邢戰(zhàn)雷 孫艷蕾

摘 要：科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。我國二十多年的高校市場化改革一方面大大推動了高校體制機制創(chuàng)新，促進全國高校科研能力跨越式大發(fā)展，另一方面也造成了一些不可避免的問題在學術(shù)界蔓延，嚴重影響了高校學術(shù)科研的健康環(huán)境，成為我國高校世界一流建設的極大阻礙。本文從我國科研誠信與監(jiān)督體系建設發(fā)展歷程入手，結(jié)合目前我國科研誠信與監(jiān)督體系建設過程中的國家政策文件，運用“三螺旋理論”，厘清政府、高校、第三方機構(gòu)三者間的協(xié)調(diào)合作關(guān)系，建立西安市科研誠信建設模型，為預防學術(shù)腐敗、科研不端，建立系統(tǒng)化、體系化科學健康的科研學術(shù)氛圍提出對策與相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：協(xié)同治理;科研誠信;三螺旋理論

中圖分類號：G712;G311 ? ? 文獻標識碼：A ? ? 文章編號：1003-5168（2021）36-0153-06

Research on the Construction and Strategy of Scientific Research Integrity in Xi'an Based on Collaborative Theory

XING Zhanlei ? ?SUN Yanlei

（Economic & Management College in Shaanxi University of Science & Technology，Xi'an Shaanxi 710021）

Abstract：Scientific research integrity is the cornerstone of scientific and technological innovation.On the one hand，the market-oriented reform of colleges and universities in China for more than 20 years has greatly promoted the innovation of institutions and mechanisms of colleges and universities and promoted the great leap forward development of research capacity of colleges and universities in China.On the other hand，it has also brought some inevitable problems.The atmosphere of "utilitarianism" and "money worship" has spread in the academic circles，resulting in misconduct in scientific research，which has seriously affected the healthy environment of academic research in Colleges and universities.It has also become a great obstacle to the construction of world-class colleges and universities in China.Starting from the development process of the construction of scientific research integrity and supervision system in China，combined with the national policy documents in the construction of scientific research integrity and supervision system in China，this paper uses the "three helix theory" to clarify the coordination and cooperation relationship among the government，universities and third-party institutions，and establishes the construction model of scientific research integrity in Xi'an， so as to establish a systematic and put forward countermeasures and relevant suggestions to systematize scientific and healthy scientific research academic atmosphere.

Keywords：collaborative governance;research integrity; triple helix theory

1 問題提出

科研誠信是科技創(chuàng)新的基石?？蒲泄ぷ髡咴谶M行科研工作時，所遵循的道德準則是科研道德素質(zhì)的重要組成部分，也是政府、有關(guān)監(jiān)督機構(gòu)和部門及相關(guān)管理人員所應共同遵守的行為規(guī)范。隨著我國經(jīng)濟建設的迅速發(fā)展和現(xiàn)代化進程的不斷加快，科學技術(shù)對經(jīng)濟社會發(fā)展的作用日益凸顯。作為科技創(chuàng)新的基石，科研誠信是對科學研究過程的可信性保證，其重要性不可忽視。可以看到的是，目前我國的科研誠信與監(jiān)督體系建設整體上仍存在短板，違背科研誠信的事件仍然存在[1-2]。為加強科研誠信建設，從中央到地方都圍繞科研誠信與監(jiān)督體系建設進行了積極有益的探索。

黨的十九大報告中指出，要繼續(xù)實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加強國家創(chuàng)新體系建設，強化戰(zhàn)略科技力量，加快建設創(chuàng)新型國家[3]。西安市高校眾多，作為一個科研學術(shù)文化氛圍濃厚的城市，是中西部地區(qū)學術(shù)科研的重要平臺。然而在當前的市場環(huán)境下，“功利主義”與“拜金主義”風氣在學術(shù)界蔓延，高校不再是象牙塔，科研誠信不端行為污染了這片“凈土”?？蒲腥藛T受價值、利益的驅(qū)使，特別是高校教師、學生追求“短、平、快”的研究過程，跟風式搞科研，研究過程逐利性強，甚至出現(xiàn)嚴重的科研不端行為，如抄襲、剽竊、套作等行為，從而引起學術(shù)腐敗。另一方面，科研監(jiān)管主體在政策執(zhí)行中因各種不當原因降低科研評價標準，導致政策執(zhí)行產(chǎn)生偏差，難以達到政策效果?；谖靼彩锌蒲姓\信建設現(xiàn)狀，探索性研究科研誠信建設策略，研究分析其他國家和國內(nèi)省（自治區(qū)、直轄市）的落地政策，總結(jié)經(jīng)驗教訓，為西安市科研誠信建設提供借鑒與參考。

2 理論基礎與文獻綜述

2.1 概念界定

近年來，出現(xiàn)學者大面積被撤稿事件反映出我國目前科研誠信環(huán)境的惡劣，存在治理體系不完善、治理難以常規(guī)化、治理規(guī)范可操作程度不足、治理主體失責、缺乏聯(lián)合治理機制等問題，這樣的現(xiàn)狀要求加緊科研誠信體系建設，正確認識科研誠信的相關(guān)概念。

2.1.1 科研誠信?！翱蒲姓\信”是一個組合詞，“科研”即科學研究，“誠信”則是一個道德范疇的概念，通常被理解為誠實、講信用。科研誠信是指科研工作者要實事求是、不欺騙、不弄虛作假，還要恪守科學價值準則、科學精神以及科學活動的行為規(guī)范[4]。它包括誠實守信及實事求是的科研態(tài)度，科研過程中應采用正確的科學研究方法和被驗證過的真實科研數(shù)據(jù)，應該遵守的科研規(guī)則和道德規(guī)范，以及科研人員應該具有的普世的科研道德和準則。

2.1.2 協(xié)同治理理論。協(xié)同治理理論誕生于20世紀70年代，作為系統(tǒng)科學的重要組成部分，其理論基礎來源于自然科學的協(xié)同論和社會科學的治理論，具有兼二者之長的優(yōu)勢。協(xié)同治理理論試圖在開放的系統(tǒng)中尋求一個有效的治理結(jié)構(gòu)，研究有效治理的結(jié)構(gòu)范式，即用協(xié)同論的知識基礎和方法論研究達成有效治理的途徑[5]。

2.1.3 “三螺旋”理論及適用性分析?！叭菪碚摗备拍钜哉?、產(chǎn)業(yè)、高校為主體，把知識的流動性分為三種模式，第一種是內(nèi)部流動，即政府、高校、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的自我流動;第二種是雙向流動，政府和高校，高校和產(chǎn)業(yè)，政府和產(chǎn)業(yè)，由一方傳輸?shù)搅硪环?第三種是雙方交互作用，產(chǎn)生一種重疊模式（如圖1所示）。作為一種創(chuàng)新結(jié)構(gòu)理論，“三螺旋理論”旨在探求政府、產(chǎn)業(yè)、高校三者之間相互影響、相互作用、相互制約的關(guān)系，從而實現(xiàn)互惠共贏，達到1+1+1>3的目的。

科研誠信涉及的三個主體在科研誠信建設中都承擔了不同的功能，由任何一方單獨管理都會存在較大的局限性，這就要求各方主體互相補充?！叭菪碚摗弊鳛橹R經(jīng)濟背景下產(chǎn)生的一種多主體結(jié)構(gòu)理論，強調(diào)政府、高校、產(chǎn)業(yè)三者的動態(tài)合作，三者具有主體的平等性，沒有上下之分，共同參與科研誠信體系建設;三者都可以成為領導者、參與者、組織者，以知識成果的生產(chǎn)、轉(zhuǎn)化、升級、產(chǎn)出為主要目的，通過三者相互協(xié)調(diào)與動態(tài)合作實現(xiàn)系統(tǒng)的升級?！叭菪碚摗比趸斯埠退搅ⅰ⒖茖W和技術(shù)、大學和產(chǎn)業(yè)之間的邊界，更強調(diào)三者的共同利益，突出其合作創(chuàng)造的社會價值[6]。

2.2 文獻綜述及對比分析

2.2.1 國內(nèi)文獻綜述。目前，國內(nèi)外對于“科研誠信”相關(guān)研究已取得一定的成果。在CNKI數(shù)據(jù)庫檢索查找、發(fā)現(xiàn)，以1964—2020年為時間跨度，以“科研誠信”為主題進行檢索，檢索到論文共計5 388篇。從各類研究文獻來看，關(guān)于科研誠信的初步研究始于20世紀60年代。

從目前的研究現(xiàn)狀來看，雖然起步較晚，但我國學者也進行了大量的研究。我國科研誠信相關(guān)主題文章的研究重點多集中于科研誠信、科研不端行為、科研誠信教育等。研究整理發(fā)現(xiàn)，我國目前對于科研誠信缺失問題的研究主要包括科研誠信問題界定和具體表現(xiàn)、科研誠信缺失的原因、建立科研誠信的具體措施，同時很多學者也對不同國家的科研誠信體系建設、相關(guān)政策進行了針對性分析。劉軍儀等把科研誠信看作主動遵守負責任研究行為要求的道德原則和職業(yè)標準，分析了科研誠信體系建設對于防范和規(guī)避科研不端行為的作用[7];張宏麗等從我國科研誠信建設問題出發(fā)，追溯造成現(xiàn)狀的治理主體、管理機構(gòu)、思想文化等方面的問題[8];王飛在政策層面和實踐層面分析了我國科研誠信教育的現(xiàn)狀，對于科研誠信教育課程的相關(guān)內(nèi)容進行分析，深層次地研究分析了如何調(diào)動高校和教師開課積極性等問題，為我國科研誠信建設的教育部分提供了具體且有建設性的建議[9]。

通過對這些文獻的梳理，對于解決西安市科技監(jiān)督與誠信體系的建設問題有更深入的了解和幫助。史兆新主張建立科學開放、程序公正的學術(shù)評價和監(jiān)督體系，開展多種形式的科研道德教育，營造良好的科研誠信氛圍，在機制各運行要素相互協(xié)調(diào)、共同作用下實現(xiàn)科研誠信的機制建立[10]。向榮艷等主張建立良性有序的科研信用制度、完善的科研評價體系、規(guī)范的數(shù)據(jù)庫和信息共享平臺，特別是發(fā)揮科研學術(shù)機構(gòu)的作用和建立具有強大威懾力的懲戒機制[11]。目前，我國對于科研誠信體系建設的研究主要集中在科研誠信相關(guān)概念界定、科研誠信問題出現(xiàn)的原因研究、科研誠信體系的策略研究、科研體系建設等方面。可以看到，目前我國針對科研誠信建設的研究還基本停留在政策與制度層面，仍然缺乏刑事立法方面防控。例如，一些中介公司從事論文代寫、代發(fā)活動，嚴重擾亂了學術(shù)出版秩序，污染了學術(shù)研究的健康環(huán)境，但也只能按照行政法規(guī)進行處罰，力度小，威懾力有限。隨著我國科技水平進入世界先進行列，科技領域的失范、失控行為所帶來的風險與危害也在與日俱增。關(guān)于建立誠信體系的研究必須進一步尋找程序正義理論與查處程序之間的邏輯關(guān)系，審視當前我國科研行為查處程序中存在的問題，探索出屬于中國特色科研不端行為、查處程序構(gòu)建的基本思路、重點內(nèi)容和配套機制。

2.2.2 國外的科研誠信體系建設的研究。維護科研誠信，防治科研不端行為，不僅僅對我國，對很多國家也是一個由來已久的問題。從20世紀80年代的美國“巴爾的摩事件”，到2006年韓國“黃禹錫事件”，發(fā)現(xiàn)無論國家科研水平的高低，都面對著科研誠信問題。歸納總結(jié)之后可以看到，國外學者研究主要集中在以下三個方面。一是對科研誠信基本理論的研究，如科研誠信的概念、科研人員的責任與倫理道德等。Khanyile T D等從教育和發(fā)展的角度對科研誠信和科研不端的定義作出區(qū)分[12]。二是對科研不端行為的界定、科學共同體運行機制弊端的剖析以及偽造、剽竊他人成果的科研不端行為的表現(xiàn)成因等進行了探討。Dhakal R K通過分析研究科研誠信與出版道德的內(nèi)容進行評議[13]。三是根據(jù)本國國情，對實現(xiàn)科研誠信的具體措施進行了研究，探討如何在科研規(guī)范教育、完善法律法規(guī)、加強社會監(jiān)督等層面上預防、懲治科研不端行為。Levine Felice J等基于社會科學的角度研究科研誠信建設時指出，科研能力是影響科研人員誠信行為的關(guān)鍵原因[14]。

2.2.3 國內(nèi)外文獻對比分析。從研究進展來看，國內(nèi)科研進展落后于國外。這種滯后不僅表現(xiàn)在起步晚，更多的是在研究的深度和廣度上落后，我國科研誠信的研究還處于對于學術(shù)道德的理論性研究，研究數(shù)量少且更多的是對于學術(shù)不端行為的批判和強調(diào)學術(shù)道德的重要。

從研究的內(nèi)容上來看，國內(nèi)學者從宏觀上概括性地談科研規(guī)范、科研失信問題、國外科研誠信體系建設歷程、科研不端行為問題及對策建議的較多，但缺乏專門針對某一自然科學或人文科學做研究，在某個領域里的科研誠信體系實現(xiàn)機制問題的研究相對較少，也缺少從我國傳統(tǒng)文化和歷史淵源角度出發(fā)研究科研誠信問題，并提出針對性措施。

在研究方法上，國內(nèi)學者缺乏對于科研誠信體系機制的實證性研究，在綜合分析和理論創(chuàng)新方面存在不足。目前，國內(nèi)有關(guān)科研誠信的研究仍處于初級階段，我國有關(guān)科研誠信的基礎理論與實現(xiàn)機制問題的系統(tǒng)研究，在研究的深度、廣度以及研究方法上都存在不足，還存在較大的研究空間。

3 西安市科研誠信建設狀況分析

近年來，為加強科技監(jiān)督與科研誠信建設，從中央到地方都圍繞科技監(jiān)督與科研誠信體系建設進行了積極有益的探索。2019年12月，西安市科技局根據(jù)中共中央辦公廳和國務院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進一步加強科研誠信建設的若干意見》、陜西省修訂的《陜西省科技管理違法失信“黑名單”和誠實守信“紅名單”懲戒激勵機制管理辦法》等文件精神，出臺了《西安市科技計劃誠信管理辦法》，明確了科技計劃誠信的目的與意義、管理與內(nèi)容、評價與獎懲、調(diào)整與監(jiān)督等內(nèi)容。

西安市出臺了一系列文件，落實了一系列措施，將科技專項工作全業(yè)務、全流程納入了管理范圍之中，實現(xiàn)了科技創(chuàng)新工作的信用監(jiān)督全覆蓋，不斷完善科研誠信制度管理體系建設，逐步實現(xiàn)信息共享的互聯(lián)互通;探索建立科技計劃信用分級分類監(jiān)管制度，在科研項目申報、科技評估評審咨詢活動、承擔科技管理服務事項、評獎評優(yōu)等方面加強對準入信用的評級和信用等級限制，如圖2所示。

3.1 政府治理不到位

3.1.1 科研信息共享機制不完善。目前，西安市雖然逐步實現(xiàn)了全市科研誠信信息與“全國科研誠信信息系統(tǒng)”“信用中國（陜西西安）”等信用信息共享交換平臺及相關(guān)部門科研誠信信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，但是數(shù)據(jù)來源不明確、科研機構(gòu)的組織管理體制不健全，考核評價體系、平臺保障機制不完善等現(xiàn)實問題都會成為“信用西安”工程在推進過程中的阻力，根本上體現(xiàn)的是西安市基礎信息建設和能力不足。當前，西安市面對的首要問題是缺乏完善的科研誠信信息共享機制。由于不同的科研人員或科研團隊隸屬于不同的高校和科研單位，而各科研主管部門僅掌握各自科研項目科研人員和科研團隊的相關(guān)誠信信息，在這種情況下，各科研主管部門之間缺乏信息共享，致使在學術(shù)不端行為發(fā)生時，難以做出及時的誠信監(jiān)督和懲處。再加上科學研究過程的復雜性，科研活動中會不斷出現(xiàn)新的問題，學術(shù)不端行為有時很難界定[15]。

3.1.2 “重處理、輕預防”，監(jiān)管體制不完善。2020年5月，西安市科技局出臺了《西安市科技計劃誠信管理實施細則（試行）》方案，方案中基于西安市目前的科研建設環(huán)境，堅持統(tǒng)籌部署、分級實施、環(huán)節(jié)把控，突出對關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，抓好科技計劃誠信主體責任落實，將誠信管理融入科技計劃實施全過程，通過構(gòu)建“全流程管控模式”，在項目實施的七個階段進行了一定監(jiān)管，主要是依托西安市科技局三個部門進行監(jiān)管，涉及流程相對廣泛但是監(jiān)管單位職責相對弱化。

西安市目前的管控流程中更多地集中于流程的中后期，將重點放在科研不端行為發(fā)生后的后期處理上，呈現(xiàn)出“重處理、輕預防”的狀況。西安市現(xiàn)行的監(jiān)管機制結(jié)構(gòu)比較簡單，責任分明，命令統(tǒng)一，各級主管負責人對所屬單位的一切問題負責，有利于監(jiān)管部門負責任地開展監(jiān)管工作。然而，層級分明的垂直“束狀”結(jié)構(gòu)，存在權(quán)力集中、監(jiān)督鏈長、靈活性低等問題，不利于科研管理與信息流通。

3.1.3 科研不端懲戒機制不健全。針對科研不端行為，西安市各高校、科研院所、科研管理機構(gòu)都采取了一些具體措施，但由于實施難度大，缺乏法律方面的支持，很多懲戒措施逐漸流于形式，成為條例，束之高閣。對于學術(shù)不端現(xiàn)象的懲戒必須將制定的相關(guān)規(guī)定和制度予以實施，如果長期處于不完善、不系統(tǒng)的狀態(tài)，所謂的懲戒措施也只能一直流于表面而不能落地，這樣將導致學術(shù)不端現(xiàn)象的整治工作將長期處于無法推進的狀態(tài)。

3.2 高?？蒲姓\信建設教育缺乏

3.2.1 高?？己酥笜似妫狈φ_引導。眾多科技創(chuàng)新工作沒有被納入高校和科研機構(gòu)的核心考核指標中，這種狀況致使高校和科研機構(gòu)只注重論文數(shù)量，不注重論文質(zhì)量。抄襲剽竊他人已有成果、論文重復發(fā)表、一稿多發(fā)、友情署名、不當署名等學術(shù)不端現(xiàn)象在這個過程中也漸漸變得有所猖獗。加上科研大環(huán)境不好、科研人員生存壓力大、監(jiān)督防范措施不力等諸多因素，一些科研人員在思想上不重視科研誠信問題，自身科研道德意識淡化，以至于在科研利益的驅(qū)使下走上學術(shù)不端的歧途。

3.2.2 科研誠信文化建設缺乏，科研氛圍不足。西安市科研誠信文化建設的工作長期處于艱難的上坡期中，在科研誠信文化的培育、宣傳、引導方面尚未形成完整的思路和培育體系。高校作為主要的科研院所，在此方面的建樹也是少之又少，西安市高校眾多，但眾多的科研院校由于資源分配不均導致高?！皟?nèi)卷化”，一些研究人員，特別是一部分學生為了達到更理想的研究效果，偽造實驗或研究數(shù)據(jù)，長此以往，便會形成惡性循環(huán)，整個西安市高校內(nèi)的科研氛圍進一步惡化。

3.2.3 科研機構(gòu)對科研誠信的重視不足?？蒲袡C構(gòu)作為重要的科研誠信建設的參與者，在很多時候過度關(guān)注自身利益，而忽視了科研誠信的建設，具體體現(xiàn)在組織道德規(guī)范不健全。作為調(diào)節(jié)成員利益關(guān)系的重要標準，組織道德規(guī)范成為影響一個組織優(yōu)秀與否的關(guān)鍵。它通常以規(guī)章制度的形式產(chǎn)生，引導成員在一定的情況下做出一定的價值選擇。然而，作為道德規(guī)則，它的影響力非常有限，只能夠起到部分的引導作用，這就需要道德規(guī)范發(fā)揮其外在效應，使科研人員產(chǎn)生道德感知。而現(xiàn)狀是，部分科研組織的道德規(guī)范不健全，在這種情況下，一些科研機構(gòu)出現(xiàn)科研不端行為時，很多科研人員處于默認狀態(tài)，久而久之，不良之風蔓延，甚至會變成組織間的既定文化，影響整個科研界。

4 基于協(xié)同治理下西安市科研誠信建設的對策建議

基于協(xié)同治理下西安市科研誠信建設的研究，建立“政府—高?！蒲袡C構(gòu)”的三螺旋治理模型（見圖3）。

基于我國宏觀政策的指導以及我國各地市普遍實行的政府主導型治理模式，建立西安市“三螺旋治理模式”，不能照搬、照抄三螺旋理論，所以設計研究該模式還是基于政府主導型治理模式。政府管理或監(jiān)管高校、科研機構(gòu)，高校、科研機構(gòu)又監(jiān)督政府的治理有無越界;同時，高校、科研機構(gòu)相互作用，高校為科研機構(gòu)提供人才支持，科研機構(gòu)為高校提供資金扶持，三者在相對平衡的模式下實現(xiàn)對科研誠信的協(xié)調(diào)治理。

4.1 政府層面

4.1.1 建立統(tǒng)一的信息平臺，實現(xiàn)共享共建共用。基于科研信息平臺，以“信用陜西”為主要平臺，將科研項目單位和科研人員誠信狀況監(jiān)控貫穿于科研活動的全過程，從而實現(xiàn)科技創(chuàng)新工作的信用監(jiān)督全覆蓋。項目實施前期對參與主體進行“事前審核”，及時掌握科研主體的科研狀況。建立信息共享機制，將科研單位和科研人員的科研狀況及時上傳，一旦發(fā)現(xiàn)科研失信行為，要及時通過“信用陜西”平臺發(fā)布分享、共享，從而保證各地市區(qū)的單位及時掌握信息。

4.1.2 構(gòu)建全鏈條、重預防的監(jiān)管模式。堅持政府主導的科研誠信體系建設，強化風險防控和重點監(jiān)督，發(fā)揮其在確立科研誠信指導原則和政策導向方面的關(guān)鍵性作用。按照科研誠信貫穿于科技活動全過程的要求，科學界定誠信信息的內(nèi)容，將西安市科技計劃項目、科技與人才計劃實施、創(chuàng)新平臺基地建設、科技獎勵評審、企業(yè)認定備案等科技活動全過程中的誠信問題均納入管理范圍，實現(xiàn)科研誠信全覆蓋，為科技活動全流程管理提供誠信依據(jù)。

4.1.3 擴大監(jiān)管職責，監(jiān)管落實全方位。除了加強對于前期的預防和宣傳教育，政府對于后期的追責也不可或缺。需要加快推進實施控制機制的完善與發(fā)展，強化管理責任落實?？蒲泄芾聿块T要健全完善科技計劃內(nèi)部風險防控和監(jiān)管體系，把科研管理和監(jiān)督細化到科技項目計劃各個環(huán)節(jié)，明確各個部門的具體職責和管理范圍，嚴格控制管理部門的自由裁量權(quán)，特別是關(guān)鍵部門的管理權(quán)力得到制衡和監(jiān)督，預防權(quán)力的濫用和腐敗。

4.2 高校層面

4.2.1 改革學術(shù)評價機制。一個良好的學術(shù)評價制度應該符合雙重目標：實質(zhì)合理與程序正義。學術(shù)評價機制是否客觀、公正、科學、合理，對科學研究的發(fā)展有著直接的引導和定向作用[14]。高校建立評價機制時應該基于學科的差異化和特色化，“因科制宜”建立以質(zhì)量為核心的、結(jié)合科研成果量等其他項的綜合性考核標準。改革學術(shù)評價標準，必須以論文質(zhì)量為導向，以科研過程為重要依據(jù)，在完成科研項目的過程中，嚴格記錄科研人員可能存在的科研不端行為，并將記錄納入考核標準與誠信檔案。

4.2.2 營造良性科研氛圍。近年來，受各種不良風氣的影響，出現(xiàn)了社會“信任危機”，這也嚴重干擾了社會的良性發(fā)展。在這種情況下，加強科研人員的科研道德教育成了重中之重。高校作為培養(yǎng)優(yōu)秀人才和科技研發(fā)的搖籃，自然要在這其中承擔重要作用。高校積極組織開展“科研道德”相關(guān)教育課程，對科研工作者定期進行科研道德教育，培養(yǎng)科研人員求真務實的科學精神，推動整個西安市科研氛圍的優(yōu)化。

4.3 科研機構(gòu)層面

4.3.1 完善科研機構(gòu)自身建設?？蒲袡C構(gòu)建立要規(guī)范化、程序化，落實備案政策，接受政府和社會大眾的監(jiān)督。加大對科技工作者的誠信道德教育，完善科研共同體內(nèi)部的監(jiān)督制度，監(jiān)督科研工作者的晉升。另外，加大對課題項目的申報、論文的評審相互監(jiān)督，防止不正當?shù)目蒲谐晒l(fā)表?？茖W機構(gòu)內(nèi)部也應該建立起較為健全的懲罰機制，建立相關(guān)違反科研道德的懲罰制度，或者改變科研誠信的相關(guān)自我懲罰機制，減少科研工作者在科研活動中產(chǎn)生的科研不誠信行為[16]。

4.3.2 發(fā)揮第三方機構(gòu)的監(jiān)督引導。科研誠信建設不僅僅是科研政府、高校、科研機構(gòu)的責任，也是廣大非科研人員的共同責任。教育有一種潛移默化的功能，這就需要我們充分發(fā)揮大眾傳媒的積極作用，進行科研誠信教育時，大力樹立優(yōu)秀典型，在全社會營造誠信道德的科研氛圍。同時，對于科研不端行為進行曝光，積極發(fā)揮輿論的“第三只眼”的作用。

5 結(jié)語

加強科研誠信建設是引導國家科技創(chuàng)新、社會進步的重要基礎。建立由政府主導，多方協(xié)商的監(jiān)管制度，強調(diào)政府主導作用的同時不能忽視高校及科研機構(gòu)的重要作用。科研人員、科研機構(gòu)、高校等三類主體對科研誠信信息記錄、歸集、維護、異議處理、修復以及信息安全等具有管理職責。

在面對當前高校市場化改革所加重的科研誠信問題，必須堅持政府主導的科研誠信體系建設，發(fā)揮其在確立科研誠信指導原則和政策導向方面的關(guān)鍵性作用，明確科研誠信監(jiān)管主體及監(jiān)管對象，依照國家、地方政府的處理辦法，倡導高校和科研機構(gòu)依據(jù)各單位不同情況，編寫高校或科研單位關(guān)于科研不端行為的處理辦法，完善各單位、各高校在科研項目全程的監(jiān)管，保證監(jiān)管不缺位。從而進一步完善西安市科研誠信與監(jiān)督體系建設機制，強化戰(zhàn)略科技力量，堅定不移地實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推動西安市科研誠信體系規(guī)范化建設取得新突破和新進展。

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