【摘要】“十三五”期間，國家出版基金規(guī)劃管理辦公室堅持正確輿論導(dǎo)向，創(chuàng)新項目管理機制，完善績效考評體系，提升資金管理水平，資助了一批體現(xiàn)國家意志、代表國家水平的優(yōu)秀出版物，推出了一批反映社會科學(xué)、自然科學(xué)與工程技術(shù)等領(lǐng)域重大創(chuàng)新成就的原創(chuàng)學(xué)術(shù)精品，為推動形成出版高峰發(fā)揮了應(yīng)有的作用。

【關(guān)? 鍵? 詞】國家出版基金;績效管理;項目成果

【作者單位】高銘堅，國家出版基金規(guī)劃管理辦公室。

【中圖分類號】G239.2 【文獻標識碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2021.01.003

2020年是“十三五”規(guī)劃收官之年。在過去五年的實踐中，國家出版基金堅持正確輿論導(dǎo)向，著力抓經(jīng)典、促原創(chuàng)、追前沿、補空白，遴選資助了3079個優(yōu)秀出版項目，推出了1818項成果，在宣傳科學(xué)理論、傳播先進文化、弘揚核心價值、推動科學(xué)技術(shù)進步和成果創(chuàng)新等方面發(fā)揮了應(yīng)有作用。

一、“十三五”期間立項項目分析

“十三五”期間，國家出版基金共組織了5次年度項目常規(guī)評審和5次主題出版項目評審。在年度項目常規(guī)評審中，全國各出版單位共申報8212項，立項3079項，資助金額達30.4億元。同比“十二五”期間，立項數(shù)量增長120%，資助金額增長87%。

“十三五”期間，國家出版基金資助項目平均通過率為38%，通過率最高的年份是2018年，通過率達到48%;通過率最低的年份為2016年，通過率僅為28%。主題出版項目為事后資助，共資助550項，資助金額約1.85億元。

1.項目規(guī)模結(jié)構(gòu)

根據(jù)項目的重大程度、完成的難易程度、出版單位的實施情況等綜合因素，國家出版基金對每個項目的資助金額是不等的。在年度項目常規(guī)評審中，“十三五”期間，國家出版基金資助額度為1000萬元及以上的項目22個，資助占比0.7%;資助額度為500萬元（含）至1000萬元的項目58個，占比1.9%;資助額度為100萬元（含）至500萬元的項目741個，占比24.1%;資助額度為100萬元以下的項目2258個，占比73.3%，其中50萬元及以下的項目1705個，占比55.4%。由此可見，從單個出版項目資助額度結(jié)構(gòu)來看，資助項目整體呈金字塔分布，這充分體現(xiàn)了國家出版基金對重點門類、重點項目的扶持引導(dǎo)，體現(xiàn)了國家意志;同時，國家出版基金也對中小型原創(chuàng)項目給予扶持引導(dǎo)，鼓勵出版創(chuàng)新創(chuàng)造，讓更多扎扎實實出好書的出版單位從中受益。

2.項目載體形式

“十三五”期間，國家出版基金立項項目的載體形式比較多樣，包括圖書，音像制品，數(shù)字出版物，圖書、音像制品復(fù)合出版物，圖書、數(shù)字復(fù)合出版物，音像、數(shù)字復(fù)合出版物，圖書、音像、數(shù)字復(fù)合出版物等。目前，立項項目已逐漸形成以圖書為主，兼顧音像制品、數(shù)字出版物及融合出版的多重結(jié)構(gòu)共同發(fā)展的格局。但總體上看，出版基金主要資助對象為傳統(tǒng)出版項目，對融合出版的支持仍處于探索階段。

3.項目學(xué)科分類

“十三五”期間，國家出版基金立項項目最多的是人文社科類，與出版行業(yè)的整體發(fā)展趨勢正相關(guān);科技類項目中，工業(yè)技術(shù)、航空航天項目五年間數(shù)量翻倍，與“十三五”期間我國在自然科學(xué)和工程技術(shù)領(lǐng)域取得重大成果密切相關(guān)（表4）;民族、民文類項目及面向特殊人群的公益性項目獲資助率較高，充分體現(xiàn)了國家出版基金的公益性定位（圖4、圖5）。

4.項目單位分布

“十三五”期間，獲國家出版基金資助的項目單位共涉及581家出版社。其中，有10個（含）以上項目獲資助的出版社78家，僅有1個項目獲得資助的出版社79家，均占比約13.6%;有2—4個項目獲得資助的出版社217家，有5—9個項目獲得資助的出版社207家（表5、圖6）。可見，80%的出版社獲2次及以上國家出版基金資助，50%以上出版社獲基金資助5次以上，年均1個項目。

在581家承擔(dān)單位中，按出版社類別看（圖7），數(shù)量最多的是社科類出版社，有200余家;其后就是大學(xué)出版社和科技類出版社。由此可以看出，國家出版基金對哲學(xué)社科、科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的扶持導(dǎo)向。

從獲資助項目最多的12家出版社來看（圖8），這些出版社在策劃選題、申報項目方面均充分發(fā)揮了自身優(yōu)勢。如中華書局、商務(wù)印書館、人民出版社、北京大學(xué)出版社等實施大項目優(yōu)勢明顯，獲資助項目中大項目占比較大，同時兼顧短期選題規(guī)劃;安徽教育出版社、重慶出版集團、上?？萍汲霭嫔绲葎t以中小型項目為主，選題精準，獲資助項目數(shù)量較多。

二、“十三五”期間項目管理舉措

國家出版基金2007年經(jīng)國務(wù)院批準正式設(shè)立，是出版行業(yè)規(guī)模最大、影響力最大的政府基金?！笆濉逼陂g，國家出版基金規(guī)劃管理辦公室認真履行職責(zé)使命，不斷探索助推出版改革發(fā)展路徑，創(chuàng)新項目管理機制，完善績效考評體系，提升資金管理水平，資助了《習(xí)近平談治國理政（少數(shù)民族文字版）》等一批體現(xiàn)國家意志的重點主題出版項目，推動實施了“中國歷代繪畫大系”等一批黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人關(guān)注的國家級文化工程，推出了“大飛機出版工程”等一批代表國家水平的學(xué)術(shù)精品，扶持“中國無障礙電影音像出版工程”，推出了一批滿足人民群眾基本文化需求的優(yōu)秀公益出版物，充分體現(xiàn)了國家水準，為推動形成出版高峰發(fā)揮了應(yīng)有作用。

1.明確資助重點，服務(wù)黨和國家大局

國家出版基金每年發(fā)布申報指南，嚴格遵循《國家出版基金資助項目管理辦法》確定的基本原則，圍繞黨和國家中心工作，按照經(jīng)濟社會發(fā)展新形勢新要求，對各年度的資助重點進行適當(dāng)調(diào)整?！笆濉逼陂g，出版基金評審立項工作適應(yīng)國家“十三五”規(guī)劃的總體發(fā)展要求，精準對接黨和國家工作需要，重點資助了一批統(tǒng)籌推進“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進“四個全面”戰(zhàn)略布局，引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，在推動我國經(jīng)濟、政治、文化、社會、生態(tài)文明和黨的建設(shè)方面具有重要價值的優(yōu)秀出版項目。特別是近年來，圍繞學(xué)習(xí)宣傳貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想這個首要任務(wù)，突出時代主題，明確以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想、深入宣傳闡釋十九大精神、深化社會主義核心價值觀宣傳闡釋、紀念改革開放40周年、慶祝中華人民共和國成立70周年等為資助重點，服務(wù)黨和國家工作大局的職能進一步彰顯。

在明確年度項目資助重點的同時，國家出版基金對國家新聞出版署遴選的年度主題出版重點選題，打破事前補助的常規(guī)辦法，實行以正式出版物申請資助的事后補助方式，開展單獨評審資助，有效確保了主題項目出版的時效。“十三五”期間，圍繞紀念改革開放40周年、慶祝中華人民共和國成立70周年、慶祝中國共產(chǎn)黨成立95周年等黨和國家重大活動，國家出版基金規(guī)劃管理辦公室共組織專項主題評審5次，資助了500多個優(yōu)秀主題出版項目。

此外，為了實現(xiàn)優(yōu)中選精，國家出版基金與國家重點出版物出版規(guī)劃實現(xiàn)了較好的銜接，對列入重點規(guī)劃的項目，在同等條件下予以重點傾斜。一是在年度申報指南中明確“列入國家重點出版物出版規(guī)劃的出版項目可優(yōu)先申報”;二是在評審環(huán)節(jié)引導(dǎo)專家“對于列入國家重點出版物出版規(guī)劃的申報項目，在同等條件下要重點予以關(guān)注”;三是在項目申報環(huán)節(jié)，對所報項目中包含國家重點出版物出版規(guī)劃項目的出版單位，2020年度給予增加1個申報項目名額的獎勵。

2.把握關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實行全過程績效管理

國家出版基金自設(shè)立以來，著力改變長期以來形成的重速度、重規(guī)模而輕質(zhì)量、輕效益的傳統(tǒng)觀念，從制度建設(shè)入手，積極探索對項目實施全過程績效管理。2012年，在財政部指導(dǎo)下，結(jié)合出版基金項目管理實際，國家出版基金規(guī)劃管理辦公室圍繞項目管理的主要流程和環(huán)節(jié)，研究制定了《國家出版基金資助項目績效管理暫行辦法》，對所有資助項目實行從項目立項、年檢、結(jié)項，到成果使用的全過程績效管理。“十三五”期間，結(jié)合實際執(zhí)行情況，國家出版基金規(guī)劃管理辦公室對《國家出版基金資助項目績效管理暫行辦法》進行了修訂完善，進一步細化量化績效目標，提高績效評價指標設(shè)置的科學(xué)性和合理性。2020年，《國家出版基金資助項目成果公益使用管理辦法（試行）》將項目成果提供情況納入項目管理績效考評范圍。至“十三五”收官之際，國家出版基金規(guī)劃管理辦公室逐步形成涵蓋資助項目績效考評目標管理、績效運行監(jiān)管、績效評價管理、績效結(jié)果應(yīng)用等各環(huán)節(jié)的績效管理工作機制，有效保障了中央財政資金的使用效益。

3.增強服務(wù)意識，提升項目管理水平

“十三五”期間，國家出版基金規(guī)劃管理辦公室著力推進信息化建設(shè)，于2018年正式開通國家出版基金信息管理系統(tǒng)，2019年又根據(jù)運行和管理中發(fā)現(xiàn)的問題，對信息管理系統(tǒng)做了進一步優(yōu)化，切實提高系統(tǒng)兼容性、可靠性和易用性，實現(xiàn)了項目申報、年檢、變更、結(jié)項等環(huán)節(jié)全流程信息化管理。

為了確保重點項目實施質(zhì)量、進度和經(jīng)費安全，對資助額度較高、實施難度大、周期長的項目，國家出版基金規(guī)劃管理辦公室加強抽查力度，采取多種舉措，指導(dǎo)并督促出版單位解決制約項目進展的難點問題。此外，國家出版基金規(guī)劃管理辦公室利用實地抽查和自主結(jié)項驗收的機會，有針對性地在各省舉辦座談交流會，為項目單位答疑解惑。針對出版單位反映的項目管理制度過于煩瑣等問題，國家出版基金規(guī)劃管理辦公室于2019年專門發(fā)出通知，明確了可根據(jù)實際情況，將相關(guān)質(zhì)量要求、進度保障措施、經(jīng)費使用管理和廉潔要求等進行優(yōu)化整合，切實減輕項目單位的工作負擔(dān)。

三、“十三五”期間項目實施效果

在國家出版基金的資助下，一大批優(yōu)秀項目迅速推出成果，其中不乏體現(xiàn)時代高度、彰顯時代精神的高峰之作。從“十三五”期間結(jié)項項目來看，突出體現(xiàn)了以下幾個特點。

1.推出了一批圍繞中心、服務(wù)大局、弘揚時代主旋律的優(yōu)秀成果

“十三五”期間，一大批基金項目成果呼應(yīng)、見證了我國多個重大時間節(jié)點，推動黨的創(chuàng)新理論入腦入心、落地生根。如《習(xí)近平談治國理政》（蒙古文、藏文、維吾爾語、哈薩克語、朝鮮文）為民族地區(qū)黨員干部更直接、更深入、更廣泛地學(xué)習(xí)宣傳貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，增進各民族對偉大祖國的認同、對中華民族的認同、對中華文化的認同提供了權(quán)威讀本?！吨袊伯a(chǎn)黨的九十年》作為時間跨度最長、內(nèi)容最為系統(tǒng)完整的黨史基本著作，全面系統(tǒng)反映了中國共產(chǎn)黨的歷史?！爸袊母镩_放40年叢書”、《復(fù)興之路——中國改革開放四十年回顧與展望》等充分展示改革開放40年來我國經(jīng)濟社會發(fā)展取得的重大成就，深入總結(jié)我國實行改革開放政策所積累的寶貴歷史經(jīng)驗?！爸袊鲐毠郧把貑栴}研究叢書”、《心無百姓莫為官——精準脫貧的下姜模式》等系統(tǒng)總結(jié)我國在脫貧攻堅方面的成功經(jīng)驗，從不同側(cè)面為脫貧攻堅提供理論支撐。

2.推出了一批反映哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域最新成果的優(yōu)秀出版物

對于涉及哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域的出版項目，國家出版基金自設(shè)立以來即持續(xù)給予支持?！笆濉逼陂g推出的多項成果，集中反映了哲學(xué)社會科學(xué)研究取得的成就，有力促進了哲學(xué)社會科學(xué)的發(fā)展。如填補我國特大型綜合性工具書空白的《大辭?！烦霭骠摺掇o?！返谝话婷媸?0周年時，習(xí)近平總書記專門致信祝賀，給予其“全面反映了人類文明優(yōu)秀成果，系統(tǒng)展現(xiàn)了中華文明豐碩成就，為豐富人民精神世界、增強人民精神力量做出了積極貢獻”的高度評價?！度宀兀ňA編）》是1949年以來最大規(guī)模地系統(tǒng)整理海內(nèi)外儒學(xué)典籍的基礎(chǔ)性文化建設(shè)工程，將中國歷史上最具影響力和代表性的儒學(xué)文獻萃為一編，不僅標志著中國以儒家思想為核心的兩千多年文化傳統(tǒng)第一次得以全面整理，也昭示著東亞儒家文化圈各國對深受儒家文化影響的本民族文化傳統(tǒng)的新認識和理解。《百年中醫(yī)史》首次全面、系統(tǒng)論述1912年以來從西學(xué)東漸、中醫(yī)式微，到中西醫(yī)并重、東學(xué)西漸的全過程，是一部中醫(yī)求生存、謀發(fā)展的奮斗史，對促進中醫(yī)傳承、創(chuàng)新、發(fā)展具有重要意義。

3.推出了一批展示我國科技領(lǐng)域重大創(chuàng)新成就的優(yōu)秀出版物

鼓勵和扶持具有較高水平的原創(chuàng)學(xué)術(shù)精品出版，是國家出版基金的一貫宗旨?！笆濉逼陂g，在國家出版基金扶持下，多項反映自然科學(xué)與工程技術(shù)領(lǐng)域重大創(chuàng)新成就的優(yōu)秀出版物得以面世。如“港珠澳大橋跨海集群工程建設(shè)關(guān)鍵技術(shù)與創(chuàng)新成果書系”呈現(xiàn)了港珠澳大橋在建設(shè)過程中的創(chuàng)新成果，為國內(nèi)外跨海集群工程建設(shè)提供了豐富的借鑒和參考資料?！昂娇蘸教炜萍汲霭婀こ獭本C合反映了航空航天科技發(fā)展現(xiàn)狀和研究前沿，被航空航天領(lǐng)域?qū)＜易u為“當(dāng)今世界上最為系統(tǒng)和權(quán)威的航空航天科技巨著”?！袄走_與探測前沿技術(shù)叢書”由近30家國內(nèi)雷達領(lǐng)域頂尖科研單位參與撰寫，是目前國內(nèi)外所知體量最大的一套反映雷達領(lǐng)域前沿技術(shù)的叢書?！吨袊酒贩N志》收錄了65年以來我國生產(chǎn)使用過的8500多個水稻品種，詳細闡述了我國水稻種植區(qū)域及各區(qū)域的品種特點，系統(tǒng)地反映了我國各時期水稻品種的現(xiàn)狀，填補了我國水稻研究的空白。

4.推出了一批滿足不同人民群眾高質(zhì)量文化需求的公益出版物

作為出版公共服務(wù)的重要組成部分，國家出版基金發(fā)展至“十三五”時期，初步形成對公益性出版事業(yè)的長效投入機制。特別是對專門面向民族地區(qū)、服務(wù)“三農(nóng)”和殘障人士等特殊群體的優(yōu)秀公益性項目予以適度傾斜，有力推進了公共文化服務(wù)體系建設(shè)。其中，“國家無障礙戰(zhàn)略研究與應(yīng)用叢書”展現(xiàn)我國社會公共服務(wù)、老齡化、人居環(huán)境等主要民生領(lǐng)域的無障礙研究成果，有利于推動無障礙標準化體系建設(shè)?！懊と酥?、小學(xué)生無障礙閱讀工程”通過盲用數(shù)字化人機交互學(xué)習(xí)系統(tǒng)，把普通作品制作成DAISY有聲書，再把有聲讀物轉(zhuǎn)換成盲文，通過點顯器顯示，供盲人學(xué)生聽讀和觸摸學(xué)習(xí)使用，實現(xiàn)無障礙學(xué)習(xí)的閱讀功能，開創(chuàng)了新時代特殊教育的新空間?！爸袊鵁o障礙電影音像出版工程”作為一項成熟并推廣應(yīng)用的國家助殘工程，項目成果已覆蓋擴展全國的省、自治區(qū)、直轄市，通過圖書館、殘聯(lián)、特教學(xué)校、街道社區(qū)惠及百萬以上視聽殘障人士。

四、“十四五”項目發(fā)展展望

經(jīng)過十多年的發(fā)展，國家出版基金業(yè)已成為引領(lǐng)出版業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的政策性基金，是滿足人民群眾基本文化需求的公益性基金，也是出版公共服務(wù)的重要組成部分。2021年是“十四五”開局之年，我國將實現(xiàn)全面建成小康社會的第一個百年奮斗目標，從而開啟全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程。站在這一重要歷史交匯點上，國家出版基金資助工作更應(yīng)全面把握、深刻領(lǐng)會中央精神，對標“十四五”發(fā)展規(guī)劃，發(fā)揮資金“風(fēng)向標”作用，以推出更多精品力作為中心環(huán)節(jié)，著力抓經(jīng)典、促原創(chuàng)、追前沿、補空白，引領(lǐng)出版業(yè)向更高質(zhì)量的發(fā)展方向邁進。

一是進一步服務(wù)好黨和國家工作大局。加強政策引導(dǎo)，重點扶持一批推動習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想學(xué)科化、學(xué)理化的優(yōu)秀著作，進一步增進政治認同、思想認同、情感認同，鞏固全黨全國人民團結(jié)奮斗的共同思想基礎(chǔ)。圍繞學(xué)習(xí)宣傳貫徹十九屆五中全會精神、慶祝中國共產(chǎn)黨成立100周年、全面建成小康社會等黨和國家中心工作和重大活動，緊扣重大主題，重點打造一批主題鮮明突出、內(nèi)容豐富生動、形式靈活多樣的優(yōu)秀作品，推動營造濃厚主題宣傳氛圍。

二是進一步加強精品出版規(guī)劃，不斷優(yōu)化資助結(jié)構(gòu)。著力服務(wù)國家重大戰(zhàn)略需要，主動回應(yīng)當(dāng)前重大理論和現(xiàn)實問題，特別是針對多個領(lǐng)域存在的“卡脖子”問題，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面，實施一批具有前瞻性、戰(zhàn)略性的國家重大科技出版項目，為國家經(jīng)濟社會發(fā)展提供理論指導(dǎo)和科技支撐。把重大學(xué)術(shù)問題作為主攻方向、資助重點，發(fā)揮好出版基金的導(dǎo)向作用，著眼長遠，鼓勵原始創(chuàng)新，加大對基礎(chǔ)學(xué)科、冷門學(xué)科、交叉學(xué)科的支持力度;緊跟學(xué)術(shù)前沿，重點資助一批反映各學(xué)科最新成果，開拓新領(lǐng)域、填補研究空白的學(xué)術(shù)精品，進一步推動學(xué)術(shù)發(fā)展和學(xué)科進步，提升我國學(xué)術(shù)原創(chuàng)能力，打造新的出版高峰。

三是進一步完善項目管理機制，構(gòu)建事前資助和事后資助相結(jié)合的資助格局。根據(jù)國家出版基金預(yù)算總體收緊的現(xiàn)實情況，著力提高資金配置效率，健全項目管理制度，強化全程績效管理，切實提高成果質(zhì)量，確?；鹳Y助的針對性、精準性和有效性。通過資助項目立項和實施的高標準高要求，引導(dǎo)出版單位立足專業(yè)優(yōu)勢，提升質(zhì)量意識、精品意識和管理意識，提升優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品供給能力。