曾憲奎

（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 馬克思主義研究院，北京 100732）

改革開放之后的較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，技術(shù)落后一直是制約我國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升以至于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。作為技術(shù)追隨型國(guó)家，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，充分利用當(dāng)時(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家已有的技術(shù)資源，通過(guò)技術(shù)引進(jìn)、模仿等手段彌補(bǔ)技術(shù)資源不足，并在此基礎(chǔ)上逐步推進(jìn)自主技術(shù)創(chuàng)新能力提升，是我國(guó)充分利用國(guó)內(nèi)國(guó)際資源、現(xiàn)實(shí)可行的科技發(fā)展戰(zhàn)略。因此，盡管強(qiáng)調(diào)自主性，但是國(guó)外的技術(shù)資源依然對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)研發(fā)活動(dòng)具有重要作用，引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新等創(chuàng)新途徑在我國(guó)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略中居于不可忽視的地位。隨著黨中央提出要建設(shè)以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略思路發(fā)生轉(zhuǎn)變。黨的十九屆五中全會(huì)進(jìn)一步提出，“把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐”[1]，使這一思路的轉(zhuǎn)變更加明晰。本文將主要對(duì)此問題進(jìn)行分析。

一、改革開放以來(lái)我國(guó)外向型科技發(fā)展戰(zhàn)略分析

改革開放以后，立足于當(dāng)時(shí)的客觀狀況和發(fā)展需要，我國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域逐漸形成了外向型策略，即強(qiáng)調(diào)利用國(guó)外相關(guān)技術(shù)資源為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。在實(shí)踐中，這一策略實(shí)際上又分化為兩種不同觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為既然國(guó)外的技術(shù)資源先進(jìn)且可以引進(jìn)，那便以技術(shù)引進(jìn)作為推動(dòng)企業(yè)發(fā)展壯大的途徑，在企業(yè)發(fā)展壯大后再逐步提升技術(shù)創(chuàng)新能力，這樣比較符合“比較優(yōu)勢(shì)”原則；另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為應(yīng)該積極學(xué)習(xí)日本和韓國(guó)，以引進(jìn)技術(shù)為起點(diǎn)，強(qiáng)化消化吸收再創(chuàng)新，在引進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上提升自主技術(shù)創(chuàng)新能力。

其中，20世紀(jì)90年代到21世紀(jì)初汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展集中體現(xiàn)了兩種外向性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展思路的碰撞。汽車產(chǎn)業(yè)“以市場(chǎng)換技術(shù)”的模式引發(fā)了社會(huì)各界關(guān)于自主技術(shù)創(chuàng)新是否具有必要性的討論。其中，一種觀點(diǎn)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新不應(yīng)該區(qū)分“你我”，只要是在國(guó)內(nèi)使用的技術(shù)（及品牌）便是國(guó)內(nèi)的。這種“只求所在，不求所有”的思路在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的觀點(diǎn)便是傾向于低估自主技術(shù)創(chuàng)新的重要性，如果對(duì)其觀點(diǎn)加以引申，便是主張既然技術(shù)引進(jìn)（包括以技術(shù)入股的合資方式）已經(jīng)解決了生產(chǎn)技術(shù)來(lái)源問題，且自主技術(shù)創(chuàng)新起點(diǎn)低、短期內(nèi)難以超越國(guó)外先進(jìn)企業(yè)，那么對(duì)自主技術(shù)創(chuàng)新過(guò)度重視會(huì)降低市場(chǎng)效率，甚至強(qiáng)調(diào)民族企業(yè)的發(fā)展只會(huì)導(dǎo)致低水平重復(fù)建設(shè)。支持自主技術(shù)創(chuàng)新的觀點(diǎn)則將技術(shù)的國(guó)別所有權(quán)問題當(dāng)作一個(gè)需要認(rèn)真對(duì)待的關(guān)鍵性問題，認(rèn)為技術(shù)特別是核心技術(shù)依賴于國(guó)外是不可持續(xù)的狀況，必須盡快提升自主技術(shù)創(chuàng)新能力，直至在核心技術(shù)方面逐步趕上甚至超越發(fā)達(dá)國(guó)家，才能真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高端化，徹底改變我國(guó)在國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工體系中居于低端環(huán)節(jié)的問題。毫無(wú)疑問，模糊技術(shù)創(chuàng)新國(guó)別、強(qiáng)調(diào)“比較優(yōu)勢(shì)”的觀點(diǎn)是短視的，如果在實(shí)踐中被大規(guī)模實(shí)施，則我國(guó)有可能永久性地處于技術(shù)追隨者地位，無(wú)法在產(chǎn)業(yè)鏈上實(shí)現(xiàn)向高端環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移。因此，在產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展進(jìn)程中，支持自主技術(shù)創(chuàng)新的觀點(diǎn)逐步占據(jù)上風(fēng)，并影響了我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策的發(fā)展。

強(qiáng)調(diào)引進(jìn)技術(shù)基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)消化吸收再創(chuàng)新的觀點(diǎn)，具有較強(qiáng)的可行性。作為后發(fā)國(guó)家，我國(guó)自主技術(shù)創(chuàng)新具體途徑便需要在著眼實(shí)踐基礎(chǔ)上，充分借鑒各國(guó)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，尋找出適宜的技術(shù)創(chuàng)新途徑，以使技術(shù)創(chuàng)新效率最大化。由于我國(guó)企業(yè)普遍存在技術(shù)積累少、自主技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)弱、企業(yè)資金實(shí)力不足等弱勢(shì)，因此要在最短時(shí)間內(nèi)以最低的投入實(shí)現(xiàn)自主技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，就應(yīng)該充分利用國(guó)外相關(guān)的技術(shù)資源。在這方面，日本和韓國(guó)等國(guó)家積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，并創(chuàng)造出引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的自主創(chuàng)新模式。這一模式是在引進(jìn)國(guó)外技術(shù)基礎(chǔ)上，以幾倍于引進(jìn)技術(shù)的資金從事技術(shù)消化吸收及再創(chuàng)新研發(fā)，實(shí)現(xiàn)從“獲得魚”到“獲得漁”的轉(zhuǎn)變，并使自身研發(fā)技術(shù)的先進(jìn)性超越引進(jìn)技術(shù)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的技術(shù)反超?？梢哉f(shuō)，這種創(chuàng)新方式是時(shí)間和資金使用效率最突出的方式，也是保證日本和韓國(guó)在較短時(shí)間內(nèi)由技術(shù)落后狀態(tài)向（商用）技術(shù)領(lǐng)先轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵性因素。因此，引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新便成為我國(guó)自主技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)重要模式。但是，在實(shí)踐中，企業(yè)實(shí)際用于消化吸收的資金遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于技術(shù)引進(jìn)，過(guò)度重視短期效應(yīng)使得這一模式一直并未取得如同日本那樣的效果。這是多方面原因造成的，例如，在引進(jìn)技術(shù)方面，我國(guó)企業(yè)較難引進(jìn)當(dāng)時(shí)比較先進(jìn)的技術(shù)（技術(shù)重要性越高，這一點(diǎn)便越明顯），而日本企業(yè)在當(dāng)時(shí)卻可以引進(jìn)較為先進(jìn)的技術(shù)，這一差異導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)較難通過(guò)消化吸收再創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的技術(shù)反超，從而使這一模式對(duì)企業(yè)的吸引力大大降低；又如，粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式下過(guò)度激烈的成本競(jìng)爭(zhēng)使得企業(yè)更加注重引進(jìn)現(xiàn)成技術(shù)實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)力的快速提升，而對(duì)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力的提高重視不足，這在客觀上導(dǎo)致企業(yè)對(duì)自主技術(shù)創(chuàng)新的意愿不高。

當(dāng)然，在這一時(shí)期，有一個(gè)行業(yè)在引進(jìn)技術(shù)消化吸收創(chuàng)新方面取得巨大成功，這便是高鐵產(chǎn)業(yè)。我國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)真正起步于20世紀(jì)90年代，最初產(chǎn)業(yè)技術(shù)的主要來(lái)源也是直接引進(jìn)技術(shù)及相關(guān)設(shè)備。從2004年開始，我國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)才開始探索引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的模式，在短短10年左右時(shí)間里，便取得重大突破，逐漸成為這一領(lǐng)域的技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家。應(yīng)該說(shuō)，從時(shí)間限度看，我國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新取得了一個(gè)耀眼的奇跡，而支撐這一奇跡的便是引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新模式。然而，這一模式能夠取得成功，與該產(chǎn)業(yè)的一系列特殊狀況分不開。在技術(shù)引進(jìn)方面，由于高鐵產(chǎn)業(yè)在國(guó)外的發(fā)展進(jìn)程中，存在著極難盈利的狀況，行業(yè)內(nèi)主要企業(yè)持有的先進(jìn)技術(shù)面臨“英雄無(wú)用武之地”的困局，技術(shù)持有的機(jī)會(huì)成本很低，因而相對(duì)于其他產(chǎn)業(yè)更容易引進(jìn)核心技術(shù)，從而使引進(jìn)技術(shù)的起點(diǎn)較高，一旦消化吸收再創(chuàng)新成功，便較容易趕超發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)；在產(chǎn)學(xué)研合作方面，由于鐵路部門屬于特殊行業(yè)，當(dāng)時(shí)的主管部門是鐵道部，它能夠有效調(diào)動(dòng)相關(guān)的高校、科研機(jī)構(gòu)及企業(yè)資源，在一定程度上形成“舉國(guó)創(chuàng)新機(jī)制”，從而大大提高了引進(jìn)技術(shù)消化吸收和再創(chuàng)新的能力，并有效提升了技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化效率[2]?？梢钥闯?，這一系列特殊產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)是一般產(chǎn)業(yè)所不具備的。

應(yīng)該說(shuō)，外向型技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的形成和發(fā)展有其深刻的背景性因素。然而，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展和外部環(huán)境的變化，這一策略的弱點(diǎn)和在現(xiàn)實(shí)中可行性弱的特點(diǎn)逐步凸顯，而自立自強(qiáng)的科技發(fā)展戰(zhàn)略則逐漸成為發(fā)展趨勢(shì)。

二、自立自強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略形成的原因分析

當(dāng)前階段，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略開始強(qiáng)化自立自強(qiáng)，這是由幾方面原因造成的。

第一，引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的效果和預(yù)期存在顯著差異，技術(shù)創(chuàng)新突破越來(lái)越依賴于自身相應(yīng)資源及技術(shù)積累。我國(guó)采取引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新很大程度上是受到日本的啟發(fā)，而國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界及政府部門對(duì)此創(chuàng)新模式的預(yù)期效果便是通過(guò)這一方式盡快實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)外先進(jìn)企業(yè)的反超。但是，受到各種主客觀條件的限制，我國(guó)引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的模式很難取得和日本一樣的效果，無(wú)法達(dá)到預(yù)期的成效。首先，正如前文所述，我國(guó)和日本的引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新時(shí)面臨的最重要區(qū)別之一，便是除了少數(shù)領(lǐng)域外，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域難以引進(jìn)最先進(jìn)的以及核心的技術(shù)，因而在此創(chuàng)新模式基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)超越的難度明顯加大。造成這一現(xiàn)象的原因在于，隨著國(guó)際產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)對(duì)于技術(shù)特別是核心技術(shù)的保護(hù)意識(shí)更加強(qiáng)烈，在技術(shù)輸出的抉擇上更加謹(jǐn)慎，以免技術(shù)輸出成為培養(yǎng)自身競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的催化劑。其次，隨著新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)不斷涌現(xiàn)，各個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的技術(shù)復(fù)雜度呈現(xiàn)不斷增加趨勢(shì)，加之產(chǎn)業(yè)分工體系的持續(xù)擴(kuò)張，使得一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的關(guān)鍵技術(shù)分散在不同企業(yè)，這就使得發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)、消化吸收以及再創(chuàng)新三大環(huán)節(jié)上均面臨著巨大挑戰(zhàn)，要實(shí)現(xiàn)突破的難度明顯增加。再次，發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)采取“專利池”等方式，加大了對(duì)自身技術(shù)的保護(hù)力度，加大了技術(shù)跟隨型企業(yè)反超的難度，而如果采取付費(fèi)方式換取專利使用權(quán)，則增加了技術(shù)研發(fā)成本。因此，這種專利保護(hù)方式對(duì)發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)采取引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新戰(zhàn)略明顯不利。

在這種情況下，要實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)反超，就要更加依靠自身技術(shù)創(chuàng)新資源，在不斷增加技術(shù)積累基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)突破。隨著產(chǎn)業(yè)體系和技術(shù)體系復(fù)雜度不斷提升，核心技術(shù)突破越來(lái)越依賴于技術(shù)積累。而這要求我們必須強(qiáng)化自身技術(shù)創(chuàng)新資源，在充分開發(fā)和利用本國(guó)資源基礎(chǔ)上，不斷加大研發(fā)力度，進(jìn)而逐步增加各項(xiàng)技術(shù)積累，以量變引發(fā)質(zhì)變的方式逐步突破核心技術(shù)。這一情況的變化，就需要我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略強(qiáng)化自立自強(qiáng)。

第二，國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境面臨著百年未有之大變局，技術(shù)引進(jìn)面臨著巨大的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)內(nèi)必須加大自主技術(shù)研發(fā)力度，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)，逐步化解“卡脖子”領(lǐng)域潛在的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前，國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生了巨大變化，其突出表現(xiàn)便是全球經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了一定程度的“逆全球化”趨勢(shì)。2008年發(fā)端于美國(guó)的國(guó)際金融危機(jī)，催生了全球保守勢(shì)力的興起，不僅在短期內(nèi)引發(fā)了全球貿(mào)易保護(hù)主義的興起，還進(jìn)一步使一些西方發(fā)達(dá)國(guó)家的全球經(jīng)濟(jì)政策出現(xiàn)了根本性變化的趨勢(shì)。應(yīng)該說(shuō)，自第二次世界大戰(zhàn)之后，全球經(jīng)濟(jì)一體化便成為全球經(jīng)濟(jì)合作的主潮流，我國(guó)雖然對(duì)外開放的時(shí)間較晚，但是自開放之后，便逐步融入這一大趨勢(shì)之中。然而，隨著國(guó)際金融危機(jī)后部分西方國(guó)家轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)本國(guó)利益，全球經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)正面臨巨大挑戰(zhàn)，其中最突出的便是美國(guó)特朗普政府。在特朗普?qǐng)?zhí)政期間，其不僅在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域頻頻對(duì)我國(guó)發(fā)起貿(mào)易爭(zhēng)端（也包括其他國(guó)家，但是對(duì)我國(guó)表現(xiàn)得尤為突出）以“維護(hù)”美國(guó)利益①應(yīng)該說(shuō)，美國(guó)特朗普政府認(rèn)為通過(guò)在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域維護(hù)美國(guó)利益的看法只是其一廂情愿的看法，如認(rèn)為貿(mào)易逆差是中國(guó)“搶走了美國(guó)就業(yè)機(jī)會(huì)”等。事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)界廣泛的認(rèn)識(shí)是貿(mào)易摩擦對(duì)彼此都沒有好處，中國(guó)對(duì)美國(guó)在貨物貿(mào)易領(lǐng)域的貿(mào)易順差也是由多種因素造成的，單純地在貿(mào)易領(lǐng)域?qū)嵤┛量痰臈l件并不能真正完全解決這個(gè)問題。，還開始在科技領(lǐng)域?qū)ξ覈?guó)部分高技術(shù)企業(yè)發(fā)起制裁措施。其中，在我國(guó)技術(shù)領(lǐng)域方面的短板（即我國(guó)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域缺少關(guān)鍵核心技術(shù)，需要依賴于發(fā)達(dá)國(guó)家特別是美國(guó)）實(shí)施“卡脖子”的行為，在客觀上提醒我們，長(zhǎng)期在核心技術(shù)方面依賴他人對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期健康發(fā)展是十分不利的。盡管特朗普并沒有贏得下一屆總統(tǒng)選舉，但是從新一屆美國(guó)政府執(zhí)政思路來(lái)看，對(duì)中國(guó)實(shí)行遏制已經(jīng)在共和黨、民主黨兩黨之間達(dá)成共識(shí)，我國(guó)在技術(shù)領(lǐng)域依然面臨著艱難的局面，且從未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)看，這一局面很難真正得到改變。因此，我們必須盡快改變?cè)诩夹g(shù)領(lǐng)域特別是關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域受制于人的局面。當(dāng)然，在這里，有人會(huì)提出疑問，即關(guān)鍵核心技術(shù)即便取得突破可能也會(huì)因?yàn)榧夹g(shù)不夠成熟，從而在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)也難以達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)技術(shù)成熟度。其實(shí)，在企業(yè)之間以及國(guó)家之間的博弈中，技術(shù)落后的國(guó)家和企業(yè)一旦在核心技術(shù)方面取得突破，則意味著發(fā)達(dá)國(guó)家和企業(yè)的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)被大大化解，從而使其技術(shù)封鎖戰(zhàn)略選項(xiàng)的收益大大降低，反而有利于技術(shù)引進(jìn)。

第三，我國(guó)技術(shù)資源供給能力不斷提升，具備了依靠自立自強(qiáng)發(fā)展科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)。改革開放特別是進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新方面的投入和產(chǎn)出數(shù)量快速提升，整體創(chuàng)新能力穩(wěn)步提高。從投入情況看，我國(guó)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量從2001年的95.7萬(wàn)人年提高到2019年的480.1萬(wàn)人年，18年時(shí)間里提高了401.7%①數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。本文除特別標(biāo)明來(lái)源以及不需要特別注明來(lái)源的數(shù)據(jù)外，其他數(shù)據(jù)均來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。。研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出已經(jīng)從1042.5億元提高到22143.6億元，18年時(shí)間里提高了20.24倍；研發(fā)強(qiáng)度指標(biāo)（研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出/國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值）從2001年的1.07%提高到2019年的2.23%，18年時(shí)間里提高了1.16個(gè)百分點(diǎn)。作為綜合反映一個(gè)國(guó)家研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入相對(duì)比重的重要指標(biāo)，我國(guó)研發(fā)強(qiáng)度指標(biāo)已經(jīng)超過(guò)了部分發(fā)達(dá)國(guó)家，這標(biāo)志著我國(guó)從一個(gè)研發(fā)投入比較貧乏的國(guó)家進(jìn)入研發(fā)投入較為充裕的國(guó)家行列中。從產(chǎn)出角度看，我國(guó)專利授權(quán)量從2001年的114251件提高到2019年的4380468件，18年時(shí)間里提高了37.34倍。自2011年我國(guó)專利申請(qǐng)量超越美國(guó)成為世界第一專利大國(guó)之后，我國(guó)已經(jīng)連續(xù)9年保持了這一地位，且與美國(guó)的差距呈現(xiàn)出逐步擴(kuò)大的趨勢(shì)。創(chuàng)新投入和產(chǎn)出持續(xù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，使我國(guó)技術(shù)資源的供給能力不斷提升。從科技創(chuàng)新體系的角度看，我國(guó)目前已經(jīng)建立起了包括高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)以及科技服務(wù)型機(jī)構(gòu)在內(nèi)的較為完備的科技創(chuàng)新體系，且通過(guò)產(chǎn)學(xué)研的相關(guān)改革，不同性質(zhì)的創(chuàng)新組織之間的合作渠道正變得越來(lái)越暢通，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展在內(nèi)的創(chuàng)新鏈條正在不斷優(yōu)化。這些相關(guān)的變化，充分表明我國(guó)科技實(shí)力正不斷增強(qiáng)。

從實(shí)際技術(shù)創(chuàng)新能力看，盡管我國(guó)實(shí)現(xiàn)在全球領(lǐng)跑以及與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)并跑的技術(shù)領(lǐng)域尚顯不足，大量領(lǐng)域特別是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域核心技術(shù)依然沒有取得突破，但是隨著技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的持續(xù)增加，我國(guó)技術(shù)積累正快速提高，許多領(lǐng)域有望在不久的將來(lái)在核心技術(shù)上取得突破。我國(guó)前期在技術(shù)創(chuàng)新方面的大量積累已經(jīng)為未來(lái)取得核心技術(shù)突破奠定了良好的基礎(chǔ)，“十四五”時(shí)期及之后一段時(shí)間，我國(guó)有可能迎來(lái)核心技術(shù)突破加速的時(shí)期[3]。在這種情況下，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新在供給和需求之間的突出矛盾將逐步得到緩解，科技體系的自立自強(qiáng)將得到有力支撐。

當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新的自立自強(qiáng)，絕不意味著我們完全排斥國(guó)外的創(chuàng)新資源。正如強(qiáng)化國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體，并不排斥和弱化國(guó)際大循化，反而需要“以國(guó)內(nèi)大循環(huán)吸引全球資源要素，充分利用國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)兩種資源”[4]。強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新體系的自立自強(qiáng)，也并不意味著我們就要拒絕全球資源，而是要積極利用全球創(chuàng)新資源使其“為我所用”，成為增強(qiáng)我國(guó)科技創(chuàng)新能力的有力支撐。事實(shí)上，從整體來(lái)看，盡管我國(guó)創(chuàng)新資源無(wú)論是數(shù)量還是質(zhì)量都處于穩(wěn)步提升階段，但是目前在技術(shù)創(chuàng)新方面依然處于跟隨階段，技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)資源和發(fā)達(dá)國(guó)家相比還存在較大不足。同時(shí)，即便我國(guó)在科技創(chuàng)新方面達(dá)到很高的水準(zhǔn)，一個(gè)國(guó)家也不可能擁有技術(shù)創(chuàng)新所需要的所有資源。因此，我國(guó)的科技創(chuàng)新體系不可能在完全封閉的環(huán)境下實(shí)現(xiàn)發(fā)展，而必須充分利用國(guó)外相關(guān)資源。只是必須強(qiáng)調(diào)要以國(guó)內(nèi)創(chuàng)新資源為主體，以免國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變動(dòng)，對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新體系的發(fā)展和完善造成過(guò)度影響。

三、強(qiáng)化我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略支點(diǎn)

當(dāng)前階段，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新體系依然存在著一系列問題。依據(jù)這些問題，本文認(rèn)為，強(qiáng)化我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略支點(diǎn)包括如下幾方面。

（一）以核心技術(shù)突破為重點(diǎn)，持續(xù)優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新體系

如前所述，“十四五”時(shí)期我國(guó)有望進(jìn)入核心技術(shù)突破的加速期。然而，依然存在一系列因素制約著核心技術(shù)突破，其中最突出的因素之一便是技術(shù)創(chuàng)新體系依然不夠完善。這主要體現(xiàn)在幾個(gè)方面：一是大量企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的意識(shí)，或者技術(shù)創(chuàng)新能力不足。2019年我國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)為377815個(gè)，而有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)數(shù)量為129198個(gè)，僅占企業(yè)總量的34.2%。這意味著在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，大約三分之二的企業(yè)沒有研發(fā)活動(dòng)，如果考慮到規(guī)模更小的企業(yè)，在整體工業(yè)企業(yè)中，這一比重更低。盡管從事核心技術(shù)研發(fā)的往往是規(guī)模較大、實(shí)力突出的企業(yè)，而實(shí)力較弱的企業(yè)往往沒有能力進(jìn)行核心技術(shù)研發(fā)，但是這樣的創(chuàng)新氛圍，將對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新突破形成嚴(yán)重制約。這一局面意味著大量企業(yè)依然還沒從傳統(tǒng)的粗放式經(jīng)營(yíng)模式中完全轉(zhuǎn)變過(guò)來(lái)，還沒真正意識(shí)到或者雖然意識(shí)到但沒真正將精力投入到技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中來(lái)，這樣的競(jìng)爭(zhēng)氛圍將制約產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新氛圍，潛在的價(jià)格戰(zhàn)和創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)將使從事創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)在加大創(chuàng)新投入方面存在疑慮，進(jìn)而影響到核心技術(shù)突破。二是創(chuàng)新投入過(guò)于分散，不利于技術(shù)創(chuàng)新取得突破。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新投入—產(chǎn)出規(guī)律，技術(shù)創(chuàng)新投入必須超過(guò)一個(gè)臨界值，才能取得穩(wěn)定的創(chuàng)新產(chǎn)出，這便是“閥值效應(yīng)”[5]。相對(duì)于一般技術(shù)創(chuàng)新，核心技術(shù)突破將對(duì)創(chuàng)新的“閥值”要求要高得多。而從實(shí)踐看，我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新投入相當(dāng)分散，且這一問題多年以來(lái)并沒有改善。以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)為例，2019年研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額為13971.1億元，而創(chuàng)新項(xiàng)目總量為598072項(xiàng)，每個(gè)項(xiàng)目平均投入額度為233.7萬(wàn)元，而2004年研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出總額為1104.5億元，創(chuàng)新項(xiàng)目總量為53641項(xiàng)，每個(gè)項(xiàng)目平均投入額度為205.9元，考慮到15年間較大的物價(jià)上漲因素，每個(gè)項(xiàng)目的平均投入實(shí)際上并沒有增長(zhǎng)。從中可以看出，與國(guó)外企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入總量動(dòng)輒便是天文數(shù)字相比，我國(guó)企業(yè)單個(gè)項(xiàng)目投入總額較低且長(zhǎng)時(shí)期保持不變。這種情況表明，我國(guó)企業(yè)在創(chuàng)新方面力圖通過(guò)廣泛化的、數(shù)量較低的投入來(lái)化解創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，而這顯然不利于重要技術(shù)特別是核心技術(shù)突破。三是創(chuàng)新效率依然較低。盡管從創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的數(shù)據(jù)來(lái)看，我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新體系的效率在不斷提升，但是這些成果整體水平較低，與先進(jìn)技術(shù)成果的差距較大，最終造成大量的技術(shù)的成果無(wú)法成功轉(zhuǎn)化，不能創(chuàng)造出真實(shí)的價(jià)值。在這種情況下，“十四五”時(shí)期我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新體系的最重要任務(wù)之一便是要提高技術(shù)創(chuàng)新的效率。

以上情況表明，盡管隨著我國(guó)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入的重視程度不斷提升，技術(shù)創(chuàng)新投入持續(xù)增加，技術(shù)創(chuàng)新體系不斷完善，但是整體來(lái)看，要支撐核心技術(shù)突破，技術(shù)創(chuàng)新體系還需要持續(xù)優(yōu)化提升。重點(diǎn)來(lái)說(shuō)，應(yīng)著重在以下幾個(gè)方面做好工作。

其一，引導(dǎo)企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投入，并鼓勵(lì)企業(yè)不斷提升創(chuàng)新的產(chǎn)出效率。隨著我國(guó)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，企業(yè)整體創(chuàng)新意識(shí)在不斷提高，現(xiàn)實(shí)和潛在的競(jìng)爭(zhēng)壓力迫使大量企業(yè)從事創(chuàng)新活動(dòng)。盡管不是所有企業(yè)都必須從事研發(fā)活動(dòng)，但是隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)步入高質(zhì)量發(fā)展階段，企業(yè)面臨的經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生根本性變化，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)的重要性更加明顯。為了在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和變動(dòng)的產(chǎn)業(yè)環(huán)境中獲得生存，更多的企業(yè)需要從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，且在這方面的投入額度要比以前更大。在這種情況下，就需要進(jìn)一步引導(dǎo)企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新的各項(xiàng)投入。同時(shí)，應(yīng)該積極引導(dǎo)企業(yè)依據(jù)現(xiàn)實(shí)需要、產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)向開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，不斷提高技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出效率，提高技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的緊密度。

其二，加強(qiáng)企業(yè)之間的合作，鼓勵(lì)企業(yè)成立創(chuàng)新聯(lián)合體。針對(duì)企業(yè)實(shí)力弱、重大技術(shù)創(chuàng)新單個(gè)企業(yè)難以單獨(dú)支撐等問題，最有效的方式便是鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)合作，通過(guò)競(jìng)合的方式推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力提升特別是關(guān)鍵核心技術(shù)的突破。當(dāng)然，企業(yè)可以依據(jù)自身發(fā)展的實(shí)際需要、不同企業(yè)之間的利益差異等因素，構(gòu)建不同的創(chuàng)新合作方式。其中，在關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域，應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)組建創(chuàng)新聯(lián)合體，去承擔(dān)國(guó)家重大科技項(xiàng)目，爭(zhēng)取逐步在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)取得突破。

其三，發(fā)揮企業(yè)家精神。企業(yè)家精神是將技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和服務(wù)的關(guān)鍵要素。當(dāng)前階段，技術(shù)轉(zhuǎn)化率低、可轉(zhuǎn)化技術(shù)資源不足是阻礙我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的重要因素。發(fā)揮企業(yè)家精神，積極將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，有利于逐步緩解這一問題。同時(shí)，企業(yè)家精神的發(fā)揮，將對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作深化形成正面推動(dòng)作用，有利于高校和科研機(jī)構(gòu)研發(fā)成果質(zhì)量的提升，從而提升技術(shù)轉(zhuǎn)化率。

（二）以提升科技創(chuàng)新體系效率為導(dǎo)向，不斷完善創(chuàng)新生態(tài)

科技創(chuàng)新體系是一個(gè)涉及組織眾多（包括政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校、科技服務(wù)組織等）、彼此關(guān)系復(fù)雜的有機(jī)體系。企業(yè)層面的技術(shù)創(chuàng)新只是嵌入其中的一個(gè)最引人注目的環(huán)節(jié)，而要提高企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力，就不能僅僅關(guān)注浮在“水面”上的“冰山”，還要關(guān)注“水面”之下的部分。其實(shí)，整個(gè)科技創(chuàng)新體系更加類似于生態(tài)系統(tǒng)，要提高科技創(chuàng)新體系的效率，就必須不斷完善“科學(xué)—技術(shù)—市場(chǎng)”多層聯(lián)動(dòng)的創(chuàng)新生態(tài)體系[6]，而不能用線性的角度去觀察和調(diào)節(jié)這一體系。在當(dāng)前階段，我們應(yīng)該著重從如下幾個(gè)方面完善創(chuàng)新生態(tài)。

其一，提高高校、科研機(jī)構(gòu)的科研水平，為核心技術(shù)突破及新技術(shù)研發(fā)提供源源不斷的動(dòng)力。高校和科研機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的重要組成部分，它們提供科學(xué)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)用技術(shù)的相關(guān)科研成果，成為后續(xù)技術(shù)研發(fā)的基礎(chǔ)。越是重要的、突破性的技術(shù)，對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)研究方面的相關(guān)科研成果依賴性越強(qiáng)。當(dāng)前階段，我國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)存在著科研效率不高、科研體制不利于科學(xué)探索等問題，從而對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)研究水平的提高造成不利影響。對(duì)此，應(yīng)該依托高校和科研機(jī)構(gòu)的相關(guān)改革和建設(shè)，不斷提高這些機(jī)構(gòu)的科研水平，為核心技術(shù)和新技術(shù)突破提供有力支撐。其中，特別需要強(qiáng)調(diào)的是應(yīng)該加大基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入，保證技術(shù)創(chuàng)新能力的可持續(xù)提升。應(yīng)該說(shuō)，盡管我國(guó)科技投入持續(xù)增加，總額水平已經(jīng)躍居世界前列，但是從結(jié)構(gòu)上看，研發(fā)投入嚴(yán)重傾斜于科技活動(dòng)的試驗(yàn)發(fā)展環(huán)節(jié)，而對(duì)前端的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究重視不足。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2019年我國(guó)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)分別為1335.6億元、2498.5億元和18309.5億元，三者之比為6.03∶11.28∶82.69，而美國(guó)的比重（2017年）為17.0∶20.4∶62.6，日本的比重（2017年）為13.7∶19.5∶66.8①美國(guó)和日本的數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒（2019年）》。。可以看出，我國(guó)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入比重明顯偏低。要建設(shè)可持續(xù)性較強(qiáng)、自立自強(qiáng)的科技創(chuàng)新體系，我們就必須加大基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入力度，使其與后端的試驗(yàn)發(fā)展維持合理的關(guān)系，保障科技創(chuàng)新整個(gè)鏈條良性發(fā)展。

其二，形成技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升相互促進(jìn)的關(guān)系。理論上說(shuō)，企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新便是為了提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，但是在實(shí)踐中，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升之間產(chǎn)生了一定程度的分離傾向，這主要突出體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)政策的影響下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)了注重迎合政策的傾向，而其對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升的影響反而在降低[7]。盡管隨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的“退坡”，這一問題有所緩解，但是技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升之間的關(guān)系仍然需要重新調(diào)整。在這方面，最需要注意的便是盡管我們強(qiáng)調(diào)核心技術(shù)突破，但是不宜過(guò)度鼓勵(lì)這一傾向，也要注意鼓勵(lì)企業(yè)根據(jù)自身實(shí)際，從有利于當(dāng)前階段提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力角度入手，從事相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，在形成“技術(shù)創(chuàng)新—企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提高”良性循環(huán)基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)企業(yè)不斷由外圍向著核心技術(shù)環(huán)節(jié)研發(fā)轉(zhuǎn)移。

（三）以強(qiáng)化政策整體效果為核心，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策轉(zhuǎn)型

改革開放以來(lái)，我國(guó)為了改變自主創(chuàng)新落后的局面，采取了一系列鼓勵(lì)企業(yè)從事研發(fā)活動(dòng)的政策措施，而這些措施往往具有一定的傾向性（如著重扶持大企業(yè)），形成了選擇性產(chǎn)業(yè)政策體系。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)創(chuàng)新體系的發(fā)展，這一政策體系的缺點(diǎn)不斷顯現(xiàn)，如獲得政策扶持的企業(yè)更愿意將精力放在獲得政策優(yōu)惠及壟斷權(quán)而不愿意將精力放在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，從而背離了產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的初衷。在這種情況下，應(yīng)促使選擇性產(chǎn)業(yè)政策體系向功能性產(chǎn)業(yè)政策體系轉(zhuǎn)變[8]。后一種政策體系強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)政策的基礎(chǔ)性作用，并高度重視完善市場(chǎng)環(huán)境的不足，從而提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)的表現(xiàn)[9]。本文認(rèn)為，應(yīng)該以強(qiáng)化政策整體效果為核心去推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策轉(zhuǎn)型，其中應(yīng)特別突出兩點(diǎn)：一是以公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的構(gòu)建，促進(jìn)企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，其根本目的是提升自身在激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的競(jìng)爭(zhēng)能力，本不需要政府政策的鼓勵(lì)，只是它的出現(xiàn)，可以加快和引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。隨著企業(yè)不斷成長(zhǎng)，這種選擇性產(chǎn)業(yè)政策便該退出，而政府政策應(yīng)該更加注重公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的構(gòu)建，使不同規(guī)模和類型的企業(yè)都能夠有相同的機(jī)會(huì)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)去提升自身競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而形成良性狀態(tài)。二是注重新興產(chǎn)業(yè)的特殊性。新興產(chǎn)業(yè)具有發(fā)展?jié)摿Υ蟆撛趲?dòng)力強(qiáng)的特點(diǎn)，是各國(guó)努力占據(jù)的產(chǎn)業(yè)制高點(diǎn)。但是，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)大、部分產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要投資數(shù)額較大，如果不予以傾斜性政策扶持，其發(fā)展進(jìn)程將會(huì)較為遲緩。因此，即便是主張政府盡量少干預(yù)經(jīng)濟(jì)的西方發(fā)達(dá)國(guó)家，也對(duì)新興產(chǎn)業(yè)采取不同程度的支持性政策。在這種情況下，我們?cè)诋a(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)型過(guò)程中，必須注意新興產(chǎn)業(yè)的特殊性，保留一定的選擇性產(chǎn)業(yè)政策，只是其實(shí)施的范圍、政策力度都應(yīng)該嚴(yán)格控制在一定范圍之內(nèi)。

四、建立自立自強(qiáng)科技體系的相關(guān)政策措施

要建立自立自強(qiáng)的科技體系，我們必須應(yīng)用采取一系列措施予以支撐。本文認(rèn)為，當(dāng)前階段應(yīng)著重做好如下幾個(gè)方面。

第一，積極探索技術(shù)創(chuàng)新新機(jī)制，加快核心技術(shù)創(chuàng)新突破步伐。隨著關(guān)鍵核心技術(shù)突破成為我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的重中之重，必須積極探索新的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制予以配套。當(dāng)前最為突出的便是要加速關(guān)鍵核心技術(shù)新型舉國(guó)體制探索，通過(guò)科技資源的有效集中，實(shí)現(xiàn)對(duì)“卡脖子”技術(shù)研發(fā)的突破。在這方面，我們可以借鑒美國(guó)“阿波羅計(jì)劃”及國(guó)內(nèi)高鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)、不同項(xiàng)目的具體情況，因地制宜地展開相關(guān)探索。

第二，加速科技評(píng)價(jià)體系轉(zhuǎn)型，強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新源頭效率。我國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)真實(shí)科研效率相對(duì)低下，對(duì)未來(lái)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力持續(xù)提升形成了強(qiáng)力約束。對(duì)此，我們應(yīng)從關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，逐步解決這一問題。當(dāng)前階段，短期內(nèi)促進(jìn)科技效率提高的最直接途徑便是加速科技評(píng)價(jià)體系轉(zhuǎn)型。我國(guó)科技評(píng)價(jià)體系存在評(píng)價(jià)體系機(jī)制設(shè)計(jì)不合理、評(píng)價(jià)程序設(shè)計(jì)和執(zhí)行方面存在漏洞、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)單化和偏差化、懲罰機(jī)制較難推行等一系列突出問題，使科研導(dǎo)向發(fā)生偏差，導(dǎo)致科研人員將大量精力放在與科研不相關(guān)的工作上，影響了科技創(chuàng)新效率提升。對(duì)此，我們應(yīng)采取一系列相應(yīng)措施，如構(gòu)建適應(yīng)不同環(huán)節(jié)和囊括不同方位的多層次科技評(píng)價(jià)體系、建立程序完善和標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格的評(píng)審專家遴選機(jī)制、構(gòu)建多方位的指標(biāo)體系、逐步在高校及科研機(jī)構(gòu)試點(diǎn)建立學(xué)術(shù)自治體系等，保證高校和科研機(jī)構(gòu)科研效率提升，從而為我國(guó)科技體系自立自強(qiáng)提供有力支撐[10]。

第三，采取廣泛措施，完善國(guó)家科技創(chuàng)新體系。盡管我國(guó)在科技體制方面進(jìn)行了一系列改革，包括政府、企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)及科技服務(wù)組織在內(nèi)的國(guó)家科技創(chuàng)新體系已經(jīng)逐步成型。但是，從整體來(lái)看，我國(guó)科技創(chuàng)新體系依然存在一系列問題，科技創(chuàng)新效率較低，制約了創(chuàng)新型國(guó)家的發(fā)展。其中，最為突出的便是產(chǎn)學(xué)研合作方面存在一系列問題，導(dǎo)致三者之間合作機(jī)制運(yùn)行不暢。例如，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化方面存在著“被動(dòng)等待合適創(chuàng)新成果”的問題；高校和科研機(jī)構(gòu)存在著合作機(jī)制障礙問題，如在保證科研人員安心科研工作和促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化方面存在矛盾；科技服務(wù)組織運(yùn)行效率較低，不能有效服務(wù)企業(yè)等組織。在這種情況下，我們必須著眼于制約國(guó)家科技創(chuàng)新體系的深層次矛盾，全面深化科技體制改革，才能實(shí)現(xiàn)習(xí)近平提出的“努力成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地”[11]的要求。

第四，積極利用國(guó)外相關(guān)資源，積極探索在新形勢(shì)下促進(jìn)科技創(chuàng)新自立自強(qiáng)的途徑。正如前文所述，強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新的自立自強(qiáng)，并不意味著我們排斥國(guó)外的相關(guān)資源，而是要妥善處理好自立自強(qiáng)和利用國(guó)外資源的關(guān)系，積極利用國(guó)外資源提升我們的自主創(chuàng)新能力，進(jìn)一步增強(qiáng)我國(guó)科技創(chuàng)新自立自強(qiáng)的水平。在當(dāng)前階段，國(guó)外特別是發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)成果資源、人力資本、支持科技創(chuàng)新的金融體系等方面，都具有突出優(yōu)勢(shì)，我們應(yīng)該在強(qiáng)化國(guó)內(nèi)外科技交流基礎(chǔ)上，將“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”有機(jī)結(jié)合，積極探索利用國(guó)外科技資源的新方式、新途徑，使國(guó)外資源成為支撐我國(guó)自主技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。需要強(qiáng)調(diào)的是，這個(gè)過(guò)程要強(qiáng)調(diào)“以我為主”。