李偉偉

摘要： 文章通過對中國紡織行業(yè)專利確權(quán)相關數(shù)據(jù)的統(tǒng)計，并結(jié)合分析行業(yè)內(nèi)的典型案例，給出紡織各領域?qū)＠_權(quán)的具體情況及企業(yè)應對專利確權(quán)糾紛的策略等，從而向企業(yè)提供應對專利確權(quán)侵權(quán)糾紛的對策。研究表明：中國紡織企業(yè)在專利確權(quán)案件中能夠取勝的關鍵因素在于熟悉行業(yè)發(fā)展動態(tài)和國內(nèi)外同行技術(shù)創(chuàng)新情況，了解專利制度及最新的法律政策規(guī)定，在面對專利糾紛時能夠收集有力的證據(jù)，最終贏得在法律和市場上的雙重優(yōu)勢地位。

關鍵詞： 紡織;專利;確權(quán);管理;策略;證據(jù)

Abstract： Based on statistics related to data of patent invalidation about Chinese textile industry， and analysis of typical cases in the industry， the specific situation of patent invalidation in various textile fields and the strategies for enterprises to deal with patent invalidation disputes are presented， with a purpose to provide countermeasure reference for enterprises in dealing with patent invalidation disputes. The research shows that the key factor for Chinese textile companies to win in patent invalidation cases is the acquaintance with industry development trend and technological innovations of counterparts at home and abroad， knowledge of the patent system and latest laws and policies， and ability of collecting strong evidence in case of patent disputes， by which they can win a dominant position legally and in market.

Key words： textile; patent; invalidation; management; strategy; evidence

為了深入實施國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和創(chuàng)新發(fā)展，提高中國紡織行業(yè)的自主創(chuàng)新能力和核心競爭力，國家相繼出臺了《中國制造2025》及《紡織工業(yè)“十三五”發(fā)展規(guī)劃》等一系列重大戰(zhàn)略部署。2019年，在中國紡織工業(yè)聯(lián)合會的倡導下，紡織有關高等院校、科研院所、企業(yè)等共同成立了中國紡織工業(yè)聯(lián)合會知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟[1]，目的是發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)對創(chuàng)新發(fā)展的重要支撐保障作用，促進知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)深度融合，這無疑將中國紡織行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護工作推向了一個新臺階。

回顧中國紡織業(yè)的技術(shù)發(fā)展路徑，其早期是典型的技術(shù)引進型行業(yè)，國外大企業(yè)一直壟斷著核心技術(shù)、先進技術(shù)，同時他們對技術(shù)創(chuàng)新進行專利保護的意識非常強，對知識產(chǎn)權(quán)保護策略運用嫻熟，經(jīng)常利用手中掌握的專利權(quán)來狀告中國企業(yè)侵權(quán)[2]。這也是大部分發(fā)展中國家在技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)權(quán)保護道路上經(jīng)常遭受的境遇[3]。近十年來，大部分國內(nèi)企業(yè)都將技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的一項基本戰(zhàn)略，不斷突破國外企業(yè)的技術(shù)壁壘，研發(fā)出具有自主知識產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)，同時結(jié)合社會經(jīng)濟發(fā)展趨勢不斷調(diào)整和適用知識產(chǎn)權(quán)制度來保護其創(chuàng)新技術(shù)[4]。與此同時，也有部分國內(nèi)企業(yè)開始收購和并購國外公司，這種跨國收購也必然包含專利權(quán)的許可和轉(zhuǎn)讓，由此跨國間的專利權(quán)糾紛就演變?yōu)閲鴥?nèi)同行間的訴訟爭議[5]。而企業(yè)面對侵權(quán)訴訟時，有利的策略之一就是利用專利確權(quán)制度請求審查已經(jīng)得到授權(quán)專利的有效性，如果專利經(jīng)確權(quán)程序?qū)彶楹蟊恍鏌o效，則專利侵權(quán)糾紛就失去了權(quán)利基礎。

根據(jù)相關數(shù)據(jù)顯示，近兩年來紡織行業(yè)的專利糾紛包括侵權(quán)糾紛且由此引發(fā)的專利確權(quán)糾紛日益增多。立足當下、展望未來，筆者認為有必要對紡織行業(yè)的專利確權(quán)狀況進行研究分析，針對行業(yè)技術(shù)發(fā)展的特點和現(xiàn)狀建言獻策，提出有價值的意見和建議，以期對國內(nèi)相關企業(yè)在技術(shù)研發(fā)和專利保護方面有所啟發(fā)。

1 紡織行業(yè)專利確權(quán)狀況分析

通過對紡織行業(yè)的專利確權(quán)案件進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，截至2020年7月，紡織行業(yè)涉及的專利確權(quán)案件的數(shù)量已有2 700件，而2016年之前案件數(shù)量僅是1 000多件，近五年增長了一倍多。換言之，自中國設立專利確權(quán)制度以來，紡織行業(yè)有半數(shù)的專利確權(quán)案件發(fā)生在2016—2020年這五年，各細分領域案件的具體數(shù)量及在整個行業(yè)內(nèi)所占的比重如表1所示。

在各紡織行業(yè)中增長最多的兩大行業(yè)是非織造和整經(jīng)絡筒，截至2020年7月的數(shù)據(jù)顯示，這兩個領域的案件量比五年前分別增長了185%和196%，具體情況如圖1所示。

盡管整個行業(yè)的專利確權(quán)案件量不斷增加，但是具體到各細分領域，數(shù)量的增長并非呈線性一直向上，而是在不同年份有一定起伏。以紡絲領域為例，近十年間專利權(quán)確權(quán)案件量在有的年份較多，有的年份則較少，如圖2所示。

通過以上數(shù)據(jù)可以看出，整個紡織行業(yè)專利確權(quán)案件數(shù)量仍呈增長態(tài)勢，其中一方面的原因是上游專利申請增多，尤其是近五年，中國專利申請量增幅較大，在2015年中國專利申請量為280萬件（當年全球?qū)＠暾埩繛?90萬件），其中含金量較高的發(fā)明專利申請量首次在單一年度超過100萬件。而2019年中國專利申請量已高達430萬件，其中發(fā)明專利申請量為140萬件。在這樣的大背景下，中國紡織企業(yè)的專利申請量同樣增幅明顯[6]（圖3）。

盡管專利申請量增多能夠?qū)е聦＠_權(quán)案件量上升，但進一步深入分析能夠發(fā)現(xiàn)，這只是淺層次的原因，更為重要的原因是紡織企業(yè)的專利侵權(quán)糾紛在不斷增多。因為專利的價值在于實施，在于從市場中獲取經(jīng)濟利益，紡織行業(yè)的核心技術(shù)通常掌握在少數(shù)企業(yè)手中，但是由于經(jīng)濟效益可觀，會有眾多模仿者實施其專利技術(shù)。當專利權(quán)人發(fā)現(xiàn)他人未經(jīng)許可使用了自己的專利技術(shù)，通常會向法院或地方知識產(chǎn)權(quán)局提起專利侵權(quán)訴訟或侵權(quán)行政裁決，而作為對抗專利侵權(quán)的強有力的訴訟策略，被訴侵權(quán)人大多會向國家行政機關提起專利無效請求的審查，由此一項已經(jīng)被授權(quán)的專利會進入專利確權(quán)程序。如果涉案專利經(jīng)審查后認為不符合專利法的相關規(guī)定，則會被宣告無效，此時專利侵權(quán)糾紛就失去了權(quán)利基礎，從而消除侵權(quán)風險。因此當專利侵權(quán)訴訟案件日益增多時，專利確權(quán)案件會水漲船高。

面對這樣的形勢，紡織企業(yè)尤其是具備一定創(chuàng)新能力和專利保護意識的企業(yè)，只停留在申請專利的階段已經(jīng)不夠。為了更好地保護創(chuàng)新成果，同時也為了在市場上消除侵犯他人專利權(quán)的潛在威脅，紡織企業(yè)應當盡快熟悉專利確權(quán)制度，在企業(yè)內(nèi)部設置知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，重點培養(yǎng)和建立既懂技術(shù)創(chuàng)新、又懂專利的人才隊伍[7]，定期追蹤行業(yè)內(nèi)的典型案例，了解其中的訴訟策略，在面對專利侵權(quán)和專利確權(quán)問題時能夠采取有針對性的對策。

2 專利確權(quán)典型案例的應對策略及對紡織企業(yè)的啟示

紡織行業(yè)的專利確權(quán)案件近幾年來有一些明顯的變化，主要是中國經(jīng)濟實力不斷壯大，國內(nèi)企業(yè)走出國門收購、并購國外公司的大潮涌起，紡織行業(yè)也出現(xiàn)了這種發(fā)展勢頭[8]。以往紡織機械設備的核心技術(shù)都掌握在國外公司手里，如德國歐瑞康、意大利薩維奧和日本村田等，隨著中國整個紡織工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的不斷發(fā)展，加之收并購國外企業(yè)的趨勢[9]，國產(chǎn)紡織機械的全球市場占有率在逐漸增加，昔日的國際巨頭公司狀告國內(nèi)企業(yè)專利侵權(quán)而產(chǎn)生的國際糾紛已逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閲鴥?nèi)企業(yè)之間的內(nèi)部利益沖突。在這些涉及專利侵權(quán)和確權(quán)的糾紛案件中，企業(yè)根據(jù)不同的情況采取了不同的策略進行應對。

2.1 策略一：以子之矛，攻子之盾

德國歐瑞康公司一度是紡織行業(yè)的巨頭，幾年前該公司旗下幾個事業(yè)部被國內(nèi)企業(yè)收購，根據(jù)原外文名Saurer而有了一個嶄新的中文品牌——卓郎。在發(fā)生收購之前，歐瑞康公司的專利侵權(quán)、專利確權(quán)糾紛時有發(fā)生，由于歐瑞康公司憑其國外公司的身份，這類案件通常都被歸為涉外案件。2011年國家知識產(chǎn)權(quán)局受理過一起涉及歐瑞康公司的專利確權(quán)案件，這起案件發(fā)生在收購之前，由青島宏大紡織機械有限公司啟動專利確權(quán)程序，請求宣告歐瑞康公司的一項專利權(quán)無效。

該專利涉及歐瑞康公司著名的Autoconer系列絡筒設備——Autoconer238自動絡筒機。實際上，Autoconer238自動絡筒機早在1987年巴黎國際紡織展覽會上就已推出，之后幾年不斷改進完善。青島宏大公司此次提出無效宣告請求的證據(jù)之一是歐瑞康公司在CITME1992第三屆中國國家紡織機械展覽會上展出Autoconer238系列自動絡筒機的資料。同時，青島宏大公司還提交了產(chǎn)品使用手冊、進口合同、購機發(fā)票、機器拆解錄像公證書、專利文獻等證據(jù)。所述證據(jù)組成完整的證據(jù)鏈，證明中國紡織機械和技術(shù)進出口公司曾于1993前從歐瑞康公司進口過6臺Autoconer238自動絡筒機，并在紡織企業(yè)投入使用。

因此，國家知識產(chǎn)權(quán)局最終認定Autoconer238自動絡筒機在涉案專利優(yōu)先權(quán)日之前已在中國國內(nèi)公開使用，根據(jù)經(jīng)公證處公證的機器拆解過程錄像證據(jù)顯示的設備結(jié)構(gòu)，結(jié)合相關專利文獻證據(jù)公開的其他型號自動絡筒機的結(jié)構(gòu)，國家知識產(chǎn)權(quán)局認為歐瑞康公司的涉案專利不具備專利法所規(guī)定的創(chuàng)造性，依法作出宣告專利權(quán)全部無效的審查決定。青島宏大請求德國歐瑞康專利無效成立的事實，說明即便面對當時的國際巨頭，只要正確運用專利確權(quán)程序，學會以子之矛、攻子之盾，利用其早已公開的技術(shù)信息反訴其專利無效，便能從容化解專利侵權(quán)的風險[10]。

2.2 策略二：熟悉行業(yè)動態(tài)，尋找優(yōu)勢證據(jù)

在歐瑞康的幾個事業(yè)部被國內(nèi)企業(yè)收購而改名卓郎后，卓郎公司與經(jīng)緯集團兩家國內(nèi)企業(yè)也曾有過一起長達幾年的專利確權(quán)之戰(zhàn)，這次糾紛中雙方互相請求宣告對方的專利權(quán)無效，且雙方并沒有侵權(quán)糾紛，是出于搶占市場而采取的防御性措施，利用專利確權(quán)制度來掃清市場障礙。

最初是卓郎公司于2013年、2014年連續(xù)提起專利無效請求，針對宜昌經(jīng)緯紡機公司的直捻機技術(shù)的專利。作為應對策略，經(jīng)緯紡機公司遂即針對卓郎公司的對應專利也提起無效請求。該系列案件于2015年作出專利確權(quán)審查后，經(jīng)緯公司的專利被宣告全部無效，卓郎公司的專利維持有效。經(jīng)緯公司不服行政機關的決定向法院提起行政訴訟，要求撤銷行政決定。后經(jīng)歷一審、二審行政訴訟程序后，至2018年才最終有了結(jié)果，仍然維持卓郎公司的專利權(quán)有效而經(jīng)緯公司的專利權(quán)無效。

此次兩家企業(yè)相互針對對方擁有的核心專利啟動專利確權(quán)程序，而一方成功另一方失敗，原因在于雙方提供的證據(jù)的證明力不同。卓郎公司的核心證據(jù)是一系列涉外公證書，證明經(jīng)緯公司在申請專利之前，歐瑞康公司在德國科隆的展會上早已展出過類似的技術(shù)，不應當被授予專利權(quán)。這系列涉外公證書包括來自不同國家、具有不同職業(yè)的證人的證言和相應的視頻證據(jù)、書證，這些證人包括展會的承辦商、展會的參展商、展會觀眾、展會創(chuàng)新獎評委等，各證人證言之間對客觀事實的描述均是一致的，具有高度的可信性，證明了歐瑞康公司確實早已在國外公司展出過相關技術(shù)的紡機設備。

這起案例提醒紡織企業(yè)，在企業(yè)遇到專利侵權(quán)、確權(quán)糾紛時，制勝的關鍵在于尋找到強有力的證據(jù)，而這些證據(jù)的獲得一方面有賴于律師或法務人員的訴訟能力[11]，另一方面也取決于企業(yè)自身對國內(nèi)外同行的技術(shù)狀況的熟悉程度，這些都有助于搜集和找到最有用的證據(jù)。該案中的關鍵證據(jù)是海外展會的信息，卓郎公司熟悉行業(yè)動態(tài)和相關法律要求，能夠找到最有效的證據(jù)，并按國內(nèi)司法要求對海外證據(jù)進行了全面的公證認證，提前完善證據(jù)的法律手續(xù)，啟動專利確權(quán)時準備充分，從而一擊制勝。

2.3 策略三：利用最新法律和政策規(guī)定，化被動為主動

2018年浙江兩家紡織企業(yè)發(fā)生專利侵權(quán)糾紛，原告是一家生產(chǎn)紡織機械的企業(yè)，起訴被告企業(yè)侵犯了自己擁有的專利權(quán)。該案經(jīng)過一審法院審理后認為侵權(quán)成立，判決被告企業(yè)停止侵權(quán)并對原告進行賠償。被告企業(yè)不服一審判決向上級法院提起上訴，并且同時啟動專利確權(quán)程序，對原告企業(yè)的專利提出無效請求審查。

在2016年之前，這類案件的審理通常是專利侵權(quán)與專利確權(quán)獨立進行，即使專利權(quán)在專利確權(quán)程序中被宣告無效，被告企業(yè)也有可能因為侵權(quán)成立而需賠償原告企業(yè)。而2016年最高人民法院出臺《最高人民法院關于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應用法律若干問題的解釋（二）》，該司法解釋中有一個新規(guī)定，如果上訴期間專利經(jīng)過確權(quán)程序被宣告無效，則侵權(quán)案件不再審理，被告企業(yè)也就無需進行賠償。出臺這一規(guī)定的原因是日益增長的專利侵權(quán)糾紛使得立法和司法機關意識到，在侵犯專利權(quán)的訴訟中，既要依法保護專利權(quán)人的合法權(quán)利，也要避免因?qū)＠麢?quán)的不穩(wěn)定給當事人及社會公眾造成影響，以保障正常的市場交易秩序。

在這起案件中，被告企業(yè)充分利用最新的法律規(guī)定，在應對專利侵權(quán)的同時積極啟動專利確權(quán)，并成功在專利確權(quán)程序中將對方的專利權(quán)無效，從而化被動為主動，將侵權(quán)糾紛帶來的經(jīng)濟損失降到最低。該案例給出的啟示就是，從紡織行業(yè)的企業(yè)高管到知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)者甚至是一線技術(shù)人員，都應當了解最新的法律和政策動態(tài)，利用相關規(guī)定維護自身合法利益。實際上，近幾年來有關專利領域的法律修訂非常頻繁，2020年專利法第四次修改已經(jīng)通過，即將于2021年6月1日實施，與之配套的其他司法解釋也將相繼修改，同時中國知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略也在編制中。國家出臺眾多與專利相關的法律法規(guī)和政策，足見專利在經(jīng)濟活動中的重要性[12]，這些法律規(guī)定與企業(yè)經(jīng)營息息相關，需要隨時關注，在遇到糾紛時能夠作為維護自身利益的有力武器。

3 結(jié) 語

企業(yè)持久的發(fā)展動力來自技術(shù)創(chuàng)新，而專利制度無疑是對創(chuàng)新的最好保護。眾多研究表明，專利保護對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動的積極影響。紡織行業(yè)作為中國的傳統(tǒng)制造業(yè)，技術(shù)發(fā)展水平也在不斷提高，也越來越注重利用專利制度來保護技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)專利化、專利標準化是企業(yè)技術(shù)管理和技術(shù)經(jīng)濟發(fā)展的趨勢所在，因此將技術(shù)與專利的結(jié)合無疑是提升企業(yè)競爭力的重要途徑。中國企業(yè)的專利保護已經(jīng)從重數(shù)量向重質(zhì)量、重申請向重應用發(fā)展，在專利應用方面，除了申請專利來保護自主技術(shù)成果以外，還應學會采用專利確權(quán)等手段來打破對手壟斷地位。

隨著專利侵權(quán)糾紛的日益增多，專利確權(quán)程序已成為應對侵權(quán)訴訟的重要策略。目前大多數(shù)國內(nèi)企業(yè)經(jīng)常被動選擇確權(quán)程序，當被起訴侵權(quán)時，才通過專利無效程序請求宣告對方的專利權(quán)無效。但對于許多國外申請人的專利，由于技術(shù)先進、專利撰寫水平高，被全部無效的比例相對較少，在這種情況下，企業(yè)應學會主動出擊，變被動為主動，運用專利訴訟、專利無效、商標訴訟等方法提前布局，在技術(shù)研發(fā)早期消除隱患、積極應對。在無法確定自己的產(chǎn)品不侵犯他人專利權(quán)的狀況下，對競爭對手的專利權(quán)提起無效請求將是切實有效的辦法。而在專利確權(quán)案件中能否取得成功的關鍵因素在于對國內(nèi)外同行技術(shù)創(chuàng)新情況的掌握，對同行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的熟悉度有助于收集到最為核心的證據(jù)，有利于在專利確權(quán)糾紛中贏得優(yōu)勢地位。

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