柳廣舒，劉俊伯，陳 渝，張?zhí)┤?/p>

(1、昆明理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南 昆明 650093；2、昆明理工大學(xué) 城市學(xué)院，云南 昆明 650051)

0 引 言

黨的十八大以來，我們對高等教育、科學(xué)知識和卓越人才的渴求愈加強(qiáng)烈，這就要求我們加快建設(shè)研究生教育強(qiáng)國，廣育祖國和人民需要的高層次創(chuàng)新性、應(yīng)用型、復(fù)合型人才[1].研究生教育的基本目標(biāo)是培養(yǎng)具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力的高層次人才，創(chuàng)新動機(jī)的激發(fā)和維持是研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)和產(chǎn)出高水平創(chuàng)新成果的前提和基礎(chǔ).然而現(xiàn)狀是，部分研究生雖然內(nèi)心希望能夠產(chǎn)出創(chuàng)新成果，但在行動上他們?nèi)狈ν渡砜茖W(xué)研究的毅力和信心，不明確自己為什么從事科學(xué)研究，如何開展科學(xué)研究，在科研中遇到困難就退縮，缺乏恒心、開拓精神和執(zhí)行力，同時，受社會多元價(jià)值觀的影響，他們很容易將精力轉(zhuǎn)而投向了打工掙錢甚至享樂.隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的持續(xù)、深入推進(jìn)，以及 “雙一流” 建設(shè)任務(wù)的全面部署和實(shí)施，如何把握“雙一流”建設(shè)給創(chuàng)新人才培養(yǎng)帶來的新機(jī)遇，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的引領(lǐng)下，如何做好頂層制度設(shè)計(jì)，抓住創(chuàng)新動機(jī)的激發(fā)這一關(guān)鍵，改進(jìn)研究生培養(yǎng)方式，從而激發(fā)研究生源源不絕的持續(xù)創(chuàng)新動力，是當(dāng)前高校研究生培養(yǎng)面臨的一項(xiàng)重要課題.

研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)關(guān)鍵在于激發(fā)他們源源不斷的汲取知識的主動性和探究科學(xué)問題的原動力.目前，與研究生科研激勵及其創(chuàng)新動機(jī)培養(yǎng)相關(guān)的文獻(xiàn)主要從創(chuàng)新激勵的影響因素與對策，以及如何引導(dǎo)創(chuàng)新動機(jī)展開分析.在研究生創(chuàng)新激勵方面，研究主要針對研究生創(chuàng)新培養(yǎng)中的問題和影響因素進(jìn)行原因分析，并給出對策建議.主要觀點(diǎn)認(rèn)為研究生創(chuàng)新行為受到挑戰(zhàn)困難、獲得報(bào)酬、表現(xiàn)自我、個人興趣和任務(wù)驅(qū)動的影響，價(jià)值、非智力因素和公平是激勵機(jī)制中值得重視的三要素，激勵機(jī)制的構(gòu)建上要注意時機(jī)、頻率、程度、方向等四大因素，應(yīng)從研究生學(xué)術(shù)生態(tài)倫理規(guī)范機(jī)制、學(xué)術(shù)創(chuàng)新激勵機(jī)制、心理調(diào)適機(jī)制及外部支持體系等方面對研究生學(xué)術(shù)創(chuàng)新的治理路徑進(jìn)行重組和整合[2-4].在研究生創(chuàng)新動機(jī)方面，研究多從教育學(xué)、心理學(xué)角度，結(jié)合創(chuàng)造力理論、協(xié)同理論等進(jìn)行現(xiàn)狀分析并提出對策.主要觀點(diǎn)認(rèn)為研究生創(chuàng)造性特征由創(chuàng)新動機(jī)、創(chuàng)新個性、創(chuàng)新思維和創(chuàng)新知識四維度構(gòu)成[5].在研究生創(chuàng)新動機(jī)培養(yǎng)中引入?yún)f(xié)同創(chuàng)新理論有利于打破高校傳統(tǒng)封閉的創(chuàng)新模式，具體應(yīng)著眼于宏觀戰(zhàn)略，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，鼓勵高校與政府、企業(yè)、科研院所開展深度合作，建立完善的制度體系等[6].前期研究中，激勵制度常常被作為研究生創(chuàng)新能力的眾多外部環(huán)境影響因素之一，且內(nèi)涵僅限為獎學(xué)金、創(chuàng)新基金等激勵手段，沒有深入分析激勵制度的內(nèi)涵和范疇，更沒有從制度理論視角出發(fā)開展研究的先例.

有效的制度安排是人才培養(yǎng)質(zhì)量的重要保障，制度當(dāng)然不是萬能的，但沒有好制度是萬萬不能的.制度的重要性還遠(yuǎn)未被大多數(shù)人認(rèn)識到[7].因此，本文將從制度理論視角入手，定義創(chuàng)新激勵制度的內(nèi)涵和范疇，探討自我效能在創(chuàng)新激勵制度與創(chuàng)新動機(jī)激發(fā)中的中介作用，研究制度安排對研究生科研創(chuàng)新能力培養(yǎng)的影響機(jī)理，希望能夠?yàn)橄嚓P(guān)政策的制定提供參考.

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 研究生科研激勵制度分析

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾思[8]認(rèn)為“制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法秩序和行為道德、倫理規(guī)范，旨在約束主體福利或效用最大化的個人行為”.他把制度劃分為正式約束和非正式約束，正式約束(制度)指人們有意識創(chuàng)造的、用于規(guī)范人、組織行為的一系列政策法規(guī)，非正式約束(制度)指人們在長期社會交往過程中逐步形成，并得到社會認(rèn)可的約定俗成、共同恪守的行為準(zhǔn)則[9-10]，包含習(xí)俗、習(xí)慣、倫理道德、文化傳統(tǒng)和意識形態(tài).制度不是單一的規(guī)則或準(zhǔn)則，它應(yīng)該包含規(guī)范與約束個人和組織行為的一系列制度安排和文化氛圍.本文探討的研究生科研激勵制度指的是研究生培養(yǎng)單位為激發(fā)、引導(dǎo)和約束研究生科研創(chuàng)新動力和科研創(chuàng)新行為而制定的一系列制度安排，以及營造的科研創(chuàng)新文化氛圍.

新制度主義學(xué)者強(qiáng)調(diào)制度在創(chuàng)新中的決定性作用，充分論證了合理的制度安排會促進(jìn)創(chuàng)新，不合理的制度安排會扼制創(chuàng)新[11].制度決定績效[12]，科研激勵制度是研究生管理制度中的重要一環(huán)，是影響研究生科研動力的內(nèi)在驅(qū)動力，激勵制度安排得有效與否，直接關(guān)系到研究生的創(chuàng)新能力培養(yǎng)質(zhì)量.新制度主義學(xué)家理查德·斯科特強(qiáng)調(diào)，在一套復(fù)雜的制度體系中，規(guī)制性要素(regulative)、規(guī)范性要素(normative)和文化-認(rèn)知性要素(culture-cognitive)共同構(gòu)成了這套制度的基本要素.

制度的規(guī)制性要素指那些明確規(guī)定的，必須遵守的規(guī)則.這些規(guī)則具有強(qiáng)制性，組織或組織中的個體的行為必須服從于這些規(guī)則，如果不遵守這些規(guī)則，就會受到規(guī)則的制裁.除非獲得了其他要素的支持，否則盡管規(guī)則和制裁比較容易得到實(shí)施，但是很有可能是表面化的，稍縱即逝的[13].研究生激勵制度的規(guī)制性要素表現(xiàn)為培養(yǎng)單位將學(xué)術(shù)論文發(fā)表的數(shù)量、質(zhì)量與學(xué)位掛鉤，設(shè)定畢業(yè)最低學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、培養(yǎng)計(jì)劃等，這些政策、規(guī)則、計(jì)劃共同對研究生產(chǎn)生約束或使能作用，塑造了一個科研管制環(huán)境，研究生身處其中，“不得不”順應(yīng)管制環(huán)境，產(chǎn)生完成學(xué)習(xí)任務(wù)的科研動機(jī).

制度的規(guī)范性要素指組織或組織中的個人應(yīng)該做的，恰當(dāng)?shù)?，合理的?guī)范、義務(wù)和責(zé)任.規(guī)范性要素不像規(guī)制性要素那樣具有較強(qiáng)的強(qiáng)制性，如果不遵從這些規(guī)范、義務(wù)和責(zé)任，不會受到規(guī)范性要素的制裁，而有可能受到道德的譴責(zé)，或者關(guān)系共同體的排斥.研究生激勵制度的規(guī)范性要素主要表現(xiàn)為研究生個體在開展學(xué)術(shù)活動的過程中所擔(dān)當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)角色，所要遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范，必須遵從的學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)倫理等等構(gòu)成的一套完整系統(tǒng).研究生學(xué)術(shù)評價(jià)體系促使研究生從事科研成為“應(yīng)該做的事”.與規(guī)制性要素的區(qū)別在于，規(guī)制性要素可以通過行政強(qiáng)制實(shí)施，而規(guī)范性要素只能依靠專業(yè)型擴(kuò)散獲得認(rèn)同，規(guī)范性要素?zé)o法通過強(qiáng)制手段來形成共識，研究生可以自愿做出是否參與的選擇.

文化-認(rèn)知層次的合法性反映制度在潛意識中的沉淀，在特定情景中轉(zhuǎn)化為極強(qiáng)的行動力量[14].文化-認(rèn)知作為制度中潛在性最強(qiáng)的要素，不論是大到一個組織還是小到個體本身，其價(jià)值、信念和假定都會受到外界文化系統(tǒng)和價(jià)值框架的影響，而文化-認(rèn)知要素正是通過這些外在的文化系統(tǒng)和價(jià)值框架對個體和組織產(chǎn)生影響的.研究生科研激勵制度的文化-認(rèn)知性要素主要表現(xiàn)為制度體系所形成的文化氛圍，通過制度激勵所形成的研究生對開展科學(xué)研究活動的價(jià)值判斷和理解.對科研充滿激情，富有創(chuàng)新精神，對新鮮事物充滿好奇的研究生，將更愿意投入到科研中.個人在行為過程中不再受規(guī)制的強(qiáng)制和規(guī)范的限制，一切變?yōu)椤袄硭鶓?yīng)當(dāng)”，變?yōu)椤跋胍觥?

社會學(xué)制度主義的代表斯科特提出了制度的三個要素，即規(guī)制性要素、規(guī)范性要素和文化-認(rèn)知性要素[15].新制度主義理論的代表人DiMaggio and Powell認(rèn)為制度能夠產(chǎn)生壓力.研究生科研激勵制度作為研究生科學(xué)研究行為框架，同樣對研究生從事科研活動能夠產(chǎn)生約束和壓力，對應(yīng)關(guān)系如表1.

表1 研究生科研激勵制度的要素-壓力分析Tab.1 Factor-Pressure Analysis of Incentive System for Postgraduates’Scientific Research

1.2 科研激勵制度與研究生創(chuàng)新動機(jī)的理論分析與假設(shè)

動機(jī)是激發(fā)和維持有機(jī)體的行動，并將使行動導(dǎo)向某一目標(biāo)的心理傾向或內(nèi)部驅(qū)動力.美國心理學(xué)家武德沃斯[16]1918年最早應(yīng)用于心理學(xué)，被認(rèn)為是決定行為的內(nèi)在動力.依據(jù)引起動機(jī)的原因，可分為內(nèi)在動機(jī)和外在動機(jī).前者由有機(jī)體自身的內(nèi)部動因所致，如激素、中樞神經(jīng)的喚起狀態(tài)、理想、愿望等；后者則由有機(jī)體的外部誘因所致，如食物、金錢、獎懲等.哈佛大學(xué)Amabile教授[17]在“創(chuàng)造力構(gòu)建要素模型”中指出：創(chuàng)造力的三個基本要素是專業(yè)知識與技能、創(chuàng)新思維和動機(jī).動機(jī)體現(xiàn)主體開展創(chuàng)新行為的原由，體現(xiàn)通過創(chuàng)新行為所希望達(dá)到的目的.有了動機(jī)才會運(yùn)用創(chuàng)造性思維和專業(yè)知識去解決問題，因此動機(jī)是創(chuàng)造力三要素中最為重要的.

動機(jī)與壓力的關(guān)系目前仍然是心理學(xué)研究領(lǐng)域比較有爭議的問題，對于壓力影響創(chuàng)造力的理論歸因、作用效果和內(nèi)在機(jī)制一直未能取得一致的結(jié)論，這也正是本研究的價(jià)值所在.筆者認(rèn)為，在規(guī)制性壓力、規(guī)范性壓力和文化-認(rèn)知性壓力的作用下，形成了研究生的內(nèi)在緊迫感，驅(qū)使他們產(chǎn)生了從事科學(xué)研究的動機(jī)，并付諸行動投入到科研學(xué)習(xí)中去.換句話說，規(guī)制性壓力、規(guī)范性壓力和文化-認(rèn)知性壓力影響研究生科研動機(jī).根據(jù)喚醒理論，壓力能夠喚醒個體創(chuàng)新的動機(jī)與需求, 對創(chuàng)造力產(chǎn)生激勵作用.規(guī)制性壓力來源于上一級組織.為了使研究生達(dá)到一定的科研水平，培養(yǎng)單位提出的一系列制度要求和安排，而研究生需要獲得學(xué)歷和學(xué)位的認(rèn)可，就必須受到這些規(guī)制性壓力的約束和推動，必須投入科研活動，創(chuàng)造科研績效，因此，這種影響應(yīng)該是正向的，激勵制度的激勵力度越大，壓力越大，為了達(dá)到目標(biāo)，研究生從事科研的動機(jī)也就越強(qiáng).據(jù)此提出如下假設(shè)：

H1規(guī)制性壓力對研究生科研創(chuàng)新動機(jī)具有顯著正向影響.

研究生激勵制度的規(guī)范性壓力來自于研究生所處的組織環(huán)境中，來源于培養(yǎng)單位、導(dǎo)師、家長和研究生本人的集體期望，經(jīng)過組織與個體、個體與個體間的科研創(chuàng)新交流互動，形成組織與個體共同的規(guī)范.規(guī)范性壓力使從事科研、精于科研成為研究生們都應(yīng)該遵守的道德約束，成為身為研究生的本分，同時也使個體積極參與到培養(yǎng)單位和導(dǎo)師組織的科研創(chuàng)新活動中，從科研業(yè)績中收獲成功的喜悅，收獲師生的尊重，收獲獎學(xué)金等物質(zhì)的鼓勵.據(jù)此提出如下假設(shè)：

H2規(guī)范性壓力對研究生科研創(chuàng)新動機(jī)具有顯著正向影響.

文化-認(rèn)知性壓力來源于競爭對手的成功、組織營造的文化氛圍，和個體的價(jià)值判斷.在不斷追求超越對手的快感、獲得成果帶來的喜悅、周遭的認(rèn)可與尊重的激勵下，希望成為“優(yōu)秀”的不斷主動模仿的過程，使研究生開展科學(xué)研究的想法根植于心，轉(zhuǎn)化成為內(nèi)在壓力、動力和行為邏輯，變“要我干”為“我想干”.據(jù)此提出如下假設(shè)：

H3文化-認(rèn)知性壓力對研究生科研創(chuàng)新動機(jī)具有顯著正向影響.

1.3 科研激勵制度與研究生自我效能的理論分析與假設(shè)

20世紀(jì)70年代，美國著名心理學(xué)家班杜拉在其著作《思想和行為的社會基礎(chǔ)》中提出了自我效能感的概念.自我效能是個體對自己是否有能力完成某一行為的信念，是個體對自己是否具備某方面能力，能否完成某方面工作的一種主觀評價(jià)，這一評價(jià)結(jié)果將直接影響到個體的行為動機(jī)[18].研究生的科研自我效能是自我效能在科研領(lǐng)域的具體體現(xiàn)，指的是研究生對自己是否具備完成科研工作的能力、達(dá)到科研要求和取得科研成果的信心.班杜拉認(rèn)為自我效能來源于操作成就、替代性經(jīng)驗(yàn)、口頭說服、生理情感狀態(tài)等渠道[18].

科研訓(xùn)練環(huán)境是指在研究生培養(yǎng)過程中影響研究生科研態(tài)度和志趣的各種因素的總和[19].文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，科研自我效能受到科研訓(xùn)練環(huán)境的正向影響[20-21]，科研訓(xùn)練環(huán)境的改善將提高科研能力和增強(qiáng)科研自我效能感[22].科研訓(xùn)練環(huán)境包括學(xué)術(shù)激勵、學(xué)術(shù)交流、科學(xué)與人文精神、知識共享、訓(xùn)練清單、失敗學(xué)習(xí)、榜樣示范、自由探究、低焦慮科研、思想政治等10方面要素[19].科研激勵制度作為科研訓(xùn)練環(huán)境中的學(xué)術(shù)激勵要素能夠通過制度設(shè)計(jì)，達(dá)到使學(xué)術(shù)激勵、學(xué)術(shù)交流、知識共享等其他訓(xùn)練環(huán)境要素制度化的作用，亦能夠通過生理情感狀態(tài)這一重要的效能來源渠道激發(fā)科研自我效能的產(chǎn)生和強(qiáng)化[23].因此，科研激勵制度對研究生的科研自我效能感的增強(qiáng)有正向的影響作用.為了完成研究生的學(xué)習(xí)任務(wù)，獲得學(xué)位，研究生會付出努力，盡力達(dá)到培養(yǎng)單位所設(shè)定的畢業(yè)門檻，據(jù)此提出以下假設(shè)：

H4規(guī)制性壓力對研究生科研自我效能具有顯著正向影響.

通過培養(yǎng)單位的制度激勵，研究生看到一批批學(xué)長、學(xué)姐甚至身邊的同學(xué)通過努力順利畢業(yè)、取得研究成果、獲得獎學(xué)金，通過來源于朋輩們的替代性經(jīng)驗(yàn)影響，他們很容易產(chǎn)生“通過努力，我也可以”的結(jié)果預(yù)期，從而增強(qiáng)對科研的信心.據(jù)此提出以下假設(shè)：

H5規(guī)范性壓力對研究生科研自我效能具有顯著正向影響.

通過對科研文化氛圍的營造，加上來自導(dǎo)師、家長的口頭說服和宣傳引導(dǎo)，亦能使研究生的科研效能感得到增強(qiáng).據(jù)此提出以下假設(shè)：

H6文化-認(rèn)知性壓力對研究生科研自我效能具有顯著正向影響.

1.4 研究生科研自我效能對創(chuàng)新動機(jī)影響及其中介作用

心理學(xué)家Bandura教授的興趣發(fā)展模型(SCCT)認(rèn)為自我效能會對動機(jī)的形成產(chǎn)生重要和直接的影響[24].具有較高自我效能感的學(xué)生擁有滿足學(xué)習(xí)需求、規(guī)劃和組織學(xué)習(xí)的能力，更容易投入更多的努力和毅力堅(jiān)持學(xué)習(xí)[25].實(shí)踐也證明，那些對自己完成科研工作信心十足、效能感很強(qiáng)的研究生，在科研方面表現(xiàn)得更加樂于鉆研、勇于嘗試、敢于挑戰(zhàn)，更容易取得科研成果，也因此不斷增強(qiáng)了自身從事和完成新的科研工作的信心、興趣和動力.據(jù)此提出研究假設(shè)H7.

H7研究生科研自我效能對其科研創(chuàng)新動機(jī)具有顯著正向影響.

從理論上講，科研激勵制度規(guī)定和規(guī)范了研究生在科研方面應(yīng)該“做什么”，科研自我效能反映了研究生對搞好科研“有沒有”信心，科研動機(jī)關(guān)系到研究生期待通過科研工作“得到什么”.在激勵制度對研究生科研動機(jī)的影響過程中，科研自我效能在其中起到什么樣的作用呢？其作用機(jī)制究竟如何？實(shí)踐中我們不難發(fā)現(xiàn)，雖然科研激勵制度壓力對研究生科研動機(jī)有影響作用，但僅僅是受到壓力影響認(rèn)為“我”應(yīng)該從事科學(xué)研究，而對做好科研或者達(dá)到培養(yǎng)單位的要求缺乏信心，這部分研究生一般很難產(chǎn)生從事科研的動機(jī)，激勵制度對他們來說無法產(chǎn)生激勵的作用.換言之，必須具備一定的科研自我效能，才能使外界激勵轉(zhuǎn)化成為內(nèi)在渴望，并嘗試付諸行動.據(jù)此提出以下假設(shè)：

H8研究生科研自我效能在科研激勵制度壓力對科研動機(jī)的影響過程中起中介作用.

即

H8a研究生科研自我效能在科研激勵制度規(guī)制性壓力對科研動機(jī)的影響過程中起中介作用.

H8b研究生科研自我效能在科研激勵制度規(guī)范性壓力對科研動機(jī)的影響過程中起中介作用.

H8c研究生科研自我效能在科研激勵制度文化-認(rèn)知性壓力對科研動機(jī)的影響過程中起中介作用.

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 問卷設(shè)計(jì)

模型包含規(guī)制性壓力、規(guī)范性壓力、文化-認(rèn)知性壓力、科研創(chuàng)新動機(jī)、科研自我效能等潛變量.為了保證調(diào)研問卷的信度和效度，問卷的設(shè)計(jì)過程建立在大量經(jīng)典文獻(xiàn)閱讀的基礎(chǔ)上，借鑒了成熟量表題項(xiàng)，經(jīng)過相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?、教授的反?fù)研討和論證，最終確定了23個量表問題，并采用5分制Likert量表，量表尺度1～5分別表示完全不同意/不同意/中立/同意/完全同意.

2.2 樣本的確定與數(shù)據(jù)的收集

考慮到不同高校間，甚至是同一高校不同院系間的科研激勵制度設(shè)計(jì)、科研氛圍等均存在差異，無法進(jìn)行實(shí)施效果的比較，因此本研究選取K大學(xué)經(jīng)管學(xué)院學(xué)術(shù)型研究生作為研究對象.K大學(xué)建校60余年，是Y省規(guī)模最大、辦學(xué)層次和類別齊全的重點(diǎn)大學(xué).圍繞研究生科研能力的培養(yǎng)，經(jīng)管學(xué)院制定了一系列研究生科研激勵制度，如各學(xué)科畢業(yè)成果要求、科研導(dǎo)向的獎助學(xué)金制度、科研創(chuàng)新基金項(xiàng)目、科研與國際交流項(xiàng)目、學(xué)科團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)項(xiàng)目等，具有一定代表性.本研究采用整群隨機(jī)抽樣法，樣本包含管理科學(xué)與工程、工商管理、應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)等三個一級學(xué)科的一個博士點(diǎn)和12個碩士專業(yè)，詳見表2.

表2 變量及其說明Tab.2 Variables and their descriptions

預(yù)測試時，課題組從研究生管理系統(tǒng)中隨機(jī)抽取30名學(xué)生進(jìn)行預(yù)調(diào)查.根據(jù)預(yù)調(diào)查情況，對個別題項(xiàng)的表述方式進(jìn)行了優(yōu)化，隨后采用移動服務(wù)渠道發(fā)放并回收了50份問卷.根據(jù)二次問卷調(diào)查的數(shù)據(jù)分析結(jié)果，對兩個題項(xiàng)進(jìn)行了刪除處理，對其他題項(xiàng)進(jìn)行了表述優(yōu)化后，確定了21個題項(xiàng).在正式調(diào)查中，問卷通過問卷星官方平臺進(jìn)行發(fā)放，發(fā)放并回收問卷共200份，占經(jīng)管學(xué)院學(xué)術(shù)型研究生的42.3%，實(shí)測樣本包含試測樣本，剔除不合格問卷16份，實(shí)際回收有效問卷184份，問卷有效率92%.樣本描述性統(tǒng)計(jì)如表3.

表3 問卷樣本的描述性統(tǒng)計(jì)Tab.3 Descriptivestatistics of questionnaire sample

續(xù)表3

3 實(shí)證分析

3.1 信度和效度分析

在SPSS19.0軟件中對初步設(shè)計(jì)的問卷進(jìn)行了KMO和Bartlett檢驗(yàn)，結(jié)果顯示，信度系數(shù)Cronbach α值為0.863(>0.8)，這說明本研究采集的數(shù)據(jù)信度質(zhì)量較高，可用于后續(xù)數(shù)據(jù)分析.KMO系數(shù)值為0.898，接近1，且Bartlett的球形檢定的近似卡方值為3 535.105，且顯著性為0.000，達(dá)到顯著水平，表明題項(xiàng)變量之間的關(guān)系是極佳的，且非常適合進(jìn)行因素分析.

在此基礎(chǔ)上，利用Smart PLS對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，觀測變量因素負(fù)荷量見表4所示，值介于0.726～0.886(>0.7),說明觀測變量具有一定的解釋能力且對自變量具有顯著影響.對于問卷信度，如表4所示，本研究自變量的克隆巴赫系數(shù)、組合信度值均達(dá)到推薦水平，證實(shí)了所有研究構(gòu)念在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上具有內(nèi)部一致性及穩(wěn)定性.從表4的數(shù)據(jù)可知，本研究模型具有良好的收斂效度.根據(jù)表5可知，本研究模型具有良好的區(qū)別效度.

表4 問卷的信度與效度分析Tab.4 Reliability and validity analysisof the questionnaire

表5 潛變量相關(guān)系數(shù)及AVE的平方根矩陣Tab.5 Correlation coefficient of each variable and square root matrix of AVE

3.2 模型擬合優(yōu)度及路徑檢驗(yàn)結(jié)果

采用Amos 26.0軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)運(yùn)算，模型擬合結(jié)果如表6所示.其中，GFI值和AGFI值達(dá)到了可接受標(biāo)準(zhǔn)，其余指標(biāo)均達(dá)到理想標(biāo)準(zhǔn)，模型擬合度達(dá)到要求.

表6 結(jié)構(gòu)方程模型擬合結(jié)果Tab.6 Structural equation model fitting results

本文路徑系數(shù)和顯著水平如表6所示，路徑系數(shù)估計(jì)結(jié)果簡化圖如圖1所示.路徑分析結(jié)果顯示，“規(guī)制性壓力→科研創(chuàng)新動機(jī)”和“規(guī)范性壓力→自我效能”的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)的顯著性P>0.05，所以規(guī)制性壓力對研究生的科研創(chuàng)新動機(jī)不存在顯著影響，規(guī)范性壓力對研究生的自我效能不存在顯著正向影響，假設(shè)H1和H5不成立.其他路徑的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)均在P<0.001上顯著，即假設(shè)H2、H3、H4、H6、H7成立.

3.3 中介效應(yīng)檢驗(yàn)

本文利用Bootstrap自助抽樣法對研究生自我效能的中介效應(yīng)進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)，設(shè)置抽樣次數(shù)為5 000，置信區(qū)間為95%，檢驗(yàn)結(jié)果如表7所示.(1)“規(guī)制性壓力→科研創(chuàng)新動機(jī)”直接效應(yīng)的置信區(qū)間包括0(有偏校正置信區(qū)間：-0.199～0.020，百分位置信區(qū)間：-0.195～0.024)，間接效應(yīng)的區(qū)間不包括0,說明自我效能在規(guī)制性壓力和科研創(chuàng)新動機(jī)之間起到完全中介作用，假設(shè)H8a成立.(2)“規(guī)范性壓力→科研創(chuàng)新動機(jī)”間接效應(yīng)的Z值小于1.96，區(qū)間(有偏校正置信區(qū)間：-0.008～0.061，百分位置信區(qū)間：-0.010～0.059)包括0，說明自我效能在規(guī)范性壓力對科研動機(jī)的影響過程中沒有起到中介作用，假設(shè)H8b不成立.(3)“文化-認(rèn)知性壓力→科研創(chuàng)新動機(jī)”直接效應(yīng)和間接效應(yīng)的Z值均大于1.96，置信區(qū)間均不包括0，說明自我效能在文化-認(rèn)知壓力對科研動機(jī)的影響過程中起到部分中介作用，假設(shè)H8c成立.

表7 變量間路徑分析及顯著性檢驗(yàn)Tab.7 Path analysis and significance test

注：數(shù)值表示標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)，***表示該路徑顯著性P<0.001，**表示P<0.01圖1 標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)估計(jì)結(jié)果簡化圖Fig.1 Simplified graph of standardized path coefficient estimation results

表8 Bootstrap算法檢驗(yàn)中介效應(yīng)Tab.8 Bootstrap algorithm test mediation effect

3.4 假設(shè)驗(yàn)證及討論

1)規(guī)制性壓力對科研動機(jī)不存在顯著的直接效應(yīng)(路徑系數(shù)為-0.085，P=0.066)，對自我效能存在顯著負(fù)向影響(路徑系數(shù)為-0.273，P<0.001)，假設(shè)H1不成立，H4反向成立.分析H1不成立的原因可能在于，K大學(xué)經(jīng)管學(xué)院學(xué)術(shù)型研究生近三年就業(yè)情況較為樂觀，畢業(yè)生均能就業(yè)，且升學(xué)導(dǎo)向的學(xué)生比例不足5%，95%的畢業(yè)生為就業(yè)導(dǎo)向，因此畢業(yè)門檻的設(shè)定并未觸發(fā)研究生持續(xù)開展科研，產(chǎn)出科研成果的創(chuàng)新動機(jī).其二，數(shù)據(jù)顯示，科研激勵制度的規(guī)制性壓力與研究生科研自我效能呈現(xiàn)反向影響作用，其原因可能在于科研激勵制度帶來的規(guī)制性壓力過大，容易挫傷其科研自我效能，使其對科學(xué)研究的信心減弱.

2)規(guī)范性壓力對科研動機(jī)存在顯著正向影響(路徑系數(shù)為0.311，P<0.001)，對自我效能不存在顯著正向影響(路徑系數(shù)為0.111，P=0.120)，假設(shè)H2成立，H5不成立.可見，研究生個體在開展學(xué)術(shù)活動的過程中所擔(dān)當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)角色，所要遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范，必須遵從的學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)倫理能夠正向影響其科研動機(jī)，但并不能使其科研自我效能得到有效提升.

3)文化-認(rèn)知性壓力對科研動機(jī)存在顯著正向影響(路徑系數(shù)為0.490，P<0.001)，對自我效能存在顯著正向影響(路徑系數(shù)為0.317，P<0.001)，假設(shè)H3、H6成立.研究生身處的科研文化氛圍對其科研動機(jī)和科研自我效能都有著積極的影響作用，能夠有效提高其參與科學(xué)研究的信心，增強(qiáng)科研動力.

4)科研自我效能對科研動機(jī)存在顯著正向影響(路徑系數(shù)為0.207，P<0.001)，假設(shè)H7成立.研究生對科學(xué)研究充滿信心將有效提升其從事科研的動力，實(shí)際工作中我們不難發(fā)現(xiàn)，那些具有較高效能感的研究生往往表現(xiàn)出對科研工作充滿信心，他們勤于鉆研、敢于嘗試、勇于挑戰(zhàn)，表現(xiàn)出對科學(xué)研究的孜孜以求，研究再次驗(yàn)證了班杜拉[18]、雷浩[25]等學(xué)者的研究結(jié)論.

5)科研自我效能是規(guī)制性壓力與科研動機(jī)的完全中介，是文化-認(rèn)知性壓力與科研動機(jī)的部分中介，但不是規(guī)范性壓力與科研動機(jī)的中介，假設(shè)H8a、H8c成立，H8b不成立.雖然前面驗(yàn)證了規(guī)制性壓力對于科研動機(jī)不存在顯著的直接效應(yīng)，但可以通過科研自我效能對科研動機(jī)產(chǎn)生作用；文化-認(rèn)知性壓力不僅能夠直接對科研動機(jī)產(chǎn)生影響作用，亦能通過科研自我效能對動機(jī)產(chǎn)生作用；規(guī)范性壓力對科研動機(jī)能夠產(chǎn)生直接正向的影響，而不能對科研自我效能產(chǎn)生影響，因而科研自我效能也就無法成為二者的中介.

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

本文從制度理論的角度，通過構(gòu)建制度理論視角下研究生科研自我效能和創(chuàng)新動機(jī)形成的理論框架，深入剖析了由科研激勵制度帶來的規(guī)制性、規(guī)范性和文化-認(rèn)知壓力對研究生科研自我效能和科研動機(jī)的影響路徑，形成了以下研究結(jié)論：

1)研究生科研激勵制度中的規(guī)制性壓力對其創(chuàng)新動機(jī)的產(chǎn)生并沒有積極顯著的影響.相反的是，由于其對科研自我效能存在的負(fù)向影響作用，可能因?yàn)檫^高的畢業(yè)要求而打擊到研究生的科研自我效能，使其科研信心受挫，效能感降低，從而影響創(chuàng)新動機(jī)的形成和增強(qiáng).

2)科研激勵制度的規(guī)范性壓力和文化-認(rèn)知性壓力均對研究生創(chuàng)新動機(jī)有正向顯著影響，且文化-認(rèn)知性壓力的影響效應(yīng)大于規(guī)范性壓力的影響效應(yīng).因此，在制定制度的過程中應(yīng)當(dāng)考慮積極發(fā)揮二者的影響作用.

3)在研究生激勵制度對創(chuàng)新動機(jī)的影響過程中，科研自我效能存在中介作用，且科研自我效能對科研動機(jī)有正向顯著的影響.因此，通過增強(qiáng)研究生的科研自我效能感，能夠更好地將培養(yǎng)單位為研究生設(shè)定的科研目標(biāo)內(nèi)化為研究生自身的奮斗目標(biāo)，尤其是通過營造良好的科研氛圍，創(chuàng)造有利的科研平臺，形成你追我趕、勤于科研、樂于科研的文化氛圍，從而提振研究生科研信心和恒心，產(chǎn)生從事科學(xué)研究的想法，并最終付諸行動持續(xù)不斷地投入到創(chuàng)新行動中去.

4.2 管理啟示

1)加強(qiáng)研究生理想信念教育、科研精神的培養(yǎng)和科研氛圍引導(dǎo).研究提示，由規(guī)制性要素的特點(diǎn)決定了，激勵制度規(guī)制性壓力未必能夠培養(yǎng)出持續(xù)從事科研活動的創(chuàng)新動機(jī)和行為，而我們應(yīng)當(dāng)充分重視和發(fā)揮研究生激勵制度的文化-認(rèn)知性壓力的影響作用.且縱觀古今中外，有學(xué)術(shù)建樹的科學(xué)家，無一不是有理想、有抱負(fù)、有情懷、有忘我的犧牲精神，對科學(xué)研究充滿熱愛，勤奮好學(xué)的人，因此，在研究生的培養(yǎng)中，理想信念教育是不容忽視或削弱的.高校應(yīng)堅(jiān)持以創(chuàng)新教育理念為指導(dǎo)，引導(dǎo)研究生樹立遠(yuǎn)大的理想和創(chuàng)新發(fā)展的價(jià)值觀，營造濃厚的科研氛圍，樹立朋輩榜樣，培養(yǎng)研究生堅(jiān)強(qiáng)的科研意志、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)態(tài)度、敢于面對失敗和大膽創(chuàng)新的精神，引導(dǎo)研究生努力提高自身的創(chuàng)新能力.

2)分類、分層有效識別研究生科研動機(jī).基于研究生科研動機(jī)分析，進(jìn)行相對應(yīng)科研激勵制度設(shè)計(jì)，才能夠真正發(fā)揮科研激勵制度的作用，實(shí)現(xiàn)研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng).因此，培養(yǎng)單位應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化引導(dǎo)，因材施制，充分開展調(diào)查研究，根據(jù)學(xué)生的研究興趣、研究能力、科研動機(jī)、就業(yè)取向等等，將研究生進(jìn)行分類、分層，針對不同類型、不同科研能力層次的研究生，制定差異化的招生選拔、獎助學(xué)金制度、創(chuàng)新基金制度、考核分流制度等，分層次觸發(fā)不同需求層次、不同培養(yǎng)階段學(xué)生的科研動機(jī).此外，加大制度、政策的宣傳力度，使每一名研究生都清楚激勵制度的設(shè)置初衷和條款內(nèi)涵，增強(qiáng)理解和溝通，才能確保制度的有效推行.

3)研究生科研自我效能的增強(qiáng)，是實(shí)現(xiàn)研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的重要保障.科研自我效能是研究生開展科研活動的信心之源，是研究生能夠持續(xù)投入艱苦的科學(xué)研究工作的心理支持.研究表明，制度壓力中的文化-認(rèn)知壓力能夠?qū)ρ芯可蒲凶晕倚墚a(chǎn)生正向影響，科研自我效能同時又能對科研創(chuàng)新動機(jī)產(chǎn)生正向影響.在研究生實(shí)際管理過程中我們也能觀察到，雖然研究生清楚地知道自己應(yīng)當(dāng)從事科學(xué)研究，迫于制度壓力也必須這樣做，但因?yàn)椴痪邆湎嚓P(guān)知識和能力儲備，缺乏操作成就積累，因而缺乏持之以恒完成科學(xué)研究的信心和耐心.因此在研究生培養(yǎng)中應(yīng)當(dāng)重視增強(qiáng)其科研自我效能的培養(yǎng).