許文博 許恒周

摘要：低碳協(xié)同發(fā)展的實(shí)現(xiàn)需要政府的引領(lǐng)和企業(yè)的參與。鑒于中國(guó)式分權(quán)的特點(diǎn)，地方政府和企業(yè)在政策執(zhí)行過(guò)程中面臨與中央政府目標(biāo)不一致的困境。為此，以京津冀地區(qū)低碳協(xié)同發(fā)展政策實(shí)施過(guò)程中相關(guān)博弈方為研究對(duì)象，考慮同級(jí)地方政府競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的正、負(fù)外部效應(yīng)對(duì)地方政府行動(dòng)力度的影響，構(gòu)建央地企三方演化博弈模型，探討中央管控地方政府和企業(yè)完成低碳改革的有效政策工具;并借助數(shù)值仿真技術(shù)研究博弈方的行動(dòng)力度、政府的獎(jiǎng)罰力度和同級(jí)地方政府競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的正、負(fù)外部效應(yīng)對(duì)系統(tǒng)演化動(dòng)態(tài)軌跡的影響。結(jié)果顯示：①調(diào)節(jié)博弈方（中央政府、地方政府和企業(yè)）的行動(dòng)力度能夠影響系統(tǒng)趨穩(wěn)的時(shí)間，且從污染源頭強(qiáng)化長(zhǎng)效監(jiān)督更易于構(gòu)建精準(zhǔn)化治污防控體制。②中央政府懲罰力度和地方政府撥付給企業(yè)的專項(xiàng)治理資金比例的增大均會(huì)不同程度地縮短系統(tǒng)趨穩(wěn)的時(shí)間，且行政處罰和經(jīng)濟(jì)處罰效果差異不大。③同級(jí)地方政府競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的正、負(fù)外部效應(yīng)增大均會(huì)小幅延長(zhǎng)系統(tǒng)趨穩(wěn)的時(shí)間，但正外部效應(yīng)的彈性大于負(fù)外部效應(yīng)，即正外部效應(yīng)參數(shù)可調(diào)節(jié)范圍更廣泛，投資低碳排放技術(shù)改革所產(chǎn)生的正外部效應(yīng)更易于控制。因此，央地企三方應(yīng)根據(jù)自身目標(biāo)選擇適宜的行動(dòng)力度，三管齊下恪盡職守共同發(fā)力;積極建立有效的獎(jiǎng)懲機(jī)制，最大限度地激發(fā)地方政府和企業(yè)的主觀能動(dòng)性;提倡地方政府間互幫互助，有序推進(jìn)“先富”帶動(dòng)“后富”，避免“搭便車”和“惡性競(jìng)爭(zhēng)”現(xiàn)象的發(fā)生，是高效快速地實(shí)現(xiàn)低碳協(xié)同發(fā)展的有效措施。

關(guān)鍵詞中國(guó)式分權(quán);演化博弈;低碳協(xié)同發(fā)展;數(shù)值仿真

中圖分類號(hào)F061.5文獻(xiàn)標(biāo)志碼A文章編號(hào)1002-2104（2021）12-0023-12DOI：10.12062/cpre.20210109

十八大以來(lái)，黨中央堅(jiān)持倡導(dǎo)綠色低碳發(fā)展。十九屆五中全會(huì)上再次強(qiáng)調(diào)綠色低碳發(fā)展的重要性，提出積極推進(jìn)綠色化改造和綠色技術(shù)創(chuàng)新的要求。京津冀地區(qū)作為中國(guó)污染防控和低碳發(fā)展的先行區(qū)，大氣主要污染物排放量嚴(yán)重超標(biāo)，央地企三方推行低碳發(fā)展政策效率低下，故而該地區(qū)作為探索實(shí)現(xiàn)低碳協(xié)同發(fā)展策略的案例區(qū)極具代表性和參考性[']。如何在穩(wěn)經(jīng)濟(jì)、促發(fā)展、壓產(chǎn)限產(chǎn)而不“一刀切”的前提下打好污染防控攻堅(jiān)戰(zhàn)，是京津冀地區(qū)實(shí)現(xiàn)低碳協(xié)同發(fā)展的關(guān)鍵所在。而打好這一戰(zhàn)役的關(guān)鍵是以產(chǎn)業(yè)為突破口，加快低碳技術(shù)改革的步伐，從源頭上動(dòng)真格⑵，采取諸如開(kāi)展工業(yè)污染防治、推進(jìn)企業(yè)技術(shù)改革和重點(diǎn)環(huán)保項(xiàng)目等措施。就企業(yè)而言，一方面如果不解決碳減排問(wèn)題，必將被其他節(jié)能企業(yè)所取代;另一方面，一些傳統(tǒng)高碳排放行業(yè)（如鋼鐵、水泥、化工或造紙行業(yè)）如果不加快轉(zhuǎn)型或升級(jí)，都可能會(huì)被納入碳排放交易市場(chǎng)，因成本增加而被市場(chǎng)淘汰。因此，企業(yè)過(guò)去進(jìn)行碳減排可能是錦上添花，現(xiàn)在或者未來(lái)將成為其必須跨越的門檻。當(dāng)前，不僅僅是一些高耗能的企業(yè)在進(jìn)行低碳排放技術(shù)改革，包括華為在內(nèi)的很多科技型企業(yè)也在綠色生產(chǎn)、低碳減排上不斷發(fā)力。例如，華為PowerStar節(jié)能解決方案可降低10%～15%的基站能耗，每千站一年節(jié)約2000t碳排放，有效降低運(yùn)營(yíng)商的運(yùn)營(yíng)支出，同時(shí)助力移動(dòng)行業(yè)兌現(xiàn)對(duì)聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)“氣候行動(dòng)”的承諾。但是，現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)并不是都如華為一樣。原因在于中國(guó)式分權(quán)下，地方政府面臨財(cái)權(quán)與事權(quán)不匹配的困境，在“標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)”和以GDP為主的績(jī)效考核機(jī)制下，地方政府更傾向于犧牲環(huán)境效益而獲得經(jīng)濟(jì)效益⑶。這恰與企業(yè)趨利的性質(zhì)不謀而合，于是就出現(xiàn)了地方政府和企業(yè)合謀，與中央政府目標(biāo)不一致的情形⑷。面對(duì)當(dāng)前這種“上有政策，下有對(duì)策”的困境，有必要就政策執(zhí)行過(guò)程探究中央、地方政府與企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“央地企”）之間的演化博弈機(jī)理，找到政策有效實(shí)施的著力點(diǎn)，為京津冀地區(qū)低碳協(xié)同發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)借鑒和科學(xué)指導(dǎo)。

1文獻(xiàn)綜述

通過(guò)回顧既有研究文獻(xiàn)，主要從以下兩個(gè)方面開(kāi)展相關(guān)研究。

首先，有關(guān)中國(guó)式分權(quán)下央地企如何權(quán)衡經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系研究。鑒于中國(guó)式分權(quán)所特有的管理模式，一些學(xué)者認(rèn)為具有委托代理關(guān)系特點(diǎn)的中國(guó)式分權(quán)存在央地信息不對(duì)稱的現(xiàn)象，中央政府往往僅以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為判別地方政府發(fā)展的依據(jù)⑶。地方政府在這種績(jī)效考核和晉升機(jī)制的激勵(lì)下形成了“標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)”血，單方面奉行“GDP第一”的原則，積極開(kāi)展經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)投資。因此，地方政府為了吸引更多高績(jī)效、高稅收卻高排放的企業(yè)而不能充分執(zhí)行中央政府的政策"1，導(dǎo)致中央政府統(tǒng)一要求的低碳發(fā)展政策面臨不完全執(zhí)行的困境。與此同時(shí)，隨著地方政府自主權(quán)的增加，地方政府和企業(yè)串謀，為了提高績(jī)效而容忍高碳排污染型企業(yè)[8]。姚東旻等5也進(jìn)一步證實(shí)了分權(quán)促進(jìn)地方政府間的競(jìng)爭(zhēng)，權(quán)力下放將進(jìn)一步降低環(huán)境質(zhì)量，集權(quán)卻可以促進(jìn)區(qū)域政策之間的良好協(xié)調(diào)。然而，也有學(xué)者對(duì)此持不同的觀點(diǎn)，他們認(rèn)為地方政府具有環(huán)保信息和偏好優(yōu)勢(shì)，在財(cái)政分權(quán)和政治集權(quán)的中國(guó)式分權(quán)體制下能夠充分發(fā)揮地方政府治理的靈活性，有利于地方政府因地制宜進(jìn)行政策的細(xì)分工作血。Chang等[11]也認(rèn)為在中國(guó)式分權(quán)背景下，地方政府會(huì)積極響應(yīng)中央政府的號(hào)召，不僅不會(huì)降低政策標(biāo)準(zhǔn)，反而會(huì)提高標(biāo)準(zhǔn)。伍格致等[12]發(fā)現(xiàn)地方政府在流動(dòng)資本溢出效應(yīng)的驅(qū)使下，愿意吸引流動(dòng)資本，聯(lián)手企業(yè)共同致力于低碳排放技術(shù)改革，提高當(dāng)?shù)氐牡吞及l(fā)展水平。但具有趨利特質(zhì)的企業(yè)考慮到政府低碳改革政策兼具外部經(jīng)濟(jì)和不經(jīng)濟(jì)兩種效應(yīng)，在實(shí)現(xiàn)低碳改革的道路上缺乏主動(dòng)性，需要通過(guò)征稅或者補(bǔ)貼的方式加以引導(dǎo)[l3]。面對(duì)如此復(fù)雜的多主體決策和多重利益關(guān)系，為多主體動(dòng)態(tài)演化博弈在這方面的盛行奠定了基礎(chǔ)。

其次，有關(guān)低碳發(fā)展政策實(shí)施過(guò)程中相關(guān)決策主體的演化博弈分析。通過(guò)文獻(xiàn)回顧發(fā)現(xiàn)，早期研究主要集中于兩類決策主體之間，例如中央政府與地方政府之間"句、同級(jí)地方政府之間邱、地方政府與企業(yè)之間[l6-l8]及各企業(yè)之間"四個(gè)方面。而對(duì)于一項(xiàng)政策的制定、實(shí)施和監(jiān)管需要央地企等多個(gè)決策主體的相互配合，才能達(dá)到"中央管控、地方協(xié)調(diào)和企業(yè)落實(shí)”的理想效果。于是，學(xué)者們轉(zhuǎn)而研究三類決策主體之間的演化博弈。Jiang等[20]構(gòu)建了一個(gè)由中央政府、地方政府和污染型企業(yè)三方組成演化博弈模型，研究了中央政府如何約束地方政府和污染型企業(yè)之間的共謀而避免“上有政策、下有對(duì)策”現(xiàn)象的岀現(xiàn)。王育寶等[2l]探討了中央政府、地方政府和企業(yè)三方交互作用下不同政策取向的環(huán)境規(guī)制體系的作用效率與演化路徑。與此同時(shí)，演化博弈模型也被應(yīng)用到京津冀地區(qū)研究三地協(xié)同發(fā)展情況下環(huán)境規(guī)制行為策略的選擇問(wèn)題。初釗鵬等[22]構(gòu)建了由中央政府、地方政府和污染型企業(yè)組成的三方非合作演化博弈模型，分析了專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付、行政處罰和環(huán)境稅對(duì)京津冀霧霾治理環(huán)境規(guī)制政策的影響。王紅梅等由為了研究有效治理京津冀地區(qū)大氣污染的策略，構(gòu)建了屬地治理和聯(lián)合治理的央地演化博弈模型，探討有、無(wú)中央政府監(jiān)管情況下地方政府的演化穩(wěn)定路徑。但霧霾治理政策與低碳發(fā)展政策存在本質(zhì)區(qū)別，霧霾治理政策主要是修復(fù)已污染的大氣環(huán)境，恢復(fù)空氣質(zhì)量，減少化石能源的使用，實(shí)現(xiàn)能源升級(jí)[24];而低碳發(fā)展政策則是將氣候政策與國(guó)家發(fā)展有機(jī)結(jié)合，以“三低”（即低耗能、低污染和低排放）為特征的一種可持續(xù)發(fā)展的新模式，在減碳的同時(shí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展[25]。

通過(guò)對(duì)已有研究成果的梳理發(fā)現(xiàn)，關(guān)于博弈方的行動(dòng)力度、政府的獎(jiǎng)罰力度，以及納入同級(jí)地方政府競(jìng)爭(zhēng)所產(chǎn)生的正、負(fù)外部效應(yīng)對(duì)央地企三方演化博弈系統(tǒng)趨穩(wěn)時(shí)間的影響尚未見(jiàn)報(bào)道。鑒于此，基于中國(guó)式分權(quán)視角，以京津冀地區(qū)低碳協(xié)同發(fā)展政策實(shí)施過(guò)程中相關(guān)博弈方為研究對(duì)象，考慮同級(jí)地方政府競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的正、負(fù)外部效應(yīng)對(duì)地方政府行動(dòng)力度的影響，構(gòu)建央地企三方的演化博弈模型，研究博弈方的行動(dòng)力度、政府的獎(jiǎng)罰力度及納入同級(jí)地方政府競(jìng)爭(zhēng)后所產(chǎn)生的正、負(fù)外部效應(yīng)對(duì)系統(tǒng)趨穩(wěn)時(shí)間的影響，探究中央管控地方政府和企業(yè)高效完成低碳改革的政策工具，提出央地企實(shí)現(xiàn)低碳協(xié)同發(fā)展的理想化“合作”博弈的解決方案，希冀為該地區(qū)高效執(zhí)行低碳發(fā)展政策提供經(jīng)驗(yàn)借鑒和政策建議。

2低碳協(xié)同發(fā)展演化博弈模型構(gòu)建

2.1基本假設(shè)

隨著生態(tài)文明建設(shè)的深入推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)低碳協(xié)同發(fā)展成為社會(huì)各界所面臨的首要任務(wù)[26]。政府和企業(yè)作為社會(huì)發(fā)展的主干力量，共同致力于實(shí)現(xiàn)低碳協(xié)同發(fā)展，如何在保護(hù)環(huán)境的前提下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展成為亟需解決的難題岡。文中提到的“低碳協(xié)同發(fā)展”主要是指通過(guò)“中央管控、地方協(xié)調(diào)、企業(yè)落實(shí)”高效實(shí)現(xiàn)央地企三方動(dòng)態(tài)演化博弈系統(tǒng)的低碳發(fā)展，主要表現(xiàn)為央地企三方的舉措對(duì)相互之間的影響。而這種影響則借助系統(tǒng)趨穩(wěn)的時(shí)間加以表征，若系統(tǒng)趨穩(wěn)的時(shí)間越短，表明低碳協(xié)同發(fā)展程度越高。

低碳協(xié)同發(fā)展程度高則意味著央地企三方行為取向的配合度較高，正外部效應(yīng)更為顯著，能夠有效保證央地企內(nèi)部低碳發(fā)展目標(biāo)的協(xié)同與均衡，進(jìn)而促進(jìn)整個(gè)地區(qū)的低碳發(fā)展。

中國(guó)式分權(quán)下，作為代理方的地方政府擁有更大自主權(quán)利用本地資源發(fā)展經(jīng)濟(jì)蕓。為了在同級(jí)政府競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，地方政府競(jìng)相吸引和保護(hù)本地高績(jī)效、高稅收和高排放企業(yè)，降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，放松管制約。與此同時(shí)，中央政府作為委托方主要以行政命令型手段為主、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)型手段并行的方式調(diào)控地方政府嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)政策，無(wú)法完全掌控地方政府的執(zhí)行情況。由于信息不對(duì)稱，很容易形成“上有政策、下有對(duì)策”的非合作博弈關(guān)系，以犧牲環(huán)境為代價(jià)換取短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)郵。為深入分析低碳協(xié)同發(fā)展政策實(shí)施過(guò)程中央地企的演化博弈關(guān)系，提出如下的基礎(chǔ)假設(shè)。

假設(shè)1：選擇中央管轄范圍內(nèi)兩個(gè)同質(zhì)的地方政府。和b進(jìn)行博弈，和b擁有總投資預(yù)算為T，可用來(lái)進(jìn)行低碳排放技術(shù)改革和經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)投資。兩方中的任一方進(jìn)行低碳排放技術(shù)改革投資都能使雙方獲得效益;同理，兩方中的任意一方進(jìn)行伴隨污染排放的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)投資，雖然自身收益增加但另一方收益卻減少。文中將投資具有負(fù)外部效應(yīng)的、伴隨污染排放的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)行為定義為P行為，將投資具有正外部效應(yīng)的、低碳排放技術(shù)改革行為定義為E行為「汨。

假設(shè)2：博弈中有央地企三個(gè)決策主體，其策略集依次為I督查、不督查1、！監(jiān)管、不監(jiān)管}和！執(zhí)行、不執(zhí)行L央地企三方對(duì)于低碳排放技術(shù)改革的態(tài)度分為積極和消極兩種，當(dāng)央地企三方的行動(dòng)力度為1時(shí)視為態(tài)度積極，其余情況均視為態(tài)度消極。同時(shí)，央地企三方的成本滿足C2

假設(shè)3：中央政府通過(guò)獎(jiǎng)罰機(jī)制調(diào)控地方政府和企業(yè)執(zhí)行政策的情況，獎(jiǎng)勵(lì)主要用于地方政府的監(jiān)管成本和企業(yè)低碳排放技術(shù)改革的費(fèi)用，地方政府可自由決定分配給企業(yè)專項(xiàng)資金的配比;懲罰主要是通過(guò)比對(duì)地方政府匯報(bào)的情況和監(jiān)測(cè)結(jié)果是否一致，向不一致（即反映地方政府的消極監(jiān)管程度）的地方政府進(jìn)行懲罰。同時(shí)，中央政府授權(quán)地方政府征收環(huán)境保護(hù)稅全部作為地方收入，激勵(lì)地方政府嚴(yán)格監(jiān)控企業(yè)的碳排放情況，由此帶來(lái)地方環(huán)境收益和地方經(jīng)濟(jì)損失，進(jìn)而對(duì)中央政府產(chǎn)生相應(yīng)的影響。

假設(shè)4：地方政府通過(guò)專項(xiàng)補(bǔ)貼和征收環(huán)保稅的方式監(jiān)管企業(yè)低碳排放技術(shù)改革情況，實(shí)地監(jiān)測(cè)各企業(yè)具體指標(biāo)的排放情況判別其是否執(zhí)行低碳排放技術(shù)改革工作。企業(yè)綜合考慮低碳排放技術(shù)改革的投入和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的損失決定是否執(zhí)行，企業(yè)消極執(zhí)行會(huì)對(duì)地方政府造成環(huán)境損失，進(jìn)而對(duì)中央政府產(chǎn)生相應(yīng)的影響。

2.2模型構(gòu)建

基于以上關(guān)于央地企三方演化博弈的描述和研究假設(shè)，依據(jù)演化博弈中執(zhí)行策略的博弈方將變量和參數(shù)進(jìn)行整理，見(jiàn)表1。

假設(shè)兩個(gè)同質(zhì)地方政府。和b的投資效益函數(shù)為柯布道格拉斯函數(shù)，具體如式（1）所示：

式（1）中，i，j=a，b且0

故當(dāng)?shù)胤秸產(chǎn)和b不合作時(shí)的目標(biāo)函數(shù)及約束分別為：

通過(guò)求解式（2）和（3）可使兩政府的利益最大化，求得a和b的反應(yīng)函數(shù)為：

由式（4）可以得到政府a(chǎn)和b實(shí)現(xiàn)利益最大化時(shí)投資E行為最優(yōu)的投資額為：

當(dāng)?shù)胤秸產(chǎn)和b合作時(shí)，目標(biāo)函數(shù)及約束為：

當(dāng)?shù)胤秸產(chǎn)和b合作時(shí)可視為一個(gè)政府，此時(shí)不論政府投資E行為還是P行為，均不存在正負(fù)外部效應(yīng)，即

因此，在地方政府a(chǎn)和b存在競(jìng)爭(zhēng)的條件下，地方政府低碳排放技術(shù)改革的投資力度如式（8）所示，即地方政府消極監(jiān)管時(shí)的監(jiān)管力度。

將其納入中央政府、地方政府和企業(yè)三方的演化博弈模型中，構(gòu)建博弈支付矩陣見(jiàn)表2。

3演化均衡分析

3.1演化過(guò)程的均衡點(diǎn)

在博弈中，假設(shè)企業(yè)選擇積極執(zhí)行低碳排放技術(shù)改革和消極執(zhí)行低碳排放技術(shù)改革的概率分別為x（0WxW1）和1-x;地方政府選擇積極監(jiān)管和消極監(jiān)管的概率分別為*（0W*W1）和1-*;中央政府選擇積極督查和消極督查的概率分別為z（0WzW1）和1-z。

企業(yè)積極執(zhí)行低碳排放技術(shù)改革和消極執(zhí)行低碳排放技術(shù)改革的期望效用及種群效用分別為：

地方政府積極監(jiān)管和消極監(jiān)管的期望效用及種群效用分別為：

中央政府積極督查和消極督查的期望效用及種群效用分別為：

由Malthusian方程可知，企業(yè)選擇積極執(zhí)行策略的增長(zhǎng)率等于企業(yè)積極執(zhí)行的期望效用減去其種群效用，即可得到央地企三方的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，進(jìn)而構(gòu)成三者的三維動(dòng)力系統(tǒng)（I），如式（18）所示。

三維動(dòng)力系統(tǒng)（I）所求的均衡點(diǎn)相應(yīng)的策略組合即為演化博弈均衡策略。為簡(jiǎn)化運(yùn)算，令：

故簡(jiǎn)化后的三維動(dòng)力系統(tǒng)（I）為：

命題1：通過(guò)求解發(fā)現(xiàn)，三維動(dòng)力系統(tǒng)（I）存在8個(gè)三種群的純策略均衡點(diǎn)，即（0，0，0）、（0，0，1）、（0，1，0）、（1，0，0）、（0，1，1）、（1，1，0）、（1，0，1）和（1，1，1）;同時(shí)存在4個(gè)單種群的純策略均衡點(diǎn)，且均衡點(diǎn)存在的條件滿足0 < x，y，z < 1，即

證明：由上可知0 ≤ x，y，z ≤ 1，時(shí)，可以得到當(dāng)x，y，z同時(shí)取0或1時(shí)，得到的均衡點(diǎn)為（0，0，0）、（0，0，1）、（0，1，0）、（1，0，0）、（0，1，1）、（1，1，0）、（1，0，1）和（1，1，1）;當(dāng)x，y，z僅有一個(gè)為0其余兩個(gè)介于（0，1）時(shí)，得到的均衡解為：（當(dāng)y=1，0

此外，當(dāng)0

3.2均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析

根據(jù)自動(dòng)控制領(lǐng)域中Lyapunovstability理論可知，可以通過(guò)動(dòng)力系統(tǒng)的Jacobian矩陣的全部特征值是否均有負(fù)實(shí)部來(lái)判斷其是不是均衡點(diǎn)，即Jacobian矩陣的全部特征值為負(fù)時(shí)，平衡點(diǎn)才是漸進(jìn)穩(wěn)定的均衡點(diǎn)，也就是演化穩(wěn)定策略財(cái)。故三維動(dòng)力系統(tǒng)（I）所形成的Jacobian矩陣如式（21）所示。

依據(jù)該矩陣求得的8個(gè)三種群的純策略均衡點(diǎn)的特征值及其存在的漸進(jìn)穩(wěn)定條件見(jiàn)表3。

4數(shù)值仿真

基于以上分析可知，在中國(guó)式分權(quán)所特有的管理模式下，理想的演化穩(wěn)定均衡策略是中央政府通過(guò)調(diào)控有關(guān)政策工具而不是強(qiáng)行的督查來(lái)實(shí)現(xiàn)企業(yè)執(zhí)行低碳排放技術(shù)改革、地方政府有序監(jiān)管的良好效果，也就是說(shuō)（1，1，0）是理想的演化穩(wěn)定策略，則需要滿足的條件如式（22）所示。

因而實(shí)現(xiàn)這一均衡，可調(diào)控的參數(shù)必須滿足上述約束。為了進(jìn)一步研究博弈方的行動(dòng)力度、政府的獎(jiǎng)罰力度和同級(jí)地方政府競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的正、負(fù)外部效應(yīng)對(duì)博弈方演化路徑的影響，文中以京津冀地區(qū)為例為該模型需要賦初值的變量賦值，通過(guò)Matlab2019b數(shù)值仿真研究上述因素對(duì)系統(tǒng)演化動(dòng)態(tài)軌跡的影響。

4.1參數(shù)賦值依據(jù)

相關(guān)參數(shù)設(shè)置源于《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)稅務(wù)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。為了避免數(shù)據(jù)波動(dòng)對(duì)模型的影響，故采用2017—2019年的平均值為參數(shù)賦值。

模型需要賦初值的參數(shù)主要包括企業(yè)執(zhí)行低碳排放技術(shù)改革需要投入的成本、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、環(huán)境保護(hù)稅、中央政府撥付的專項(xiàng)治理資金和對(duì)地方政府征收的懲罰額五類，其余參數(shù)可依據(jù)與主要參數(shù)的關(guān)系確定。其中，企業(yè)選擇積極執(zhí)行時(shí)的投入成本C，參照文獻(xiàn)[22]為其賦值;由于《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)稅法》自2018年1月1日開(kāi)始施行，企業(yè)選擇消極執(zhí)行且政府（地方或中央）監(jiān)管時(shí)征收的環(huán)保稅F2采用2018和2019年數(shù)據(jù)的算術(shù)平均值賦值，且二者之比為C：=11.25：1，故C，=11.25，F(xiàn)2=1“依據(jù)環(huán)保法第十三條，納稅人排放應(yīng)稅大氣或水污染物的濃度值低于排放標(biāo)準(zhǔn)50%，減征50%的環(huán)境保護(hù)稅"，故企業(yè)積極執(zhí)行時(shí)向積極監(jiān)管的地方政府繳納的環(huán)保稅F，為F2的一半，即F，=0.5F2=0.5。地方政府選擇積極監(jiān)管時(shí)的監(jiān)管成本C2以“京津冀地區(qū)工業(yè)污染治理投資”賦值，其與F2的比值為2.26，故C2=2.26。同時(shí)依據(jù)稅收力度規(guī)定[35]，令仁=4.52。為了計(jì)算簡(jiǎn)便，本文將企業(yè)選擇積極執(zhí)行時(shí)的投入成本視為低碳排放技術(shù)改革策略所造成的主營(yíng)業(yè)務(wù)成本增減的機(jī)會(huì)成本，且主營(yíng)業(yè)務(wù)成本完全轉(zhuǎn)化為主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，故R1=R2=11.25。因此，企業(yè)選擇積極執(zhí)行相較于消極執(zhí)行時(shí)為地方政府帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失吼賦值為0。

模擬的參數(shù)包括r1、r2、r3、r4、τ、μ1、γ、J和K，其中r1、r2、r3、r4、τ和μ1的取值范圍均為[0，1]，初始情景下賦值0.5“依據(jù)環(huán)保法規(guī)定，國(guó)務(wù)院為了促進(jìn)各地保護(hù)環(huán)境，環(huán)保稅收入歸地方所有”，因此，地方政府在環(huán)保稅中的共享比例Y賦值為1。依照初始情景的參數(shù)設(shè)置，同時(shí)滿足式（22）的約束，得到J>10.25且J+K>1.26，因此中央政府向地方政府撥付專項(xiàng)治理資金J賦值為10.5，懲罰額K賦值為0，即中央對(duì)地方進(jìn)行政治處罰，不涉及經(jīng)濟(jì)處罰。

4.2博弈方的行動(dòng)力度對(duì)系統(tǒng)演化的影響

4.2.1初始情景模擬

通過(guò)Matlab2019b模擬博弈系統(tǒng)的演化軌跡，初始點(diǎn)設(shè)置為[0.2，0.3，0.4]，橫軸表示時(shí)間t，縱軸表示企業(yè)（'）、地方政府（y）和中央政府（z）的協(xié)作比例p。在初始情景下，G=11.25，C2=2.26，C3=4.52，F(xiàn)1=0.5，F(xiàn)2=1，R，=R2=11.25，J=10.5，K=0，W2=0，r[、r2、r3、r4、t、T和缶均為0.5，系統(tǒng)仿真的演化均衡狀態(tài)如圖1所示。

由圖1可知，初始情景下，央地政府的決策時(shí)間較短，而企業(yè)的決策時(shí)間較長(zhǎng)，當(dāng)t趨近于60時(shí)，系統(tǒng)整體才趨于穩(wěn)定，即在中央政府非強(qiáng)制性督查的情況下，實(shí)現(xiàn)地方政府有序監(jiān)管、企業(yè)執(zhí)行低碳排放技術(shù)改革的目標(biāo)。當(dāng)初始情景參數(shù)發(fā)生變化時(shí)，博弈方實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)演化穩(wěn)定策略的決策路徑和時(shí)間均會(huì)發(fā)生變化。為此，通過(guò)調(diào)控博弈方的行動(dòng)力度、獎(jiǎng)罰力度和同級(jí)地方政府競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的正、負(fù)外部效應(yīng)參數(shù)實(shí)現(xiàn)中央政府對(duì)地方政府和企業(yè)的高效管理。

4.2.2博弈方的行動(dòng)力度對(duì)系統(tǒng)演化的影響

企業(yè)選擇消極執(zhí)行時(shí)的執(zhí)行力度r1、地方政府選擇消極監(jiān)管時(shí)的監(jiān)管力度弓和中央政府選擇消極督查時(shí)的督查力度r3的變化均會(huì)對(duì)系統(tǒng)趨穩(wěn)的動(dòng)態(tài)軌跡產(chǎn)生影響。

初始情景下保持其他參數(shù)不變，分別模擬調(diào)控rI、、和r3對(duì)系統(tǒng)演化的影響。為了保證（1，1，0）仍是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略，因此r「r2和r3的取值必須滿足公式（22），故r1、弓和r3的取值范圍分別為（0.49，1）、（0，1）和（0，1）。設(shè)r1為0.6、0.7、0.8和0.9，r2為0.1，0.3，0.7和0.9，r3分別為0.1，0.3，0.7和0.9時(shí)，分別模擬系統(tǒng)的演化路徑如圖2所示。

由圖2第一行的三副圖可知，與初始情景相比，隨著r1的增大，企業(yè)的決策時(shí)間顯著縮短，尤其是r1從0.5增長(zhǎng)到0.6時(shí)，系統(tǒng)趨于穩(wěn)定的時(shí)間縮短9倍;地方政府和中央政府的決策時(shí)間變化甚微，故企業(yè)的積極性使系統(tǒng)演化趨于穩(wěn)定的時(shí)間逐步縮短。但r1的邊際效益逐漸減小。原因在于企業(yè)的執(zhí)行力度越大，其所負(fù)擔(dān)的成本越接近積極執(zhí)行時(shí)的成本，企業(yè)成本并未顯著減少，但卻面臨被地方政府和中央政府發(fā)現(xiàn)而減少對(duì)其的獎(jiǎng)勵(lì)的風(fēng)險(xiǎn)。由此可知，企業(yè)選擇消極執(zhí)行時(shí)執(zhí)行力度的大小與企業(yè)追求的目標(biāo)緊密相關(guān)，關(guān)鍵在于企業(yè)選擇盡快滿足政府要求（即追求時(shí)間最短）還是選擇自身效率（即追求r1的邊際效率最大）。與此同時(shí)，系統(tǒng)在r1位于[0.5，0.6]時(shí)，對(duì)時(shí)間尤為敏感，成本的邊際效益最大，因此，企業(yè)只有根據(jù)自身目標(biāo)選擇適宜的行動(dòng)力度r1，才有利于企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

由圖2第二行的三副圖可知，與初始情景相比，隨著r2的增大，地方政府的決策時(shí)間少許縮短，企業(yè)和中央政府的決策時(shí)間幾乎不變，故地方政府監(jiān)管力度增大使系統(tǒng)演化趨于穩(wěn)定的時(shí)間輕微縮短。同時(shí)，2的邊際效益均勻變化。這與現(xiàn)實(shí)情況相符，弓的調(diào)控效果不如r”原因在于企業(yè)作為污染源頭可以主動(dòng)控制政策實(shí)施的程度，而地方政府作為被動(dòng)的監(jiān)管者只能間接影響政策的實(shí)施，即從污染源頭強(qiáng)化長(zhǎng)效監(jiān)督可以有效構(gòu)建精準(zhǔn)化治污防控機(jī)制。因此，與調(diào)控企業(yè)的行動(dòng)力度r1相比，2的調(diào)控效果稍弱，但也有效果，表明地方政府出于自身的使命感也愿意積極響應(yīng)中央政府的號(hào)召。

由圖2第三行的三副圖可知，與初始情景相比，隨著r3的增大，中央政府的決策時(shí)間明顯增加，企業(yè)和地方政府的決策時(shí)間基本不變，故中央政府督查力度增大使系統(tǒng)演化趨于穩(wěn)定的時(shí)間逐步增加，且中央政府成本的邊際效益遞減。隨著中央政府督查力度的增大（逐步趨近積極督查），成本效率逐漸降低，強(qiáng)制性管制付出的成本越多，出于自身效益的考慮，中央政府必然會(huì)延長(zhǎng)決策意愿所需的時(shí)間，進(jìn)而影響系統(tǒng)趨于穩(wěn)定的時(shí)間。此外，r3由0.7增至0.9時(shí)，系統(tǒng)趨于穩(wěn)定的時(shí)間變化明顯，表明在r3位于[0.7，0.9]時(shí)，系統(tǒng)對(duì)時(shí)間尤為敏感，中央政府的成本效率最低。因此，中央政府需要根據(jù)自身追求的目標(biāo)選擇適宜的督查力度r3，才有利于系統(tǒng)整體長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展。

4.3獎(jiǎng)罰力度對(duì)系統(tǒng)演化的影響

研究政府的獎(jiǎng)罰力度對(duì)系統(tǒng)演化的影響，即I和丁對(duì)系統(tǒng)演化的影響，有必要放松初始情景下K=0的假設(shè)，改變地方政府的政治損失，量化研究地方政府消極監(jiān)管被中央政府發(fā)現(xiàn)時(shí)的經(jīng)濟(jì)處罰。在定義范圍內(nèi)設(shè)定K=5，模擬在初始情形下參數(shù)r4和丁的變化對(duì)系統(tǒng)演化的影響。

4.3.1懲罰力度r4對(duì)系統(tǒng)演化的影響

初始情景下保持其他參數(shù)不變，模擬地方政府選擇消極監(jiān)管被中央政府發(fā)現(xiàn)時(shí)的懲罰力度r4對(duì)系統(tǒng)演化的影響。為了保證（1，1，0）仍是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略，因此r4的取值必須滿足式（22），4的取值范圍為（0，1）。設(shè)r4分別為0.1，0.3、0.5，0.7和0.9時(shí)，模擬系統(tǒng)的演化路徑如圖3所示。

由圖3可知，與初始情景相比，整體來(lái)看，隨著r4的增大，系統(tǒng)演化路徑趨于穩(wěn)定的時(shí)間逐步縮短，但縮短幅度并不顯著，即當(dāng)?shù)胤秸x擇消極監(jiān)管被中央政府發(fā)現(xiàn)時(shí)的懲罰力度增大對(duì)于系統(tǒng)趨于穩(wěn)定的快慢影響較小，也表明對(duì)于地方政府而言行政處罰與經(jīng)濟(jì)處罰的效果類似。具體而言，企業(yè)的決策時(shí)間基本未變，這與現(xiàn)實(shí)情況完全相符，原因在于不論是經(jīng)濟(jì)處罰還是行政處罰，政策的作用主體是地方政府而非企業(yè)。地方政府的決策時(shí)間略有縮短，表明將行政處罰改為經(jīng)濟(jì)處罰并不會(huì)影響地方政府的決策，但地方政府在同一時(shí)間更愿意選擇積極監(jiān)管。中央政府的決策時(shí)間也略有縮短，但系統(tǒng)演化路徑的峰值逐步降低，在同一時(shí)間更愿意選擇消極督查，原因在于中央政府認(rèn)為懲罰力度的加大會(huì)增加地方政府的畏懼感，致使地方政府自覺(jué)加大監(jiān)管力度，進(jìn)而中央政府在同一時(shí)間更愿意選擇消極督查。因此，中央政府不論是選擇具有剛性的行政處罰還是具有柔性的經(jīng)濟(jì)處罰，政策效果的差異性不大，關(guān)鍵在于中央政府選擇哪條決策路徑。

4.3.2撥付專項(xiàng)治理資金比例丁對(duì)系統(tǒng)演化的影響

初始情景下保持其他參數(shù)不變，模擬地方政府將專項(xiàng)治理資金撥付給企業(yè)的比例r對(duì)系統(tǒng)演化的影響。為了保證（1，1，0）仍是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略，因此r的取值必須滿足式（22），r的取值范圍為（0.51，0.71）。設(shè)r分別為0.55，0.60，0.65和0.70時(shí)，模擬系統(tǒng)的演化路徑如圖4所示。

由圖4可知，與初始情景相比，整體來(lái)看，隨著r的增大，系統(tǒng)演化路徑趨于穩(wěn)定的時(shí)間逐步縮短，即當(dāng)?shù)胤秸畬ｍ?xiàng)治理資金撥付給企業(yè)的比例r增大有助于系統(tǒng)盡快趨于平衡。具體而言，企業(yè)作為這項(xiàng)舉措的直接受益者，在同一時(shí)間更愿意選擇積極執(zhí)行，決策時(shí)間明顯縮短，但r的邊際成本效益逐步減小，這表明地方政府撥付給企業(yè)的專項(xiàng)治理資金比例越大，對(duì)企業(yè)執(zhí)行低碳排放技術(shù)改革的吸引力越大。2018年兩部委頒布的專項(xiàng)治理資金管理辦法中將京津冀地區(qū)列為專項(xiàng)資金支持的重點(diǎn)區(qū)域，與模型結(jié)果建議保持一致，在地方政府預(yù)期范圍內(nèi)，撥付給企業(yè)的專項(xiàng)治理資金比例越大越有利于通過(guò)杠桿作用放大激勵(lì)企業(yè)執(zhí)行低碳排放技術(shù)改革的政策效果，加速推進(jìn)京津冀地區(qū)低碳協(xié)同發(fā)展的步伐。此外，由r的取值范圍可以看出，地方政府撥付給企業(yè)的專項(xiàng)治理資金過(guò)低或過(guò)高均不能實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)演化的均衡，撥付比例過(guò)低時(shí)企業(yè)可能由于缺乏資金，沒(méi)有主動(dòng)性去開(kāi)展這項(xiàng)改革;撥付比例過(guò)高時(shí)又可能會(huì)造成?？顬E用，也達(dá)不到理想的狀態(tài)。例如天津市環(huán)保局在2015年將中央專項(xiàng)資金中425萬(wàn)元用于黃標(biāo)車淘汰工作中產(chǎn)生的交通、郵電、辦公等費(fèi)用，違規(guī)擴(kuò)大開(kāi)支范圍，被財(cái)政部點(diǎn)名通報(bào)批評(píng)。因此，地方政府選擇何種撥付比例，關(guān)鍵在于地方政府追求專項(xiàng)治理資金的邊際效益還是追求系統(tǒng)趨于穩(wěn)定的快慢。

4.4地方政府間競(jìng)爭(zhēng)對(duì)系統(tǒng)演化的影響

研究表明地方政府的行動(dòng)力度r2在有限的變動(dòng)范圍內(nèi)對(duì)系統(tǒng)的影響幅度較小，而r2又主要受到地方政府間競(jìng)爭(zhēng)的影響，因此利用可以表征地方政府間競(jìng)爭(zhēng)的正外部效應(yīng)參數(shù)w和負(fù)外部效應(yīng)參數(shù)。間接研究對(duì)系統(tǒng)演化的影響。為了保證（1，1，0）仍是系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略，2的取值范圍是（0，1），在初始情景下保持其他參數(shù)不變，設(shè)負(fù)外部效應(yīng)參數(shù)0為0.2且w分別為0.1、0.3、0.5、0.7，0.9和正外部效應(yīng)參數(shù)w為0.2且0分別為0.1，0.3、0.5，0.7，0.9時(shí)，由于地方政府系統(tǒng)演化路徑變化幅度明顯，因此通過(guò)正負(fù)外部效應(yīng)參數(shù)對(duì)廣2的影響間接研究其對(duì)系統(tǒng)穩(wěn)定的影響，結(jié)果見(jiàn)表4。

與初始情景相比，整體來(lái)看，隨著w和0的增大，系統(tǒng)演化趨于穩(wěn)定的時(shí)間發(fā)生輕微延長(zhǎng)。分別來(lái)看，隨著正外部效應(yīng)的增大，地方政府選擇監(jiān)管的決策時(shí)間輕微延長(zhǎng)，而中央政府和企業(yè)幾乎無(wú)影響。原因在于w的增大使地方政府可以更多地享受周邊地方政府具有正外部效應(yīng)投資所帶來(lái)的效益，而放松自身的監(jiān)管，導(dǎo)致系統(tǒng)趨于穩(wěn)定的時(shí)間持續(xù)延長(zhǎng)，也就是產(chǎn)生了“搭便車”效應(yīng)。長(zhǎng)此以往，若各地方政府都抱有這種心態(tài)，將不利于整體發(fā)展。此外，也證明正外部效應(yīng)參數(shù)并不是越大越好，必然存在一個(gè)滿意解w*，使得存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的地方政府都愿意積極響應(yīng)中央政府的號(hào)召。與此同時(shí)，隨著負(fù)外部效應(yīng)的增大，地方政府選擇監(jiān)管的決策時(shí)間也輕微延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)幅度大于正外部效應(yīng)，而中央政府和企業(yè)仍無(wú)明顯變化。在非統(tǒng)一規(guī)范的管理機(jī)制下，京津冀地區(qū)內(nèi)部地方政府兼具政治功能和經(jīng)濟(jì)功能雙重責(zé)任主體，各地方政府依據(jù)行政區(qū)劃和行政手段（例如干預(yù)生產(chǎn)要素流動(dòng)等）追求自身利益最大化的可能性，保護(hù)本地利益，防止稅源外流，人為構(gòu)建區(qū)域壁壘。由此表明，地方政府間競(jìng)爭(zhēng)的負(fù)外部效應(yīng)不利于系統(tǒng)均衡，且地方政府間惡性競(jìng)爭(zhēng)所造成的消極影響大于良性競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的正面影響。此外，地方政府遵從“GDP第一”的政績(jī)考核機(jī)制，具有一定的趨利性，不會(huì)完全放棄經(jīng)濟(jì)發(fā)展而追求環(huán)境效益，負(fù)外部效應(yīng)參數(shù)e也不會(huì)過(guò)小，因此必然存在一個(gè)滿意解伊，使得存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的地方政府可以實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共贏。

由表4可知，正外部效應(yīng)參數(shù)w和負(fù)外部效應(yīng)參數(shù)e均會(huì)由于自身的增大引起r2的減小;不同之處在于，每增加一單位w所引起的r2的減少量基本是均勻變化的，而每增加一單位e所引起的r2的減少量是遞增的，且遠(yuǎn)大于w所引起的減少量，由此表明正外部效應(yīng)參數(shù)w更具有彈性，在促進(jìn)地方政府競(jìng)爭(zhēng)博弈時(shí)可調(diào)控的范圍更廣泛，相比于投資伴隨污染排放的具有負(fù)外部效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)行為，投資于具有正外部效應(yīng)的低碳排放技術(shù)改革行為更易于管控。

5結(jié)論與政策建議

基于演化博弈理論，提出中國(guó)式分權(quán)視角下央地企實(shí)行低碳排放技術(shù)改革的基本假設(shè)，構(gòu)建考慮同級(jí)地方政府競(jìng)爭(zhēng)的央地企三方演化博弈模型，利用Matlab2019b數(shù)值仿真研究不同情景下博弈方的動(dòng)態(tài)演化路徑，探索通過(guò)調(diào)控博弈方行動(dòng)力度、政府獎(jiǎng)罰力度和同級(jí)地方政府競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的正、負(fù)外部效應(yīng)實(shí)現(xiàn)中央政府、地方政府和企業(yè)三方理想化“合作”博弈的有效政策工具。研究結(jié)論如下。

第一，調(diào)節(jié)博弈方的行動(dòng)力度能夠影響系統(tǒng)趨于穩(wěn)定的時(shí)間。博弈方的行動(dòng)力度對(duì)自身的決策時(shí)間影響較大，對(duì)其余兩者的決策時(shí)間影響較小。企業(yè)的行動(dòng)力度增大，企業(yè)的決策時(shí)間顯著縮短，單位時(shí)間成本卻增加，且『1位于[0.5，0.6]時(shí)對(duì)系統(tǒng)最敏感。地方政府行動(dòng)力度增大，地方政府的決策時(shí)間輕微縮短，調(diào)控效果小于企業(yè)。中央政府的行動(dòng)力度增大，中央政府的決策時(shí)間和單位時(shí)間成本均增加，且『3位于[0.7，0.9]時(shí)對(duì)系統(tǒng)最敏感，但中央政府的成本效率最低。

第二，懲罰力度增大會(huì)不同程度地縮短系統(tǒng)趨于穩(wěn)定的時(shí)間。懲罰力度的變動(dòng)對(duì)企業(yè)影響甚微，而對(duì)央地政府影響顯著。隨著懲罰力度『4的增大，地方政府和中央政府呈現(xiàn)岀不同的系統(tǒng)演化路徑，但演化路徑縮短的時(shí)間較短。對(duì)于地方政府而言，行政處罰與經(jīng)濟(jì)處罰的效果差異不大。

第三，撥付專項(xiàng)治理資金的比例增大會(huì)不同程度地縮短系統(tǒng)趨于穩(wěn)定的時(shí)間。撥付專項(xiàng)治理資金比例的變化對(duì)企業(yè)影響顯著，而對(duì)央地政府影響甚微。撥付專項(xiàng)治理資金的比例增大，企業(yè)的決策時(shí)間明顯縮短，但邊際成本效益也減小。地方政府選擇何種撥付比例，關(guān)鍵在于地方政府追求專項(xiàng)治理資金的邊際效益還是追求系統(tǒng)趨于穩(wěn)定的快慢。

第四，同級(jí)地方政府間競(jìng)爭(zhēng)所產(chǎn)生的正、負(fù)外部效應(yīng)的增大均會(huì)小幅延長(zhǎng)系統(tǒng)趨于穩(wěn)定的時(shí)間，但正外部效應(yīng)參數(shù)w比負(fù)外部效應(yīng)參數(shù)e更具有彈性，在促進(jìn)地方政府競(jìng)爭(zhēng)博弈時(shí)可調(diào)控的范圍更加廣泛，相比于投資伴隨污染排放的具有負(fù)外部效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)行為，投資具有正外部效應(yīng)的低碳排放技術(shù)改革行為更易于管控。此外，正、負(fù)外部效應(yīng)參數(shù)必然存在滿意解w*和e*，使得存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同級(jí)地方政府可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的共贏。

基于以上研究結(jié)論，可以得岀如下政策啟示。

第一，央地企根據(jù)自身目標(biāo)（時(shí)間目標(biāo)或效益目標(biāo)）選擇適宜的行動(dòng)力度，既能節(jié)省自身所負(fù)擔(dān)的成本，又能高效快速地實(shí)現(xiàn)低碳協(xié)同發(fā)展。一方面中央政府作為政策的頂層設(shè)計(jì)者，依據(jù)預(yù)期宏觀把控央地企的行動(dòng)力度，制定科學(xué)準(zhǔn)確的年度和季度規(guī)劃方案，為地方政府和企業(yè)指明方向。另一方面，中央政府作為政策的監(jiān)督者將低碳政策執(zhí)行情況納入考核機(jī)制，設(shè)置綠色發(fā)展考核指標(biāo)，激發(fā)地方政府監(jiān)管的積極性;為企業(yè)設(shè)定合理的碳稅和排放限值，實(shí)行階梯定價(jià)，構(gòu)建低碳發(fā)展企業(yè)專屬聯(lián)盟，形成具有比較優(yōu)勢(shì)的綠色產(chǎn)品銷售渠道，吸引企業(yè)執(zhí)行低碳改革政策。與此同時(shí)，地方政府必須頒布和完善相關(guān)的市場(chǎng)法律法規(guī)，積極監(jiān)控市場(chǎng)違規(guī)和欺詐行為;加強(qiáng)監(jiān)管體系建設(shè)，制定從事前監(jiān)管到事后監(jiān)管的管理體系。企業(yè)作為污染源頭，應(yīng)明確各自的責(zé)任和義務(wù)，嚴(yán)格遵守政府規(guī)定，引入高新技術(shù)人才，重視低碳改革技術(shù)的投入與研發(fā)，擔(dān)負(fù)起綠色發(fā)展的重?fù)?dān)，從源頭切斷污染可能性。

第二，積極建立有效的獎(jiǎng)懲機(jī)制，既能激發(fā)地方政府和企業(yè)的自覺(jué)性，又能減少地方政府和企業(yè)的無(wú)效損失。在撥付專項(xiàng)治理資金方面，中央政府將補(bǔ)貼重點(diǎn)放在低碳排放技術(shù)改革和環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上，提高專項(xiàng)治理資金在專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付中的占比，建立市場(chǎng)化、多元化的環(huán)境保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制，從而增加“搭便車”的機(jī)會(huì)成本。地方政府遵從“多排多改、少排少改”的原則，針對(duì)企業(yè)具體情況制定年度和季度任務(wù)，根據(jù)企業(yè)前一季度的完成情況確定下一季度的撥付比例，規(guī)范動(dòng)態(tài)撥付原則。在處罰方面，中央政府應(yīng)該構(gòu)建完善的信用評(píng)價(jià)等級(jí)，依據(jù)等級(jí)而確定處罰類型，且設(shè)定較高的處罰成本。對(duì)于信用等級(jí)較高的地方政府選擇柔性的經(jīng)濟(jì)處罰，信用等級(jí)較低的地方政府選擇剛性的政治處罰，通過(guò)對(duì)地方政府的直接監(jiān)管實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)的間接管理。

第三，重視地方政府競(jìng)爭(zhēng)所產(chǎn)生的正、負(fù)外部效應(yīng)，可以有效防止“搭便車”和“惡性競(jìng)爭(zhēng)”的發(fā)生。中央政府可以頒布適用于地方政府間的低碳減排幫扶政策，實(shí)行“先富”（改革先進(jìn)的地區(qū)）帶動(dòng)“后富”（改革落后的地區(qū)），在穩(wěn)經(jīng)濟(jì)、促發(fā)展的前提下完成低碳減排任務(wù)。與此同時(shí)，地方政府間可以建設(shè)低碳改革系統(tǒng)信息共享平臺(tái)，及時(shí)披露技術(shù)改革信息，定期提交和改進(jìn)信用報(bào)告，提高政策執(zhí)行的監(jiān)管效率，降低執(zhí)行成本，完善互相監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)良性競(jìng)爭(zhēng)。由于地方政府合作時(shí)所獲得的利益遠(yuǎn)大于不合作時(shí)所獲得的利益，因此中央政府也可以增大這方面的支持力度，積極推進(jìn)地方政府間的合作，將外部效應(yīng)內(nèi)部化。

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Strategies for achieving low-carbon coordinated development of central government，local governments and enterprises： a case on the Beijing-Tianjin-Hebei Region

XU Wenbo，XU Hengzhou

（School of Management and Economics， Tianjin University， Tianjin 300072， China）

Abstract The realization of low -carbon coordinated development requires the leadership of the government and the participation ofenterprises.In view of the characteristics of Chinese-style decentralization， local governments and enterprises face the dilemma of in-consistency with the goals of the central government in the process of policy implementation.This paper takes the relevant game partiesin the implementation of the low -carbon coordinated development policy in the Beijing-Tianjin-Hebei region as research objects， andconsiders the impact of the positive and negative external effects brought about by the competition of same-level local governments onthe action.An evolutionary game model consisting of the central government， local governments and enterprises is established to ex-plore effective policy tools for the central government to control local governments and enterprises in the completion of low-carbon re-forms.Moreover， this paper uses numerical simulation technology to study the influence of the players action， the governments rewardsand punishments， and the positive and negative external effects brought by the competition of same-level local governments on the dy-namic trajectory of the system evolution and stability strategy.The results show that： ① Adjusting the actions of game players （the cen-tral government， local governments， and enterprises） can affect the time for the system to stabilize， and strengthening long-term supervi-sion from the source of pollution makes it easier to build a precise pollution prevention and control system.② Increasing the centralgovernments penalties and the proportion of special governance funds allocated by local governments to enterprises will shorten thetime for system stabilization to varying degrees， and the effects of political penalties and economic penalties are not much different.③ Increasing the positive and negative externalities brought about by the competition of same-level local governments will slightly pro-long the time for the system to stabilize， but the elasticity of positive externalities is greater than that of negative externalities， that is，the parameters of positive externalities can be adjusted more widely， and the positive externalities generated by investing in low-carbonemission technology reform are easier to control.Therefore， the central government， local governments， and enterprises should chooseappropriate actions based on their own goals， fulfill their duties， and work together.Moreover， the central government should actively es-tablish an effective reward and punishment mechanism to maximize the initiative of local governments and enterprises.The central gov-ernment should advocate mutual assistance among local governments， orderly promote the practice of encouraging those areas prosperfirst to help those lagging behind， avoid the occurrence of ‘free-riding and ‘vicious competition， and achieve low-carbon coordinateddevelopment efficiently and quickly.

Key words Chinese-style decentralization; evolutionary game; low-carbon coordinated development; numerical simulation

（責(zé)任編輯：李琪）