張猷星 譚穎

摘 要 基于中國2009—2018年30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，利用系統(tǒng)GMM方法實(shí)證分析了公共圖書館對于區(qū)域科技創(chuàng)新的影響。研究發(fā)現(xiàn)：公共圖書館流通人次的增加顯著提升了區(qū)域?qū)＠氖跈?quán)量，公共圖書館流通人次每增加10%將推動(dòng)區(qū)域?qū)＠跈?quán)量增加2%;穩(wěn)健性檢驗(yàn)和中介效應(yīng)分析結(jié)果表明公共圖書館通過提升區(qū)域人力資本水平對區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)生了促進(jìn)作用;但公共圖書館在信息服務(wù)方面對區(qū)域創(chuàng)新發(fā)揮的作用并不顯著。文章進(jìn)一步利用空間計(jì)量方法研究發(fā)現(xiàn)公共圖書館對區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)作用具有顯著的空間溢出效應(yīng)。

關(guān)鍵詞 社會型基礎(chǔ)設(shè)施 區(qū)域創(chuàng)新 系統(tǒng)GMM方法 人力資本 空間溢出效應(yīng)

AbstractBased on the panel data of 30 provinces in China between 2009 and 2018， this paper empirically analyzes the impact of public libraries on regional scientific and technological innovation by using the systematic GMM method. The results show that the increase of circulation in public libraries has significantly promoted the amount of regional patent authorization. A 10% increase in the number of visits to public libraries will increase the number of patents granted in the region by 2%. The robustness test and mediational effect analysis demonstrate public library does promote regional innovation through the channel of human capital. However， the public librarys function of information service has not exerted a significant influence on regional innovation. Analysis with spatial econometric method shows that there is significant spatial spillover effect in terms of public librarys positive role in promoting regional innovation.

Keywords Social infrastructure. Regional innovation. Sys-GMM. Human capital. Spatial econometric.

1 研究背景和文獻(xiàn)綜述

20世紀(jì)初，熊彼特（Schumpeter） 提出了技術(shù)創(chuàng)新是驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會結(jié)構(gòu)變遷和經(jīng)濟(jì)增長的最根本動(dòng)力的內(nèi)生增長理論，并在世界各國經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中得到越來越多的認(rèn)同[1]。因此，如何提升國家或區(qū)域創(chuàng)新能力一直是學(xué)術(shù)界熱衷討論的話題。公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不僅與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系緊密 [2]，在提升創(chuàng)新能力方面也扮演著重要角色。大量研究表明，公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠提升國家或區(qū)域創(chuàng)新能力，如：交通基礎(chǔ)設(shè)施能夠顯著促進(jìn)創(chuàng)新要素流動(dòng)、降低企業(yè)創(chuàng)新成本、擴(kuò)大新產(chǎn)品市場等 [3-4];通信基礎(chǔ)設(shè)施大幅削減了信息傳輸?shù)臅r(shí)間和成本，提高了創(chuàng)新參與者獲取知識和情報(bào)的效率，促進(jìn)創(chuàng)新伙伴形成更緊密的合作關(guān)系 [5-6]。然而，不難發(fā)現(xiàn)已有文獻(xiàn)基本都聚焦于經(jīng)濟(jì)型基礎(chǔ)設(shè)施的研究，卻忽視了另一類基礎(chǔ)設(shè)施——根據(jù)世界銀行（1994年）的定義，基礎(chǔ)設(shè)施不僅包含電力、通信、鐵路、公路、機(jī)場等在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)型基礎(chǔ)設(shè)施（economic infrastructure），還涵蓋了教育、衛(wèi)生、文化等在內(nèi)的社會型基礎(chǔ)設(shè)施（social infrastructure），后者對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展同樣有著重要的作用。公共圖書館作為一種文化基礎(chǔ)設(shè)施，是社會公眾進(jìn)行非正式學(xué)習(xí)的重要場所，也是國家提升公民知識素養(yǎng)、積累人力資本的重要渠道。因此，它對科技創(chuàng)新這樣一種知識密集型活動(dòng)是否存在某種影響效應(yīng)？以往的研究主要從定性的視角對該問題進(jìn)行分析，而普遍缺乏經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[7-8]。近年來，部分學(xué)者開始嘗試以計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來評估公共圖書館對科技創(chuàng)新的影響，但仍存在一些不足。一些研究由于計(jì)量模型設(shè)定過于簡單且完全沒有考慮內(nèi)生性問題，將數(shù)據(jù)間的相關(guān)關(guān)系或共同趨勢錯(cuò)誤地理解為因果關(guān)系，得出的結(jié)論難以令人信服[9-10]。陳英和洪源采用協(xié)整和誤差修正等方法較嚴(yán)謹(jǐn)?shù)刈R別了我國公共圖書館發(fā)展綜合指標(biāo)和科技創(chuàng)新間的因果關(guān)系[11]，不過基于綜合指標(biāo)的分析難以有效區(qū)分公共圖書館不同功能對科技創(chuàng)新影響的差異。事實(shí)上，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要側(cè)重于研究公共圖書館的信息服務(wù)功能對科技創(chuàng)新的影響[12]，而較少考慮其在促進(jìn)社會人力資本積累方面的作用。那么公共圖書館到底通過什么機(jī)制影響科技創(chuàng)新呢？回答這個(gè)問題需要從公共圖書館的功能定位出發(fā)進(jìn)行探討。

公共圖書館最早在19世紀(jì)中葉出現(xiàn)在西方國家，其主要目的之一就是進(jìn)行社會改良的全民教育活動(dòng)。這一時(shí)期，“知識就是力量”逐漸成為一種普遍的社會意識，并培育出一種對公共圖書館作用的信念——“圖書館信仰”，即圖書館通過向社會大眾提供圖書等知識資料，可以起到傳播知識、培養(yǎng)公民閱讀興趣和改善個(gè)人素質(zhì)的作用，進(jìn)而推動(dòng)整個(gè)社會進(jìn)步 [13]。盡管隨著時(shí)代的發(fā)展，教育使命已不再是公共圖書館的唯一功能，但它仍是現(xiàn)代圖書館眾多功能中始終不變的一種，即公共圖書館始終是公民正規(guī)教育的輔助中心和自主學(xué)習(xí)中心 [14-15]。因此，理論上公共圖書館應(yīng)該能夠提升一個(gè)區(qū)域的人力資本水平，而后者對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有著顯著的促進(jìn)作用[16]，從這個(gè)角度上看，公共圖書館對區(qū)域創(chuàng)新可能具有正向的影響。

信息服務(wù)是公共圖書館的另一項(xiàng)重要功能，即針對特定問題（個(gè)人或組織在從事職業(yè)活動(dòng)、日常生活、興趣愛好時(shí)產(chǎn)生的各類問題）提供參考資料、具體知識、信息或直接答案[17]?？萍紕?chuàng)新是以現(xiàn)有知識為基礎(chǔ)的創(chuàng)造性活動(dòng)，并且在這個(gè)過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)都對知識和信息有高度依賴，是一種知識密集型活動(dòng) [18]。因此知識和信息的獲取及其效率在創(chuàng)新過程中扮演著重要角色。公共圖書館作為一個(gè)社會信息資源中心，收藏著大量的專業(yè)書籍、科技文獻(xiàn)、專利信息、標(biāo)準(zhǔn)信息等，有些甚至能夠提供專門的創(chuàng)新項(xiàng)目信息和創(chuàng)新成果的應(yīng)用與轉(zhuǎn)化信息等 [19]。如果這些信息能夠得到創(chuàng)新參與者的切實(shí)利用，將對區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)揮強(qiáng)大的支撐作用。不過，在社會進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的今天，無論是個(gè)人還是企業(yè)獲取信息和知識的渠道都被極大拓寬，創(chuàng)新參與者可能并不需要依賴公共圖書館獲取相關(guān)情報(bào)。因此，公共圖書館傳統(tǒng)的信息服務(wù)功能可能面臨挑戰(zhàn)，它在區(qū)域科技創(chuàng)新中的作用也存在不確定性。

在波特（Porter）提出的國家創(chuàng)新體系理論中[20]，國家創(chuàng)新能力取決于三大要素：公共創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、特定集群的創(chuàng)新環(huán)境、公共創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施與特定集群之間相互聯(lián)系的質(zhì)量。其中，創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施包括教育基礎(chǔ)設(shè)施和情報(bào)信息基礎(chǔ)設(shè)施，從這個(gè)意義上來說，公共圖書館可能是兼具這兩種功能的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施。然而正如前文所述，關(guān)于公共圖書館對區(qū)域科技創(chuàng)新是否存在實(shí)質(zhì)影響的實(shí)證研究還不夠充分，作用機(jī)制也有待進(jìn)一步驗(yàn)證。因此，本文利用中國2009—2018年30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，采用動(dòng)態(tài)面板模型對此進(jìn)行重新估計(jì)，同時(shí)考慮到科技創(chuàng)新活動(dòng)具有較強(qiáng)的空間關(guān)聯(lián)性[21]，我們還采用空間計(jì)量方法考察了公共圖書館可能存在的空間溢出效應(yīng)。

2 實(shí)證策略

2.1 計(jì)量模型設(shè)定

現(xiàn)有文獻(xiàn)中科技創(chuàng)新產(chǎn)出投入模型一般基于柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)造得來[22-24]，其基本形式為Y=α·ka·Lb，其中Y為創(chuàng)新產(chǎn)出，K、L分別代表資本投入和勞動(dòng)力投入，方程對數(shù)化后變?yōu)閘nY=α·lnK+b·lnL。本文沿用這一基礎(chǔ)模型來檢驗(yàn)公共圖書館對區(qū)域科技創(chuàng)新的影響，在方程中加入公共圖書館變量和控制變量后得到如下創(chuàng)新投入產(chǎn)出模型（1）。同時(shí)，考慮到技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)普遍具有連續(xù)性（即基于已有成果基礎(chǔ)上再創(chuàng)新），引入創(chuàng)新產(chǎn)出的滯后一期作為解釋變量;由于研發(fā)投入（資本和勞動(dòng)投入）和創(chuàng)新產(chǎn)出之間可能呈非線性關(guān)系[25]，借鑒已有文獻(xiàn)在方程中加入研發(fā)投入的平方項(xiàng)二分之一以更好地?cái)M合數(shù)據(jù)[21]。

上式中，i表示省份，t表示時(shí)間。? ? 表示常數(shù)項(xiàng)，? ? ?表示創(chuàng)新產(chǎn)出，Lib表示公共圖書館變量，? ? ? ? ? ? 表示研發(fā)人力投入，? ? ? ? ? ?表示研發(fā)資本投入，? ? ?表示控制變量，? ?是不隨時(shí)間變化的個(gè)體效應(yīng)，? ? 是不隨個(gè)體變化的時(shí)間效應(yīng)，? ? ?是隨機(jī)誤差項(xiàng)。

2.2 變量選擇與測度

被解釋變量：即科技創(chuàng)新產(chǎn)出變量。借鑒已有關(guān)于創(chuàng)新的研究經(jīng)驗(yàn)[26]，本文采用各省市專利數(shù)據(jù)作為衡量指標(biāo)。考慮到授權(quán)專利更能反映區(qū)域?qū)嶋H創(chuàng)新產(chǎn)出，本文在基準(zhǔn)回歸中選用專利授權(quán)數(shù)據(jù)而非申請數(shù)據(jù) ，具體為我國2009—2018年30省市（因數(shù)據(jù)缺失，未包含西藏）3項(xiàng)專利（發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利） 授權(quán)數(shù)之和。

核心解釋變量：即公共圖書館變量。根據(jù)前文的分析，公共圖書館可能因其具備的教育功能和信息服務(wù)功能對區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用，但是目前并沒有專門的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)衡量這兩項(xiàng)功能。考慮到教育的核心在于人，而圖書館流通人次能在一定程度反映讀者到圖書館從事學(xué)習(xí)活動(dòng)的規(guī)模[27]，因此在兼顧數(shù)據(jù)可得性的基礎(chǔ)上以圖書館總流通人次作為其教育功能的代理變量。類似地，考慮到圖書館所擁有的信息資源量一定程度上決定了其所具備的信息服務(wù)供給能力，因此以圖書館總藏量作為其信息服務(wù)功能的代理變量。本文具體選取我國2008—2017年30省市公共圖書館總流通人次和總藏量數(shù)據(jù)（考慮到專利從申請到授權(quán)有一定時(shí)間周期，所有解釋變量均相對專利數(shù)據(jù)滯后1年）。

研發(fā)投入變量：區(qū)域科技創(chuàng)新最重要的直接要素為研發(fā)投入，分為人力和資本兩類[28]。在已有研究創(chuàng)新的文獻(xiàn)中，主要采用區(qū)域R&D人員投入和R&D經(jīng)費(fèi)支出數(shù)據(jù)作為代理變量，本文沿用這一做法。對于R&D人員投入，官方統(tǒng)計(jì)年鑒一般記錄為R&D人員全時(shí)當(dāng)量，可直接使用;對于R&D經(jīng)費(fèi)支出，它只是一項(xiàng)流量指標(biāo)，然而對創(chuàng)新發(fā)揮作用的不僅是當(dāng)期資本，還有往期投入的固化資本，因此將其轉(zhuǎn)化為資本存量更合適。本文借鑒金戈的資本存量測算經(jīng)驗(yàn)[29]，采用永續(xù)盤存法對中國2008—2017年30省市的R&D資本存量進(jìn)行估算（資本折舊率取9.73%）。

控制變量：控制變量選取的基本原則是該因素既會對被解釋變量產(chǎn)生影響，也與核心解釋變量相關(guān)。根據(jù)已有研究，影響區(qū)域科技創(chuàng)新的因素包括地區(qū)GDP水平，經(jīng)濟(jì)型基礎(chǔ)設(shè)施，金融發(fā)展水平，對外開放程度，政府科技扶持力度等[28]。本文認(rèn)為其中的GDP水平可能會對公共圖書館變量產(chǎn)生影響，一方面GDP水平高的地區(qū)可能建立更多的圖書館，另一方面GDP水平高的地區(qū)人們可能擁有更多的閑暇時(shí)間花費(fèi)在圖書館。另外，由于公路基礎(chǔ)設(shè)施可能影響人們前往圖書館的便利性，從而對上述公共圖書館變量產(chǎn)生影響，因此本文在模型中控制了地區(qū)GDP和地區(qū)實(shí)際公路里程數(shù)2個(gè)變量。

2.3 估計(jì)方法

采用動(dòng)態(tài)面板模型能夠很好地反映科技創(chuàng)新活動(dòng)的時(shí)空持續(xù)性特征，更穩(wěn)健地推斷解釋變量與被解釋變量之間的因果關(guān)系。但是動(dòng)態(tài)面板模型具有明顯的內(nèi)生性問題，即被解釋變量滯后一期必然與隨機(jī)誤差項(xiàng)相關(guān)，采用一般的固定效應(yīng)或隨機(jī)效應(yīng)方法進(jìn)行估計(jì)將導(dǎo)致嚴(yán)重偏誤。為使研究結(jié)果更具說服力，本文采用阿雷拉諾（Arellano）等提出的系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法（System generalized method of moments，以下簡稱“系統(tǒng)GMM”）[30-31]，該方法是解決動(dòng)態(tài)面板模型內(nèi)生性最常用的方法。相比于不考慮水平方程的差分GMM方法，系統(tǒng)GMM保留了模型中的個(gè)體差異，并能有效解決潛在的弱工具問題，更適用于類似本文的省域差異比較研究。系統(tǒng)GMM又可分為一步估計(jì)和兩步估計(jì)，后者通過構(gòu)建協(xié)方差矩陣可以更好地處理變量間的內(nèi)生性，盡管其估計(jì)系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差可能被低估，但其總體上更有效[32]。本文在主要回歸模型中將同時(shí)報(bào)告一步估計(jì)和兩步估計(jì)的結(jié)果，在穩(wěn)健性和機(jī)制分析中只采用兩步法估計(jì)。

2.4 變量描述性統(tǒng)計(jì)

本文使用的數(shù)據(jù)全部來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國圖書館年鑒》，其中專利數(shù)據(jù)為2009—2018年，所有解釋變量滯后1期，為2008—2017年。下表1是所有變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果，其中包含穩(wěn)健性檢驗(yàn)和機(jī)制分析的變量，它們的選取原則將在下文中解釋。從表1中可以看出，各省市中公圖書館總藏量最高的已達(dá)8708萬冊，而年總流通人次最高的已超過1億人次，說明我國公共圖書館事業(yè)取得了巨大成就。不過，應(yīng)當(dāng)看到各個(gè)變量的標(biāo)準(zhǔn)差非常大，盡管其中包含了時(shí)間維度的發(fā)展變化，但也在一定程度上反映出區(qū)域發(fā)展不平衡的問題。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 主要模型回歸結(jié)果

我們首先基于簡單OLS方法考察了公共圖書館總藏量及總流通人次和區(qū)域?qū)＠跈?quán)量的相關(guān)性，從下表2的第（1）? （2）列中可以看出二者均和區(qū)域?qū)＠跈?quán)量顯著正相關(guān)。但該結(jié)果遠(yuǎn)不能說明公共圖書館和區(qū)域科技創(chuàng)新之間存在因果關(guān)系，因?yàn)檫@很可能只是不同變量之間有相同的時(shí)間趨勢而已。接下來分別針對公共圖書館總藏量和總流通人次兩個(gè)變量同時(shí)使用一步系統(tǒng)GMM和兩步系統(tǒng)GMM進(jìn)行回歸，并控制了模型（1）中的所有其他變量，結(jié)果展示在下表2的第（3）～（6）列。首先，所有方程中AR（2）統(tǒng)計(jì)量的P值均大于0.05、Hansen統(tǒng)計(jì)量的P值均大于0.1，說明本文進(jìn)行的系統(tǒng)GMM估計(jì)有效。

從列（3）和列（4）的結(jié)果可以看出，使用一步系統(tǒng)GMM估計(jì)時(shí)，公共圖書館總流通人次在5%水平上與區(qū)域?qū)＠跈?quán)量顯著正相關(guān)，系數(shù)值為0.196;在兩步系統(tǒng)GMM條件下，二者依舊在10%水平上顯著正相關(guān)，且系數(shù)值達(dá)到0.225。這說明公共圖書館確實(shí)促進(jìn)了區(qū)域科技創(chuàng)新，并且很可能是通過其社會教育功能發(fā)揮作用的。從數(shù)值上來說，公共圖書館流通人次每增加10%將推動(dòng)區(qū)域?qū)＠跈?quán)量增加2%。考慮到公共圖書館功能的多樣性，且非專門的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，上述對科技創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)在經(jīng)濟(jì)意義上是十分顯著的。

從列（5）和列（6）的結(jié)果可以看出，不論是使用一步估計(jì)法還是兩步估計(jì)法，公共圖書館總藏量的系數(shù)均不顯著，且數(shù)值非常小，符號也發(fā)生了變化，表明它和區(qū)域?qū)＠跈?quán)量之間不存在穩(wěn)定的相關(guān)性。這說明公共圖書館作為一種信息資源中心的存在，在推動(dòng)區(qū)域科技創(chuàng)新方面發(fā)揮的實(shí)質(zhì)作用還比較有限。正如前文所述，樣本期為我國互聯(lián)網(wǎng)高速發(fā)展的時(shí)代，公眾獲取各類信息的渠道被極大拓寬，科技人員可能并不需要通過公共圖書館來獲取科技情報(bào)和相關(guān)知識。

另外，從列（3）～列（6）中均可以看到，滯后一期的區(qū)域?qū)＠跈?quán)量系數(shù)在1%水平上顯著為正，且數(shù)值均超過0.9，說明科技創(chuàng)新活動(dòng)確實(shí)具有很強(qiáng)的時(shí)間連續(xù)性，也表明使用動(dòng)態(tài)面板模型是正確且必要的。我們還發(fā)現(xiàn)直接研發(fā)人力投入同區(qū)域?qū)＠跈?quán)量存在明顯的非線性關(guān)系，即一次項(xiàng)系數(shù)顯著為正，二次項(xiàng)顯著為負(fù)，這和多數(shù)已有研究發(fā)現(xiàn)的倒U形關(guān)系相符合。而研發(fā)資本存量一次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，但二次項(xiàng)并不顯著，與區(qū)域?qū)＠跈?quán)量的關(guān)系并不明確，這可能是因?yàn)榉匠讨羞€控制了GDP及公路基礎(chǔ)設(shè)施這類具有資本屬性的變量。

綜上所述，公共圖書館確實(shí)促進(jìn)了區(qū)域科技創(chuàng)新，但主要是通過其教育功能而非信息服務(wù)發(fā)揮作用的。

3.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)與影響機(jī)制分析

前文結(jié)果表明公共圖書館促進(jìn)了區(qū)域科技創(chuàng)新，并且主要是通過其教育功能發(fā)揮的作用。為增強(qiáng)結(jié)果的可靠性，下面通過穩(wěn)健性檢驗(yàn)和影響機(jī)制分析作進(jìn)一步論述。以下模型全部使用兩步系統(tǒng)GMM回歸，下文不再特別說明。

3.2.1 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

考慮到專利授權(quán)量并不是創(chuàng)新參與者的第一手產(chǎn)出，而是經(jīng)過了審查部門篩選的結(jié)果，也許不能完整反映創(chuàng)新參與者的全部努力成果。因此我們使用專利申請量替代專利授權(quán)量作為區(qū)域科技創(chuàng)新的代理變量，重復(fù)表2中列（4）的回歸。結(jié)果如下表3列（2）所示，公共圖書館總流通人次的系數(shù)依舊顯著為正，數(shù)值為0.130，說明前文的結(jié)果是可靠的。

前文基于公眾進(jìn)入圖書館主要是進(jìn)行學(xué)習(xí)活動(dòng)的假設(shè)，使用總流通人次作為圖書館教育功能的代理變量，但這可能存在偏差，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中人們可能進(jìn)入圖書館從事非學(xué)習(xí)活動(dòng)?？紤]到讀者要在圖書館學(xué)習(xí)一般需要座位，圖書館閱覽席位數(shù)可能是一個(gè)更合理的衡量指標(biāo)。因此我們使用公共圖書館閱覽席位數(shù)（lnSeat）替代總流通人次作為圖書館教育功能的代理變量，重復(fù)表2列（4）的回歸。結(jié)果如表3列（3）所示，閱覽席位數(shù)的系數(shù)在5%水平上顯著為正，系數(shù)值為0.165，同前文結(jié)果接近，再次增強(qiáng)了本研究的可靠性。

3.2.2 影響機(jī)制分析

如果公共圖書館確實(shí)是通過其社會教育的功能對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生了促進(jìn)作用，那么公共圖書館應(yīng)該對區(qū)域人力資本水平有提升作用，并通過其對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生推動(dòng)作用。為了驗(yàn)證這個(gè)邏輯，進(jìn)一步增強(qiáng)本研究的可靠性，本文借鑒溫忠麟和葉寶娟的中介檢驗(yàn)方法進(jìn)行論證[33]，并設(shè)定如下中介效應(yīng)方程：

其中，? ? ? ? ? ? ?為中介變量也就是區(qū)域人力資本水平變量，本文選取各省市大專學(xué)歷以上人口數(shù)量作為代理;? ? ?為方程（2）中的控制變量組，即影響一個(gè)區(qū)域人力資本水平的因素，本文選取了大專院校數(shù)量、政府教育經(jīng)費(fèi)支出、全社會總?cè)丝诤虶DP，同時(shí)還控制了人力資本水平的滯后1期和滯后2期;? ?和? ?為常數(shù)項(xiàng);和分別為方程（2）和（3）中公共圖書館總流通人次的待估系數(shù);為中介變量的待估系數(shù);和為控制變量的待估系數(shù);和為擾動(dòng)項(xiàng)。方程（3）實(shí)際上只是在前文方程（1）的基礎(chǔ)上增加了中介變量，其余保持一致。

中介效應(yīng)辨別需要3個(gè)條件：解釋變量與中介變量顯著相關(guān)，即顯著;解釋變量與因變量顯著相關(guān)（前文已證實(shí)）;將中介變量和解釋變量同時(shí)引入后，中介變量與因變量顯著相關(guān)，即顯著，而解釋變量顯著性下降且系數(shù)減小。

表3列（4）為方程（2）的回歸結(jié)果，可以看到公共圖書館總流通人次的系數(shù)在1%水平上顯著為正，數(shù)值為0.192，說明公共圖書館確實(shí)提升了區(qū)域人力資本水平。表3列（5）為方程（3）的回歸結(jié)果，可以看到區(qū)域人力資本的系數(shù)顯著為正，數(shù)值為0.298，而此時(shí)圖書館總流通人次的系數(shù)不再顯著且數(shù)值減小為0.004。結(jié)合列（1） （2） （3）的結(jié)果，證明中介效應(yīng)邏輯成立，即公共圖書館確實(shí)是通過提升區(qū)域人力資本水平，進(jìn)而對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生了推動(dòng)作用。這說明前文關(guān)于公共圖書館主要通過其社會教育的功能對區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)生了促進(jìn)作用的研究結(jié)論是可靠的。

4 空間溢出效應(yīng)分析

區(qū)域之間的創(chuàng)新活動(dòng)往往存在較強(qiáng)的空間相關(guān)性，因此本文進(jìn)一步分析公共圖書館對區(qū)域科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用是否也存在空間溢出效應(yīng)。

4.1 空間相關(guān)性檢驗(yàn)

首先考察各省市科技創(chuàng)新及圖書館變量間是否存在空間相關(guān)性，本文基于鄰接權(quán)重矩陣對核心變量進(jìn)行Moran全局空間相關(guān)性檢驗(yàn)[34]。Moran I指數(shù)的取值范圍為[-1， 1]，大于0表示正相關(guān)，越接近于1表明單元間的空間關(guān)系越緊密;等于0表示不相關(guān)，表明單元間沒有空間關(guān)系;小于0表示負(fù)相關(guān)，越接近于-1表明單元間的差異越大。表4結(jié)果表明，2008—2017年各省市公共圖書館流通人次的Moran I指數(shù)都在1%水平上顯著大于0，數(shù)值為0.2～0.3，即存在較強(qiáng)空間正相關(guān)關(guān)系;區(qū)域?qū)＠跈?quán)量除了2011年、2012年P(guān)值略大于0.1以外，其余年份也均表現(xiàn)出顯著的空間正相關(guān)關(guān)系。因此，公共圖書館對區(qū)域科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用可能存在空間溢出效應(yīng)，可考慮建立空間計(jì)量模型進(jìn)行檢驗(yàn)。

4.2 空間計(jì)量分析

本文采用基本的空間面板滯后模型（SAR，如方程（4）所示）[35]來估計(jì)公共圖書館對區(qū)域科技創(chuàng)新促進(jìn)作用的空間溢出效應(yīng)。

上式中，? ? ?是因變量，? ?為鄰接權(quán)重矩陣，? ? ?為因變量空間相關(guān)系數(shù)，為解釋變量組，為解釋變量的系數(shù)向量，為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

從表5的結(jié)果可以看到，公共圖書館總流動(dòng)人次的系數(shù)均在5%水平顯著為正，數(shù)值為0.141，與前文非空間計(jì)量模型結(jié)果比較接近。而系數(shù)也在1%水平上顯著為正，數(shù)值為0.371，說明公共圖書館對區(qū)域科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用確實(shí)存在空間溢出放應(yīng)?？臻g效應(yīng)解析結(jié)果表明，公共圖書館對科技創(chuàng)新的直接促進(jìn)效應(yīng)（對本地科技創(chuàng)新的作用）系數(shù)為0.149，間接促進(jìn)效應(yīng)（對鄰接區(qū)域科技創(chuàng)新的作用）系數(shù)為0.076，總效應(yīng)為0.225，分解效應(yīng)均在10%水平上顯著。這種空間溢出效應(yīng)的存在有其合理性：由于公共圖書館主要通過提升區(qū)域人力資本來推動(dòng)科技創(chuàng)新，而人才的區(qū)域間流動(dòng)是普遍現(xiàn)象[36]。

5 結(jié)論與啟示

科技創(chuàng)新是知識密集型活動(dòng)，需要大量的人力資本作為支撐。而公共圖書館作為一種文化基礎(chǔ)設(shè)施，在提升公民文化素養(yǎng)、傳播知識與信息等方面發(fā)揮著重要的作用，尤其是其作為正規(guī)教育的輔助中心和公民自主學(xué)習(xí)中心，在社會人力資本積累上起著不容忽視的作用。本文利用中國2009—2018年30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，通過系統(tǒng)GMM法實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，公共圖書館總流通人次的增加顯著提升了區(qū)域的專利授權(quán)量，進(jìn)一步通過穩(wěn)健性檢驗(yàn)和中介效應(yīng)分析證明了公共圖書館提升了區(qū)域人力資本水平，并由此對區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)促進(jìn)作用。不過，公共圖書館在信息服務(wù)方面對科技創(chuàng)新發(fā)揮的作用卻比較有限，這很可能是受到了互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的挑戰(zhàn)，即科技人員擁有更加寬闊的渠道獲取創(chuàng)新情報(bào)及相關(guān)知識。本文還進(jìn)一步利用空間計(jì)量方法研究發(fā)現(xiàn)，公共圖書館對區(qū)域創(chuàng)新的促進(jìn)作用具有一定的空間溢出效應(yīng)。

本文的研究結(jié)論有兩個(gè)層面的現(xiàn)實(shí)意義。首先是在公共圖書館建設(shè)層面，公共圖書館的社會教育功能從其誕生之初就作為它的主要使命之一，至今依舊對社會進(jìn)步發(fā)揮著實(shí)質(zhì)促進(jìn)作用，我國應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持并發(fā)展這一項(xiàng)功能，比如優(yōu)化空間布局增加讀者自主學(xué)習(xí)的空間和時(shí)間。而其信息服務(wù)功能則應(yīng)緊跟時(shí)代潮流，應(yīng)對互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)帶來的挑戰(zhàn)，一方面可以發(fā)展專業(yè)信息服務(wù)（比如科技查新等）增強(qiáng)不可替代性;另一方面繼續(xù)加強(qiáng)數(shù)字化建設(shè)，提升讀者對圖書館資源的可獲得性及其便利性。

其次，本文更深一層的現(xiàn)實(shí)意義在于突出社會型基礎(chǔ)設(shè)施的重要性。我們以公共圖書館為例說明了社會型基礎(chǔ)設(shè)施對科技創(chuàng)新具有實(shí)質(zhì)的正向效應(yīng)，而其作用中介則是社會人力資本水平。不論是科技創(chuàng)新還是經(jīng)濟(jì)發(fā)展，其最本質(zhì)的來源還在于人力。實(shí)際上社會型基礎(chǔ)設(shè)施就是以人為核心的，它所包括的教育、科研、文化、醫(yī)療、衛(wèi)生、體育等基礎(chǔ)設(shè)施與公民的知識、健康和體格等息息相關(guān)。提升社會型基礎(chǔ)設(shè)施水平很大程度上就是提升社會人力資本水平。我國過去數(shù)十年依靠大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，不過隨著這類基礎(chǔ)設(shè)施投資接近高位水平，它們對經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用越來越有限，此時(shí)社會型基礎(chǔ)設(shè)施應(yīng)當(dāng)?shù)玫礁嗟闹匾暫桶l(fā)展。特別是當(dāng)下“新基建”呼聲高漲之時(shí)，更應(yīng)當(dāng)以此為契機(jī)將高新技術(shù)同社會型基礎(chǔ)設(shè)施有機(jī)結(jié)合。

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