跨流域調(diào)水水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償償付意愿及其差異性分析研究

黃燨 彭卓越 徐林 鄭銳

摘要：水源地居民既是環(huán)境資源的享用者，又是環(huán)境改善的受益者，為了推進(jìn)水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的建立，公眾意愿的分析研究就顯得非常迫切?；跅l件價值法對南水北調(diào)東線源頭區(qū)揚(yáng)州市公眾的生態(tài)補(bǔ)償意愿進(jìn)行問卷調(diào)查，利用非參數(shù)估計法和參數(shù)模型法測算了水源區(qū)居民生態(tài)補(bǔ)償支付意愿（WTP）和受償意愿（WTA）。結(jié)果表明：在442份有效樣本中，居民具有支付意愿和受償意愿的比例分別為76.70%和75.11%，通過非參數(shù)法和參數(shù)法結(jié)合得到的WTP和WTA值分別為206.47元/（人·年）和449.30元/（人·年），WTA/WTP值為2.18，最后提出相關(guān)的政策建議。通過對揚(yáng)州市居民生態(tài)補(bǔ)償償付意愿及其差異性分析，旨在為深入研究南水北調(diào)東線工程沿線公眾參與流域生態(tài)補(bǔ)償甚至更大范圍的社會公共管理提供參考。

關(guān)鍵詞：條件價值法 生態(tài)補(bǔ)償 償付意愿 差異性分析 ?南水北調(diào)東線

Study on Willingness and Difference of Ecological Compensation in Water Source Areas of Interbasin Water Transfer

—A Case of Yangzhou City

HUANG Xi? PENG Zhuoyue*? ?XU Lin? ZHENG Rui

（College of Hydraulic Science and Engineering， Yangzhou University， Yangzhou， Jiangsu Province， 225127 China）

Abstract：?Residents in water source areas are both users of environmental resources and beneficiaries of environmental improvement. In order to promote the establishment of ecological compensation mechanism in water source area， the analysis and research of public will is very urgent. Based on the CVM， a questionnaire survey was conducted on the public's willingness to ecological compensation in Yangzhou City， the source area of the east line of the South-to-North Water Transfer Project， The Willingness To Pay （WTP） and Willingness To Accept（WTA） compensation of residents in water source area are calculated by nonparametric estimation method and parametric model method. The results show that among 442 valid samples， the proportion of residents with willingness to pay and willingness to receive compensation is 76.70% and 75.11% respectively. The WTP and WTA values obtained by the combination of nonparametric method and parametric method are 206.47 yuan / （person·year） and 449.30 yuan respectively/ （person·year）， WTA / WTP value is 2.18. Finally， relevant policy suggestions are put forward. Through the analysis of residents' willingness to pay for ecological compensation and its differences in Yangzhou， the purpose is to provide reference for in-depth study of public participation in river basin ecological compensation and even wider social public management along the east line of South-to-North Water Transfer Project.

Key Words： CVM; Ecological compensation; WTP; Difference analysis; East line of South-to-North Water Transfer Project

隨著社會的發(fā)展，水資源供需問題日益突出，采用跨流域調(diào)水的方法將成為人們改變資源分配促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的常用手段^[1]。目前，我國已實(shí)施的眾多跨流域調(diào)水工程為受水區(qū)帶去大量清潔水資源，實(shí)現(xiàn)了我國水資源的合理配置，解決了廣大地區(qū)水資源短缺問題^[2]。與此同時，因減少水資源用量并提高環(huán)境保護(hù)與生態(tài)涵養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)而對水源區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展形成了一定制約^[3]。上下游的發(fā)展差距不斷加大，嚴(yán)重危害了社會和諧和公眾安全。實(shí)施跨流域調(diào)水生態(tài)補(bǔ)償是解決這些問題的有效手段之一。

國外學(xué)術(shù)界通常把生態(tài)補(bǔ)償稱為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費(fèi)（Payments for Ecosystem Services， PES）^[4]?？缌饔蛘{(diào)水生態(tài)補(bǔ)償作為生態(tài)補(bǔ)償中的一個重要分支，應(yīng)當(dāng)根據(jù)調(diào)水區(qū)和調(diào)水沿線的生態(tài)利用、保護(hù)和建設(shè)的直接成本和間接成本，綜合運(yùn)用政府和市場手段，調(diào)整調(diào)水區(qū)和受水區(qū)的利益關(guān)系，將生態(tài)環(huán)境的外部成本內(nèi)部化，實(shí)現(xiàn)調(diào)水工程的社會效益^[5]。目前理論發(fā)展相對成熟，但是實(shí)際操作較困難。合理的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該按照公眾的意愿達(dá)成，但是由于我國公眾缺少公共設(shè)施咨詢的經(jīng)驗(yàn)^[6]，且對生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊饬x認(rèn)識不足，導(dǎo)致支付意愿普遍偏低。近年來有眾多學(xué)者將條件價值評估法（Contingent Value Method， CVM）應(yīng)用于生態(tài)補(bǔ)償研究，通過對研究對象開展問卷調(diào)查，被調(diào)查者對生態(tài)補(bǔ)償?shù)恼J(rèn)知度以及支付意愿（Willingness To Pay， WTP）、受償意愿（Willingness To Accept， WTA）進(jìn)行調(diào)查^[7-8]。趙軍等對上海某河流生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的公眾意愿進(jìn)行了調(diào)查，分析了WTA和WTP不對稱的原因^[9];張翼飛以上海景觀內(nèi)河為例，對其生態(tài)價值償付意愿的分布差異進(jìn)行了分析^[10]。

盡管將WTP和WTA結(jié)合分析研究運(yùn)用到生態(tài)補(bǔ)償中涉及到的對象多樣，但針對跨流域調(diào)水工程水源地償付意愿差異的研究較少。對此，本文以南水北調(diào)東線源頭區(qū)揚(yáng)州市為研究對象，通過實(shí)地考察和問卷調(diào)查，對該地居民生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬敻兑庠讣坝绊懸蛩剡M(jìn)行了研究，旨在為建立揚(yáng)州市生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制提供理論依據(jù)。

1 材料和方法

1.1 研究區(qū)概況

南水北調(diào)工程是緩解我國北方水資源短缺和生態(tài)環(huán)境惡化狀況的重大戰(zhàn)略性基礎(chǔ)設(shè)施。東線工程于2002年12月正式開工，2013年11月建成通水，工程從長江下游揚(yáng)州市三江營段取水，利用京杭大運(yùn)河及與其平行的新拓浚河道為輸水路線，向黃淮海平原東部、膠東地區(qū)和京津冀地區(qū)提供生產(chǎn)生活用水，不僅改善了北方受水區(qū)生態(tài)環(huán)境，并且對于區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展起到了重要的促進(jìn)作用。揚(yáng)州市作為南水北調(diào)東線工程的水源地，其地處江蘇省中部，位于長江北岸、江淮平原南端，雖然南水北調(diào)工程對該區(qū)域自然環(huán)境及水污染狀況有很大改善，但同時對揚(yáng)州市的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展也有一定的限制作用，因此建立揚(yáng)州市調(diào)水源頭生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是促進(jìn)系統(tǒng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)、落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、實(shí)現(xiàn)社會公平正義的必然要求^[11]。本文以東線水源區(qū)揚(yáng)州市為研究區(qū)域，并分別以江都水利樞紐和京杭大運(yùn)河邗江區(qū)、廣陵區(qū)區(qū)段為中心進(jìn)行實(shí)地考察和問卷調(diào)查，如圖1所示。

1.2 研究方法

1.2.1CVM

本次調(diào)查的對象主要是受南水北調(diào)東線工程影響較大的揚(yáng)州市江都區(qū)、邗江區(qū)和廣陵區(qū)居民，采用最直接最有效的面對面調(diào)查的方式。本次調(diào)查于2020年9月至10月共發(fā)放500份問卷，實(shí)際回收有效問卷442份，其中江都區(qū)207份，邗江區(qū)143份，廣陵區(qū)92份，有效率88.40%。

調(diào)查問卷主要由四部分組成：第一部分是問卷調(diào)查說明，揭示問卷調(diào)查的原因、目的和意義;第二部分是甄別部分，用于篩選連續(xù)居住一年以上和滿18周歲的被訪者;第三部分是正卷部分，也是問卷的主要部分，包括關(guān)于南水北調(diào)東線工程的基礎(chǔ)認(rèn)知狀況、重要性認(rèn)知狀況、生態(tài)補(bǔ)償政策認(rèn)知狀況以及生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹Ц痘蚴軆斠庠?第四部分是背景部分，包括性別、年齡、文化程度、住房類型和面積、家庭收入等。

1.2.2WTP與WTA的非參數(shù)估計法

對于區(qū)間值，根據(jù)統(tǒng)計學(xué)的合理性，采用了每個區(qū)間的中值來代替，2000元及以上根據(jù)受訪者回答用端點(diǎn)值2000代替。結(jié)合非參數(shù)法的計算方式和原理以及受訪者WTP、WTA累計頻率分布，WTP與WTA的期望值可以運(yùn)用下面的模型計算得出：

式（1）和式（2）中，Vi表示受訪者選擇的第i個投標(biāo) 值;pi表示受訪者選擇第i個投標(biāo)值的概率。

考慮到任何理性人都有追求自身利益最大化的心理，簡單的算術(shù)平均值容易受到樣本兩端極端值的影響，因此需要進(jìn)行一定的修整才能獲得更能代表總體的均值，由此，本文采用5%修整的平均值來代表總體樣本的均值。5%修整均值就是把排在最前面和最后面5%的數(shù)據(jù)都剔除，之后再計算均值，這樣就使得均值不容易受極端值的影響，更能代表總體^[12]。

1.2.3WTP與WTA的參數(shù)估計法

南水北調(diào)東線工程調(diào)水區(qū)和受水區(qū)居民分別是水資源保護(hù)的貢獻(xiàn)者和受益者，在工程建立過程中可能存在自身福利水平變好或變壞的情況，此時需要有一個正的支付或補(bǔ)償機(jī)制。在CVM問卷調(diào)研過程中，以支付卡引導(dǎo)的支付意愿會報告一些零值或者受償意愿會高于上限值，基于此，本文采用左端截取模型（Left censored model）處理受訪者支付意愿報告值為零的情形;采用右端截取模型（Right censored model）處理受訪者受償意愿高于上限值的情形。

用一個基本的潛變量y * i 來表示所觀測的響應(yīng)yi ， 左端截取模型和右端截取模型的一般形式如下：

式（3）中，yi *為潛變量，服從具有線性條件均值的 正態(tài)同方差分布，β0 為常數(shù)項(xiàng)，Xi為影響因素向量，β 為待估計系數(shù)的向量，μi為符合正態(tài)分布隨機(jī)誤差項(xiàng)， i = 1，2，…，n。式（4）為左端截取模型方程，表明當(dāng) yi * > 0時，所觀測的yi等于yi * ;當(dāng)yi * ≤ 0時，yi等于0。 式（5）為右端截取模型方程，表明當(dāng)yi * < R時，所觀測 的yi等于yi * ;當(dāng)yi * ≥ R時，yi等于R。據(jù)此，本文在截 堵回歸模型的兩種不同情形下分別建立WTP和WTA 的估計模型：

WTP* = cP + XβP + μP （6）

WTA* = cA + XβA + μA

（7） 式（6）和式（7）中，WTP*和WTA*分別是居民生態(tài) 補(bǔ)償?shù)腤TP和WTA，X是反應(yīng)居民社會經(jīng)濟(jì)特征變量 和工程政策認(rèn)知等影響因素在內(nèi)的向量，βP和βA是各 自的待估計系數(shù)的向量，μP 和 μA 是各自的隨機(jī)誤 差項(xiàng)。

2 結(jié)果和分析

2.1 描述性統(tǒng)計分析

2.1.1 受調(diào)查者的背景信息

問卷背景部分反映的是受訪者個人的社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)狀況，在調(diào)查走訪過程中，選擇18周歲及以上各行各業(yè)的人士，以使結(jié)果更具代表性，統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。

2.1.2 居民WTP頻率分布及支付方式選擇

本次問卷設(shè)計了13個選項(xiàng)供受訪者選擇：100元以下;100～199元;200～299元;300～399元;400～499元;500～599元;600～699元;700～799元;800～899元;900～999元;1000～1499元;1500～1999元;2000元及以上。對受訪者支付意愿WTP進(jìn)行分析整理，得到累計頻率分布如表2所示，其中調(diào)整的頻度指WTP在某一區(qū)間的居民數(shù)占所有愿意支付居民的比例，累計頻度指WTP小于等于某一區(qū)間值的居民數(shù)占所有愿意支付居民的比例。由表2可知，在所有受訪者中，有76.70%的居民愿意為源頭區(qū)的水資源及生態(tài)環(huán)境保護(hù)支付一定的費(fèi)用，同時有23.30%的居民不愿意支付即支付意愿為0。圖2反映的是同意支付費(fèi)用的受訪者愿意采用的不同支付方式占比情況。結(jié)合表2和圖2可得，在愿意支付的居民中，愿意支付的最多金額集中在599元以下，愿意支付599元以上的居民僅占5.31%，且大部分居民更愿意通過現(xiàn)金和水電費(fèi)的形式支付，分別占47.20%和28.61%。在不愿意支付的居民中，通過問卷的統(tǒng)計分析看，大部分認(rèn)為支付應(yīng)該由政府出資，不應(yīng)該由個人支付，也有少部分是由于家庭經(jīng)濟(jì)收入較低而無能力支付。

2.1.3 居民WTA頻率分布及受償方式選擇

WTA估值問題選項(xiàng)同WTP，整理得到WTA累計頻率分布如表3所示。其中75.11%的居民愿意接受一定的費(fèi)用作為生態(tài)補(bǔ)償，同時有24.89%的居民不愿意受償即受償意愿為0，原因是大部分居民認(rèn)為補(bǔ)償不應(yīng)該給個人和家庭，應(yīng)該由相應(yīng)的單位組織接受集體補(bǔ)償。圖3反映的是同意接受補(bǔ)償?shù)氖茉L者愿意采用的不同受償方式占比情況。分析可知，愿意接受補(bǔ)償?shù)氖茉L者中，73.80%的居民愿意接受補(bǔ)償?shù)淖钌俳痤~集中在599元以下，同時愿意接受2000元的居民所占比例也較大，達(dá)到14.76%，78.01%和13.86%的居民愿意按照現(xiàn)金和財政補(bǔ)貼的方式接受生態(tài)補(bǔ)償。

2.2 WTP與WTA的測算

非參數(shù)法算出兩組數(shù)據(jù)，參數(shù)法算出一組數(shù)據(jù)，總計三組數(shù)據(jù)，為了方便最終比較，進(jìn)一步減小可能存在的誤差，將3個結(jié)果進(jìn)行加和求平均值，結(jié)果如表4所示。將非參數(shù)法和參數(shù)法結(jié)合估計得WTP均值為206.47 元/（人·年），WTA均值為449.30 元/（人·年）。

3 討論

由表4可知，根據(jù)問卷直接計算得到的WTP和WTA平均值分別為218.10元/（人·年）和455.32元/（人·年），5%修整平均值分別為187.27元/（人·年）和394.80元/（人·年），兩者求得的平均值間存在差異，采用5%修整的平均值要小于其平均值，WTP減小30.83 元/（人·年），WTA減小60.52元/（人·年），說明WTA減小的幅度比WTP大2倍左右，也說明WTA數(shù)據(jù)中首尾可能存在較大的異常值（此異常值來自愿意受償?shù)氖茉L者中有14.76%的人群受償意愿為2000元/（人·年））。參數(shù)法得到的WTP和WTA值為214.04 元/（人·年）和479.77元/（人·年），結(jié)果與非參數(shù)法直接求得的平均值相差不大，WTP減小4.06元/（人·年），WTA增大24.45元/（人·年）。

對非參數(shù)法和參數(shù)法求得的3個結(jié)果求平均值作為WTP與WTA的最終結(jié)果，由此得到的均值分別為206.47元/（人·年）和449.30元/（人·年），WTA和WTP的比值為2.18。國內(nèi)外相關(guān)研究顯示兩者比值在1.26～12.8之間^[13-14]。因此，可以認(rèn)為本研究的結(jié)果在可接受的范圍內(nèi)。

4 政策建議

基于以上研究，有如下政策建議：（1）建立健全生態(tài)補(bǔ)償制度。WTP和WTA受多種因素影響，政府部門應(yīng)根據(jù)不同的生態(tài)補(bǔ)償責(zé)任原則，確定水源地生態(tài)補(bǔ)償方式和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。同時，居民對于源頭區(qū)水環(huán)境治理的國家政策（包括人才引進(jìn)、技術(shù)支出等）不太了解，政府部門在明確籌措資金的來源，組織受水城市在項(xiàng)目、資金、技術(shù)等方面對水源區(qū)進(jìn)行對口支援的同時可通過媒體實(shí)時公示，達(dá)到傳播引導(dǎo)的目的。（2）實(shí)現(xiàn)水源地生態(tài)補(bǔ)償方式的多樣化選擇途徑。從結(jié)果分析中發(fā)現(xiàn)，受訪者選擇的支付方式和受償方式多種多樣，因此，相關(guān)政府部門應(yīng)順應(yīng)當(dāng)?shù)鼐用竦纳鷳B(tài)補(bǔ)償意愿，進(jìn)一步明確生態(tài)補(bǔ)償方式的制定和實(shí)施。（3）加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。在實(shí)地調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，大部分受訪者不了解生態(tài)補(bǔ)償政策，為了使當(dāng)?shù)鼐用衲軌蚍e極參與生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的建設(shè)，應(yīng)加強(qiáng)生態(tài)文明建設(shè)和南水北調(diào)工程的科普宣傳，強(qiáng)化生態(tài)補(bǔ)償政策的解讀，引導(dǎo)居民增強(qiáng)節(jié)約水資源、保護(hù)水生態(tài)的思想意識和行動自覺，加快推動生產(chǎn)生活方式綠色轉(zhuǎn)型。

5 結(jié)語

本文基于CVM考察了南水北調(diào)東線源頭區(qū)揚(yáng)州市居民生態(tài)補(bǔ)償支付和受償意愿，并對其差異性和影響因素進(jìn)行分析。結(jié)果顯示：在442份有效樣本中，有339個受訪者具有支付意愿，比例達(dá)到76.70%;332個受訪者具有受償意愿，比例達(dá)到75.11%。非參數(shù)法和參數(shù)法結(jié)合求得WTP與WTA的值分別為206.47元/（人·年）和449.30元/（人·年）。

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