郭涵宇 肖廣嶺

摘 要：研發(fā)資源及其相關(guān)制度是研究型大學(xué)特別是世界一流大學(xué)建設(shè)的必要條件。同國外一流大學(xué)的普遍情況相比較，可以明確國內(nèi)研究型大學(xué)在相關(guān)條件上存在的問題與可改善之處。通過對以清華大學(xué)為代表的國內(nèi)研究型大學(xué)一線科研人員的半結(jié)構(gòu)化訪談，運(yùn)用編碼分析方法提出和闡釋了當(dāng)前中國研究型大學(xué)研發(fā)資源以及與其密切相關(guān)的研發(fā)制度所面臨的主要問題。這些問題包括：研發(fā)基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)占比較低，科研項目資源分配存在不公平現(xiàn)象，管理體制落后影響對人才的吸引力，科研管理隊伍與制度建設(shè)存在不足，科研評價與管理體系不夠完善。通過對這些問題進(jìn)行分析和與國外先進(jìn)研究型大學(xué)的比較，提出了解決和改善相關(guān)問題的政策建議。

關(guān)鍵詞：研發(fā)活動;研發(fā)資源條件;研發(fā)制度條件;編碼分析;清華大學(xué)

一、引言

研究型大學(xué)研發(fā)活動一般指大學(xué)中擁有知識和技術(shù)的科研人員，在科學(xué)理論和方法的指導(dǎo)下，開展的一系列具有系統(tǒng)性、目的性和計劃性的創(chuàng)新活動的組合?？蒲腥藛T在開展這類活動的過程中，總是不可避免地會受到大學(xué)內(nèi)外各種社會條件的影響與制約。在各類條件中，涉及科研資金的資源類條件以及與之密切相關(guān)的制度類條件是重要的影響條件，二者既有所不同又相互影響，共同作用并影響著研究型大學(xué)的研發(fā)活動。

2017年9月21日，教育部、財政部、國家發(fā)展和改革委員會聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知》，正式公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單，并確定“雙一流”建設(shè)目標(biāo)。清華大學(xué)作為中國研究型大學(xué)和“雙一流”建設(shè)的代表性高校，應(yīng)努力對標(biāo)國外先進(jìn)研究型大學(xué)，進(jìn)一步提升自身實(shí)力，同時國外先進(jìn)研究型大學(xué)所具有的資源條件與制度條件也有很好的學(xué)習(xí)借鑒意義。

雖然關(guān)于“什么樣的條件是有利于研究型大學(xué)研發(fā)活動發(fā)展的？”并沒有固定的答案，但各國先進(jìn)高校都結(jié)合自身國情，已經(jīng)做出了很多有益的探索與嘗試，其中有許多可借鑒之處。通過對比清華大學(xué)與各國先進(jìn)高校所處的不同條件，可以得出清華大學(xué)在資源條件及密切相關(guān)的制度條件上的可改善之處，這對于中國研究型大學(xué)特別是有志于建設(shè)世界一流大學(xué)的高校來說，有很強(qiáng)的參考意義。

國外對大學(xué)研發(fā)活動的相關(guān)研究起步較早，研究內(nèi)容也較為寬泛。國外學(xué)者在研究大學(xué)研發(fā)活動時，大多數(shù)是分析科研效率、探究大學(xué)研發(fā)和區(qū)域發(fā)展的關(guān)系，并傾向于從微觀層面來展開具體研究。[1-5]國內(nèi)隨著近年來創(chuàng)新型國家建設(shè)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建以及創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的提出，政府層面越發(fā)重視高校這一重要創(chuàng)新主體，也有越來越多的學(xué)者開始對大學(xué)研發(fā)活動開展研究。國內(nèi)學(xué)術(shù)界對研究型大學(xué)研發(fā)活動的研究主要體現(xiàn)在以下幾方面：（1）有關(guān)大學(xué)研發(fā)活動投入產(chǎn)出總量的研究;（2）有關(guān)大學(xué)研發(fā)活動效率的研究;（3）有關(guān)大學(xué)投入產(chǎn)出的相關(guān)性研究;（4）有關(guān)大學(xué)研發(fā)活動評價方法的研究。[6-11]

二、研究方法與設(shè)計

（一）數(shù)據(jù)收集與獲取

本研究在數(shù)據(jù)收集與獲取上主要采用半結(jié)構(gòu)化訪談（Semi-structured Interviews）方法，該方法主要是指按照一個事前通過深度文獻(xiàn)調(diào)研等設(shè)計而成的訪談提綱而進(jìn)行的訪談。該方法對訪談對象的條件、所要訪談的問題等一般只有一個框架性的基本要求，在實(shí)際訪談中視訪談對象具體情況進(jìn)行靈活調(diào)整。本研究均采用單獨(dú)采訪每一位受訪人的模式進(jìn)行，每人受訪時間在一小時左右，同時對訪談全部內(nèi)容進(jìn)行筆錄和錄音筆錄音。這種訪談方法適合于缺乏理論解釋或者是理論解釋不足的質(zhì)性研究。鑒于目前關(guān)于研究型大學(xué)研發(fā)活動所涉及的各種問題的研究理論薄弱的特點(diǎn)，同時各個不同背景、不同年齡層次乃至不同院系專業(yè)的受訪人，對于同一問題的回答也必然不盡相同，這種半結(jié)構(gòu)化訪談方法在掌握整體研究框架的基礎(chǔ)上兼具一定的靈活性，可以讓受訪人結(jié)合各自情況，反映各自的訴求與問題，同時嚴(yán)格保護(hù)受訪人隱私。

（二）逐層帶入式的半結(jié)構(gòu)化訪談層次及題目設(shè)計

本研究以中國代表性研究型大學(xué)清華大學(xué)為典型案例，進(jìn)一步探討影響中國研究型大學(xué)研發(fā)活動的社會條件及問題。2019年9月至2020年1月，圍繞“高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新的社會條件”方面的問題，筆者對清華大學(xué)校內(nèi)14個主要院系的25位科研人員進(jìn)行了半結(jié)構(gòu)化訪談①（人員分布如圖1所示）。在受訪人的選擇上，考慮到國內(nèi)外高校比較的問題，所選擇受訪人都曾在國外知名研究型大學(xué)擔(dān)任過教職或從事科研工作，對于國內(nèi)與國外大學(xué)的現(xiàn)狀問題有較為清晰的掌握，同時做到了兼顧校內(nèi)現(xiàn)有的全部院系專業(yè)。受訪人海外背景院校主要包括：美國麻省理工學(xué)院、耶魯大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、斯坦福大學(xué)、康奈爾大學(xué)、賓夕法尼亞大學(xué)、加州大學(xué)舊金山分校、密歇根大學(xué)、伊利諾伊大學(xué)香檳分校、威斯康星大學(xué)密爾沃基分校、爵碩大學(xué)、西北大學(xué)、亞利桑那州立大學(xué)、愛荷華州立大學(xué)、美國勞倫斯伯克利國家實(shí)驗室、加拿大多倫多大學(xué)、新西蘭坎特伯雷大學(xué)、英國卡迪夫大學(xué)、南安普頓大學(xué)、德國斯圖加特大學(xué)、漢堡工業(yè)大學(xué)、馬克斯普朗克信息學(xué)研究所、于利希研究中心、法國巴黎中央理工學(xué)院、意大利米蘭理工大學(xué)、荷蘭萊頓大學(xué)、瑞士巴塞爾大學(xué)、日本東京大學(xué)、京都大學(xué)、東京工業(yè)大學(xué)、東北大學(xué)、新加坡國立大學(xué)等國外知名研究型大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)等。

關(guān)于受訪人的履歷主要通過其在各院系官網(wǎng)中的介紹、已發(fā)表學(xué)術(shù)成果、相關(guān)同行推薦等多種方式進(jìn)行了解。訪談前通過相關(guān)文獻(xiàn)調(diào)研，根據(jù)已有研究和本項研究的需要，擬定了訪談提綱，并提前發(fā)給受訪人，同時說明此提綱僅供參考，受訪人認(rèn)為凡是影響中國研究型大學(xué)研發(fā)活動的社會條件的相關(guān)問題都可以談。

為確保研究的信度，在實(shí)施調(diào)研訪談前制定了充分的調(diào)研訪談計劃，設(shè)計了半結(jié)構(gòu)化訪談提綱并構(gòu)建了案例研究資料庫;為提升研究的效度，本研究采用多種數(shù)據(jù)來源，包括前期文獻(xiàn)資料調(diào)研、中期訪談資料收集、后期資料編碼歸納分析，全方位地考察研究問題，并通過將不同訪談對象提供的素材相互驗證，形成完善的能夠互相驗證補(bǔ)充的證據(jù)鏈條。

本研究的半結(jié)構(gòu)化訪談提綱為：（1）受訪人的國內(nèi)外背景簡介，即在國外和國內(nèi)從事主要研究工作、主要研究內(nèi)容。（2）目前科研經(jīng)費(fèi)主要來源與構(gòu)成情況（國家級、省部級、學(xué)校院系等方面經(jīng)費(fèi)構(gòu)成情況、其中來自學(xué)校的基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)與項目課題制經(jīng)費(fèi)的比例）。（3）研究獲得的資源類條件的支持情況與總體評價（科研經(jīng)費(fèi)支持、科研硬件條件、科研信息獲取等方面）; 不同類型項目（資助）對于自身研究的影響程度，是否可以促使研究活動不斷深入;研究環(huán)境方面包括學(xué)術(shù)交流（國內(nèi)國際）、學(xué)生培養(yǎng)等方面情況。（4）同國外大學(xué)相比，目前您所在專業(yè)在資源條件、制度條件、科研文化條件等方面的最主要區(qū)別或差距是哪些方面？（5）在研究生培養(yǎng)方面，中國高校與國外研究型大學(xué)相比存在哪些顯著差異？優(yōu)勢與劣勢具體體現(xiàn)在哪些方面？（6）在科研活動管理體制方面，中國大學(xué)與國外大學(xué)相比存在哪些顯著差異？優(yōu)勢與劣勢具體體現(xiàn)在哪些方面？您認(rèn)為可供中國研究型大學(xué)借鑒的經(jīng)驗有哪些？（7）目前在科研活動中遇到的最大問題是什么？最亟待改善與解決的是哪方面的條件？您認(rèn)為在研究型大學(xué)從事科研活動的理想環(huán)境條件應(yīng)包括哪些典型要素？

本研究在訪談題目設(shè)計上采用逐層帶入式設(shè)計，問題（1）（2）為第一層情景帶入，引導(dǎo)受訪者了解訪談的問題背景，從而希望提高獲取資料核心問題的針對性;問題（3）（4）（5）（6）為第二層核心訪談，使受訪者進(jìn)一步了解訪談目的，在不局限他們思維的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)他們對當(dāng)前研究型大學(xué)研發(fā)活動所涉及的各類社會條件問題進(jìn)行深層次說明，并比較中外大學(xué)在此間的異同;問題（7）為第三層深度與開放性描述，引導(dǎo)受訪者總結(jié)并提煉前述觀點(diǎn)，并提出他認(rèn)為的在大學(xué)從事科研活動的理想環(huán)境條件，進(jìn)而提出中國研究型大學(xué)還應(yīng)在哪些條件上進(jìn)行改善與提升。

（三）數(shù)據(jù)分析

本研究采用編碼方法對訪談收集到的資料進(jìn)行分析和整理。在展開調(diào)研訪談之前，通過文獻(xiàn)調(diào)研將本研究的核心問題范疇轉(zhuǎn)化為“中國研究型大學(xué)研發(fā)活動社會條件相關(guān)問題”，明確了調(diào)研訪談的核心目的即探究當(dāng)前中國研究型大學(xué)研發(fā)活動社會條件中最突出與亟待解決的問題，特別是同國外先進(jìn)高校相比的差距與不足。我們經(jīng)過對訪談獲取數(shù)據(jù)資料的開放性編碼、主軸編碼、選擇性編碼及相關(guān)分析，得出11個涉及中國研究型大學(xué)研發(fā)活動社會條件問題的主范疇（詳見表1），以及范疇間因果關(guān)系及其邏輯順序，并通過進(jìn)一步的提煉總結(jié)以及刪除相關(guān)性較弱的主范疇，從7個高度相關(guān)的主范疇概念（表1中加粗顯示的主范疇）中進(jìn)一步概括出核心相關(guān)的兩大類問題類別（詳見表2）。

在上述11個主范疇概念中，考慮到本研究的研究范圍限定于高校研發(fā)活動的資源條件及其相關(guān)制度條件問題，在對主軸編碼概念進(jìn)行進(jìn)一步的選擇性編碼時，刪除了與研究主體范圍相關(guān)性較弱的第3、9、10、11項主范疇概念，并在作者充分對訪談材料分析討論的基礎(chǔ)上，形成了涉及高校資源條件以及與其密切相關(guān)的制度條件的兩大問題類別（詳見表2）。

研究型大學(xué)研發(fā)活動的制度條件問題，主要包括科研項目資源分配存在不公平現(xiàn)象、科研儀器設(shè)備管理制度落后、科研管理隊伍與制度建設(shè)存在不足、科研評價與管理體系不夠完善、管理體制落后影響對人才吸引力等方面。

本研究的25位受訪人均在同一訪談提綱的框架下，就相同的問題各自進(jìn)行闡述。在數(shù)據(jù)分析過程中，可以就同一問題對比分析不同受訪者之間的異同，保證了受訪者提供的證據(jù)資料間的相互驗證，也在此過程中剔除了部分相關(guān)度較弱的、共性程度較低的個性化開放性編碼概念，最終形成的7個主軸編碼概念具有高度綜合性、概括性與系統(tǒng)性，可以概括本研究所要反映的當(dāng)前中國研究型大學(xué)研發(fā)活動社會條件中最主要、最突出的問題。同時，筆者也對產(chǎn)生的編碼結(jié)果采取反復(fù)集中研討的方式，結(jié)合各自觀點(diǎn)進(jìn)行了補(bǔ)充與完善，通過對主范疇概念地不斷質(zhì)疑與補(bǔ)充，一方面加強(qiáng)了對于資料信息的認(rèn)知，另一方面減少了由于個人主觀性導(dǎo)致的結(jié)論的片面性。

三、案例描述與分析——基于一線科研人員受訪數(shù)據(jù)

通過半結(jié)構(gòu)化訪談收集到共25位受訪人的訪談資料。其中文字記錄摘要25篇約2萬字;訪談錄音25件，MP3格式共計2GB、27小時;并在此基礎(chǔ)上運(yùn)用編碼分析方法對每一位受訪人提出的問題與意見建議進(jìn)行了歸納總結(jié)。每位受訪人依據(jù)訪談提綱及訪談現(xiàn)場討論，提出了許多中國高校在研發(fā)活動中存在的具體問題與不足之處，并據(jù)此提出有針對性的對策建議。本研究將每位受訪人訪談資料作為一個小的案例，并通過對25個案例的整理歸納，提煉出高校科研人員所面臨的主要社會條件問題。依據(jù)選擇性編碼分析結(jié)果，將中國研究型大學(xué)研發(fā)活動的社會條件問題歸納為科研資源條件類以及與其密切相關(guān)的科研制度條件類。而在此二類條件外圍，還包含更廣泛的科研文化與科研生態(tài)條件。其整體的邏輯作用順序為：外部社會的科研文化與科研生態(tài)條件影響科研制度條件與科研人才培養(yǎng)條件，科研制度條件又會影響高校的科研資源條件，反之亦有反作用存在（詳見圖2）。受訪談資料以及研究范圍的限制，本研究重點(diǎn)探討處于科研文化與科研生態(tài)條件影響下的科研資源條件與科研制度條件，其他相關(guān)程度較弱的資源與制度條件問題以及科研人才培養(yǎng)條件問題將在后續(xù)研究中予以關(guān)注。以下分別分析各類問題的具體表現(xiàn)及其內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)。

（一）科研資源條件問題

根據(jù)調(diào)研訪談及編碼分析結(jié)果，大學(xué)研發(fā)活動的資源條件問題主要涉及科研經(jīng)費(fèi)相關(guān)問題，具體包括：科研資金存在較大壓力、研發(fā)基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)占比較低。

1.科研資金存在較大壓力

在對受訪人進(jìn)行的半結(jié)構(gòu)化訪談中，多數(shù)受訪人表示在大學(xué)研發(fā)活動的資源類條件中，目前學(xué)校所提供的條件可以基本滿足科研需求，但同時也均希望校內(nèi)經(jīng)費(fèi)能夠加大支持力度，特別是其中不需特別申請的研發(fā)基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)，對于維持科研活動的穩(wěn)定與持續(xù)推進(jìn)有重要作用，與國外高校相比國內(nèi)高校在這方面的支持力度很小。

以下以幾位受訪人案例為例，簡要分析國內(nèi)研究型大學(xué)在科研資金方面的具體問題。從國外高校歸國5年以內(nèi)的教師，一般均可獲得學(xué)校提供的科研啟動類經(jīng)費(fèi)，以學(xué)校的“雙一流”經(jīng)費(fèi)為例，一般每人每年30余萬元，屬于較機(jī)動的基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)，但其中不包括勞務(wù)費(fèi)。這類青年研究者還會申請一些面上項目/橫向經(jīng)費(fèi)來充當(dāng)勞務(wù)費(fèi)，申請及獲得的經(jīng)費(fèi)可以支持目前研究，兩三年內(nèi)也可以持續(xù)支持。而進(jìn)校時間在5-15年左右的中青年科研人員，則反映目前的科研資金有較大壓力。其中一位受訪人介紹，其被學(xué)校引進(jìn)時獲得了15萬元科研啟動經(jīng)費(fèi)，支持力度較小，他呼吁學(xué)校對于進(jìn)校5-6年以上人群的經(jīng)費(fèi)支持力度應(yīng)有所加強(qiáng)。同時對于從事技術(shù)轉(zhuǎn)化類研究的群體而言，應(yīng)用轉(zhuǎn)化方面主要依靠與企業(yè)合作，前端研究依然比較缺乏經(jīng)費(fèi)，學(xué)校方面應(yīng)加大支持力度，進(jìn)一步促進(jìn)知識成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。此外，有受訪人介紹目前其研究組內(nèi)共9人，包括研究生和技術(shù)員，而尚無博士后研究人員。國內(nèi)經(jīng)費(fèi)只能申請面上項目，經(jīng)費(fèi)壓力較大，而日常開銷中僅辦公空間每年就需要20余萬元的費(fèi)用。

通過上述調(diào)研可以看到，處于不同發(fā)展階段的教師，其科研經(jīng)費(fèi)狀況有所差異。入校5年以內(nèi)的群體往往可以獲得科研啟動類（人才引進(jìn)類）資金的支持，其經(jīng)費(fèi)條件相對較好，不需要為尋找經(jīng)費(fèi)花費(fèi)過多精力;而入校時間在5年以上，特別是5-15年的群體，則普遍有較大的科研資金壓力，這一方面是由于其不再受科研啟動類經(jīng)費(fèi)的支持，而學(xué)校又沒有提供穩(wěn)定的基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)支持，另一方面是由于隨著科研工作的深入開展，各類資金需求也不斷增大，如辦公房租費(fèi)用、學(xué)生資助費(fèi)用等。

2.研發(fā)基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)占比較低

通過訪談得知，目前國內(nèi)研究型大學(xué)提供給科研人員的研發(fā)基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)十分有限，除去對剛進(jìn)校的人員提供的科研啟動類（人才引進(jìn)類）經(jīng)費(fèi)外，沒有持續(xù)且穩(wěn)定的研發(fā)基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)，而研發(fā)基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)在全部科研經(jīng)費(fèi)中的占比也是非常小的——根據(jù)受訪人反饋，基本在10%以下甚至不存在。

目前研發(fā)基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)在科研經(jīng)費(fèi)中占比較大的一般是進(jìn)校5年以內(nèi)的青年科研人員，他們由于有科研啟動經(jīng)費(fèi)支持，基本可以維持研究持續(xù)推進(jìn)，但這部分受訪人也都表示，研發(fā)基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)的占比不會超過總經(jīng)費(fèi)的50%，且是逐年降低的，在用完這類經(jīng)費(fèi)之后，肯定是要以項目制的競爭性經(jīng)費(fèi)為主，來維持并推進(jìn)研究活動。有受訪人介紹，目前其總經(jīng)費(fèi)的90%為國家級項目，其他為學(xué)校提供的經(jīng)費(fèi)。學(xué)校自主科研計劃50萬元/年，基本經(jīng)費(fèi)有所保證，希望在已有基礎(chǔ)上做一些自由探索工作，并獲取經(jīng)費(fèi)支持。另有青年研究者表示，其目前主要依靠學(xué)校人才引進(jìn)經(jīng)費(fèi)及所在學(xué)院對老師的支持，青年千人經(jīng)費(fèi)還未到位（3年共300萬）。

當(dāng)然，更多的案例情況是，受訪人表示目前基本沒有來自學(xué)校的研發(fā)基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)，這部分人員多是已經(jīng)進(jìn)校5年以上，不再受科研啟動類或各種人才引進(jìn)類經(jīng)費(fèi)支持的科研人員。比如有受訪人反映：“目前經(jīng)費(fèi)主要是競爭性項目制經(jīng)費(fèi)，進(jìn)校最初5年有基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)，此外主要是來自科技部、中組部等部委經(jīng)費(fèi)，在校內(nèi)有合作項目但也是競爭性經(jīng)費(fèi)，約20萬左右。而日常學(xué)校管理費(fèi)（管理費(fèi)+物業(yè)費(fèi)）是無法從縱向項目支付的，目前名下共有12名研究生及本科生SRT項目，每年需要籌集經(jīng)費(fèi)200萬元左右，經(jīng)費(fèi)壓力較大，也會占據(jù)較多時間（自我估計在30-40%）?！?/p>

而國外研究型大學(xué)中，美國高?？蒲腥藛T同樣主要以項目制經(jīng)費(fèi)為主[12]，而歐洲和日本高校則存在一定比例的研發(fā)基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)，并都發(fā)揮著不可替代的重要作用[13-15]。在歐洲，人才型基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)數(shù)量不是很多，但來自單位的基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)較多，其中也有來自歐盟的項目。從總體上看，歐洲高校的青年科研人員受到的資助力度更大，經(jīng)費(fèi)來源較為廣泛，但申請中簽率和國內(nèi)相比差距不大。日本國立大學(xué)長期存在研發(fā)基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)，并可以讓研究人員基本維持實(shí)驗室的運(yùn)行，其研發(fā)基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)占比普遍超過總經(jīng)費(fèi)的30%。同時由于日本導(dǎo)師也不必支付學(xué)生的培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)，故日本高校教師的科研經(jīng)費(fèi)壓力要更小一些，多數(shù)研究人員經(jīng)費(fèi)可以滿足自身發(fā)展需求。

（二）資源相關(guān)制度條件問題

研究型大學(xué)研發(fā)活動的制度條件問題是受訪者反映最為集中的一個方面，也是目前國內(nèi)高校亟待解決與完善的一個方面。其中，在受訪人反映的各類制度性條件問題中，與前述科研資源條件密切相關(guān)的問題主要包括科研項目資源分配存在不公平現(xiàn)象、管理體制落后影響對人才吸引力、科研儀器設(shè)備管理制度落后、科研管理隊伍與制度建設(shè)存在不足、科研評價與管理體系不夠完善等五方面的具體問題。

1.科研項目資源分配存在不公平現(xiàn)象

有許多對國內(nèi)外科研項目運(yùn)行機(jī)制有深入了解的受訪人表示，當(dāng)前中國基礎(chǔ)科研較多關(guān)注并強(qiáng)調(diào)應(yīng)用性前景導(dǎo)向，而大型課題研發(fā)不尊重、不注重研究人員已有的科研積累，容易導(dǎo)致重復(fù)性浪費(fèi)性研究。在進(jìn)行重大專項項目評審時，還是更應(yīng)注重科研人員的已有成果積累?？傮w上看，國內(nèi)科研經(jīng)費(fèi)較集中于資深人士（50歲以上），而美國更看重研究本身的價值。這種制度層面問題，會使科研領(lǐng)域的馬太效應(yīng)愈發(fā)明顯，而類似于重大科研專項等倡導(dǎo)的大團(tuán)隊模式，也不利于海歸群體融入科研團(tuán)隊。在國內(nèi)25-40歲的青年科研人員較難拿到重大項目資助，而由資深人士牽頭的大團(tuán)隊往往具有較成熟的研究路徑，也更有可能在研究中有所進(jìn)展，而美國在此方面給予青年研究者的機(jī)會則相對較多。在制度層面如何很好地平衡二者的矛盾是科研資源分配中的重要問題。

同時，國內(nèi)高校在科研項目獲取及資源分配上存在較多人情關(guān)系因素，因而受訪人普遍希望學(xué)校方面能夠提供更大的支持，特別是提供可基本維持研究推進(jìn)的研發(fā)基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)。同時，國內(nèi)經(jīng)費(fèi)申請存在著空白或灰色區(qū)域，對于年齡高于青年的中級職稱人員，其經(jīng)費(fèi)申請往往受到年齡規(guī)定的限制，該群體也希望學(xué)校及國家的相關(guān)政策能夠有所調(diào)整。

此外，國外基金委評審人員流動性較強(qiáng)，而國內(nèi)則相對固化，這也難以保證其評審的公平性。應(yīng)在制度層面促進(jìn)評審人員保持較強(qiáng)的流動性，同時加強(qiáng)對其監(jiān)督。

2.管理體制落后影響對人才吸引力

在訪談中多位受訪者均表示，清華對于國際優(yōu)秀學(xué)者的吸引力還不夠，其中特別是優(yōu)秀博士后研究人員在各個專業(yè)都極為缺乏。這既有語言環(huán)境建設(shè)不夠完善的問題，也體現(xiàn)了國內(nèi)研究型大學(xué)相關(guān)管理體制有所滯后的問題。國內(nèi)大學(xué)對于博士后名額及經(jīng)費(fèi)支出方式有限制，一般不能從導(dǎo)師的縱向經(jīng)費(fèi)中支出，而國外大學(xué)對博士后名額沒有限制。另外博士后的待遇缺乏競爭力，也導(dǎo)致國內(nèi)大學(xué)招不到優(yōu)秀博士后。國內(nèi)規(guī)定博士后研究人員在站時間只有兩年，與國外相比時限較短，同時也導(dǎo)致博士后的延期積壓問題較為嚴(yán)重。部分院系受訪者提出：“可以加大對于俄、印及其他第三世界國家優(yōu)秀科研人員的吸引力度。在相關(guān)制度設(shè)計上也存在一定改進(jìn)空間，如可提前為其安排住所、提供相關(guān)生活保障等?！?/p>

目前國內(nèi)研究型大學(xué)的許多學(xué)科都處在上升階段，需要各高校在整體學(xué)術(shù)能力及軟件配套方面能力的提升。與國外大學(xué)相比，學(xué)校層面對教師支持力度相差很大，如日本高校會根據(jù)教師提出的需求清單提供相關(guān)實(shí)驗設(shè)備設(shè)施，為教師科研活動的順利推進(jìn)提供適宜的環(huán)境。同時，清華研究系列教師待遇較低，教師沒有研究生（特別是博士生）名額，沒有博導(dǎo)資格，平均每位教師每3年可獲得1個碩士生名額，導(dǎo)致科研力量缺乏。而在一些院系中研究系列教師的占比還是比較高的，如某中心共有20位教師，其中研究系列教師有5位，占總數(shù)的1/4。這樣的體制設(shè)計既影響科研人員的個人發(fā)展，也會對該學(xué)科的發(fā)展產(chǎn)生不良影響。

3.科研管理隊伍與制度建設(shè)存在不足

國內(nèi)研究型大學(xué)以清華大學(xué)為例，有教師3485人，職工人數(shù)（10035人）則是教師人數(shù)近三倍，但涉及科研的相關(guān)工作流程規(guī)范仍較為繁瑣，專業(yè)人員服務(wù)與國際先進(jìn)高校相比不夠?qū)I(yè)細(xì)致。這其中既有部分服務(wù)人員的編制問題，也體現(xiàn)了高校在財務(wù)報銷、報賬制度較繁瑣等方面問題。有受訪人表示，高校的管理人員充當(dāng)著管理者角色而非服務(wù)者角色，同時也缺乏教師對其評價監(jiān)督，相關(guān)人員缺乏對其職位的正確認(rèn)識。在這方面，國外高校的職員輪值制度很值得借鑒學(xué)習(xí)。

同時，學(xué)校物理空間會限制各院系發(fā)展，場地管理費(fèi)用較高。管理費(fèi)用支出會受一定限制，迫使教師更多爭取橫向經(jīng)費(fèi)。而國外高校雖然管理費(fèi)占比也較高，但也會借此提供相應(yīng)的服務(wù)，與國內(nèi)不同的是國外高校的科研場地一般不收取租賃費(fèi)，而人工費(fèi)用較國內(nèi)更高，一般可占科研項目全部支出的70-80%。

受訪人普遍認(rèn)為，在科研項目管理方面需要投入的時間較多，會擠壓真正科研的時間，影響科研效率與產(chǎn)出。雖然美國也存在項目申請過度競爭問題，但各機(jī)構(gòu)給予人員的支持較為完善，如國外科研項目報賬等過程較為簡單便捷，研究人員在科研管理上基本不用花費(fèi)過多精力。通過觀察目前青年研究人員的職業(yè)意向，可以看到許多國內(nèi)高校都需提升自身的科研管理能力，以便在高校激烈競爭中吸引更優(yōu)秀的人才。同時，國內(nèi)高校較為缺乏具有專業(yè)性質(zhì)的科研服務(wù)團(tuán)隊;國外高校有相關(guān)咨詢團(tuán)隊，幫助科研人員解決申請項目問題等，科技研發(fā)服務(wù)業(yè)較為發(fā)達(dá)。

4.科研評價與管理體系不夠完善

科研評價體系方面，有部分工科專業(yè)的評價標(biāo)準(zhǔn)使科研人員轉(zhuǎn)向更容易發(fā)文的基礎(chǔ)性研究，而不太關(guān)注技術(shù)的實(shí)際落地轉(zhuǎn)化情況。在科研資源分配中較為注重各類人才“帽子”，也會導(dǎo)致如化工等學(xué)科研究人員轉(zhuǎn)向基礎(chǔ)研究而忽視技術(shù)的實(shí)際應(yīng)用。中高級職稱教師主要精力在競爭評獎，也會導(dǎo)致基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間存在割裂，科研導(dǎo)向評價體系過度偏向于頭銜“帽子”的競爭，與國外高校相比科研評價體系缺乏多元性。

國外大學(xué)的情況則是，美國國內(nèi)由于注重平等，研究組內(nèi)人員平等相待，學(xué)術(shù)交流、學(xué)術(shù)會議也會充分體現(xiàn)科研人員的平等交流。此外美國為避免年齡歧視，一般不會規(guī)定強(qiáng)制退休年齡。英國高校同樣不強(qiáng)制科研人員退休，其可能帶來的一個好處是，年齡較大而相對壓力較小的研究人員更可能開展探索性或開放性較強(qiáng)的研究。英國高校的教師一般為終身制，教師間收入差距不大。收入差距過大會導(dǎo)致科研上的功利主義導(dǎo)向，不利于長遠(yuǎn)發(fā)展。由于英國高校長期實(shí)行的職位排隊制度，使科研人員也不必為此急功近利。在國內(nèi)科研項目立項一般需要單位領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，國內(nèi)獎項評定需要科研人員所在單位推薦批準(zhǔn)等，在日本則不存在上述現(xiàn)象，也沒有過多獎項評選。

同時，國內(nèi)高校中的青年教師群體更需要類似教研室/課題組的機(jī)構(gòu)對其教學(xué)與科研進(jìn)行規(guī)劃引導(dǎo)，選擇、制定教材等，在中國科研體系下教師間的“傳幫帶”作用是非常重要的，而國內(nèi)高校目前在這方面是有所缺失的。還有受訪人反映國內(nèi)大型科研項目多為集體申請，且一般為應(yīng)用性較強(qiáng)的研究;而美國如國家科學(xué)基金會（NSF）主導(dǎo)的項目中，鼓勵自由探索的原創(chuàng)性研究始終占據(jù)較大比例。

5.科研儀器設(shè)備管理制度落后

相比國外先進(jìn)大學(xué)，國內(nèi)研究型大學(xué)在科研管理上有較大差距，其中還有一個表現(xiàn)就是在科研儀器設(shè)備管理上的差距。這主要體現(xiàn)在高校整體工程師，包括設(shè)備管理人員素質(zhì)與國外相比差距較大;公共平臺實(shí)驗效率尚有差距，校內(nèi)公共儀器設(shè)備服務(wù)也有差距，往往不如校外機(jī)構(gòu);部分國內(nèi)高校設(shè)備條件較好甚至超過國外，尤以近幾年發(fā)展較快，但不如國外高校對實(shí)驗設(shè)備的利用充分，存在儀器設(shè)備閑置浪費(fèi)等情況。

同時，在儀器共享與管理方面，國內(nèi)高校的相關(guān)管理制度比較落后。有受訪人表示：“國內(nèi)高校儀器設(shè)備與美國高校相比基本沒有差別，有些超大型儀器附近方圓5公里內(nèi)也是有的，但各機(jī)構(gòu)分享使用儀器的文化傳統(tǒng)不同，通常只能在很小范圍內(nèi)共享。而如美國哈佛大學(xué)等高校則可以做到更高的共享程度，基本是面向全球開放，并制定了詳細(xì)的使用費(fèi)規(guī)定等制度，預(yù)約相關(guān)工程師還可解答使用中的一系列問題，只是面向校內(nèi)與校外有不同的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。而國內(nèi)高校實(shí)驗室的工程師往往在對待學(xué)生和領(lǐng)導(dǎo)、老師等不同群體的使用者時態(tài)度不一?！?/p>

四、結(jié)論與政策建議

本研究通過對比國內(nèi)外先進(jìn)研究型大學(xué)的相關(guān)做法，探究了有利于研究型大學(xué)研發(fā)活動發(fā)展的資源條件及與之密切相關(guān)的制度條件，其中國外許多做法對大學(xué)研發(fā)活動的順利開展具有普適性。通過上述訪談?wù){(diào)研可以看出，清華大學(xué)在研發(fā)資源條件及與其相關(guān)的制度設(shè)計層面尚存在諸多可以完善之處。這些問題主要包括：研發(fā)基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)占比較低、科研項目資源分配存在不公平現(xiàn)象、管理體制落后影響對人才吸引力、科研管理隊伍與制度建設(shè)存在不足、科研評價與管理體系不夠完善等。而作為中國建設(shè)“雙一流”大學(xué)的代表性高校，清華大學(xué)科研工作者所反映的現(xiàn)狀和問題也具有一定的代表性。對于致力于向世界一流大學(xué)和學(xué)科邁進(jìn)的中國研究型大學(xué)來說，研發(fā)活動中出現(xiàn)的上述具體問題，需要提出有針對性的切實(shí)可行的對策建議。這里依照本研究所涉及資源條件及相關(guān)制度條件的七個主要方面的問題，提出相關(guān)政策建議。

第一，應(yīng)繼續(xù)增加對研究型大學(xué)的研發(fā)投入，特別是增加研發(fā)基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)。在科研資金方面政府與大學(xué)都應(yīng)繼續(xù)加大投入，特別是對于科研人員中的不同群體，應(yīng)該有的放矢地出臺相應(yīng)政策，針對不同類群體面臨的科研資金問題，實(shí)行分級分類管理。同國外研究型大學(xué)相比，中國大學(xué)在研發(fā)基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)上明顯不足[16]，科研經(jīng)費(fèi)最為充足的清華大學(xué)研發(fā)基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)在總經(jīng)費(fèi)中占比也低于10%，而歐洲以及日本的研究型大學(xué)研發(fā)基礎(chǔ)性經(jīng)費(fèi)占比一般在30%以上。因此中國高校應(yīng)進(jìn)一步提升此種性質(zhì)的科研經(jīng)費(fèi)比例，至少應(yīng)將其在全部科研經(jīng)費(fèi)中的占比逐步提升至20%以上，以使科研人員的基本研究能夠持續(xù)地推進(jìn)?，F(xiàn)階段已有的“中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)”，一方面總體規(guī)模較小，應(yīng)不斷加大;另一方面所采取的校內(nèi)項目競爭申請的分配方式也需要改變，使其真正起到支撐基本科研業(yè)務(wù)的作用。

第二，改革研發(fā)經(jīng)費(fèi)分配方式，促使研發(fā)經(jīng)費(fèi)分配更加公平合理。目前中國大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)分配存在兩種主要模式，即以學(xué)科帶頭人為核心的項目制分配模式和基于重點(diǎn)團(tuán)隊、重點(diǎn)實(shí)驗室和重點(diǎn)學(xué)科為主的分配模式。參考?xì)W美先進(jìn)研究型大學(xué)發(fā)展經(jīng)驗，中國應(yīng)平衡好這兩種分配模式。重大項目應(yīng)適當(dāng)向25-40歲的中青年科研人員以及重點(diǎn)科研攻關(guān)團(tuán)隊傾斜，為其維持研發(fā)的持續(xù)性提供更全面的保障。對于科研項目資源分配存在不公平現(xiàn)象，需要在頂層設(shè)計上予以改善，項目評審人員應(yīng)保持較強(qiáng)的流動性，同時加強(qiáng)對其監(jiān)督，防止人員固化造成的違規(guī)腐敗操作。此外，各部委牽頭的項目不應(yīng)設(shè)置過于詳細(xì)的項目申請指南，而只需要規(guī)定大致方向即可，甚至可以像日本科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金一樣，主要根據(jù)研究者自身想法申請相關(guān)經(jīng)費(fèi)，應(yīng)該在重視應(yīng)用前景的基礎(chǔ)上兼顧基于研究人員自身興趣的研究。

第三，改進(jìn)科研管理和評價體系，促使研究型大學(xué)中的研發(fā)資源更有效發(fā)揮作用。建設(shè)專業(yè)素質(zhì)過硬、有良好服務(wù)意識的科研管理和服務(wù)團(tuán)隊，可以營造高校良好的科研氛圍，同時減輕科研人員在非科研工作上不必要的精力投入，使其更好地投入到科研工作中。同時，高校需更深入思考對科研人員的分級管理體制，充分考慮到不同系列人員間巨大的差別問題。在參考先進(jìn)國家的基礎(chǔ)上完善并不斷細(xì)化同行評議制度體系，構(gòu)建較為健全的科研信用體系與科研倫理體系。對優(yōu)秀博士后研究人員，高?？蛇m當(dāng)放寬導(dǎo)師招聘名額限制，增加資助來源渠道，允許博士后延長在站工作時間等，不斷改善軟硬件條件以增強(qiáng)對優(yōu)秀人才的吸引力。中國研究型大學(xué)需要考察出國人員在各國所享受到的相關(guān)社會條件，以此來對照改善自身條件，并不斷提升國際化水平。同時，高校需要對自身各個學(xué)科有長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，并盡早做好資源條件與相關(guān)制度條件的布局匹配。

此外，作為一項基于調(diào)研訪談的探索性研究，本研究也存在一定局限性，如采用的基于半結(jié)構(gòu)化訪談與數(shù)據(jù)編碼的研究方法具有一定的主觀性，并且在得出的問題之間的相關(guān)性研究還有待后續(xù)研究驗證與補(bǔ)充;對于問題的歸納與提煉可能還有不完善之處，需要在后續(xù)研究中，進(jìn)一步綜合運(yùn)用實(shí)證分析方法，歸納提煉不同類社會條件問題間的關(guān)聯(lián)性，以補(bǔ)充質(zhì)性研究分析方面的不足。

注釋：

①詳見：“中國高校科技創(chuàng)新的社會條件與內(nèi)在機(jī)制研究”項目訪談記錄，清華大學(xué)，2019-2020。

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（責(zé)任編輯 陳志萍）