán)與財(cái)產(chǎn)權(quán)的屬性且二者共同構(gòu)成為數(shù)據(jù)權(quán)利主體的整體性范疇②參見(jiàn)何淵：《數(shù)據(jù)法學(xué)》，北京大學(xué)出版社2020年版，第83 頁(yè)以下。，但從數(shù)據(jù)要素化的角度來(lái)看，它所關(guān)注的數(shù)據(jù)確權(quán)主要針對(duì)的是數(shù)據(jù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)屬性。換言之，必須通過(guò)某種方式，使數(shù)據(jù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)屬性與人格權(quán)屬性相分離，而這種方式，正是數(shù)據(jù)確權(quán)所必需的技術(shù)因素。

三、“技術(shù)-算法”：作為生產(chǎn)要素的數(shù)據(jù)確權(quán)之基礎(chǔ)

（一）基于技術(shù)而形成的大數(shù)據(jù)

作為生產(chǎn)要素的數(shù)據(jù)是具有商業(yè)價(jià)值的“大數(shù)據(jù)”。目前，有學(xué)者將研究“大數(shù)據(jù)”屬性的學(xué)說(shuō)歸納為“大量數(shù)據(jù)（流）說(shuō)”“數(shù)據(jù)集合說(shuō)”“商業(yè)智能說(shuō)”“動(dòng)態(tài)技術(shù)說(shuō)”“數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)說(shuō)/數(shù)據(jù)資產(chǎn)說(shuō)”等五種類(lèi)型。③參見(jiàn)張弛：《大數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)——概念析正、權(quán)利歸屬與保護(hù)路徑》，《杭州師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2021年第1 期。具體而言，第一，“大量數(shù)據(jù)（流）說(shuō)”側(cè)重從動(dòng)態(tài)、實(shí)時(shí)的數(shù)據(jù)流角度，強(qiáng)調(diào)龐大的數(shù)據(jù)體量（Volume Big）對(duì)大數(shù)據(jù)的重要性，因?yàn)榇髷?shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)利益正是源自對(duì)大量數(shù)據(jù)的分析，大數(shù)據(jù)的商業(yè)價(jià)值也因此得以呈現(xiàn)。第二，“動(dòng)態(tài)技術(shù)說(shuō)”將大數(shù)據(jù)定義為能夠?qū)崟r(shí)分析海量數(shù)據(jù)流的技術(shù)設(shè)計(jì)，突出的是實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)流的技術(shù)分析在大數(shù)據(jù)利益生成方面所具有的主要影響力。第三，“數(shù)據(jù)集合說(shuō)”強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)集（Datasets）在定義大數(shù)據(jù)方面的重要意義④參見(jiàn)高富平：《數(shù)據(jù)生產(chǎn)理論——數(shù)據(jù)資源權(quán)利配置的基礎(chǔ)理論》，《交大法學(xué)》2019年第4 期。，但該學(xué)說(shuō)主要從既有數(shù)據(jù)技術(shù)分析的先天短缺維度來(lái)突出大數(shù)據(jù)的意義。例如，在確認(rèn)大數(shù)據(jù)屬于數(shù)據(jù)集的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)來(lái)源的差異性導(dǎo)致無(wú)法用現(xiàn)有的分析技術(shù)進(jìn)行應(yīng)對(duì)，或者在合理的時(shí)間范圍內(nèi)無(wú)法處理相關(guān)數(shù)據(jù)。⑤參見(jiàn)齊愛(ài)民、盤(pán)佳：《數(shù)據(jù)權(quán)、數(shù)據(jù)主權(quán)的確立與大數(shù)據(jù)保護(hù)的基本原則》，《蘇州大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2015年第1 期。第四，“商業(yè)智能說(shuō)”主張大數(shù)據(jù)是基于互聯(lián)網(wǎng)與物聯(lián)網(wǎng)進(jìn)化的商業(yè)智能（Business Intelligence，BI），特別突出大數(shù)據(jù)相對(duì)于傳統(tǒng)商業(yè)智能所具有的更強(qiáng)數(shù)據(jù)分析工具。⑥Hsinchun Chen,Roger HL Chiang&Veda C.Storey,“Business intelligence and analytics:From big data to big impact”,36MIS quarterly 1165 (2012).第五，“數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)說(shuō)/數(shù)據(jù)資產(chǎn)說(shuō)”將云技術(shù)和數(shù)據(jù)挖掘等作為數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)屬性的基礎(chǔ)。⑦參見(jiàn)劉智慧、張泉靈：《大數(shù)據(jù)技術(shù)研究綜述》，《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)（工學(xué)版）》2014年第6 期；高富平：《“云計(jì)算”的法律問(wèn)題及其對(duì)策》，《法學(xué)雜志》2012年第6 期。

不難發(fā)現(xiàn)，這些學(xué)說(shuō)的共同之處在于，它們從大數(shù)據(jù)的“4V”特征出發(fā)，從作為質(zhì)料的數(shù)據(jù)與作為分析工具的技術(shù)相結(jié)合的角度來(lái)界定大數(shù)據(jù)的概念內(nèi)涵，并且在不同程度上突出數(shù)據(jù)分析技術(shù)在定義大數(shù)據(jù)上的功能?？梢?jiàn)，大數(shù)據(jù)兼具資源、技術(shù)、應(yīng)用三個(gè)層次。“大數(shù)據(jù)是具有體量大、結(jié)構(gòu)多樣、時(shí)效強(qiáng)等特征的數(shù)據(jù)；處理大數(shù)據(jù)需采用新型計(jì)算架構(gòu)和智能算法等新技術(shù)；大數(shù)據(jù)的應(yīng)用強(qiáng)調(diào)以新的理念應(yīng)用于輔助決策、發(fā)現(xiàn)新的知識(shí)，更強(qiáng)調(diào)在線閉環(huán)的業(yè)務(wù)流程優(yōu)化。因此說(shuō)，大數(shù)據(jù)不僅‘大’，而且‘新’，是新資源、新工具和新應(yīng)用的綜合體?！雹俟I(yè)和信息化部電信研究院：《大數(shù)據(jù)白皮書(shū)（2014年）》，第1-2 頁(yè)。而且，隨著大數(shù)據(jù)應(yīng)用逐漸深入到全產(chǎn)業(yè)鏈，大數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)屬性與技術(shù)屬性逐漸呈現(xiàn)出相互融合的情況。例如，因應(yīng)大數(shù)據(jù)數(shù)量與種類(lèi)的迅猛增長(zhǎng)而不斷更新和產(chǎn)生出新的大數(shù)據(jù)基礎(chǔ)技術(shù)；大數(shù)據(jù)的質(zhì)量與可用性與數(shù)據(jù)管理技術(shù)的優(yōu)化緊密相關(guān)；數(shù)據(jù)的潛在價(jià)值因數(shù)據(jù)分析應(yīng)用技術(shù)的迭代而不斷被發(fā)掘；數(shù)據(jù)使用與數(shù)據(jù)共享的合規(guī)程度也由于數(shù)據(jù)安全技術(shù)的深入應(yīng)用而得到相應(yīng)提高。②參見(jiàn)中國(guó)信息通訊研究院：《大數(shù)據(jù)白皮書(shū)（2020年）》，第8-9 頁(yè)。又比如，中國(guó)通信信息研究院將“大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)”定義為：“以數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)所蘊(yùn)含的信息價(jià)值為核心生產(chǎn)要素，通過(guò)數(shù)據(jù)技術(shù)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品、數(shù)據(jù)服務(wù)等形式，使數(shù)據(jù)與信息價(jià)值在各行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中得到充分釋放的賦能型產(chǎn)業(yè)?！雹弁ⅱ?，第20 頁(yè)。從中可以看出，應(yīng)用大數(shù)據(jù)的前提在于獲取數(shù)據(jù)的信息價(jià)值，并將這些信息價(jià)值作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的催化劑，同時(shí)大數(shù)據(jù)又在應(yīng)用的過(guò)程中展示其信息價(jià)值，從而證實(shí)其兼具數(shù)據(jù)與技術(shù)雙重身份。這恰好與技術(shù)作為要素市場(chǎng)化配置改革中的主導(dǎo)地位不謀而合。④參見(jiàn)劉翔峰、劉強(qiáng)：《要素市場(chǎng)化配置改革研究》，《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》2019年第12 期。

（二）以算法為中心的數(shù)據(jù)賦值模式

從大數(shù)據(jù)的定義及其與技術(shù)的親和度來(lái)看，基于算法的數(shù)據(jù)生產(chǎn)機(jī)制同時(shí)是數(shù)據(jù)要素化的過(guò)程。因此，數(shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和商業(yè)價(jià)值根植于數(shù)據(jù)生產(chǎn)機(jī)制之中。在數(shù)據(jù)產(chǎn)生到最終賦能經(jīng)濟(jì)生活的過(guò)程中，盡管不同的算法出于它們?cè)诋a(chǎn)業(yè)鏈上的不同地位需要而對(duì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)提出了不同需求，但總體而言，數(shù)據(jù)生產(chǎn)機(jī)制都以數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)脫敏（數(shù)據(jù)清洗）、數(shù)據(jù)加工與數(shù)據(jù)運(yùn)用為基本模塊。因此，它也同時(shí)構(gòu)成數(shù)據(jù)挖掘或大數(shù)據(jù)分析（Big Data Analytics）的過(guò)程，而對(duì)數(shù)據(jù)的賦值也正是在這一過(guò)程中生成的。以目前大數(shù)據(jù)交易的現(xiàn)狀區(qū)分，可以以數(shù)據(jù)脫敏環(huán)節(jié)為界，將算法賦值數(shù)據(jù)的過(guò)程拆分為“非底層數(shù)據(jù)的算法賦值”與“算法學(xué)習(xí)賦值數(shù)據(jù)”兩個(gè)維度。

第一，關(guān)于非底層數(shù)據(jù)的算法賦值。首先，目前的大數(shù)據(jù)交易主要以數(shù)據(jù)脫敏后的非底層數(shù)據(jù)為主要標(biāo)的，而這些數(shù)據(jù)的價(jià)值普遍由數(shù)據(jù)搜集方即算法掌控一方界定。在大數(shù)據(jù)挖掘的過(guò)程中，不特定的數(shù)據(jù)生產(chǎn)者因使用智能設(shè)備與互聯(lián)網(wǎng)而生成大量的底層數(shù)據(jù)，這些底層數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)技術(shù)手段清洗而標(biāo)準(zhǔn)化、匿名化處理后，就會(huì)進(jìn)一步生成衍生數(shù)據(jù)。在這里，不含個(gè)人信息的匿名化數(shù)據(jù)以及經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)清洗、算法加工后的衍生數(shù)據(jù)都可以進(jìn)一步成為抽象化、結(jié)構(gòu)化的可要素化數(shù)據(jù)。⑤參見(jiàn)武長(zhǎng)海、常錚：《論我國(guó)數(shù)據(jù)權(quán)法律制度的構(gòu)建與完善》，《河北法學(xué)》2018年第2 期。這些可要素化數(shù)據(jù)成為數(shù)據(jù)控制人的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，可以和數(shù)據(jù)采集方進(jìn)行交易。⑥參見(jiàn)王玉林、高富平：《大數(shù)據(jù)的財(cái)產(chǎn)屬性研究》，《圖書(shū)與情報(bào)》2016年第1 期。其次，在數(shù)據(jù)加工與數(shù)據(jù)運(yùn)用的過(guò)程中，伴隨著算法的自我迭代和學(xué)習(xí)過(guò)程會(huì)產(chǎn)生出大量可供交易的新數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)盡管與算法的關(guān)系緊密，但也可以構(gòu)成數(shù)據(jù)交易的對(duì)象，并因算法而獲得新的估值。

第二，關(guān)于算法學(xué)習(xí)賦值數(shù)據(jù)。這一維度是目前大數(shù)據(jù)交易以至數(shù)據(jù)確權(quán)的主要背景。在目前的大數(shù)據(jù)交易中，不少交易平臺(tái)都是以此類(lèi)數(shù)據(jù)作為交易標(biāo)的。例如，武漢東湖大數(shù)據(jù)交易中心的業(yè)務(wù)范圍就涵蓋了大數(shù)據(jù)全產(chǎn)業(yè)鏈，并開(kāi)展數(shù)據(jù)以及與數(shù)據(jù)生產(chǎn)有關(guān)的算法交易活動(dòng)。而且，部分?jǐn)?shù)據(jù)交易平臺(tái)在賦值數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上積極開(kāi)展數(shù)據(jù)撮合服務(wù)，從而為政府、企業(yè)、社會(huì)等數(shù)據(jù)資源引入市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)多種數(shù)據(jù)的互聯(lián)、整合和統(tǒng)一定價(jià)。例如，西安西咸新區(qū)大數(shù)據(jù)交易所、華東江蘇大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)、哈爾濱數(shù)據(jù)交易中心、上海數(shù)據(jù)交易中心等都是具有官方背景的大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)。此外，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)也在自行培育數(shù)據(jù)交易平臺(tái)，形成數(shù)據(jù)交易同盟，并通過(guò)導(dǎo)入做市商制度，在對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行加工和運(yùn)用的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的保值增值。①如京東萬(wàn)象、聚合數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)寶、百度智能云云市場(chǎng)、數(shù)糧、阿凡達(dá)數(shù)據(jù)、天元數(shù)據(jù)、中關(guān)村數(shù)海大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)等。

實(shí)踐表明，算法學(xué)習(xí)以賦值數(shù)據(jù)，主要針對(duì)數(shù)據(jù)挖掘中的數(shù)據(jù)加工和數(shù)據(jù)運(yùn)用過(guò)程中通過(guò)算法加工后的數(shù)據(jù)價(jià)值密度增加。反過(guò)來(lái)，高價(jià)值密度的數(shù)據(jù)對(duì)優(yōu)化算法具有重要價(jià)值。可見(jiàn)，數(shù)據(jù)形成價(jià)值鏈條的過(guò)程也是為算法定價(jià)的過(guò)程。②參見(jiàn)韓旭至：《數(shù)據(jù)確權(quán)的困境及破解之道》，《東方法學(xué)》2020年第1 期。具體而言，在數(shù)據(jù)脫敏后的數(shù)據(jù)挖掘環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)的功能深度嵌入算法的自我學(xué)習(xí)建模與知識(shí)生產(chǎn)建模的過(guò)程之中。首先，在數(shù)據(jù)脫敏之后，數(shù)據(jù)挖掘包括建立數(shù)據(jù)庫(kù)、算法學(xué)習(xí)模型、模型評(píng)估與優(yōu)化、模型實(shí)施等多個(gè)步驟，有學(xué)者也進(jìn)一步將這些步驟整合為匯集性數(shù)據(jù)處理（數(shù)據(jù)集的生產(chǎn)）以及數(shù)據(jù)分析處理（數(shù)據(jù)挖掘）兩個(gè)模塊。③參見(jiàn)高富平：《數(shù)據(jù)生產(chǎn)理論——數(shù)據(jù)資源權(quán)利配置的基礎(chǔ)理論》，《交大法學(xué)》2019年第4 期。其中，數(shù)據(jù)庫(kù)的建立是以實(shí)現(xiàn)既有的目的，即對(duì)算法的需求及具體問(wèn)題的定義為基礎(chǔ)，通過(guò)提煉、歸納和描述算法設(shè)計(jì)目的的具體特征來(lái)導(dǎo)入相關(guān)關(guān)鍵詞的方式構(gòu)建元數(shù)據(jù)（Meta-data），進(jìn)而確定采取何種分析方法，從何種角度、何種“頻域”（Frequency-domain Feature）和“時(shí)域”（Time-domain Feature）④See Zhai,Yiteng,Yew-Soon Ong,&Ivor W.Tsang.“The emerging big dimensionality”,9 IEEE Computational Intelligence Magazine 14 (2014).轉(zhuǎn)引自張弛：《大數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)——概念析正、權(quán)利歸屬與保護(hù)路徑》，《杭州師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2021年第1 期。出發(fā)，對(duì)多大范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，使得原本非結(jié)構(gòu)化或半結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)變?yōu)榻Y(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，以便為算法建模提供基礎(chǔ)。其次，數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)化的目的在于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題域與關(guān)鍵詞之間存在的相關(guān)性，且這種相關(guān)性判斷是算法建模和最終層面的知識(shí)模型建構(gòu)的基礎(chǔ)。在這個(gè)過(guò)程中，算法的自我學(xué)習(xí)和迭代以及最終的知識(shí)輸出過(guò)程，一方面是算法利用數(shù)據(jù)進(jìn)行研究、試錯(cuò)和優(yōu)化，并依賴(lài)于給定自變量、創(chuàng)建新變量和轉(zhuǎn)換變量等數(shù)據(jù)建模過(guò)程，另一方面是算法高度依賴(lài)自行搜集或交易得來(lái)的非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，隨機(jī)尋找自變量的學(xué)習(xí)過(guò)程。再次，算法建模后的評(píng)價(jià)、應(yīng)用與優(yōu)化過(guò)程旨在取得具體應(yīng)用場(chǎng)景下的測(cè)試數(shù)據(jù)，重點(diǎn)在于持續(xù)檢驗(yàn)算法建立的各類(lèi)假設(shè)，在實(shí)踐中不斷吸收相當(dāng)領(lǐng)域的新數(shù)據(jù)，從而局部以至全局地重復(fù)數(shù)據(jù)脫敏、數(shù)據(jù)加工、數(shù)據(jù)運(yùn)用的數(shù)據(jù)挖掘。

對(duì)于數(shù)據(jù)的賦值而言，算法自我學(xué)習(xí)與迭代的過(guò)程既表現(xiàn)為數(shù)據(jù)因算法加工而不斷提升其結(jié)構(gòu)化程度的過(guò)程，也表現(xiàn)為數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)化狀態(tài)因算法學(xué)習(xí)的需要和適用場(chǎng)景的差異而隨時(shí)進(jìn)入消解、重構(gòu)、再解構(gòu)、再重構(gòu)的過(guò)程。但同時(shí)，算法在知識(shí)模型建構(gòu)與預(yù)測(cè)問(wèn)題上的精確度，通常能夠直觀地體現(xiàn)在算法所輸出的與需求相匹配、具有高價(jià)值密度的深度加工的數(shù)據(jù)之中。而且在很大程度上，算法針對(duì)假定及其變量所進(jìn)行的隨機(jī)檢驗(yàn)以及針對(duì)變量間因果關(guān)系的隨機(jī)性分析，都是拓展算法運(yùn)用空間，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)創(chuàng)造價(jià)值和服務(wù)于自動(dòng)化決策的重要內(nèi)容①參見(jiàn)張凌寒：《商業(yè)自動(dòng)化決策的算法解釋權(quán)研究》，《法律科學(xué)（西北政法大學(xué)學(xué)報(bào)）》2018年第3 期。，大數(shù)據(jù)所具有的經(jīng)濟(jì)和商業(yè)價(jià)值也往往由此呈現(xiàn)。

四、數(shù)據(jù)確權(quán)的法理證成：正向與反向思路之辨

數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素參與市場(chǎng)分配的首要前提在于，明確作用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)如何判斷其權(quán)利歸屬，即數(shù)據(jù)確權(quán)問(wèn)題。根據(jù)目前的研究，主要有正向與反向確權(quán)兩種思路。

（一）基于法律權(quán)利理論的正向確權(quán)之迷思

有研究指出，數(shù)據(jù)確權(quán)主要包括以下三個(gè)方面的內(nèi)容：一是判定數(shù)據(jù)的權(quán)利屬性，明確應(yīng)當(dāng)給予數(shù)據(jù)以何種權(quán)利保護(hù)；二是判定數(shù)據(jù)的權(quán)利主體，明確數(shù)據(jù)利益的享有者；三是判定數(shù)據(jù)的權(quán)利內(nèi)容，明確數(shù)據(jù)主體可以享有的權(quán)能類(lèi)型。②參見(jiàn)彭云：《大數(shù)據(jù)環(huán)境下數(shù)據(jù)確權(quán)問(wèn)題研究》，《現(xiàn)代電信科技》2016年第5 期。這恰好也是開(kāi)展數(shù)據(jù)權(quán)利理論研究的初始思路，也即從規(guī)范意義上的權(quán)利確認(rèn)和權(quán)利類(lèi)型化、要件化路徑來(lái)界定作為權(quán)利的數(shù)據(jù)內(nèi)涵。有學(xué)者認(rèn)為，法學(xué)界描述和建構(gòu)數(shù)據(jù)生產(chǎn)理論的首要任務(wù)在于，通過(guò)給定數(shù)據(jù)生產(chǎn)機(jī)制來(lái)尋找數(shù)據(jù)的生產(chǎn)者，繼而以數(shù)據(jù)生產(chǎn)者作為權(quán)利主體，展開(kāi)對(duì)數(shù)據(jù)的權(quán)利配置，包括數(shù)據(jù)權(quán)利的內(nèi)容、效力、限制等內(nèi)容。③參見(jiàn)高富平：《數(shù)據(jù)生產(chǎn)理論——數(shù)據(jù)資源權(quán)利配置的基礎(chǔ)理論》，《交大法學(xué)》2019年第4 期。不難發(fā)現(xiàn)，這種對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行確權(quán)的思路，其核心在于沿著數(shù)據(jù)生產(chǎn)鏈條，分別賦予數(shù)據(jù)價(jià)值增值者相應(yīng)的權(quán)利以作為相應(yīng)的對(duì)價(jià)。同時(shí)，這種思路主張是根據(jù)經(jīng)典的權(quán)利理論來(lái)描述的數(shù)據(jù)權(quán)利體系，因此屬于“正向確權(quán)”的范疇。《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例（征求意見(jiàn)稿）》就是屬于正向確權(quán)的典型，其第4 條首先通過(guò)明確“數(shù)據(jù)”的定義延伸出“數(shù)據(jù)權(quán)”的概念，即“數(shù)據(jù)權(quán)是權(quán)利人依法對(duì)特定數(shù)據(jù)的自主決定、控制、處理、收益、利益損害受償?shù)臋?quán)利”④參見(jiàn)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例（征求意見(jiàn)稿）》第4 條。。在具體的立法理由中，立法者進(jìn)一步認(rèn)為，“數(shù)據(jù)權(quán)是一種與傳統(tǒng)民法中物權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等權(quán)利存在不同的新型權(quán)利，其具有財(cái)產(chǎn)權(quán)、人格權(quán)和國(guó)家主權(quán)屬性”，繼而從數(shù)據(jù)主體角度說(shuō)明個(gè)人數(shù)據(jù)、公共數(shù)據(jù)與企業(yè)數(shù)據(jù)的所有權(quán)歸屬，明確指出“數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)主體對(duì)其合法收集的數(shù)據(jù)和自身生成的數(shù)據(jù)享有數(shù)據(jù)權(quán)”⑤參見(jiàn)深圳市司法局：《關(guān)于〈深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例（征求意見(jiàn)稿）〉的說(shuō)明》，http://sf.sz.gov.cn/hdjlpt/yjzj/answer/5748，2021年3月1日訪問(wèn)。。

從數(shù)據(jù)要素化的角度來(lái)看，正向確權(quán)盡管能夠清晰地給出數(shù)據(jù)的權(quán)利、利益主體及數(shù)據(jù)的利益分配規(guī)則，但這種立法方式也存在剛性有余而激勵(lì)不足的困境。

首先，數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素，其功能并不在于直接賦能于生產(chǎn)活動(dòng)，而是間接地或者說(shuō)主要以間接方式賦能于其他生產(chǎn)要素以參與社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。因此，數(shù)據(jù)的價(jià)值在很大程度上體現(xiàn)在快速變動(dòng)甚至是實(shí)時(shí)的數(shù)據(jù)流之中。與之相應(yīng)，算法應(yīng)用的價(jià)值也在很大程度上取決于數(shù)據(jù)流的實(shí)時(shí)變動(dòng)。例如，2020年10月發(fā)生在成都青城山都江堰景區(qū)的高德地圖“迷航”事件，正是道路線路未能及時(shí)更新所致。⑥參見(jiàn)《青城山都江堰景區(qū)呼吁游客勿用高德地圖導(dǎo)航，高德回應(yīng)：可以放心使用》，https://new.qq.com/rain/a/20201005A02CRC00，2021年3月8日訪問(wèn)。針對(duì)諸如實(shí)時(shí)路況和具體的地理信息、地理環(huán)境等作為直接體現(xiàn)算法運(yùn)用實(shí)效的要素，數(shù)據(jù)流通渠道的暢通在一定程度上要優(yōu)先于數(shù)據(jù)權(quán)利的保護(hù)，否則就容易陷入不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)甚至是壟斷的陷阱之中。

其次，數(shù)據(jù)的“催化劑”特色表明，數(shù)據(jù)在作為生產(chǎn)要素參與市場(chǎng)分配的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)以盡可能提高流轉(zhuǎn)效率為目的，這也正是產(chǎn)、學(xué)、政、研各界積極采取措施打破“數(shù)據(jù)孤島”的題中應(yīng)有之義。進(jìn)言之，在數(shù)據(jù)要素化和數(shù)據(jù)交易過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)采取各種方式降低數(shù)據(jù)復(fù)制和流通的成本，并因此注重?cái)?shù)據(jù)所具有的非獨(dú)占特征。有研究指出，《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例（征求意見(jiàn)稿）》的立法方式除了可能導(dǎo)致提高地區(qū)間數(shù)據(jù)流通成本、制造以地域邊界為基礎(chǔ)的新型“數(shù)據(jù)孤島”、混同隱私權(quán)與財(cái)產(chǎn)性數(shù)據(jù)權(quán)屬等不足之外，更為重要、也更為棘手的問(wèn)題是，對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)利的財(cái)產(chǎn)屬性肯認(rèn)與經(jīng)濟(jì)利益維護(hù)可能會(huì)影響數(shù)據(jù)要素化進(jìn)程。具體而言，某數(shù)據(jù)主體所搜集、生產(chǎn)并因此占有的數(shù)據(jù)，通常得益于其他復(fù)數(shù)甚至是不特定數(shù)據(jù)主體的作業(yè)。同時(shí)，數(shù)據(jù)主體在數(shù)據(jù)生產(chǎn)的過(guò)程中，也往往需要實(shí)時(shí)或在極為狹窄的時(shí)間維度內(nèi)與其他數(shù)據(jù)主體進(jìn)行數(shù)據(jù)交易或數(shù)據(jù)交換，以便完成數(shù)據(jù)生產(chǎn)。①參見(jiàn)《〈深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)數(shù)據(jù)條例(征求意見(jiàn)稿)〉的創(chuàng)新和不足》，https://www.secrss.com/articles/24588，2021年3月10日訪問(wèn)。這表明，數(shù)據(jù)生產(chǎn)是一個(gè)在時(shí)間或空間維度內(nèi)可以無(wú)限延伸或無(wú)限壓縮的過(guò)程，這個(gè)過(guò)程追求在極短的時(shí)間維度內(nèi)朝向極為廣闊的空間范圍，最終實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代社會(huì)所強(qiáng)調(diào)的“萬(wàn)物互聯(lián)”。因此，在保護(hù)數(shù)據(jù)價(jià)值鏈條上的生產(chǎn)者、賦值者的財(cái)產(chǎn)利益的同時(shí)，也要注重?cái)?shù)據(jù)要素化所要求的數(shù)據(jù)非獨(dú)占性特征，尤其是防止出現(xiàn)因數(shù)據(jù)權(quán)利保護(hù)而造成權(quán)利沖突和提高數(shù)據(jù)流通成本、妨礙數(shù)據(jù)資源配置效率的問(wèn)題。

圍繞深圳數(shù)據(jù)立法所展開(kāi)的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論表明，正向確權(quán)思路的首要問(wèn)題在于，難以平衡數(shù)據(jù)主體經(jīng)濟(jì)利益與降低數(shù)據(jù)交易成本和加快數(shù)據(jù)資源流轉(zhuǎn)以促進(jìn)數(shù)據(jù)要素化之間的關(guān)系。從數(shù)據(jù)的非獨(dú)占性角度而言，即使認(rèn)為數(shù)據(jù)權(quán)利是“使用控制權(quán)”，它也只是在“權(quán)能”（Power）而非“權(quán)利”（Right）的維度來(lái)給定數(shù)據(jù)權(quán)利的規(guī)范意義，因?yàn)獒槍?duì)某特定物的“使用”和“控制”，都只是權(quán)利行使的部分能力，此時(shí)權(quán)利的不完全特征將公開(kāi)化。同時(shí)，出于建構(gòu)新型權(quán)利的需要，應(yīng)從動(dòng)態(tài)的數(shù)據(jù)生產(chǎn)鏈條中提取出“數(shù)據(jù)主體”“數(shù)據(jù)控制者”“數(shù)據(jù)處理者”等與數(shù)據(jù)權(quán)利配置直接相關(guān)的主體性要素，“通過(guò)對(duì)每個(gè)角色配置相應(yīng)的權(quán)利來(lái)構(gòu)筑產(chǎn)業(yè)或經(jīng)濟(jì)秩序”②參見(jiàn)高富平：《數(shù)據(jù)生產(chǎn)理論——數(shù)據(jù)資源權(quán)利配置的基礎(chǔ)理論》，《交大法學(xué)》2019年第4 期。，并以此建構(gòu)起數(shù)據(jù)權(quán)利的應(yīng)然姿態(tài)，但此舉卻可能會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)權(quán)利的動(dòng)態(tài)判斷與靜態(tài)判斷之間發(fā)生沖突，陷入難以自圓其說(shuō)的境地。在靜態(tài)層面，由于嚴(yán)格按照數(shù)據(jù)的生產(chǎn)主體、數(shù)據(jù)的生產(chǎn)和增殖來(lái)確定個(gè)人、公共單位以及社會(huì)商業(yè)主體等數(shù)據(jù)主體，可能使針對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)利的保護(hù)與救濟(jì)停留在權(quán)利的初始界定層面，還可能會(huì)在規(guī)范層面混淆“數(shù)據(jù)主體”與“數(shù)據(jù)控制者”“數(shù)據(jù)處理者”的概念③參見(jiàn)何淵：《數(shù)據(jù)法學(xué)》，北京大學(xué)出版社2020年版，第89 頁(yè)以下。，從而無(wú)法應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)后的權(quán)利保護(hù)追問(wèn)；在動(dòng)態(tài)層面，由于強(qiáng)調(diào)保護(hù)數(shù)據(jù)權(quán)利的財(cái)產(chǎn)利益與人格權(quán)益，這種價(jià)值判斷將相對(duì)弱化數(shù)據(jù)要素化所重視的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)效率與非排他性占有特征，從而削弱數(shù)據(jù)要素化的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)效應(yīng)。

總之，正向確權(quán)思路的意義在于，它能夠非常清晰地給定“數(shù)據(jù)”與“數(shù)據(jù)權(quán)利”的定義和構(gòu)成要件。深圳數(shù)據(jù)立法的重要價(jià)值在于，明確作為權(quán)利的數(shù)據(jù)是有別于物權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新型權(quán)利，它兼具人格權(quán)益、經(jīng)濟(jì)利益和主權(quán)意志三重權(quán)利內(nèi)涵，從而為推進(jìn)數(shù)據(jù)立法以至反思傳統(tǒng)物債二分的財(cái)產(chǎn)法律制度提供了鏡鑒。但受限于傳統(tǒng)權(quán)利理論，正向確權(quán)的思路普遍存在權(quán)利保護(hù)邏輯前后不一的弊端，以至于在強(qiáng)化數(shù)據(jù)權(quán)利保護(hù)與推進(jìn)數(shù)據(jù)治理之間進(jìn)退失據(jù)。例如，有學(xué)者根據(jù)正向確權(quán)的思路提出，處于底層數(shù)據(jù)的個(gè)人數(shù)據(jù)或原始數(shù)據(jù)實(shí)施全部歸用戶(hù)所有，而經(jīng)過(guò)脫敏處理的商業(yè)數(shù)據(jù)“有限度”為企業(yè)所有，這里的“有限度”恰好反映出正向確權(quán)思路潛藏著的理論困境。①參見(jiàn)王融：《關(guān)于大數(shù)據(jù)交易核心法律問(wèn)題——數(shù)據(jù)所有權(quán)的探討》，《大數(shù)據(jù)》2015年2 期。

由于正向確權(quán)思路難以克服上述問(wèn)題，對(duì)數(shù)據(jù)確權(quán)甚至是數(shù)據(jù)權(quán)利保護(hù)議題的相關(guān)爭(zhēng)論，在很大程度上不得不退縮到法律教義學(xué)的城堡之內(nèi)，并逐漸地將討論的議題退回到與數(shù)據(jù)生產(chǎn)初始端密切相關(guān)的個(gè)人信息保護(hù)或隱私保護(hù)，繼而寄希望于利用市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié)來(lái)形成初始數(shù)據(jù)與衍生數(shù)據(jù)在數(shù)據(jù)生產(chǎn)鏈條上的利益分配和權(quán)利保障機(jī)制②參見(jiàn)高富平：《數(shù)據(jù)生產(chǎn)理論——數(shù)據(jù)資源權(quán)利配置的基礎(chǔ)理論》，《交大法學(xué)》2019年第4 期。，又或者在更廣泛的維度上運(yùn)用規(guī)制理論來(lái)推進(jìn)數(shù)據(jù)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)與數(shù)據(jù)平臺(tái)反壟斷等問(wèn)題的討論③參見(jiàn)金耀：《數(shù)據(jù)治理法律路徑的反思與轉(zhuǎn)進(jìn)》，《法律科學(xué)（西北政法大學(xué)學(xué)報(bào)）》2020年第2 期；李帥：《互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)治理的時(shí)代挑戰(zhàn)及行政法應(yīng)對(duì)》，《華南理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2019年第3 期。，從而在理論上懸置了數(shù)據(jù)確權(quán)的問(wèn)題。

（二）算法規(guī)制實(shí)現(xiàn)反向數(shù)據(jù)確權(quán)的思路

考慮到上述原因，從算法的維度出發(fā)反向?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)確權(quán)成了新的思路。在數(shù)據(jù)生產(chǎn)機(jī)制中，數(shù)據(jù)的形態(tài)及其價(jià)值在某種程度上直觀地取決于算法的需要。這不僅重申了代碼作為法律的網(wǎng)絡(luò)空間特征④參見(jiàn)［美］勞倫斯·萊斯格：《代碼2.0：網(wǎng)絡(luò)空間中的法律》，李旭、沈偉偉譯，清華大學(xué)出版社2018年版，第6 頁(yè)以下。，揭示了算法作為數(shù)字經(jīng)濟(jì)核心驅(qū)動(dòng)力的地位，而且還表明了數(shù)據(jù)時(shí)代法律應(yīng)當(dāng)予以規(guī)制的重點(diǎn)內(nèi)容，從而為導(dǎo)出數(shù)據(jù)權(quán)利訴求的關(guān)鍵要素奠定基礎(chǔ)。⑤參見(jiàn)韓旭至：《數(shù)據(jù)確權(quán)的困境及破解之道》，《東方法學(xué)》2020年第1 期。因此，有學(xué)者主張把“算法促成數(shù)據(jù)合規(guī)”作為建構(gòu)數(shù)據(jù)確權(quán)范式的基礎(chǔ)，并主張以算法為主軸建立起限制和禁止數(shù)據(jù)交易的數(shù)據(jù)交易管制規(guī)則和違法數(shù)據(jù)禁止交易規(guī)則，打破“數(shù)據(jù)壁壘”“數(shù)據(jù)孤島”并維護(hù)數(shù)據(jù)公共利益的責(zé)任規(guī)則。⑥參見(jiàn)王蕤、張妮、吳志剛：《算法規(guī)制與權(quán)利生產(chǎn)：政府?dāng)?shù)據(jù)確權(quán)的反向路徑》，《電子政務(wù)》2021年第2 期。

不難發(fā)現(xiàn)，反向確權(quán)的思路遵循的是“法不禁止即自由”的權(quán)利理念。該理論認(rèn)為，“數(shù)據(jù)合法與否，并不以是否獲得授權(quán)為判斷標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)以是否違反相關(guān)規(guī)定判定”⑦同注⑤。，通過(guò)設(shè)置算法的責(zé)任清單或負(fù)面清單并借助規(guī)制算法給定數(shù)據(jù)合法的空間來(lái)描述數(shù)據(jù)權(quán)利的運(yùn)作邊界。此時(shí)，那些未曾落入規(guī)則范疇的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)和交易行為，即被推定為合法而自動(dòng)獲得法律保護(hù)，并因此受到市場(chǎng)自發(fā)的利益調(diào)整機(jī)制的約束。有論者認(rèn)為，這種通過(guò)算法反向?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)確權(quán)的思路，不僅可以確保數(shù)據(jù)合法、合規(guī)，而且還可以突破傳統(tǒng)權(quán)利理論拘泥于靜態(tài)的權(quán)利主體的困境，將數(shù)據(jù)權(quán)利保護(hù)建立在數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)流轉(zhuǎn)和數(shù)據(jù)生產(chǎn)機(jī)制之上，兼顧數(shù)據(jù)權(quán)利客體可能存在的泛化空間，平衡數(shù)據(jù)的多元利益主體，并使得數(shù)據(jù)確權(quán)服務(wù)于算法和數(shù)據(jù)治理的事業(yè)。⑧參見(jiàn)韓旭至：《算法維度下非個(gè)人數(shù)據(jù)確權(quán)的反向?qū)崿F(xiàn)》，《探索與爭(zhēng)鳴》2019年第11 期。

（三）反向?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)確權(quán)的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

反向?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)確權(quán)的思路，可以在法律經(jīng)濟(jì)學(xué)上獲得更為充分的說(shuō)明。法律經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論對(duì)數(shù)據(jù)確權(quán)問(wèn)題的洞見(jiàn)在于，將不完全契約理論（Incomplete Contract Theory）引入數(shù)據(jù)確權(quán)領(lǐng)域，明確數(shù)據(jù)確權(quán)的關(guān)鍵議題不在于數(shù)據(jù)權(quán)利主體的判定與相應(yīng)的權(quán)利劃分，而在于從數(shù)據(jù)生產(chǎn)鏈條中所形成的數(shù)據(jù)剩余權(quán)利（Residual Rights）或數(shù)據(jù)剩余控制權(quán)（Residual Rights of Control）的初始分配。

具體來(lái)說(shuō)，契約之所以具有不完全的特征，是基于以下兩個(gè)假定：一是信息具有不完全和不對(duì)稱(chēng)的特征；二是“對(duì)稱(chēng)信息下出現(xiàn)無(wú)效投資”的強(qiáng)命題。契約的不完全特征能夠得到復(fù)雜的締約環(huán)境、供給物的未定特性，以及從締約、履約以及修訂契約的時(shí)間不確定性等多重因素的證實(shí)。在數(shù)據(jù)確權(quán)場(chǎng)合，不完全契約理論將締約方之間的信息不完全即“不可預(yù)見(jiàn)的不確定性”①參見(jiàn)陳志?。骸恫煌耆跫s理論前沿述評(píng)》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》2000年第12 期。和數(shù)據(jù)搜集者的數(shù)據(jù)運(yùn)用場(chǎng)景不確定性嫁接起來(lái)，也就是將“雙方在事先所擁有的信息在‘不可描述的不確定性’的意義下是對(duì)稱(chēng)的，即沒(méi)有哪一方對(duì)于這種不可描述性所掌握的信息超過(guò)另一方”②同注①。的假定轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)生產(chǎn)者與數(shù)據(jù)控制者之間的雙重不確定性：一方面是數(shù)據(jù)控制者的數(shù)據(jù)服務(wù)預(yù)期的不確定，另一方面是數(shù)據(jù)控制者在信息不對(duì)稱(chēng)的情況下存在機(jī)會(huì)主義傾向而導(dǎo)致帕累托無(wú)效率。用社會(huì)學(xué)的術(shù)語(yǔ)，就是締約雙方存在著針對(duì)締約行為的雙重偶在性，并因此存在失望的風(fēng)險(xiǎn)。

需要注意的是，在從底層數(shù)據(jù)到可要素化數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)生產(chǎn)機(jī)制中，數(shù)據(jù)生產(chǎn)者與數(shù)據(jù)控制者之間的締約行為并不是簡(jiǎn)單地勾選數(shù)據(jù)或搜集使用和隱私保護(hù)協(xié)議，而是一個(gè)持續(xù)的服務(wù)型投資過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，任意的數(shù)據(jù)搜集、加工與控制者（通常為互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)運(yùn)用平臺(tái)）以及數(shù)據(jù)生產(chǎn)者（通常為智能程序用戶(hù)）都無(wú)法完全做到事前窮盡所有數(shù)據(jù)使用場(chǎng)景。正如十年前的人們無(wú)法想象十年之后智能手機(jī)會(huì)廣泛普及并深度嵌入日常生活的方方面面，極大地改變了人們的思維習(xí)慣、行為方式、消費(fèi)模式和生產(chǎn)組織形態(tài)。而且在現(xiàn)實(shí)中，無(wú)論是數(shù)據(jù)搜集、加工與控制一方抑或是數(shù)據(jù)生產(chǎn)一方，都會(huì)對(duì)逐漸優(yōu)化和改進(jìn)算法與運(yùn)用程序抱有極大的期待，尤其對(duì)數(shù)據(jù)運(yùn)用平臺(tái)而言，這種期待更是具有經(jīng)濟(jì)利益。例如，智能程序高度注重培養(yǎng)用戶(hù)黏性，其目的在于不僅可以多次獲得重新訂立數(shù)據(jù)搜集使用和隱私保護(hù)協(xié)議的機(jī)會(huì)，而且還意味著數(shù)據(jù)運(yùn)用平臺(tái)降低了機(jī)會(huì)成本并獲取更為廣闊的機(jī)會(huì)套利空間，而用戶(hù)也會(huì)因?yàn)橹悄艹绦蛩鶐?lái)的生活便利在無(wú)意識(shí)間讓渡出更多的個(gè)人信息，以至于出現(xiàn)了“中國(guó)人不重視隱私權(quán)”的言論。因此，為了使數(shù)據(jù)要素產(chǎn)出價(jià)值的最優(yōu)值，就需要依據(jù)所投入的邊際效益最大化方案來(lái)明確數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)歸屬，也就是將數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)或者數(shù)據(jù)的剩余控制權(quán)交給數(shù)據(jù)控制者，從而對(duì)數(shù)據(jù)要素化過(guò)程產(chǎn)生決定性影響。③參見(jiàn)李剛、張欽坤、朱開(kāi)鑫：《數(shù)據(jù)要素確權(quán)交易的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論思路》，《山東大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2021年第1 期。

在數(shù)據(jù)確權(quán)問(wèn)題上，不完全契約理論的挑戰(zhàn)主要來(lái)自法律經(jīng)濟(jì)學(xué)上的法律干預(yù)（Legal Intervention）學(xué)說(shuō)，也就是國(guó)家通過(guò)立法和司法程序來(lái)彌補(bǔ)契約不完全所導(dǎo)致的效率低下或無(wú)效率，包括以下三種類(lèi)型：第一，通過(guò)司法解釋或判例來(lái)調(diào)整締約雙方的權(quán)利義務(wù)規(guī)則，從而降低過(guò)高的締約成本；第二，通過(guò)強(qiáng)制執(zhí)行經(jīng)由庭審證實(shí)的契約權(quán)利義務(wù)條款來(lái)降低因證實(shí)成本導(dǎo)致契約的不完全；第三，通過(guò)認(rèn)可或否定契約的方式迫使信息優(yōu)勢(shì)一方公布關(guān)鍵信息以降低因信息預(yù)見(jiàn)成本導(dǎo)致契約的不完全。①關(guān)于不完全契約理論，參見(jiàn)楊瑞龍、聶輝華：《不完全契約理論：一個(gè)綜述》，《經(jīng)濟(jì)研究》2006年第2 期。

然而問(wèn)題在于，只有在以下兩種情形下，法律干預(yù)才會(huì)被認(rèn)為是充分有效的：要么立法具有必要性和經(jīng)濟(jì)性，即立法的一次性成本小于私人解決問(wèn)題的總成本之和②See A.Schwartz,“The Default Rule Paradigm and Limits of Contract Law”,3 Southern California Interdisciplinary Law Journal 389 (1994).轉(zhuǎn)引自楊瑞龍、聶輝華：《不完全契約理論：一個(gè)綜述》，《經(jīng)濟(jì)研究》2006年第2 期。；要么司法的應(yīng)對(duì)能夠盡量逼近立法所能達(dá)到的效果，即大量出現(xiàn)同類(lèi)型的案件且法庭對(duì)系爭(zhēng)焦點(diǎn)的信息掌控至少不劣于當(dāng)事人。③同注①。從我國(guó)加快數(shù)據(jù)要素化進(jìn)度和培育全國(guó)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，以及目前數(shù)據(jù)立法的謹(jǐn)慎態(tài)度來(lái)看，立法未必能夠真正帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)。此外，從“共享經(jīng)濟(jì)”與數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的現(xiàn)況中可以看出，國(guó)家更希望充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)激勵(lì)效應(yīng)。故而，主張由市場(chǎng)主體解決數(shù)據(jù)剩余權(quán)利的劃分問(wèn)題的思路更具合理性。④參見(jiàn)邢樾、李俊松、李俊高：《共享經(jīng)濟(jì)緣起與發(fā)展——基于不完全契約理論的一個(gè)解釋》，《生產(chǎn)力研究》2019年第12 期。這一點(diǎn)與歐洲的立場(chǎng)相左，但在很大程度上與美國(guó)的立法思路一致。⑤參見(jiàn)許可：《歐盟〈一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例〉的周年回顧與反思》，《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2019年第6 期。

也正因?yàn)槿绱?，有學(xué)者指出，從加強(qiáng)數(shù)據(jù)要素化能力集聚和增強(qiáng)數(shù)據(jù)要素化的規(guī)模效應(yīng)出發(fā)，并考慮到數(shù)據(jù)生產(chǎn)屬性即用戶(hù)一方對(duì)數(shù)據(jù)要素化的邊際貢獻(xiàn)較小的情況，對(duì)數(shù)據(jù)的要素化具備決定性作用的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，應(yīng)取得數(shù)據(jù)要素的產(chǎn)權(quán)或者取得用戶(hù)協(xié)議之外的數(shù)據(jù)剩余控制權(quán)。⑥參見(jiàn)李剛、張欽坤、朱開(kāi)鑫：《數(shù)據(jù)要素確權(quán)交易的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論思路》，《山東大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2021年第1 期。此時(shí)，避免出現(xiàn)負(fù)外部性將成為法律規(guī)制數(shù)據(jù)要素化過(guò)程的重點(diǎn)，也就是防止個(gè)人信息和隱私受侵犯，避免數(shù)據(jù)運(yùn)用平臺(tái)利用數(shù)據(jù)規(guī)模效應(yīng)實(shí)施壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。如此，個(gè)人信息保護(hù)、規(guī)制數(shù)據(jù)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)以及強(qiáng)化平臺(tái)反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等的研究將得到更為堅(jiān)實(shí)的合理性說(shuō)明。可見(jiàn)，區(qū)分“個(gè)人信息”“隱私”與“數(shù)據(jù)”⑦參見(jiàn)郭春鎮(zhèn)：《對(duì)“數(shù)據(jù)治理”的治理——從“文明碼”治理現(xiàn)象談起》，《法律科學(xué)（西北政法大學(xué)學(xué)報(bào)）》2021年第1 期；吳沈括：《數(shù)據(jù)治理的全球態(tài)勢(shì)及中國(guó)應(yīng)對(duì)策略》，《電子政務(wù)》2019年第1 期。，以規(guī)制理論回應(yīng)數(shù)據(jù)治理⑧參見(jiàn)于浩：《我國(guó)個(gè)人數(shù)據(jù)的法律規(guī)制——域外經(jīng)驗(yàn)及其借鑒》，《法商研究》2020年第6 期。，建構(gòu)以空間為基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)權(quán)利束即“代碼空間權(quán)”⑨參見(jiàn)吳偉光：《構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中的民事新權(quán)利：代碼空間權(quán)》，《政治與法律》2018年第4 期。，主張?jiān)跀?shù)據(jù)權(quán)利認(rèn)定問(wèn)題上以“服務(wù)”之債取代物權(quán)⑩參見(jiàn)季衛(wèi)東：《從社會(huì)關(guān)系合同化的視角推敲格式條款的法理》，《探索與爭(zhēng)鳴》2020年第5 期。，甚至主張部分適用“占有即所有”的規(guī)則?等來(lái)應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)確權(quán)問(wèn)題的研究，都可以落入負(fù)外部性之規(guī)避議題上。

五、結(jié) 論

數(shù)據(jù)確權(quán)或者說(shuō)對(duì)數(shù)據(jù)要素產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)，事關(guān)數(shù)據(jù)要素交易和權(quán)益流轉(zhuǎn)的確定性問(wèn)題，是數(shù)據(jù)要素交易機(jī)制得以暢通運(yùn)行的前提條件。在數(shù)據(jù)被確定為屬于新型的生產(chǎn)要素后，數(shù)據(jù)確權(quán)所要關(guān)注的問(wèn)題可以分為兩個(gè)方面：一是所建構(gòu)的數(shù)據(jù)確權(quán)規(guī)則需要服務(wù)于加快培育數(shù)據(jù)要素交易市場(chǎng)，優(yōu)化數(shù)據(jù)要素化體制機(jī)制，推進(jìn)數(shù)據(jù)要素化進(jìn)程的公共政策；二是數(shù)據(jù)確權(quán)規(guī)則應(yīng)當(dāng)避免出現(xiàn)負(fù)外部性，因此需要在個(gè)人信息保護(hù)與加快數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)之間取得平衡。從目前的研究與實(shí)踐來(lái)看，針對(duì)個(gè)

?參見(jiàn)楊延超：《論數(shù)字貨幣的法律屬性》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2020年第1 期。人信息保護(hù)與依法數(shù)據(jù)治理等議題的研究已經(jīng)非常深入，但在數(shù)據(jù)確權(quán)方面并未如意，這也許與數(shù)據(jù)權(quán)利屬性不清、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足、法律規(guī)制手段薄弱等問(wèn)題存在著或多或少的關(guān)聯(lián)，但并不妨礙我們對(duì)作為要素的數(shù)據(jù)及其確權(quán)規(guī)則提出一些描述性的建構(gòu)方案：第一，以需求為導(dǎo)向、以算法為主軸、以用戶(hù)為中心的數(shù)據(jù)生產(chǎn)機(jī)制使得數(shù)據(jù)的要素化成為可能，數(shù)據(jù)尤其是大數(shù)據(jù)的價(jià)值來(lái)源于無(wú)差別的人類(lèi)勞動(dòng)，而其使用價(jià)值則根源于“需求-算法”的結(jié)構(gòu)，簡(jiǎn)單而言，算法賦予數(shù)據(jù)以?xún)r(jià)值，而數(shù)據(jù)反過(guò)來(lái)為優(yōu)化算法提供了條件；第二，利用算法描述數(shù)據(jù)權(quán)利的負(fù)面清單和責(zé)任清單的反向確權(quán)是相較于正向確權(quán)的更好方案，但仍然需要更多的理論支撐，而法律經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)不完全契約理論的分析，可以成為一個(gè)重要的理論支點(diǎn)。