鄭吉峰

（湖南師范大學(xué)公共管理學(xué)院，湖南 長沙 410081）

錢穆在《中國歷代政治得失》中談到“政治制度是現(xiàn)實的，每一制度，必須針對現(xiàn)實，時時刻刻求其能變動適應(yīng)。任何制度，斷無二三十年而不變的，更無二三百年而不變的?！盵1]（P53）按照錢穆的理解，任何制度都處于不斷發(fā)展變化之中，都有走向衰敗的必然性與可能性。在美國獨立建國的過程中，作為美國《聯(lián)邦憲法》的制定者之一的漢密爾頓問到了這樣一個問題，“人類社會是否真正能夠通過深思熟慮和自由選擇來建立一個良好的政府，還是他們永遠(yuǎn)注定要靠機(jī)遇和強(qiáng)力來決定他們的政治知識”[2]（P3）。通過學(xué)習(xí)建立良好的政制追問，是先賢們對于制度建構(gòu)的思考。制度學(xué)習(xí)的概念一經(jīng)提出，便與國家、尤其是國家轉(zhuǎn)型密切聯(lián)系在一起。盡管制度學(xué)習(xí)的概念運(yùn)用甚廣，成為制度變遷理論研究的重要內(nèi)容。但是對于制度學(xué)習(xí)的研究，缺少一個成熟的理論框架，忽略了對制度學(xué)習(xí)的具體運(yùn)行機(jī)制的分析，也沒有實現(xiàn)對國家轉(zhuǎn)型視角下的制度學(xué)習(xí)的理論化。

一、問題的提出

關(guān)于制度的理解，里普森認(rèn)為：“所謂制度，就是在群體滿足公共需求的重復(fù)性實踐活動中所形成的程式化的行為模式的產(chǎn)物?！盵3]（P22）諾思認(rèn)為，“我們無法看見、感覺、觸摸，甚至是衡量制度，它們是人類的心智結(jié)構(gòu)”[4]（P147）。制度是從規(guī)則、約定、習(xí)俗等不成文的規(guī)定演化而來的。人是萬物的主體，制度的形成離不開人的參與。制度的形成以及人對制度形成的深刻參與，致使制度本身是可學(xué)習(xí)的。楊光斌認(rèn)為，諾思制度變遷理論的變遷表現(xiàn)在四個方面：行為假定、交易費用、組織因素、適應(yīng)性學(xué)習(xí)?！皩W(xué)習(xí)”的引入標(biāo)志著諾思制度變遷理論的重大轉(zhuǎn)向，學(xué)習(xí)是一個試錯的過程，也是一個不斷適應(yīng)的過程。將學(xué)習(xí)引入到制度變遷的理論中，是諾思制度變遷理論的重大轉(zhuǎn)變。蓋伊·彼得斯認(rèn)為，“制度似乎通過學(xué)習(xí)也能夠做到變遷，通過對新信息的反應(yīng)能在各種均衡狀態(tài)之間變動。這些信息，或許來自它們自身‘路徑’的經(jīng)驗，或許來自其他制度的經(jīng)驗”[5]（P76-77）。對此，在諾思理論的基礎(chǔ)上，楊光斌進(jìn)一步分析認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)與社會變遷的時間維度中，人類的學(xué)習(xí)過程形成了制度演變的軌跡，即“現(xiàn)實—信仰—制度—具體政策—結(jié)果（被改變了的現(xiàn)實）”，具體過程則是，人們建立對世界的信念，然后通過制度來實現(xiàn)信念、規(guī)范人們的行為方式，而后形成結(jié)果，即被人們改變了的現(xiàn)實。從結(jié)果到現(xiàn)實的反饋機(jī)制貫穿了人類的心智過程，信仰結(jié)構(gòu)通過制度轉(zhuǎn)化為社會和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。雖然制度學(xué)習(xí)的概念并未完全形成，但是制度變遷中制度學(xué)習(xí)的雛形已經(jīng)基本顯現(xiàn)出來。制度變遷中的制度學(xué)習(xí)是現(xiàn)實存在的，制度學(xué)習(xí)的主體是人，制度學(xué)習(xí)的對象與核心是政治制度。制度學(xué)習(xí)是理解國家轉(zhuǎn)型的重要視角。它指的是由精英集團(tuán)發(fā)起的，以政治制度為核心學(xué)習(xí)對象，在某國家或地區(qū)發(fā)生的，以實現(xiàn)國家發(fā)展繁榮為主要目標(biāo)的學(xué)習(xí)行為[6]（P29-34）。以制度學(xué)習(xí)的視角來研究國家轉(zhuǎn)型，有著非凡的意義。

從理論上看，國家轉(zhuǎn)型有廣義與狹義之分，即以建立現(xiàn)代民族民主國家為目標(biāo)的廣義國家轉(zhuǎn)型和以政體轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵牡莫M義國家轉(zhuǎn)型。在國家發(fā)展的歷史上，國家轉(zhuǎn)型一直都在發(fā)生、從未停止過。無論是建構(gòu)現(xiàn)代國家或是政體轉(zhuǎn)變，從方式上看，無外乎兩種方式：革命或改革。

從現(xiàn)實的角度來看，改革與革命作為實現(xiàn)國家轉(zhuǎn)型的方式，對應(yīng)著狹義的國家轉(zhuǎn)型與廣義的國家轉(zhuǎn)型兩種類型的國家轉(zhuǎn)型。進(jìn)而產(chǎn)生四類國家轉(zhuǎn)型模式，分別是革命—廣義型國家轉(zhuǎn)型、革命—狹義型國家轉(zhuǎn)型、改革—廣義型國家轉(zhuǎn)型、改革—狹義型國家轉(zhuǎn)型（參見圖1）。具體而言，革命—廣義型國家轉(zhuǎn)型，就是以革命的方式，來建立現(xiàn)代國家，尤其是現(xiàn)代民族國家與民主國家；改革—廣義型國家轉(zhuǎn)型，就是以改革的方式，來實現(xiàn)現(xiàn)代國家的構(gòu)建，尤其是建立現(xiàn)代民族國家和民主國家；革命—狹義型國家轉(zhuǎn)型，就是以革命的方式，實現(xiàn)國家政體的轉(zhuǎn)變，改變國家的根本政治制度；改革—狹義型國家轉(zhuǎn)型，就是以改革的方式，實現(xiàn)國家政體的轉(zhuǎn)變，改變國家的根本政治制度，建立新的政治體制。

圖1 國家轉(zhuǎn)型的四種形態(tài)

制度與人類社會的發(fā)展相伴而生。人類社會發(fā)展的歷史，就是一部制度發(fā)展、改變、完善的歷史。從政治學(xué)的角度來看，制度給國家和社會發(fā)展提供了基本結(jié)構(gòu)與秩序。現(xiàn)代制度的背后都會有一定的公共權(quán)力作為支撐，離開了公權(quán)力支撐的制度難以正常有效運(yùn)轉(zhuǎn)。同時，制度亦是現(xiàn)代國家進(jìn)行國家和社會治理的基本載體與工具?，F(xiàn)代國家治理體系是一個由價值、制度、行動構(gòu)成的閉合系統(tǒng)，制度居于價值的下層和行動的上層，制度是現(xiàn)代國家治理體系的中軸結(jié)構(gòu)，國家治理現(xiàn)代化的實現(xiàn)，核心是建立現(xiàn)代化的國家制度[7]（P18-25）。制度在現(xiàn)代國家建設(shè)與國家治理中有著重要作用。林尚立指出，“制度是現(xiàn)代國家成長的核心要素，制度對現(xiàn)代國家成長和國家治理的決定作用，使得制度的建設(shè)和發(fā)展成為現(xiàn)代國家成長的關(guān)鍵。從一定意義上講，現(xiàn)代國家成熟的標(biāo)志，就在于制度體系的成熟。制度決定國家實力，決定國家發(fā)展的空間與可能的活力?！盵8]（P56）制度是現(xiàn)代國家的中軸力量，制度的實力決定了國家的實力和競爭力。

現(xiàn)代制度的建立是民族民主國家建構(gòu)的重要內(nèi)容，制度建設(shè)是狹義國家轉(zhuǎn)型的核心內(nèi)容。無論是廣義的國家轉(zhuǎn)型，還是狹義的國家轉(zhuǎn)型都與制度密切相關(guān)。制度建設(shè)是國家轉(zhuǎn)型的重要內(nèi)容，是影響國家繁榮的重要因素。阿西莫格魯與羅賓遜認(rèn)為，包容性政治制度與包容性經(jīng)濟(jì)制度的建立能夠確保國家繁榮，也就是能夠避免國家失敗[9]（P314-316）。國家轉(zhuǎn)型的核心內(nèi)容是制度建設(shè)，國家轉(zhuǎn)型的過程就是確立制度標(biāo)靶，不斷建設(shè)新制度、摒棄舊制度，實現(xiàn)制度革新的過程。那么，在確立制度標(biāo)靶之后，到新的制度完全建立實施之前的過程就是制度學(xué)習(xí)的過程。建構(gòu)更加文明的制度，是國家轉(zhuǎn)型的目標(biāo)，制度學(xué)習(xí)就是實現(xiàn)這一目標(biāo)的重要途徑。

制度學(xué)習(xí)提供了一個理解國家轉(zhuǎn)型的全新視角，國家轉(zhuǎn)型的成功與失敗取決于建構(gòu)什么樣的制度以及制度建設(shè)的效果。按照戴維·伊斯頓的政治系統(tǒng)論，政治生活本身是一個系統(tǒng)，而政治過程也是一個系統(tǒng)，它是一個“輸入—處理—輸出”的過程，輸入的是“需求與支持”，輸出的是“政策與反饋”，中間處理的過程就是政治系統(tǒng)內(nèi)化處理的過程[10]（P37）。國家轉(zhuǎn)型與制度學(xué)習(xí)之間的基本關(guān)聯(lián)在于，制度學(xué)習(xí)提供了實現(xiàn)國家轉(zhuǎn)型的方法。制度學(xué)習(xí)視野下的國家轉(zhuǎn)型，是一種狹義國家轉(zhuǎn)型，它以國家政體的轉(zhuǎn)變?yōu)楦緲?biāo)志。無論是改革—狹義型國家轉(zhuǎn)型抑或是革命—狹義型國家轉(zhuǎn)型，其根本內(nèi)涵是實現(xiàn)國家政體的轉(zhuǎn)變，建立新的政治體制。制度學(xué)習(xí)本身就是建構(gòu)更加文明政制的一種基本方法，制度學(xué)習(xí)行為也就塑造了實現(xiàn)國家轉(zhuǎn)型的基本途徑。制度學(xué)習(xí)提供了狹義型國家轉(zhuǎn)型的基本方法。作為一項系統(tǒng)工程，制度學(xué)習(xí)活動的進(jìn)行，有著一系列的主體結(jié)構(gòu)和配套措施，分為宏觀、中觀、微觀三個層次。制度學(xué)習(xí)的宏觀層面，也是制度學(xué)習(xí)的外部系統(tǒng)，主要是對制度學(xué)習(xí)外部環(huán)境的分析、對制度學(xué)習(xí)行為產(chǎn)生原因的分析和對制度學(xué)習(xí)行為與國家社會發(fā)展之間關(guān)系的分析。制度學(xué)習(xí)的中觀層面，主要是分析制度學(xué)習(xí)的要素。制度學(xué)習(xí)的微觀層面則是對制度學(xué)習(xí)行為具體發(fā)生路徑的探討。制度學(xué)習(xí)的宏觀、中觀、微觀三個層次構(gòu)成的是一個閉合的循環(huán)系統(tǒng)，為分析國家轉(zhuǎn)型中的制度學(xué)習(xí)塑造了一個基本的分析框架。

二、制度學(xué)習(xí)的運(yùn)行機(jī)理

宏觀層面的制度學(xué)習(xí)，主要分析制度學(xué)習(xí)的外部環(huán)境、制度學(xué)習(xí)的結(jié)果，以及為何又會進(jìn)一步進(jìn)行新的制度學(xué)習(xí)。制度學(xué)習(xí)的外循環(huán)系統(tǒng)表現(xiàn)為：國家與社會危機(jī)會誘發(fā)制度學(xué)習(xí)，制度學(xué)習(xí)推動新制度構(gòu)建，新制度老化之后導(dǎo)致制度衰朽，制度衰朽之后又會觸發(fā)新的國家與社會危機(jī)，新的國家與社會危機(jī)又會誘發(fā)新的制度學(xué)習(xí)。

1.國家與社會危機(jī)誘發(fā)制度學(xué)習(xí)行為

制度本身是為國家與社會構(gòu)建基本的秩序，保障國家與社會的平穩(wěn)與有效運(yùn)轉(zhuǎn)。制度是國家與社會運(yùn)轉(zhuǎn)的中軸結(jié)構(gòu)，它為國家與社會的運(yùn)轉(zhuǎn)作出了根本性規(guī)定。許多學(xué)者更是認(rèn)為國家本身就是制度的集合，制度構(gòu)成了國家。從人類社會發(fā)展的歷史來看，人類社會的發(fā)展與國家社會發(fā)展中的危機(jī)是相伴而生的。戰(zhàn)爭、貧窮、不平等、起義等等，構(gòu)成了國家與社會發(fā)展中的一個又一個危機(jī)，這些危機(jī)貫穿了整個人類歷史的全過程。每一次危機(jī)都會從兩個方面對國家和社會發(fā)展產(chǎn)生影響。根據(jù)馬克思主義階級觀，統(tǒng)治階級會著力去維護(hù)自身的統(tǒng)治、被統(tǒng)治階級會思考如何打破現(xiàn)有統(tǒng)治。維護(hù)自身統(tǒng)治的方法是進(jìn)行制度建設(shè)，打破現(xiàn)有統(tǒng)治的方法是打破現(xiàn)有制度之后建設(shè)新的制度。制度建設(shè)是對原有的制度進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充，直到化解危機(jī)。每一次危機(jī)的化解，就是人類社會自我修復(fù)與完善的過程。這個化解危機(jī)的過程、實現(xiàn)自我修復(fù)與完善的過程就是制度學(xué)習(xí)。

2.制度學(xué)習(xí)推動新制度構(gòu)建

無論是統(tǒng)治階級還是被統(tǒng)治階級，其在進(jìn)行制度學(xué)習(xí)活動的過程中，都會確立一定的制度目標(biāo)，以某一國家或地區(qū)的政治制度為學(xué)習(xí)目標(biāo)，一旦目標(biāo)確立之后，便會采取行動來建構(gòu)新的制度體系，無論這一行動是改革抑或是革命，進(jìn)而達(dá)到維持或推翻現(xiàn)有統(tǒng)治的目的。同時，新的制度體系的建立并不是通過一次、兩次或幾次制度學(xué)習(xí)活動就能實現(xiàn)的，而是一個不斷制度試錯的過程。制度學(xué)習(xí)主體會在自身利益、理想追求、外部環(huán)境等多種因素的綜合作用下選擇制度學(xué)習(xí)的目標(biāo)，并會基于自身的利益做出決策，因此會使得制度學(xué)習(xí)之后確立的新制度更加有利于維護(hù)自身的利益。這極易導(dǎo)致制度學(xué)習(xí)的目標(biāo)與基本國情和實際需求不相適應(yīng)，進(jìn)而導(dǎo)致制度學(xué)習(xí)的失敗。制度學(xué)習(xí)過程的利益驅(qū)動，導(dǎo)致了制度學(xué)習(xí)的位移與偏差，使得制度學(xué)習(xí)的目標(biāo)與制度學(xué)習(xí)主體真實需要之間出現(xiàn)“水土不服”。

3.新制度老化催生制度衰朽

制度是立足于一定的國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實際基礎(chǔ)之上的，無論何種制度，一旦超出了國家與社會發(fā)展的承受能力，便會走向制度衰朽。任何制度學(xué)習(xí)行為的產(chǎn)生，其導(dǎo)致的最后結(jié)果有兩種，制度學(xué)習(xí)的成功或制度學(xué)習(xí)的失敗。一方面，如果制度學(xué)習(xí)成功，新的制度體系便會確立。但是新的制度體系確立之后，隨著時間的推移，新制度最終也只能淪落為“舊制度”。另一方面，假如制度學(xué)習(xí)失敗，其結(jié)果是舊制度得以繼續(xù)存續(xù)，其后會尋找恰當(dāng)時機(jī)重新發(fā)起新的制度學(xué)習(xí)行為。無論是新制度淪落為“舊制度”，還是舊制度繼續(xù)保持其為“舊制度”，這種“舊制度”發(fā)展的結(jié)果就是，它一方面滿足不了國家與社會發(fā)展的需要；另一方面，它無法提供持續(xù)有效的制度供給。制度供給不足會導(dǎo)致國家與社會發(fā)展中的危機(jī)與矛盾化解無效。這種新制度老化的過程就是一種制度衰朽。

4.制度衰朽觸發(fā)國家與社會危機(jī)

任何一種制度產(chǎn)生和確立之初，必然是欣欣向榮的，展示出蓬勃的朝氣與活力，也解決了社會發(fā)展中的問題，維護(hù)了國家與社會的穩(wěn)定。隨著社會主要矛盾發(fā)生變化、社會利益結(jié)構(gòu)深刻調(diào)整、社會階層結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，國家會對維系和支撐國家與社會統(tǒng)治的基本結(jié)構(gòu)與支撐制度產(chǎn)生新的訴求。制度衰朽后的直接結(jié)果，是制度失靈。制度失靈使得國家與社會管理失效、政令不通、稅收無力、各自為政，由此引發(fā)新一輪的國家與社會危機(jī)。國家是制度的集合，制度是國家發(fā)展的中軸，因而制度衰朽會直接威脅國家與社會發(fā)展的支柱?，F(xiàn)代國家實質(zhì)上是一系列現(xiàn)代制度的集合，現(xiàn)代制度支撐著現(xiàn)代國家。從國家自主性的角度來看，“自主性國家行為會規(guī)律性地采取那些能夠增強(qiáng)其權(quán)威、政治生命以及對國家組織的社會控制（正是國家機(jī)構(gòu)中的當(dāng)權(quán)者創(chuàng)造了這些政策或政策理念）的形式”[11]（P20），但是國家自主性的存在，依然不足以化解和克服制度衰朽的危機(jī)。

三、制度學(xué)習(xí)的要素

制度學(xué)習(xí)的要素包括制度學(xué)習(xí)的誘因、制度學(xué)習(xí)的主體、制度學(xué)習(xí)的標(biāo)靶、制度學(xué)習(xí)的方式、制度學(xué)習(xí)的層次和制度學(xué)習(xí)的效果。

1.制度學(xué)習(xí)的誘因

制度學(xué)習(xí)是由一定的因素誘發(fā)的。按照社會分層的基本假定來看，社會階級可以劃分為統(tǒng)治階級與被統(tǒng)治階級。統(tǒng)治階級掌握著國家權(quán)力和社會權(quán)力，統(tǒng)治階級的基本訴求是持續(xù)維護(hù)自身的統(tǒng)治，持續(xù)地鞏固和保有權(quán)力。被統(tǒng)治階級不掌握國家與社會權(quán)力，但是對于不掌握國家和社會權(quán)力的被統(tǒng)治階級而言，在自身基本利益得不到保障時，便會走向社會抗?fàn)帯；诖?，國家制度學(xué)習(xí)行為的產(chǎn)生，其誘因有兩種，一種是統(tǒng)治誘惑，另一種則是社會抗?fàn)?。統(tǒng)治階級為維護(hù)自身的利益與統(tǒng)治，無論是有意的或是無意的，會希望通過制度學(xué)習(xí)實現(xiàn)制度更新，化解國家與社會危機(jī)，實現(xiàn)利益維護(hù)與統(tǒng)治延續(xù)。被統(tǒng)治階級意圖維護(hù)自身的權(quán)益與利益，會主動地進(jìn)行抗?fàn)?，其抗?fàn)幍慕Y(jié)果有兩種，一種是統(tǒng)治階級與被統(tǒng)治階級妥協(xié)，進(jìn)行制度學(xué)習(xí)，對一些基本制度進(jìn)行修訂，以達(dá)到維護(hù)被統(tǒng)治階級利益的目的；另一種是，被統(tǒng)治階級在社會抗?fàn)幍倪^程中，通過制度學(xué)習(xí)實現(xiàn)制度建構(gòu)，以維護(hù)自身的權(quán)益與利益。

2.制度學(xué)習(xí)的主體

制度學(xué)習(xí)行為是決定國家命運(yùn)的關(guān)鍵選擇，主要是由社會中的精英集團(tuán)尤其是政治精英集團(tuán)負(fù)責(zé)制定與執(zhí)行。拉斯韋爾認(rèn)為，政治研究是對權(quán)勢和權(quán)勢人物的研究[12]（P3）。精英占到社會總?cè)丝跀?shù)的少數(shù)，但是卻占有了國家與社會資源的多數(shù)，廣泛地滲透到國家結(jié)構(gòu)與社會結(jié)構(gòu)之中。精英大致可以被劃分為統(tǒng)治集團(tuán)精英與被統(tǒng)治集團(tuán)精英，也即官僚精英與社會精英。拉斯維爾認(rèn)為，“任何精英都以共同命運(yùn)的象征作為旗號來為自己辯護(hù)和維護(hù)自己的利益”[12]（P19）。精英集團(tuán)不會放棄乃至拋棄自身的利益，并且時刻都有鞏固與強(qiáng)化自身利益的沖動，做出有利于自身的政策選擇。另一方面，統(tǒng)治集團(tuán)持續(xù)保有權(quán)力的目標(biāo)也會激發(fā)出制度學(xué)習(xí)行為。從社會精英的視角來看，社會抗?fàn)幷T使社會精英進(jìn)行制度學(xué)習(xí)行為。統(tǒng)治階級與被統(tǒng)治階級都為了維護(hù)自身利益做出了自已的選擇，也就是統(tǒng)治誘惑與社會抗?fàn)幑餐T發(fā)了制度學(xué)習(xí)。

3.制度學(xué)習(xí)的標(biāo)靶

制度學(xué)習(xí)必須有特定的學(xué)習(xí)對象，也即制度標(biāo)靶。制度標(biāo)靶的選擇涉及到兩個方面的問題：一是選擇何種制度作為制度標(biāo)靶。制度作為決定國家與社會發(fā)展的關(guān)鍵資源，選擇何種制度作為學(xué)習(xí)的對象就至關(guān)重要。作為制度學(xué)習(xí)對象的制度既可以是已經(jīng)建立起來的、顯示出一定績效的制度；也可以是觀念中的、尚未實現(xiàn)的制度。但作為制度學(xué)習(xí)對象的制度標(biāo)靶，應(yīng)該是一種更加文明的制度。二是制度標(biāo)靶如何選擇。制度學(xué)習(xí)主體在進(jìn)行制度學(xué)習(xí)時，不可能直接選擇到完全適合的制度體系。因此，制度學(xué)習(xí)主體需要根據(jù)實際情況，通過試錯探索出一條符合實際的、適合自己的制度學(xué)習(xí)之路，以此來保障制度學(xué)習(xí)取得理想效果。

4.制度學(xué)習(xí)的方式

制度學(xué)習(xí)的主體是精英集團(tuán)，不同類型的精英集團(tuán)所選擇的制度學(xué)習(xí)方式是截然不同的。官僚精英作為國家與社會發(fā)展中的既得利益者，在一般情況下更希望通過改革的方式進(jìn)行制度學(xué)習(xí)，以期維護(hù)國家社會的穩(wěn)定與自身的利益，不鼓勵、不支持并極力反對通過革命的方式進(jìn)行制度學(xué)習(xí)。社會精英更多的是作為社會底層與下層民眾利益的代表。當(dāng)產(chǎn)生國家與社會危機(jī)時，社會精英的上升通道通常會受阻，其利益也更容易受到損害，因而在一般情況下更傾向于通過革命的方式進(jìn)行制度學(xué)習(xí)，以期實現(xiàn)根本上的政治變革，打破既有政治結(jié)構(gòu)與利益結(jié)構(gòu)。對于一個國家或地區(qū)而言，選擇何種制度學(xué)習(xí)的方式是由國家或地區(qū)的精英結(jié)構(gòu)、社會結(jié)構(gòu)等決定的。制度學(xué)習(xí)方式的選擇是一個試錯的過程，官僚精英與社會精英對制度學(xué)習(xí)方式的選擇，通常會依次、交叉或混合進(jìn)行，經(jīng)過多次試錯，官僚精英或社會精英終會探索到適合自身的制度學(xué)習(xí)方式，制度學(xué)習(xí)方式的選擇最終也會間接影響乃至決定制度學(xué)習(xí)的效果。

5.制度學(xué)習(xí)的層次

一般來看，制度學(xué)習(xí)的層次分為四種，即制度修復(fù)、制度吸納、制度替代與制度創(chuàng)建。制度學(xué)習(xí)可以分為不同的層次。制度修復(fù)是對本身制度體系的修補(bǔ)，是制度學(xué)習(xí)的第一層次，也是制度學(xué)習(xí)的最低層次，其起點低、期望低，不是根本性的制度變革，制度績效十分有限。制度吸納是通過對某些先進(jìn)制度體系中的非根本性部分進(jìn)行學(xué)習(xí)，而對現(xiàn)有的制度體系進(jìn)行的修補(bǔ)，是制度學(xué)習(xí)的第二層次。這種修補(bǔ)能夠產(chǎn)生一定的制度績效、達(dá)到一定的效果。制度替代是制度學(xué)習(xí)的第三層次。制度替代是通過制度學(xué)習(xí)實現(xiàn)整體的、根本性的制度變革。雖然新的制度對傳統(tǒng)制度有所保留，但這種保留并非根本性的，并不能從整體上影響新制度的運(yùn)轉(zhuǎn)及其制度績效的發(fā)揮，是制度學(xué)習(xí)的第三層次。制度創(chuàng)建意味著在原有的制度基礎(chǔ)上或是在零基礎(chǔ)的制度上，建構(gòu)一整套完整的、全面的制度體系。這一制度體系既是全方位的，也是整體性的，是對原有制度體系的整體摒棄與新制度體系的整體創(chuàng)建。制度創(chuàng)建是制度學(xué)習(xí)的第四層次，也是制度學(xué)習(xí)的最高層次。但是并非制度學(xué)習(xí)的層次越高，制度學(xué)習(xí)的效果越好。換言之，制度學(xué)習(xí)的層次并不能決定制度學(xué)習(xí)的效果。只有適合本國與本地區(qū)需要的制度學(xué)習(xí)層次，才能實現(xiàn)和達(dá)到最佳的制度學(xué)習(xí)效果。

6.制度學(xué)習(xí)的效果

制度學(xué)習(xí)效果指的是制度學(xué)習(xí)行為所達(dá)到的制度學(xué)習(xí)主體預(yù)期學(xué)習(xí)目標(biāo)的程度。按照此意義來理解，制度學(xué)習(xí)的效果應(yīng)該就是從制度學(xué)習(xí)的主體即精英集團(tuán)的角度來進(jìn)行分析和認(rèn)定的。精英集團(tuán)所追求的制度體系及其預(yù)期效果在國家或地區(qū)得以確立和實現(xiàn)的制度學(xué)習(xí)就是成功的；精英集團(tuán)所追求的制度體系及其預(yù)期效果在國家或地區(qū)未能成功確立和實現(xiàn)的制度學(xué)習(xí)就是失敗的。每一次制度學(xué)習(xí)行為的產(chǎn)生，都是從精英集團(tuán)自身的角度出發(fā)來進(jìn)行的，因而這里可能會產(chǎn)生一個偏差，即符合精英集團(tuán)利益的制度學(xué)習(xí)行為并不一定符合國家與社會的根本利益，也不一定符合所有民眾的共同利益。

四、制度學(xué)習(xí)的基本路徑與特征

制度學(xué)習(xí)是一個系統(tǒng)性的過程，包括制度學(xué)習(xí)的誘因、制度學(xué)習(xí)的主體、制度學(xué)習(xí)的標(biāo)靶、制度學(xué)習(xí)的方式、制度學(xué)習(xí)的層次和制度學(xué)習(xí)的效果。制度學(xué)習(xí)的誘因包括統(tǒng)治誘惑和社會抗?fàn)?；制度學(xué)習(xí)的主體包括官僚精英和社會精英；制度學(xué)習(xí)標(biāo)靶是更加文明的制度，包括已經(jīng)實現(xiàn)的制度體系與尚未完全實現(xiàn)的制度體系；制度學(xué)習(xí)的方式包括革命與改革兩種；制度學(xué)習(xí)的層次包括制度修復(fù)、制度吸納、制度替代與制度創(chuàng)建，由此形成了制度學(xué)習(xí)的具體路徑（參見圖2）。制度學(xué)習(xí)涉及的環(huán)節(jié)眾多，影響因素眾多，因而復(fù)雜性是制度學(xué)習(xí)的重要特性。系統(tǒng)性、連續(xù)性、包容性、交叉性、復(fù)雜性五種特性并存，構(gòu)成了制度學(xué)習(xí)的總體特征。

圖2 制度學(xué)習(xí)的一般路徑

1.系統(tǒng)性

制度學(xué)習(xí)的系統(tǒng)性所強(qiáng)調(diào)的是，要從整體的角度來認(rèn)識、看待和分析制度學(xué)習(xí)。從制度學(xué)習(xí)的宏觀基礎(chǔ)來看，制度學(xué)習(xí)的外循環(huán)系統(tǒng)表現(xiàn)為，國家與社會危機(jī)會誘發(fā)制度學(xué)習(xí)，制度學(xué)習(xí)導(dǎo)致新的制度體系的確立，制度確立之后衍生制度衰朽，制度衰朽又會觸發(fā)新的國家與社會危機(jī)，新的國家與社會危機(jī)又會誘發(fā)新的制度學(xué)習(xí)，這個鏈條構(gòu)成制度學(xué)習(xí)的外循環(huán)系統(tǒng)。從制度學(xué)習(xí)的運(yùn)行機(jī)理來看，制度學(xué)習(xí)的誘因、制度學(xué)習(xí)的主體、制度學(xué)習(xí)的標(biāo)靶、制度學(xué)習(xí)的方式、制度學(xué)習(xí)的層次和制度學(xué)習(xí)的效果，構(gòu)成了一個完整的鏈條，這個鏈條構(gòu)成和形塑了制度學(xué)習(xí)的內(nèi)循環(huán)系統(tǒng)。可見，制度學(xué)習(xí)的過程是一個系統(tǒng)過程，它的外循環(huán)系統(tǒng)與內(nèi)循環(huán)系統(tǒng)構(gòu)成了制度學(xué)習(xí)的基本循環(huán)。

2.連續(xù)性

制度學(xué)習(xí)的連續(xù)性，指的是制度學(xué)習(xí)的各個環(huán)節(jié)需要通過無縫對接、逐一推進(jìn)才能保障制度學(xué)習(xí)的成功。從制度學(xué)習(xí)的外循環(huán)系統(tǒng)來看，從國家與社會危機(jī)到制度學(xué)習(xí)的產(chǎn)生再到制度確立再到制度衰朽再到新的國家與社會危機(jī)的產(chǎn)生，各個環(huán)節(jié)之間是層層遞進(jìn)、漸次改變的，彼此之間具有很強(qiáng)的連續(xù)性。在制度學(xué)習(xí)的外循環(huán)鏈條中，各個環(huán)節(jié)之間構(gòu)成了一個嚴(yán)密的組織鏈，任何一個環(huán)節(jié)的缺少都無法保障整體的制度學(xué)習(xí)的實現(xiàn)及其成功。如何保障制度學(xué)習(xí)各個環(huán)節(jié)之間彼此鏈接的有效，是制度學(xué)習(xí)行為順利進(jìn)行的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。如何在制度學(xué)習(xí)的進(jìn)行過程中，在上一個環(huán)節(jié)開啟之后，平穩(wěn)地過渡到制度學(xué)習(xí)的下一個環(huán)節(jié)是制度學(xué)習(xí)過程中必須思考的問題

3.包容性

制度學(xué)習(xí)具有包容性，指的是制度學(xué)習(xí)的系統(tǒng)是包容的，制度學(xué)習(xí)的過程是開放的。從制度學(xué)習(xí)的縱向結(jié)構(gòu)上來看，無論是統(tǒng)治階級或被統(tǒng)治階級，無論是官僚精英或是社會精英，均可以也可能成為制度學(xué)習(xí)的發(fā)起主體；無論是革命還是改革，都可能成為制度學(xué)習(xí)的方式；無論是制度修復(fù)、制度吸納、制度替代或制度創(chuàng)建，都是制度學(xué)習(xí)的可能類型。從制度學(xué)習(xí)的橫向運(yùn)行上來看，制度學(xué)習(xí)的包容性，還表現(xiàn)在任何階級，只要具備足夠的能力，都可以隨時發(fā)起制度學(xué)習(xí)。從整個制度學(xué)習(xí)的過程來看，制度學(xué)習(xí)的主體、制度學(xué)習(xí)的方式、制度學(xué)習(xí)的層次等等都是多元化的，這種包容性、多元性的存在，保障了制度學(xué)習(xí)的靈活性，確保了制度學(xué)習(xí)的活力，促進(jìn)制度學(xué)習(xí)目標(biāo)的順利實現(xiàn)。

4.交叉性

制度學(xué)習(xí)的交叉性，指的是任何制度學(xué)習(xí)都不是孤立存在的。具體而言，在一國之內(nèi)，多種層次的制度學(xué)習(xí)可以同時發(fā)生；在世界范圍內(nèi)，不同層次的制度學(xué)習(xí)亦可以同時發(fā)生。不同國家的制度學(xué)習(xí)作為一種相似性行為，總會在一定程度上產(chǎn)生相互影響。從制度學(xué)習(xí)的主體與客體的角度來看，首先，一個國家或地區(qū)制度學(xué)習(xí)的成效，會極大程度上刺激另一個國家或地區(qū)開展制度學(xué)習(xí)；其次，一個國家或地區(qū)選擇何種制度學(xué)習(xí)的方式，在相當(dāng)程度上會影響另一個國家或地區(qū)對制度學(xué)習(xí)方式的選擇，這種影響對相鄰的國家與地區(qū)、或者經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展情況相似的國家或地區(qū)尤為明顯；第三，制度學(xué)習(xí)對象國對于該制度的掌握、運(yùn)行情況，會直接影響制度學(xué)習(xí)的主體及開展制度學(xué)習(xí)的國家或地區(qū)開展制度學(xué)習(xí)的信心、勇氣、魄力、效果，影響其對制度學(xué)習(xí)層次的選擇。從制度學(xué)習(xí)主體之間關(guān)系的角度來看，制度學(xué)習(xí)的交叉性所展現(xiàn)出來的相互影響體現(xiàn)在兩個方面：一是一個國家或地區(qū)之內(nèi)的相互影響。制度學(xué)習(xí)可能由在一國或地區(qū)同時由不同階級發(fā)起，從而產(chǎn)生相互影響。二是國家或地區(qū)之間的相互影響，一個國家或地區(qū)所開展的制度學(xué)習(xí)，可能與另一個國家或地區(qū)所開展的制度學(xué)習(xí)是同時進(jìn)行的，這種情況在彼此相鄰的國家或地區(qū)、在國情相似的國家或地區(qū)體現(xiàn)得愈加明顯。

5.復(fù)雜性

制度學(xué)習(xí)的復(fù)雜性，主要指的是制度學(xué)習(xí)的環(huán)節(jié)多，對其產(chǎn)生影響的因素多，制度學(xué)習(xí)的有效開展受到的制約條件也多。其一，從制度學(xué)習(xí)的運(yùn)行環(huán)節(jié)來看，制度學(xué)習(xí)的運(yùn)行包括制度學(xué)習(xí)的主體、制度學(xué)習(xí)的方式、制度學(xué)習(xí)的層次等等。制度學(xué)習(xí)的構(gòu)成環(huán)節(jié)眾多，是制度學(xué)習(xí)復(fù)雜性的重要表現(xiàn)。其二，從制度學(xué)習(xí)的影響因素來看，制度學(xué)習(xí)的主體是精英集團(tuán)，其在發(fā)起和進(jìn)行制度學(xué)習(xí)時，需要協(xié)調(diào)不同社會階層的關(guān)系，需要吸納更多的社會精英參與，需要獲取足夠的財政支持和物力支持，需要獲得社會輿論的支持和打造牢固的思想基礎(chǔ)。其三，從制度學(xué)習(xí)的成效來看，影響制度學(xué)習(xí)成效的因素非常多，原因的多重性也體現(xiàn)了制度學(xué)習(xí)的復(fù)雜性。制度學(xué)習(xí)的復(fù)雜性使得制度學(xué)習(xí)的結(jié)果帶有極大的不確定性。任何階級在發(fā)起和開展制度學(xué)習(xí)時，必須充分考慮和分析不同國家或地區(qū)進(jìn)行制度學(xué)習(xí)的經(jīng)驗與教訓(xùn)，充分考慮和分析本國或本地區(qū)進(jìn)行制度學(xué)習(xí)的經(jīng)驗與教訓(xùn)，盡量避免制度學(xué)習(xí)的失敗。