李繼榮

(1.西北大學(xué) 中東研究所世界史博士后流動(dòng)站，陜西 西安 710127;2.貴州師范大學(xué) 歷史與政治學(xué)院，貴州 貴陽 550001)

文明交往論是我國(guó)史學(xué)家、中東史研究學(xué)者彭樹智在長(zhǎng)期的歷史研究中提出的歷史觀和方法論。這一理論的核心是以馬克思主義唯物史觀為指導(dǎo),將人類文明史看作是文明間交往的實(shí)踐過程,是人與人、人與自然之間聯(lián)系的文明化問題(1)代表性著述見彭樹智:《文明交往論》,陜西人民出版社2002年版。。研究文明交往的歷史、現(xiàn)實(shí)、內(nèi)容、形式、因素、屬性、環(huán)節(jié)、特征和規(guī)律,可以了解人類文明交往進(jìn)程的不同側(cè)面。拜占庭帝國(guó)位于東西世界的交匯之地,其文明的發(fā)展也是在東西方的“交往”中逐漸形成的。經(jīng)歷了6—8世紀(jì)的內(nèi)憂外患,拜占庭帝國(guó)與西部地區(qū)日漸疏遠(yuǎn),與“東方地區(qū)”(2)本文所指的“東方地區(qū)是廣義上的文化概念，主要是指環(huán)地中海世界(特別是東地中海)非希臘-羅馬文化為主導(dǎo)起源的區(qū)域。的關(guān)系則不斷升溫。敘利亞王朝(3)因早期有些學(xué)者認(rèn)為該王朝的開創(chuàng)者利奧是伊蘇里亞人(Isaurians)，稱該王朝為伊蘇里亞王朝，但是近來很多學(xué)者認(rèn)為利奧三世出生于敘利亞北部，故稱該王朝為敘利亞王朝，本文同意后者觀點(diǎn)，具體可參考：K. Schenk, “Kaiser Leons III Walten im Innern”, Byzantinische Zeitschrift, 1896 (5): 257-301; N.Lorga, “Les Origines de l’Iconoclasme”, Bulletin De la Section Historique De l’Académie Roumaine,1924(11): 143-155.的“伊琳娜稱帝(Basileus)(4)希臘語Basileus為陽性名詞，指男皇帝，皇后或女皇則有陰性名詞Basillisaa與之對(duì)應(yīng)，伊琳娜是拜占庭史上首位使用Basileus表示自己至高無上地位的女性。事件”便是拜占庭與東西方“交往”的重要結(jié)果之一。拜占庭教會(huì)史家賽奧法涅斯(Theophanes,752—818年)的《編年史》(5)原文為希臘文,大多散佚,只有一些殘留稿本,幸得9世紀(jì)70年代,西部教廷圖書館館長(zhǎng)阿納斯塔修斯(Anastasius)將其譯為拉丁文,并在西方流傳,才使其得以較為完整留存。1883年德國(guó)學(xué)者博爾(Boor)以該拉丁文稿本為底本,殘留的希臘文稿本為對(duì)校本,在1883—1885年間整理出版了2卷拉丁文《編年史》(Theophanis, Chronographia 2vols, ed. by Carolus De Boor, Lipsiea: Typis B. G. Teubneri, 1883-85);1997年英國(guó)學(xué)者曼戈(Mango)與斯格特(Scott)又以博爾的拉丁文校訂本為底本將其翻譯為英文文本(Theophanes, Chronicle: Byzantine and Near Eastern History AD 284-813, trans. by Cyril Mango and Roger Scott, Oxford: Clarendon Press, 1997)。比較詳細(xì)地記載了769—803年間,伊琳娜由入宮到攝政,從稱帝到流放,直至最后去世的過程。因《編年史》在拜占庭帝國(guó)史上盛譽(yù)甚高,構(gòu)成了所有后世拜占庭歷史編纂的史料基礎(chǔ)，故直至20世紀(jì),很多學(xué)者在論及伊琳娜時(shí),仍以該史料為“模板”,偏重于對(duì)其宗教政策及影響的論述(6)代表性著述有:A. A. Vasiliev, History of the Byzantine Empire Vol. 1, Madison: The University of Wisconsin, 1961; G. Ostrogorsky, History of the Byzantine State, Oxford: Oxford University Press, 1956.。20世紀(jì)以來,隨著國(guó)際拜占庭學(xué)研究的深入,國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)伊琳娜的研究逐漸由宗教治策拓展至政治斗爭(zhēng)和女性角色(7)政治史方面的著述:J. B. Bury, A History of the Later Roman Empire 395 A.D. to 800 A.D. II, Amsterdam: Adolf M. Hakkert Publisher, 1966; W. Treadgold, A Concise History of Byzantine, New York: Palgrave, 2001; 女性史方面的著述:L. Garland, Byzantine Empresses: Women and Power in Byzantium, AD 527-1204, London and New York: Routledge, 1999;國(guó)內(nèi)學(xué)者代表性著作:徐家玲:《拜占庭文明》,人民出版社2006年版;陳志強(qiáng):《拜占廷帝國(guó)史》,商務(wù)印書館2003年版。,但涉及拜占庭與東方地區(qū)的互動(dòng)關(guān)系研究較薄弱。鑒于此,本文擬以敘利亞王朝的相關(guān)文獻(xiàn)(8)主要有《編年史》和《法律選編》,后者是由敘利亞王朝皇帝利奧三世和君士坦丁五世(Constantine V,741-775年在位)共同頒布的一部法典,現(xiàn)存的稿本有西西里與卡拉布利亞(Calabria)、君士坦丁堡(Constantinople)和伊庇魯斯(Epirus)稿本三種,藏于意大利、希臘等國(guó)家的圖書館;后有德國(guó)、希臘、法國(guó)等學(xué)者的?？北炯白g本。本文主要參考了林根紹爾的?？北?Leonis et Constantini, Ecloga Legum, eds. by Cura J. Zepi et P. Zepi. Jus-Graecoromanum Vol.2, Scientia: Aalen, 1962)和弗萊士菲爾德的英譯本(E. H. Freshfield, A Manual of Roman Law the Ecloga Published by the Emperors Leo III and Constantine V of Isauria at Constantinople A.D. 726, Cambridge: Cambridge University Press, 1926)。為基礎(chǔ),諸家學(xué)者的論著為參考,文明交往為視角,從能力、環(huán)境與制度三方面探討伊琳娜成功稱帝的原因,以就教于諸位方家。

一、識(shí)與略:伊琳娜成功稱帝的政治藝術(shù)

就個(gè)體而言，文明交往是以人為中心，通過人與自然、人與自我、人與他者之間的交往互動(dòng)，達(dá)到個(gè)人對(duì)客觀世界和主觀本我的全面認(rèn)知，實(shí)現(xiàn)個(gè)人能力的逐步提升，最終以應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變環(huán)境和風(fēng)云變遷世界。伊琳娜成長(zhǎng)的歷程亦是其在“自我交往”與“他我交往”中，逐漸培養(yǎng)出膽識(shí)與謀略，以應(yīng)對(duì)宮廷內(nèi)外緊張局勢(shì)的過程。因此，本文認(rèn)為伊琳娜成功稱帝的基礎(chǔ)是“自我身心的交往”和“他我社會(huì)的交往”。她出生于雅典的一個(gè)世家,時(shí)值拜占庭帝國(guó)內(nèi)憂外患,大批斯拉夫人(slavs)遷居巴爾干半島,故其自小受斯拉夫文化的影響。而雙親過早謝世,伊琳娜淪落為“孤兒”[1]73,也使其長(zhǎng)期過著寄人籬下的生活。后因機(jī)緣巧合,在皇室選秀中被選為王妃,利奧四世(Leo IV,775—780年在位)登基后被尊封為皇后,晚年還一度登上帝位。在伊琳娜生活的環(huán)境與早年的經(jīng)歷的影響下,逐漸養(yǎng)成心思縝密、果斷干練的性格,不僅自知所處境況的優(yōu)劣，還懂得知人善用,體現(xiàn)出與傳統(tǒng)皇室女性截然不同的行事風(fēng)范。

(一)自知與知人并用:問鼎最高權(quán)力

在拜占庭帝國(guó),伊琳娜作為一名女性政治家,要想問鼎最高權(quán)力是非常不易的,需要有自知與知人的能力,其攝政之初,便將這種能力展現(xiàn)得淋漓盡致。公元780年,皇帝利奧四世去世,伊琳娜作為其子君士坦丁六世(Constantine VI,780—797年在位)的攝政者和共治者登上帝國(guó)政治舞臺(tái)。攝政伊始,伊琳娜就表現(xiàn)出了干練的政治素養(yǎng),面對(duì)皇叔尼基福魯斯(Nicephorus)的謀反和西西里將軍埃皮迪烏斯(Elpidios)的叛亂,伊琳娜對(duì)前者“果斷采取措施進(jìn)行抓捕,迅速將謀反活動(dòng)鎮(zhèn)壓下去”[2]627,對(duì)后者則“先抓捕其妻與子為質(zhì),后二次圍剿使其被迫逃亡非洲”[2]627-628,快速穩(wěn)固了自己在首都乃至整個(gè)帝國(guó)的攝政地位。

作為后宮之首,伊琳娜原本主要依靠宦官的支持,但“790年,以亞美尼亞(Armenia)為首的諸軍區(qū)對(duì)君士坦丁六世宣誓效忠,拒絕承認(rèn)伊琳娜共治者地位”[2]640-641,使她深知亞美尼亞軍區(qū)對(duì)皇帝的支持將是她獲取更高權(quán)力的巨大阻礙。因此,伊琳娜以“挑撥”之策來瓦解皇帝與軍隊(duì)之間的聯(lián)盟。一方面,她借亞美尼亞軍區(qū)將領(lǐng)拒絕接受皇帝準(zhǔn)許她重返宮廷命令之際,遣人散布謠言,稱亞美尼亞軍區(qū)將領(lǐng)阿列克修斯(Alexios)此抗命之舉,是要謀反稱帝,疑心較重的君士坦丁六世遂將阿列克修斯逮捕,囚禁于普萊特利烏(Praetorium)宮中[2]642。另一方面,她利用792年皇帝御駕親征保加利亞(Bulgaria)的敗跡,諸軍區(qū)將領(lǐng)策劃擁立尼基福魯斯為帝之機(jī),誘勸皇帝刺瞎阿列克修斯,翦除后者的勢(shì)力。

她的計(jì)策很快生效,軍區(qū)將士對(duì)皇帝刺瞎阿列克修斯的做法深感憤怒,與皇帝派來的大軍發(fā)生了對(duì)抗,最終亞美尼亞軍區(qū)將士戰(zhàn)敗,或死或罰?！?000名將士被處以黥刑,臉上刻有‘亞美尼亞反叛者’字樣,身戴枷鎖,從布拉賀納(Blachernai)門被押入君士坦丁堡游街,之后又被流放到西西里及其他島嶼”[2]644。787年9月,“她假稱阿拉伯軍隊(duì)入侵,調(diào)遣京師部隊(duì)(利奧家族的禁衛(wèi)軍)東征抵抗阿拉伯人,同時(shí)將亞洲軍區(qū)軍隊(duì)引入君士坦丁堡,而后又把京師駐軍遣散、流放,令其永世不得踏入家鄉(xiāng)”[2]636。以此方式,她不僅掃除了君士坦丁堡利奧家族的軍事威脅,還獲得亞洲軍區(qū)將士的誓死效忠,可謂一箭雙雕。

皇帝的殘酷行為,令將士心寒,民眾不滿,遂逐漸淪為孤家寡人。797年3月,為提高威信,皇帝御駕親征，反擊阿拉伯軍隊(duì)的進(jìn)攻,但伊琳娜擔(dān)心皇帝的勝利會(huì)導(dǎo)致自己的原定計(jì)劃流產(chǎn),“故她命人收買了皇帝的斥候,使其向皇帝謊稱敵人已退,皇帝非常沮喪,無功而返”[2]648。兩個(gè)月后,皇帝新生“皇子的夭折,更使他悲痛欲絕”[2]648。

遭受戰(zhàn)事失利、眾叛親離、喪子之痛打擊的皇帝從此一蹶不振,而伊琳娜則利用這一有利時(shí)機(jī),命人抓捕皇帝。走投無路的皇帝向安納托利亞(Anatolian)軍區(qū)尋求庇護(hù),但該軍區(qū)也已被其母收買,可憐的皇帝最終難逃被捕的命運(yùn)?！?97年8月15日,君士坦丁六世被帶回君士坦丁堡,囚禁于其出生地‘紫色宮’,9個(gè)小時(shí)后,在其母及心腹的授意下,被以一種欲置其于死地的殘忍手段刺瞎”[2]648-649。在與帝國(guó)各種勢(shì)力的周旋中,伊琳娜利用自己擁有的優(yōu)勢(shì)和各方之間的矛盾,將知己與知人的個(gè)人能力發(fā)揮到極至,在化解自身危機(jī)的過程中,不斷增強(qiáng)自身的實(shí)力,伊琳娜以此成功鏟除了其問鼎皇位之路上的最后一大障礙,離君臨天下為期不遠(yuǎn)。

(二)知人與善任之術(shù):贏取官民支持

知人并非最終目的,善任良才,獲得眾人支持才是其能否成功稱帝的基礎(chǔ)。伊琳娜在稱帝的過程中也充分地利用了其知人之明的優(yōu)勢(shì),知人心、用人心,在籠絡(luò)百官的同時(shí),聯(lián)動(dòng)民眾,為其稱帝贏得了大量官民支持。

1.籠絡(luò)百官 伊琳娜能一步步地攀上權(quán)力頂峰,與其知人之明、用人之道、馭下之才不無關(guān)系。在爭(zhēng)權(quán)之初,因諸軍區(qū)將領(lǐng)多效忠于利奧家族,伊琳娜便只能在宮中培植一些宦官親信,來對(duì)抗外朝之勢(shì)。“781年,她授權(quán)宦官約翰(John)監(jiān)管所有亞洲軍區(qū)事宜”[1]76,后任命宦官“斯塔烏拉基烏斯(Staurakios)為外務(wù)大臣,讓其管理所有對(duì)外事宜”[2]629。伊琳娜在剿滅反對(duì)勢(shì)力之時(shí),重用這些出身卑微之人,給予其加官晉爵之獎(jiǎng)賞,使之感恩戴德,誓死效命。在伊琳娜與其子爭(zhēng)權(quán)的過程中,他們起到了智囊團(tuán)的作用,成為其獲取權(quán)力的左膀右臂,直至登上權(quán)力的最高峰。

但伊琳娜也深知,沒有軍隊(duì)的支持,她可能前功盡棄。于是在培植宦官親信的同時(shí),逐漸插手軍隊(duì)事務(wù)。隨著她在爭(zhēng)權(quán)中逐漸占優(yōu)勢(shì)地位,伊琳娜開始對(duì)將帥進(jìn)行利誘籠絡(luò)。796年“后宮傳來皇后誕下龍子的消息”[2]648,伊琳娜擔(dān)心皇孫的誕生會(huì)給自己的權(quán)力帶來威脅,隨即積極拉攏各軍區(qū)的將領(lǐng)。她將“注意力轉(zhuǎn)向軍區(qū)將領(lǐng),以賞賜與允諾的方式,勸誘他們放棄支持君士坦丁六世,擁立她為唯一統(tǒng)治者;一些人由其親自勸說,一些人由其心腹說服;所有人都被成功拉攏,萬事俱備,只待良時(shí)”[2]648。

2.贏取民心 作為羅馬帝國(guó)的承繼者,拜占庭的政治體制和統(tǒng)治理念與羅馬傳統(tǒng)一脈相承:一是君權(quán)取之于民,表現(xiàn)為皇帝登基時(shí),由軍隊(duì)將其托在盾牌上抬起、歡呼;二是以基督教為核心價(jià)值觀的帝國(guó),以大主教加冕的形式確認(rèn)皇帝的權(quán)力亦來自于上帝。作為一位問鼎帝國(guó)皇權(quán)的女性,伊琳娜深知此道,因此她積極關(guān)注百姓生計(jì),以期獲得民心。

首先，她積極投身慈善事業(yè)，直接從國(guó)庫(kù)中撥款為百姓謀福利。在緩解社會(huì)矛盾和壓力方面，她下令“為年老者修養(yǎng)老院，為貧困者建救濟(jì)所，為無居所的旅客和病人建住所，為去世者建墓地”[3]246，使這些貧困者或無依靠者能有所居，在一定程度上有利于社會(huì)的穩(wěn)定。其次，在促進(jìn)商貿(mào)的發(fā)展和保證慈善機(jī)構(gòu)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)方面，她下令大幅削減“海運(yùn)稅、陸運(yùn)稅，禁止對(duì)漁民、獵人、手藝人及小商販進(jìn)行盤剝”,她可能“還頒旨免除孤兒院、驛站、養(yǎng)老院、教會(huì)及帝國(guó)修道院的壁爐稅”[1]92。

君士坦丁六世被刺瞎后，為了進(jìn)一步獲得百姓的支持，她甚至直接向百姓散發(fā)金幣。“799年復(fù)活節(jié)，伊琳娜坐著由四匹白駒拉著的輦車，在四位文武大臣的護(hù)送下，經(jīng)過圣徒教堂，沿途向民眾散發(fā)了大量金幣”[2]651。學(xué)者格蘭德(Garland)一語道破伊琳娜的目的：“此舉并非是慷慨，而是試圖以此為宣傳，竭力樹立其公共形象，贏得民心。”[1]88

伊琳娜憑借其敏銳的洞察力和卓越的政治素養(yǎng),以鐵血與智慧,懷柔與權(quán)術(shù)之策,剛?cè)岵?jì),雙管齊下,成功地拉攏百官,贏取民心,穩(wěn)固了自己的地位,掃除了問鼎皇位的障礙。這是其自知與知人交往中個(gè)人政治藝術(shù)與能力的體現(xiàn),更是這一藝術(shù)使用的結(jié)果。

二、時(shí)與勢(shì):伊琳娜敢于稱帝的有利環(huán)境

文明交往是由一系列的屬性所組成的有機(jī)整體,包括實(shí)踐性、互動(dòng)性、開放性、多樣性和遷徙性,這五個(gè)內(nèi)容互為聯(lián)系、相輔相成(9)這幾個(gè)屬性促使人與自然、人與人和人與社會(huì)形成相互間關(guān)聯(lián)統(tǒng)一。詳見彭樹智:《論人類文明的交往》,載于《史學(xué)理論研究》2001年第1期。。拜占庭帝國(guó)是位于東西方世界之間,以皇權(quán)為中心的中央集權(quán)國(guó)家。自330年定都君士坦丁堡并建立王朝始,“拜占庭帝國(guó)的歷史便開啟了‘家天下’的政治篇章”[4]180,男性血親繼承是其延續(xù)王室血統(tǒng)的主要方式。伊琳娜的稱帝行為異于以往傳統(tǒng),這與拜占庭和東方地區(qū)積極實(shí)踐、努力互動(dòng)、倡導(dǎo)開放、尊重多樣和相互遷徙過程中促發(fā)社會(huì)環(huán)境日益開明有很大關(guān)系,集中表現(xiàn)在其擁有的開放性與互動(dòng)性,是人與自然、人與社會(huì)互動(dòng)背景下“知人”與“知物”的結(jié)果。

(一)拜占庭地緣文化的開放性

孟德斯鳩(Montesquieu)認(rèn)為,制度的發(fā)展、個(gè)體選擇的空間和地理狀況存在著很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性(10)孟德斯鳩關(guān)于三者關(guān)系的詳細(xì)論述，可參看孟德斯鳩：《論法的精神》，商務(wù)印書館2012年版。。這就涉及地緣文化視角。所謂地緣文化，是指“同一空間區(qū)域內(nèi)的社會(huì)群體因受其所處的地理環(huán)境影響而形成的具有共同內(nèi)容和特征的文化系統(tǒng)”[5]126。地緣文化雖受地理環(huán)境影響較大,但從人類諸文明發(fā)展的規(guī)律看,地緣文化具有開放性特征。主要表現(xiàn)為“幾個(gè)乃至諸多民族在同一地理空間環(huán)境內(nèi)相互融合、交錯(cuò)雜居、綜合分布,其文化呈現(xiàn)出開放交流、互相影響和博弈碰撞”[5]127的特征。

拜占庭地緣文化以帝國(guó)統(tǒng)治下的疆域?yàn)榭臻g依托,憑借其先進(jìn)的、不斷發(fā)展的生產(chǎn)力,在與周邊異族交往、融合的過程中逐漸形成的一種以帝國(guó)行政統(tǒng)治區(qū)域?yàn)楹诵牡奈幕w系。它橫跨歐亞大陸,連接愛琴海與黑海,是一座真正聯(lián)系古典與近代文明、東方與西方民族的“金橋”。自古以來,不同歷史文化背景的民族活躍于這一廣闊區(qū)域。

從文明交往和全球史的角度看,“開始于公元前后,于3—6世紀(jì)形成高潮的歐亞民族大遷徙，為游牧民族和農(nóng)耕民族之間的交往提供了‘可接近性’的機(jī)會(huì)”[6]54。由于拜占庭地緣文化的開放性,這場(chǎng)規(guī)?？涨暗拿褡宕筮w徙也極大地改變了其歷史命運(yùn)。查士丁尼王朝(Justinian Dynasty,518—602年)之后,帝國(guó)內(nèi)外交困,矛盾重重,進(jìn)入了史家們所謂的7世紀(jì)“黑暗時(shí)期”[7]54。這一期間,北部的外族、特別是斯拉夫人、保加爾人和伊蘇里亞人,趁帝國(guó)無暇顧及之際,蠶食帝國(guó)領(lǐng)土,加上帝國(guó)政府為守護(hù)邊疆、強(qiáng)化政府管理機(jī)制而推行的移民政策,使原本有著深刻希臘-拉丁文化基礎(chǔ)的巴爾干地區(qū)留下了他們的印記。

“保加爾人(Bulgars)原是突厥人的一支,與匈奴人有較近的血統(tǒng),原居于多瑙河?xùn)|北,曾臣服于匈奴人”[8]176,敘利亞王朝時(shí)期，保加爾人成為拜占庭帝國(guó)北部的主要?jiǎng)艛?斯拉夫人是帝國(guó)北部比較落后但發(fā)展極為迅速的一個(gè)族群,其生產(chǎn)方式多元化,既有農(nóng)業(yè),亦有不占主導(dǎo)地位的畜牧業(yè)兼而從事森林產(chǎn)品的采集。據(jù)載,在利奧三世時(shí)期,伯羅奔尼撒的摩尼巴西亞(Monembasia)城已經(jīng)“位于斯拉夫人的土地上”[9]240。伊蘇里亞人原本生活于小亞南部的陶魯斯山脈地區(qū),后逐漸占據(jù)了敘利亞北部的西里西亞(Cilicia)地區(qū),隨著羅馬帝國(guó)對(duì)小亞地區(qū)的征服,伊蘇里亞人時(shí)常與羅馬軍隊(duì)發(fā)生沖突。5世紀(jì)后隨著拜占庭帝國(guó)與東方關(guān)系的不斷加強(qiáng),深受拜占庭文明影響的伊蘇里亞人開始與帝國(guó)進(jìn)行融合,逐漸成為帝國(guó)軍隊(duì)的重要組成部分。至8世紀(jì),大量的伊蘇里亞人已經(jīng)融入帝國(guó)上層,軍人出身的利奧三世作為伊蘇里亞人的重要代表,最終建立了敘利亞王朝。

在昄依基督教之前,保加爾人、斯拉夫人和伊蘇里亞人是地中海世界的邊緣人群,8—9世紀(jì),這些民族人口大幅度增長(zhǎng),社會(huì)政治結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大變化,但“其原始社會(huì)平等主義的觀念還未徹底消滅,婦女作為母親的角色和爐床的保管者,在家中還有相當(dāng)?shù)臋?quán)力”[10]120,特別是7—8世紀(jì)帝國(guó)對(duì)“敘利亞前線的邊境居民”及“活躍于小亞細(xì)亞的摩尼教徒(Manichaeism)和保羅派(Paulicians)、雅各派(Jacobite)教徒進(jìn)行了強(qiáng)制遷徒”[11]101-102。這“使得巴爾干和小亞細(xì)亞半島上的‘新來者’將其社會(huì)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)方面的因素糅進(jìn)拜占庭的社會(huì)生活當(dāng)中,促進(jìn)了中世紀(jì)東地中海各不同起源的民族之間的融合,促成了堪稱‘東方基督教文化圈’的東地中海文明共同體的形成”[11]96。

由是觀之,在民族大遷徙的大背景下,很多屬于“后來者”社會(huì)與文化的基因,慢慢注入拜占庭社會(huì)人群的觀念文化中,出現(xiàn)了與周邊諸多民族融合及多元文化滲透的繁榮景象,帝國(guó)在將先進(jìn)文化傳遞給周邊異族之時(shí),異族亦將趨近于原始時(shí)期風(fēng)尚的開放平等觀念滲入帝國(guó)。而伊琳娜作為帝國(guó)女性能夠成功稱帝,便源自于敘利亞王朝時(shí)期開放平等觀念的影響。

(二)拜占庭與外族文化的互動(dòng)性

拜占庭地緣文化的開放性源自于拜占庭與外族文化的互動(dòng)性，即“本土文化對(duì)不同外來文化的吸納和借鑒的過程, 實(shí)質(zhì)上應(yīng)當(dāng)是一個(gè)國(guó)家或民族文化基本精神的體現(xiàn)”[12]84。拜占庭文明的互動(dòng)性主要體現(xiàn)在皇室的“東方化”和法典的“異族化”兩方面。

1.皇室的“東方化” 自君士坦丁大帝(Constantine the Great,324—337年在位)建立王朝始至查士丁尼大帝(Justinian the Great,527—565年在位))統(tǒng)治結(jié)束,拜占庭皇帝多出身于羅馬傳統(tǒng)相對(duì)深厚的拉丁文化區(qū),并未有太多的東方基因。如君士坦丁大帝出生于巴爾干半島上的納伊索斯(Naissus,現(xiàn)尼什城),查士丁尼則可能出身于伊利里亞(Illyria)或阿爾巴尼亞(Albania)。

如前所述,經(jīng)歷了6—8世紀(jì)的政局動(dòng)亂之后,拜占庭在與西部拉丁地區(qū)發(fā)生剝離的同時(shí),也融入了大量東方因素。敘利亞王朝的建立,標(biāo)志著拜占庭立國(guó)的根基已經(jīng)從羅馬帝國(guó)的核心地區(qū)——中地中海,轉(zhuǎn)移到希臘化程度極深、歷史極悠久的東地中海和小亞地區(qū),帝國(guó)皇室的“東方化”序幕已經(jīng)拉開。

皇帝利奧三世出身于希臘化程度較深的敘利亞地區(qū),自幼與近東的下層民眾交往較多,賽氏稱其“具有薩拉森人思想”[2]560,似乎懂得阿拉伯語;“利奧三世之子君士坦丁五世迎娶的皇后是卡扎爾汗的女兒伊琳娜”,故擁二分之一卡扎爾人血統(tǒng)的利奧,則被冠以卡扎爾人的利奧四世之名;女皇帝伊琳娜則是來自受斯拉夫文化影響較深的雅典,“她可能是首位以‘選秀’的方式入宮的女子”[1]73。據(jù)此,敘利亞一朝五帝,或含異族血統(tǒng),或深受異族文化影響,皇室內(nèi)部東方化、異族化趨勢(shì)明顯。

2.法典的“異族化” 雖然拜占庭一向以羅馬的繼承者自居,并以查士丁尼的《民法大全》規(guī)范著帝國(guó)百姓生活的方方面面。但在經(jīng)歷了6—8世紀(jì)的社會(huì)動(dòng)亂之后,《民法大全》中的很多傳統(tǒng)規(guī)則已經(jīng)失去了指導(dǎo)意義,加之拉丁語已經(jīng)退出了拜占庭上層統(tǒng)治機(jī)構(gòu)的舞臺(tái),基督教化的日益深入也要求人們對(duì)社會(huì)和法制觀念方面出現(xiàn)的新問題做出解答。因此,用希臘語頒布一部適應(yīng)“中世紀(jì)希臘帝國(guó)”特征的法典便顯得迫在眉睫?；诖?公元740年，皇帝利奧三世與其子君士坦丁五世便聯(lián)合頒布了一部名為《法律選編》的新法典。這部法典的特征之一便是吸收了很多周邊民族的積極立法因素,減少死刑，多以致殘肢體的方式懲戒犯罪者,“異族化”特征比較明顯。如在刑法處罰方面有如下規(guī)定:

…………

14.盜墓者要被處以砍手之刑。

15.任何人無論白天還是晚上進(jìn)入教堂的圣堂,盜竊本屬牧師的任何物品,將被處以刺瞎雙眼之刑。

18.偽造貨幣者將被處以砍手之刑。

30.任何人如若強(qiáng)行虜獲一個(gè)女孩并將其玷污,那么他要被處以割鼻之刑。

39.任何人如若犯有獸奸罪,將被處以宮刑。[13]43-48

砍手、割舌、剜鼻、致盲及宮刑等傷殘罪犯肢體的懲罰，帶有明顯的東方習(xí)慣法和異族積極立法因素，是之前羅馬刑事處罰措施中所沒有的。拜占庭史家奧斯特洛戈?duì)査够?Ostrogorsky)曾言，“和羅馬法相比，《法律選編》關(guān)于殘害肢體和可怕的肉體懲罰規(guī)定揭示出真正的東方影響”，它“表明拜占庭的法律和立法觀念自查士丁尼時(shí)代以來經(jīng)歷的變化，這種變化部分是由于基督教倫理道德的深入人心，部分是由于在東方影響下倫理道德的粗俗化”[14]160。雖然倫理道德粗俗化的說法具有西方中心論的偏見，但客觀上承認(rèn)了東方異族的法律文化對(duì)拜占庭法典產(chǎn)生了深刻的影響。

綜上可知,拜占庭帝國(guó)皇室的敘利亞起源與東方化以及法典的異族化,折射出敘利亞王朝時(shí)期的拜占庭對(duì)周邊民族的文化具有極強(qiáng)的包容性與互動(dòng)性。在包容與多元的環(huán)境中,汲取了諸多東方文化的因素,使帝國(guó)更富有開明社會(huì)的特性,成為伊琳娜敢稱帝和能稱帝的社會(huì)保障。

三、法與理:伊琳娜可以稱帝的律法依據(jù)

拜占庭延續(xù)和繼承了羅馬的立法傳統(tǒng),歷來注重法律的編修。特別是在與東西方文明的交往互動(dòng)中,拜占庭修訂了立法中一些“不合時(shí)宜”的內(nèi)容,融合了東方文明中的積極立法元素。前述敘利亞王朝的《法律選編》明顯深受東方發(fā)達(dá)的猶太律法思想影響,在繼承羅馬法“重民輕刑”立法原則基礎(chǔ)上,吸收了古敘利亞地區(qū)重視“家庭倫理”的內(nèi)容,成為8—9世紀(jì)東西方法律文明交往的重要成果,其提升女性地位的條款,使伊琳娜登上權(quán)力的頂峰具有了法理依據(jù)。

(一)《法律選編》對(duì)女權(quán)的一些新規(guī)定

古羅馬時(shí)期,女性的地位相對(duì)較低。“家父”是一家之主,家族其他成員(包括其妻)均處于其監(jiān)管之下。雖然查士丁尼時(shí)期的法律對(duì)“家父”的權(quán)力有所限制,但父權(quán)至上的根本原則并未改變。如《法學(xué)階梯》中規(guī)定:“你和你妻子所生的子女是處于你權(quán)力下的;同樣,你的兒子和他的妻子所生的子女,即你的孫子孫女,也處于你的權(quán)力下;你的曾孫以及你的其他卑親屬亦同?！惫识趯?duì)待子女的婚姻問題上,享有決定權(quán)的并非婚姻當(dāng)事者,也不是母親,而是“對(duì)他享有權(quán)力的家長(zhǎng)……”[15]12夫妻間的關(guān)系處于極不平等的狀態(tài)下。

在監(jiān)護(hù)權(quán)方面，法律雖不斷進(jìn)行修訂，特別是帝政后期隨著法學(xué)的進(jìn)步，法律對(duì)婦女監(jiān)護(hù)的苛刻規(guī)定有所松弛。如查士丁尼時(shí)期規(guī)定：“在特殊條件下婦女可以擔(dān)任自己的子女等直系卑親屬的監(jiān)護(hù)人或保佐人，前提是必須宣誓以后不再嫁?！盵16]35然而“婦女包括母親均不得成為監(jiān)護(hù)人這一原始規(guī)則一直沒有松弛過”[17]84。這是因?yàn)楸O(jiān)護(hù)被視為父權(quán)在社會(huì)中的繼續(xù)，是男人的特權(quán)，婦女不但沒有監(jiān)護(hù)權(quán)，就連她們自己也被置于監(jiān)護(hù)之下。又如《法學(xué)階梯》規(guī)定：“在大多數(shù)場(chǎng)合，享有繼承利益的人應(yīng)承受監(jiān)護(hù)的負(fù)擔(dān)。我們說‘大多數(shù)場(chǎng)合’，如果一個(gè)婦女釋放了未成年的奴隸，盡管作為保護(hù)人，她獲得繼承資格，但監(jiān)護(hù)人卻并非她，而是另外一個(gè)人?！盵15]24

關(guān)于繼承問題,羅馬法也傾向于男性繼承。羅馬法中的繼承權(quán),包括人格繼承和財(cái)產(chǎn)繼承雙重因素,其實(shí)現(xiàn)的方式主要有遺囑繼承和無遺囑繼承兩種。遺囑繼承是以情感紐帶為基礎(chǔ)的繼承方式,家長(zhǎng)為綿延家祀,實(shí)踐中一般會(huì)指定男性為繼承人;至于法定繼承,最初是由宗親來繼承,“在男性之間,宗親關(guān)系,不問親等遠(yuǎn)近,產(chǎn)生互相繼承權(quán)。對(duì)女性而言,只有姐妹才能根據(jù)父系血族的關(guān)系繼承遺產(chǎn),但她們的男性宗親,不問親等遠(yuǎn)近,卻都可以繼承她們的遺產(chǎn)”[15]109。

查士丁尼時(shí)期對(duì)女性的繼承制度有了一些寬松的規(guī)定,強(qiáng)調(diào)“具有法定身份者,即男系卑親屬,無論男女,一律可以按親等的遠(yuǎn)近主張?jiān)跓o遺囑情形下的法定繼承權(quán),不得因其不具有姐妹所有的父系血族權(quán)利而將其排除在外”[15]110,之后又在第118號(hào)和第127號(hào)新律中,突出了血親繼承的原則,宗親繼承制度從此廢止。但在實(shí)踐中,“第二順序男性繼承人仍然優(yōu)先于第一順序女性繼承人”[4]184,且“如果丈夫去世或離婚,遺孀所得到的份額(以及妻子在離婚情況下應(yīng)得到的份額,這后一種份額更為至關(guān)緊要)是通過丈夫履行返還嫁資或部分嫁資的義務(wù)予以保障”[17]234。

至8世紀(jì), 隨著帝國(guó)與東部地區(qū)法律聯(lián)系的日益增強(qiáng), 猶太—敘利亞立法思想對(duì)帝國(guó)的法律產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。 僅就女性地位而言, 敘利亞王朝的《法律選編》展現(xiàn)出了深刻的猶太教律法元素來源。 在夫妻關(guān)系方面, 《法律選編》認(rèn)可了母親在子女婚姻問題上的重要性, 強(qiáng)調(diào)除了適齡男女的婚約, 必須“獲得其父母的同意……”[13]6這很明顯是對(duì)《圣經(jīng)·舊約》中“神就照著自己的形象造人, 乃是照著他的形象造男造女”[18]1的法律闡釋, 表明神造男女是相互補(bǔ)足的平等關(guān)系, 故其在法律地位上亦應(yīng)如此。

這一點(diǎn)似乎在女性的監(jiān)護(hù)權(quán)上體現(xiàn)得更為明顯。與昔日羅馬法中對(duì)女性的監(jiān)護(hù)權(quán)的嚴(yán)格限制不同,《法律選編》強(qiáng)調(diào)：“如果丈夫先于妻子而亡,且留有子女,作為孩子的母親,妻子將作為一家之長(zhǎng)的身份監(jiān)管其嫁妝及丈夫的所有財(cái)產(chǎn)”,同時(shí)子女也需要聽從母親的安排,“不得取代母親的位置或向其索要遺產(chǎn),而要聽從上帝的旨意,對(duì)其絕對(duì)服從和尊敬……”[13]9-10這與猶太教中關(guān)于子女的監(jiān)護(hù)問題頗為相似。雖然猶太社會(huì)亦是以男性為主導(dǎo),但在家庭中丈夫要給予妻子應(yīng)得的尊重,“因?yàn)榧抑械囊磺行腋６加匈囉谄拮印盵19]105。妻子在家庭監(jiān)護(hù)中扮演重要角色,“母羔羊時(shí)刻跟隨著母羊,有其母必有其女”[19]107,即使父母離婚了,母親依舊有監(jiān)護(hù)子女之責(zé),而作為子女,要同尊敬自己的父親一樣,孝敬自己的母親。正如《出埃及記》中所言“當(dāng)孝敬父母,使你的日子在耶和華你神賜你的地上得以長(zhǎng)久”[18]72,對(duì)“咒罵父母的,必要把他治死”[18]73。

《法律選編》也承認(rèn)了女性在財(cái)產(chǎn)繼承上的權(quán)利,規(guī)定“若丈夫先于妻子而亡,且并無子女,那么妻子的所有嫁妝則轉(zhuǎn)歸自己所有,且她可以獲得丈夫四分之一的財(cái)產(chǎn),剩余部分則轉(zhuǎn)歸丈夫遺囑中指明的繼承者,如果沒有遺囑,則由其近親繼承”[13]9。這一規(guī)定也可以在《圣經(jīng)·舊約》中尋找到猶太人對(duì)拜占庭帝國(guó)的影響。耶和華對(duì)摩西說：“你也要曉諭以色列人,人若死了沒有兒子,就要把他的產(chǎn)業(yè)歸給他的女兒,他若沒有女兒,就要把他的產(chǎn)業(yè)給他的兄弟,他若沒有弟兄,就要把他的產(chǎn)業(yè)給他父親的弟兄,他父親若沒有弟兄,就要把他的產(chǎn)業(yè)給他族中最近的親屬?！盵18]155可見《圣經(jīng)·舊約》中妻子的繼承順序依舊靠后,但是《法律選編》在繼承其提高女兒繼承原則的同時(shí),根據(jù)自身狀況將妻子的繼承權(quán)做了進(jìn)一步明確和提升。

無論是監(jiān)護(hù)或繼承,歸根到底都涉及家庭中女性與其他成員間的關(guān)系問題。在受東方敘利亞—猶太文化的影響下,《法律選編》強(qiáng)調(diào)妻子及母親有與丈夫同樣的權(quán)利,妻子不再是夫權(quán)統(tǒng)治下的臣仆,而是獨(dú)立的個(gè)體,她與丈夫共同分享治家的權(quán)力和財(cái)產(chǎn)。婦女可以監(jiān)護(hù)子女、掌管家事、繼承財(cái)產(chǎn),可以像男性一樣從事一些社會(huì)活動(dòng),這極大地提高了婦女參與社會(huì)事業(yè)的積極性和自信心,同時(shí)也易于為社會(huì)所接受。故《法律選編》為伊琳娜提供了良好的契機(jī)和社會(huì)基礎(chǔ),使其登上皇位具有了可能性。

(二)伊琳娜稱帝的法理依據(jù)

誠(chéng)然《法律選編》大多是私法條文,涉及處理人際關(guān)系、家庭事務(wù)等內(nèi)容,但拜占庭作為一個(gè)“家天下”的帝國(guó),“國(guó)亦家、家亦國(guó)”,大小有異,道理卻相通。地位、監(jiān)護(hù)和繼承,從家庭的角度是涉及家庭管理與財(cái)產(chǎn)分配,從國(guó)家層面就是國(guó)家治理與皇位繼承。因此,伊琳娜稱帝雖然是一個(gè)政治事件,卻與《法律選編》中的相關(guān)規(guī)定并不相悖。

首先,據(jù)《法律選編》中夫妻平等的原則,伊琳娜作為利奧四世的妻子,在家庭中必定享有較高權(quán)力,在宮廷中相應(yīng)享有很高地位,甚至已經(jīng)達(dá)到了可以培育親信、干預(yù)政治的地步?！耙蝗?利奧在其妻子的枕頭下發(fā)現(xiàn)了兩個(gè)圣像,便對(duì)宮內(nèi)進(jìn)行了搜查,發(fā)現(xiàn)宮內(nèi)督領(lǐng)侍太監(jiān)及其他主要人員均持有此類圣像,他對(duì)他們進(jìn)行了拷問和處罰。對(duì)其妻子,則進(jìn)行了嚴(yán)厲訓(xùn)斥”[1]75?？梢?利奧四世在世時(shí),伊琳娜就已經(jīng)在宮中培植了親信,關(guān)于此舉是出于宗教信仰還是政治目的,我們不得而知。但可以確定的是,她在宮中勢(shì)力的強(qiáng)大,已經(jīng)使利奧皇帝感到了威脅的存在。發(fā)現(xiàn)圣像只是借口,“清除伊琳娜在宮中的勢(shì)力才是其真正目的”[1]75。由此可見,《法律選編》中“夫妻平等”的原則,不僅為她參與政事提供了便利,也是她日后能成功上位的基本前提。

其次,根據(jù)《法律選編》的規(guī)定,“若丈夫先于妻子去世,并留有子女,那么妻子將作為一家之長(zhǎng)的身份監(jiān)管其嫁妝及丈夫的所有財(cái)產(chǎn),而子女不得向母親索要遺產(chǎn),要根據(jù)神的旨意,對(duì)母親絕對(duì)尊敬和服從”[13]9-10。那么，利奧四世死后,君士坦丁六世沖齡踐祚,伊琳娜不僅有監(jiān)管自己嫁妝和利奧四世所有財(cái)產(chǎn)的權(quán)力,而且可對(duì)小皇帝執(zhí)行完全監(jiān)護(hù)權(quán)。自然,她也是整個(gè)帝國(guó)的真正監(jiān)護(hù)者——小到皇室瑣事、婚配嫁娶,大到內(nèi)政外交、政策制定,無不在其實(shí)際監(jiān)控之下。由此可見,伊琳娜對(duì)帝國(guó)治策的修訂,對(duì)君士坦丁六世婚姻及其他方面的干涉,雖頗為專權(quán),卻也是有法可依的。這種權(quán)力的使用,不僅有利于她掃清攀升道路上的障礙,也為她最終稱帝奠定了合法性基礎(chǔ)。

再次，拜占庭皇室一向有遺孀繼位的先例,如芝諾皇帝(Zeno,474—491年在位)的皇后阿利阿德尼(Ariadne),便在芝諾死后擇婿承位。但阿利阿德尼是利奧一世(Leo I,457—474年在位)之女,無論從皇家繼承原則,還是羅馬法精神的角度,都處于第一繼承順序。另外,雖然她承有“奧古斯塔”之名分,但帝國(guó)的實(shí)權(quán)是掌握在其所擇夫君阿納斯塔修斯(Anastasius)手中,后者之合法性,歸因于女方的皇族血統(tǒng)。伊琳娜則不同,作為一個(gè)非血親的外姓人,按《民法大全》的規(guī)定,其實(shí)則無權(quán)繼承皇位,但《法律選編》的一些新規(guī)定為其提供了合法性。公元780年至797年間,君士坦丁六世是第一繼承人,伊琳娜是監(jiān)護(hù)人,符合丈夫去世,妻子要承擔(dān)監(jiān)管家庭與子女職責(zé)的規(guī)定;伊琳娜稱帝之時(shí),君士坦丁六世被刺瞎,其叔伯被割舌,帝國(guó)并無健全的男性繼承人,故其稱帝又符合在無子女繼承和無遺囑繼承狀況下,夫妻間可以相互繼承財(cái)產(chǎn)的規(guī)定。

總之,拜占庭帝國(guó)是一個(gè)尚法的帝國(guó),法律是處理帝國(guó)內(nèi)外各種關(guān)系的基本原則,上至皇室貴族,下及黎民百姓均要受法的制約。伊琳娜稱帝作為一個(gè)重大的政治事件,自然也需要符合法律的相關(guān)規(guī)定。雖然據(jù)帝國(guó)傳統(tǒng)倫理,并未有外姓女人繼承皇位的先例,但當(dāng)時(shí)已通行了50余年的“異族化”和“猶太化”的《法律選編》關(guān)于婦女地位、繼承、監(jiān)護(hù)等方面的新規(guī)定,則使這一結(jié)果的出現(xiàn)具有了法理依據(jù)。

四、結(jié) 語

文明交往是一個(gè)雙向或多向相互作用的過程,各個(gè)文明之間既相互影響 、相互滲透,又相互沖突、相互抗?fàn)?其常態(tài)是相對(duì)的靜態(tài)平衡和動(dòng)態(tài)平衡。文明交往的目標(biāo)之一便是實(shí)現(xiàn)民族與國(guó)家之間的平等互利,是對(duì)自己文明的自信、欣賞和對(duì)異己文明的尊重、寬容乃至吸取。拜占庭社會(huì)仍舊是一個(gè)男權(quán)社會(huì),女性地位相對(duì)較低。拜占庭學(xué)者在對(duì)諸多文獻(xiàn)資料研究后,認(rèn)為“拜占庭婦女從屬于男性,無論是貴族還是平民,她們的活動(dòng)都受到各種限制”[20]134。一般而言,在具體的社會(huì)角色的分配中,男人在政治和社會(huì)公共領(lǐng)域占有重要位置,女人則在家庭及私人生活中扮演重要角色。但社會(huì)性別(社會(huì)角色)是“由社會(huì)文化形成的對(duì)男女差異的理解,以及社會(huì)文化中形成的屬于女性或男性的群體特征和行為方式”[21]59所決定的,故其分配并非恒定不變的,也會(huì)創(chuàng)造出一種“變異”的局面。伊琳娜的成功稱帝事件,正是在拜占庭與東西方的互動(dòng)交流中,激發(fā)了拜占庭文明主動(dòng)或被動(dòng)地對(duì)其他文明尊重、寬容和欣賞,促使帝國(guó)社會(huì)觀念與制度環(huán)境發(fā)生了深刻變化,個(gè)人的果斷能力加之東西方開明社會(huì)與律法因素的影響,為伊琳娜稱帝提供了主客觀條件的支撐,這看似是一個(gè)個(gè)案,卻是拜占庭帝國(guó)與東方敘利亞長(zhǎng)期交流的縮影。如瓦西列夫(Vasiliev)所言,“基督教和異教希臘文化逐漸交融,形成了基督教-希臘-東方文化,后被稱為拜占庭文化”[9]43。長(zhǎng)期以來我們已對(duì)其文明中的希臘因素、羅馬因素投入了大量的關(guān)注(11)代表性的著述有:陳志強(qiáng):《拜占庭文化的特征》,載于《外國(guó)問題研究》,2016年第4期;龐國(guó)慶:《古希臘文化與拜占庭帝國(guó)的塑造——以荷馬史詩為例》,載于《世界歷史》,2019年第3期;白春曉:《修昔底德傳統(tǒng)與拜占庭帝國(guó)的歷史書寫》,載于《世界歷史》,2019年第6期。,而“東方文化”的影響亦應(yīng)成為我們探討的一個(gè)焦點(diǎn),需知“文明交往”視角下的拜占庭文明不僅是西方文明影響的結(jié)果，東方文化亦對(duì)其形成產(chǎn)生了影響。