郭鐵成

（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

當(dāng)今世界，中長(zhǎng)期創(chuàng)新規(guī)劃有三種類(lèi)型。一種是追趕型規(guī)劃，編得最好的是中國(guó)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》和五年科技發(fā)展規(guī)劃；再一種是競(jìng)爭(zhēng)性規(guī)劃，編得最好的是日本五年一次的《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》；還有一種是引領(lǐng)型規(guī)劃，范本就是《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》。

美國(guó)是創(chuàng)新引領(lǐng)型國(guó)家，一般不做中長(zhǎng)期創(chuàng)新規(guī)劃，但奧巴馬總統(tǒng)就任后，決定制定五年期的美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃，編制工作由國(guó)家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)和白宮科技政策辦公室負(fù)責(zé)。2009年，美國(guó)政府首次發(fā)布了《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》規(guī)劃。之后每隔5年修訂一次，先后于2011年、2015年發(fā)布了兩個(gè)修訂本。特朗普總統(tǒng)上臺(tái)后，《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》 編制工作中斷。拜登曾作為副總統(tǒng)與奧巴馬搭過(guò)班子，但2021年拜登就任總統(tǒng)后是否繼續(xù)編制《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》，尚不清楚。

2015年版的《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》[1]，是奧巴馬總統(tǒng)任上的最后一版；本文以該版為例，來(lái)分析美國(guó)五年創(chuàng)新規(guī)劃的編制方法。

1 提前安排九個(gè)方向的戰(zhàn)略研究

為了修訂2011年版的《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》，形成2015年版的 《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》，美國(guó)政府于2014年發(fā)布了聯(lián)邦公告[2]，向全國(guó)征求意見(jiàn)，提前開(kāi)展戰(zhàn)略研究。這個(gè)公告提出九個(gè)戰(zhàn)略預(yù)研方向，供政策研究單位和公眾提建議時(shí)參考。

第一個(gè)預(yù)研方向是“核心問(wèn)題”?！昂诵膯?wèn)題”實(shí)際是總體戰(zhàn)略問(wèn)題，或者說(shuō)是綜合戰(zhàn)略問(wèn)題。包括五方面內(nèi)容：（1）美國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，即為了帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)、提高生產(chǎn)率、保持知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)持久領(lǐng)先、創(chuàng)造就業(yè)、促進(jìn)創(chuàng)業(yè)，以及提高美國(guó)人生活水平，美國(guó)創(chuàng)新面臨的最大挑戰(zhàn)和機(jī)遇；（2）構(gòu)建和維持美國(guó)優(yōu)勢(shì)的行動(dòng)，這些優(yōu)勢(shì)是指鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)的文化、發(fā)達(dá)的創(chuàng)業(yè)投資、靈活的勞動(dòng)力市場(chǎng)、世界一流的研究型大學(xué)、健康的區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)等內(nèi)容；（3）政府促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的能力，即政府通過(guò)精準(zhǔn)、有效的舉措，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)提高生產(chǎn)力和競(jìng)爭(zhēng)力；（4）政府優(yōu)先采取的政策和舉措，就是找到法理充分、目標(biāo)清晰、對(duì)象明確、成本收益率高的創(chuàng)新政策和舉措，政府優(yōu)先采用；（5）開(kāi)展新興政策試驗(yàn)，即分析研究其他國(guó)家的先進(jìn)實(shí)踐和政策，以及州或地方的先進(jìn)實(shí)踐和政策，開(kāi)展新興政策試點(diǎn)。

第二個(gè)預(yù)研方向是“創(chuàng)新趨勢(shì)”。包括三方面內(nèi)容：（1）近年來(lái)創(chuàng)新性質(zhì)發(fā)生的變化，以及這些變化要求科技投資和創(chuàng)新政策采取的新方式；（2）值得聯(lián)邦政府加大投資的新興科技創(chuàng)新領(lǐng)域，以及組織安排投資的最佳方式；（3）制度創(chuàng)新的重要需求和機(jī)遇，以及聯(lián)邦政府支持制度創(chuàng)新可以采取的措施。

第三個(gè)預(yù)研方向是“科學(xué)、技術(shù)和研發(fā)優(yōu)先方向”。這里的優(yōu)先方向是由科學(xué)、技術(shù)和未來(lái)場(chǎng)景驅(qū)動(dòng)的，不是產(chǎn)業(yè)需求拉動(dòng)的。包括三方面內(nèi)容：（1）開(kāi)發(fā)高影響力的平臺(tái)技術(shù)，減少設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、測(cè)試等成本；（2）在應(yīng)對(duì)關(guān)鍵國(guó)家的挑戰(zhàn)方面，探索最佳的投資組合模式和研發(fā)模式；（3）有效解決大量科學(xué)研究結(jié)果不可重復(fù)問(wèn)題。

第四個(gè)預(yù)研方向是“熟練勞動(dòng)力的開(kāi)發(fā)”。包括三方面內(nèi)容：（1）新技術(shù)崗位需求識(shí)別、科技勞動(dòng)者與雇主需求匹配的新機(jī)制或新模式；（2）新興領(lǐng)域技能升級(jí)、勞動(dòng)力新技術(shù)培訓(xùn)的成功模式；（3）有效提高技術(shù)工人供給的機(jī)制或項(xiàng)目。

第五個(gè)預(yù)研方向是“制造業(yè)和創(chuàng)業(yè)”。包括四方面內(nèi)容：（1）在新區(qū)和資本密集、風(fēng)險(xiǎn)較高、需要長(zhǎng)期持續(xù)投資的技術(shù)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)，探索新的投資模式來(lái)支持創(chuàng)業(yè)；（2）更快地評(píng)估新技術(shù)和新產(chǎn)品的生產(chǎn)可行性，促進(jìn)重要?jiǎng)?chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品商業(yè)化；（3）降低生命科學(xué)、先進(jìn)材料、清潔能源等資本密集型產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)業(yè)和擴(kuò)張成本；（4）公共部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)重建美國(guó)的“產(chǎn)業(yè)公地”①產(chǎn)業(yè)公地，即資源共享的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施和創(chuàng)新生態(tài)。的投資策略，贏得新技術(shù)創(chuàng)造能力和下一代制造能力。

第六個(gè)預(yù)研方向是“區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”。包括兩方面內(nèi)容：（1）聯(lián)邦政府與地區(qū)之間的伙伴關(guān)系或其他新型合作模式；（2）聯(lián)邦政府促進(jìn)大城市“創(chuàng)新區(qū)”的發(fā)展。

第七個(gè)預(yù)研方向是“知識(shí)產(chǎn)權(quán)和反壟斷”。內(nèi)容是：適應(yīng)開(kāi)放創(chuàng)新、組合創(chuàng)新、用戶(hù)創(chuàng)新、互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)新和大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新等多元化創(chuàng)新模式，制定相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和競(jìng)爭(zhēng)政策。

第八個(gè)預(yù)研方向是“用以促進(jìn)創(chuàng)新的新型政府工具”。包括四方面內(nèi)容：（1）更適合在聯(lián)邦層面開(kāi)展法律、法規(guī)和政策試驗(yàn)的領(lǐng)域；（2）在公共或私營(yíng)部門(mén)搭建試驗(yàn)平臺(tái)，聯(lián)邦政府應(yīng)采取的模式；（3）聯(lián)邦政府鼓勵(lì)州和地方開(kāi)展試驗(yàn)的舉措；（4）聯(lián)邦政府向私營(yíng)部門(mén)②私營(yíng)部門(mén)指的是企業(yè)等市場(chǎng)主體的集合，而不是政府管理部門(mén)。美國(guó)的企業(yè)主要是私營(yíng)企業(yè)，因此私營(yíng)部門(mén)也可以簡(jiǎn)單地理解為企業(yè)的集合。和公眾開(kāi)放聯(lián)邦資產(chǎn)。

第九個(gè)預(yù)研方向是“國(guó)家優(yōu)先領(lǐng)域”。這里的優(yōu)先領(lǐng)域，是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)需求和國(guó)家戰(zhàn)略需求拉動(dòng)的，不是科學(xué)、技術(shù)和未來(lái)場(chǎng)景驅(qū)動(dòng)的。包括兩方面內(nèi)容：（1）從加強(qiáng)國(guó)家安全、應(yīng)對(duì)社會(huì)挑戰(zhàn)、突破關(guān)鍵技術(shù)、建立國(guó)家領(lǐng)先地位等方面，確定國(guó)家優(yōu)先領(lǐng)域；（2）促進(jìn)企業(yè)和慈善資本向國(guó)家優(yōu)先領(lǐng)域投資的政策或措施。

2 從三個(gè)層面確定總體思路

《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》每一部分的開(kāi)頭，都反復(fù)出現(xiàn)“六大構(gòu)成”的邏輯圖示（見(jiàn)圖1）。六大構(gòu)成是：加強(qiáng)創(chuàng)新基礎(chǔ)要素投資、激發(fā)私營(yíng)部門(mén)創(chuàng)新的動(dòng)力、鼓勵(lì)全民創(chuàng)新、創(chuàng)造高質(zhì)量工作崗位和保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、促進(jìn)國(guó)家優(yōu)先領(lǐng)域的重大突破、與人民一道并向人民提供創(chuàng)新的政府服務(wù)。

“六大構(gòu)成”的邏輯關(guān)系分三層：第一層是基礎(chǔ)層，即“加強(qiáng)創(chuàng)新基礎(chǔ)要素投資”，創(chuàng)新基礎(chǔ)要素指的是學(xué)科、人力、設(shè)施等；第二層是動(dòng)力層，包括“激發(fā)私營(yíng)部門(mén)創(chuàng)新的動(dòng)力”和“鼓勵(lì)全民創(chuàng)新”兩個(gè)方面；第三層是計(jì)劃層，包括“創(chuàng)造高質(zhì)量工作崗位和保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”“促進(jìn)國(guó)家優(yōu)先領(lǐng)域的重大突破”“與人民一道并向人民提供創(chuàng)新的政府服務(wù)”三類(lèi)戰(zhàn)略計(jì)劃。根據(jù)邏輯關(guān)系，可以把六大構(gòu)成進(jìn)一步歸結(jié)為三個(gè)原則：強(qiáng)化基礎(chǔ)，激發(fā)動(dòng)力，促進(jìn)繁榮。2015版《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》雖然沒(méi)有總體思路的字樣，但這三個(gè)原則，實(shí)際上就是總體思路。

強(qiáng)化基礎(chǔ)，就是加強(qiáng)創(chuàng)新基礎(chǔ)要素投資。在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投資保持世界領(lǐng)先，長(zhǎng)期保持美國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；加大對(duì)科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)教育的投資，支持未來(lái)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力；建設(shè)21世紀(jì)先進(jìn)物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施，包括下一代數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，促進(jìn)就業(yè)和長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；為移民掃清障礙，促進(jìn)移民對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)做出重大貢獻(xiàn)。

圖1 《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》（2015）六大構(gòu)成

激發(fā)動(dòng)力，就是激發(fā)企業(yè)等主體的創(chuàng)新動(dòng)力，鼓勵(lì)全民創(chuàng)新。加強(qiáng)研發(fā)稅收減免，為創(chuàng)新提供可預(yù)期的強(qiáng)大動(dòng)力；支持創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)，確保美國(guó)是世界最佳創(chuàng)業(yè)地點(diǎn)；向創(chuàng)新者開(kāi)放聯(lián)邦數(shù)據(jù)，以便創(chuàng)新者、科學(xué)家和公眾自由利用；推動(dòng)聯(lián)邦資助的研究成果商業(yè)化，加強(qiáng)有市場(chǎng)前景的創(chuàng)新技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室向市場(chǎng)轉(zhuǎn)移；支持區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展，幫助美國(guó)創(chuàng)新型企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)；通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)措施激發(fā)美國(guó)人民的創(chuàng)造力，通過(guò)支持創(chuàng)客、眾籌和全民參與科學(xué)等措施充分挖掘創(chuàng)新者的聰明才智，鼓勵(lì)更多學(xué)生參與科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)習(xí)和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，激勵(lì)更多美國(guó)人成為創(chuàng)新者。

促進(jìn)繁榮，就是實(shí)施增長(zhǎng)、突破、服務(wù)三大戰(zhàn)略計(jì)劃，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)繁榮。增長(zhǎng)計(jì)劃，就是創(chuàng)造高質(zhì)量工業(yè)崗位和持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的計(jì)劃；突破計(jì)劃，就是促進(jìn)國(guó)家優(yōu)先領(lǐng)域的重大突破的計(jì)劃；服務(wù)計(jì)劃，就是與人民一道并向人民提供創(chuàng)新的政府服務(wù)的計(jì)劃。通過(guò)實(shí)施三大戰(zhàn)略計(jì)劃，提高美國(guó)先進(jìn)制造的領(lǐng)先地位，確保美國(guó)發(fā)明的產(chǎn)品能在美國(guó)制造；投資于新興技術(shù)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)，應(yīng)對(duì)國(guó)家和全球性挑戰(zhàn)；促進(jìn)人才、創(chuàng)新思維和技術(shù)手段相結(jié)合，提高公共服務(wù)的效果和靈活性。

3 定性目標(biāo)與定量目標(biāo)的處理

《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》確定的總目標(biāo)是：實(shí)現(xiàn)共同繁榮，即共享創(chuàng)新機(jī)會(huì)和創(chuàng)新成果。一是向所有美國(guó)人提供必要的創(chuàng)新工具和創(chuàng)新機(jī)會(huì)；二是確保所有美國(guó)人分享21世紀(jì)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的成果。這個(gè)總目標(biāo)沒(méi)有設(shè)定量化指標(biāo)，而是設(shè)定了五個(gè)定性指標(biāo)：

（1）創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)：提高創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)組成部分的多樣性；（2）區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)：支持區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)蓬勃發(fā)展；（3）人力資本：鼓勵(lì)更多人采取新方法提高技能；（4）制造業(yè)：促進(jìn)先進(jìn)制造復(fù)興，提高工人就業(yè)率和收入；（5）技術(shù)商業(yè)化：促進(jìn)創(chuàng)新快速市場(chǎng)化，提高消費(fèi)者福利。

總目標(biāo)沒(méi)有設(shè)定量化指標(biāo)，但在敘述六大構(gòu)成的分目標(biāo)時(shí)，則主要采用定量指標(biāo)描述。如全社會(huì)研發(fā)投入強(qiáng)度達(dá)到3%以上，培養(yǎng)10萬(wàn)名優(yōu)秀科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)老師，10年內(nèi)增加一百萬(wàn)科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)大學(xué)畢業(yè)生，成立15家制造業(yè)創(chuàng)新研究所、10年內(nèi)建立45家創(chuàng)新研究所組成的網(wǎng)絡(luò)，材料基因組計(jì)劃的目標(biāo)是將發(fā)現(xiàn)和制造新材料所需的時(shí)間和成本至少減少一半，太陽(yáng)能計(jì)劃大挑戰(zhàn)的目標(biāo)是10年后使太陽(yáng)能成本比煤炭更具競(jìng)爭(zhēng)力，等等。

4 規(guī)劃的邏輯結(jié)構(gòu)

2015年修訂發(fā)布的《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》共有九個(gè)部分：一、摘要；二、前言；三、加強(qiáng)創(chuàng)新基礎(chǔ)要素投入；四、激發(fā)私營(yíng)部門(mén)創(chuàng)新的動(dòng)力；五、鼓勵(lì)全民創(chuàng)新；六、創(chuàng)造高質(zhì)量工作崗位和保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；七、促進(jìn)國(guó)家優(yōu)先領(lǐng)域的重大突破；八、與人民一道并向人民提供創(chuàng)新的政府服務(wù)；九、2015年及以后的新愿景。數(shù)字序號(hào)是本文作者為了敘述方便加的。原文并沒(méi)有數(shù)字序號(hào)，只是一個(gè)題目一個(gè)題目排例?，F(xiàn)將原文（中譯文）樣式照錄，如圖2所示。

如果按照邏輯關(guān)系，除摘要外，其他八個(gè)部分可以進(jìn)一步歸并為四大部分。

圖2 《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》（2015）目錄

第一大部分是形勢(shì)分析。就是原文中的前言部分，講了七個(gè)問(wèn)題，主要是美國(guó)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)、創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì)、創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)和創(chuàng)新戰(zhàn)略舉措四方面。

第二大部分是總體思路和創(chuàng)新生態(tài)體系。包括原文中的《加強(qiáng)創(chuàng)新基礎(chǔ)要素投資》《激發(fā)私營(yíng)部門(mén)創(chuàng)新的動(dòng)力》《鼓勵(lì)全民創(chuàng)新》三部分，主要圍繞基礎(chǔ)、主體、公民等創(chuàng)新構(gòu)成要素，敘述培育創(chuàng)新生態(tài)體系的舉措和政策?？傮w思路就是“六大構(gòu)成”三個(gè)層面的邏輯思路，即強(qiáng)化基礎(chǔ)、激發(fā)動(dòng)力、促進(jìn)繁榮。

第三大部分是創(chuàng)新戰(zhàn)略計(jì)劃。包括原文中的創(chuàng)造高質(zhì)量工作崗位和保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、促進(jìn)國(guó)家優(yōu)先領(lǐng)域的重大突破、與人民一道并向人民提供創(chuàng)新的政府服務(wù)三部分，實(shí)際是落實(shí)目標(biāo)、思路的重點(diǎn)任務(wù)。

第四大部分是創(chuàng)新政策方向。就是原文中的2015年及以后的新愿景。這里的愿景不是發(fā)展愿景，而是政策愿景。政策愿景不是具體的政策措施，而是制定未來(lái)政策的原則、重點(diǎn)和方向。政策愿景有四個(gè)：支持新興技術(shù)的“機(jī)智”監(jiān)管措施；吸引優(yōu)秀人才為政府服務(wù)的措施；利用金融創(chuàng)新促進(jìn)國(guó)家優(yōu)先領(lǐng)域；提升“需求拉動(dòng)”在美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略中的地位。

5 規(guī)劃編制方法的特點(diǎn)

與中國(guó)《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》相比，《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》規(guī)劃編制方法具有下列特點(diǎn)。

（1）總體思路（“六大構(gòu)成”）沒(méi)有在前言中體現(xiàn)，也沒(méi)單列一部分，而是分別在各部分開(kāi)頭以一個(gè)邏輯圖示形式反復(fù)表達(dá)，圖中文字采取極簡(jiǎn)式寫(xiě)法。

（2）總目標(biāo)在前言中體現(xiàn)，只有定性指標(biāo)，沒(méi)有定量指標(biāo)。六個(gè)方面的分目標(biāo)則既有定性指標(biāo)，也有定量指標(biāo)。

（3）愿景分為發(fā)展愿景和政策愿景。發(fā)展愿景不單獨(dú)寫(xiě)，而是分別放在三大類(lèi)戰(zhàn)略計(jì)劃中寫(xiě)，每一項(xiàng)科技創(chuàng)新任務(wù)都有一個(gè)愿景。政策愿景講的不是具體政策，而是一般政策面向未來(lái)的原則、重點(diǎn)和方向。政策愿景單列一部分集中寫(xiě)，置于文末。

（4）具體政策不作為獨(dú)立部分，而是分散在各個(gè)部分，圍繞六大構(gòu)成的分目標(biāo)來(lái)設(shè)計(jì)，涉及什么政策就寫(xiě)什么政策，重點(diǎn)突出，不面面俱到。

（5）先寫(xiě)創(chuàng)新生態(tài)體系，后寫(xiě)創(chuàng)新戰(zhàn)略計(jì)劃。

（6）創(chuàng)新戰(zhàn)略計(jì)劃重點(diǎn)寫(xiě)經(jīng)濟(jì)社會(huì)任務(wù)，根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)任務(wù)寫(xiě)大的技術(shù)主題，但不展開(kāi)寫(xiě)具體學(xué)科問(wèn)題和技術(shù)問(wèn)題。每一項(xiàng)創(chuàng)新任務(wù)包括“愿景”“挑戰(zhàn)”“未來(lái)發(fā)展道路”三個(gè)內(nèi)容?！拔磥?lái)發(fā)展道路”指的是實(shí)現(xiàn)愿景的舉措。比如，重大突破計(jì)劃包括以下創(chuàng)新任務(wù)：應(yīng)對(duì)大挑戰(zhàn)，通過(guò)精準(zhǔn)醫(yī)療計(jì)劃認(rèn)識(shí)疾病，通過(guò)“腦計(jì)劃”加快神經(jīng)科學(xué)的新發(fā)展，推動(dòng)衛(wèi)生保健領(lǐng)域的突破性創(chuàng)新，通過(guò)發(fā)展先進(jìn)汽車(chē)顯著降低交通死亡率，建設(shè)智慧城市，促進(jìn)清潔能源技術(shù)發(fā)展并提高效能，推動(dòng)教育技術(shù)的革命，發(fā)展突破性空間技術(shù)能力，探索計(jì)算技術(shù)新前沿，利用創(chuàng)新技術(shù)實(shí)現(xiàn)2030年消除全球極度貧困的目標(biāo)。

6 編制方法的參考價(jià)值

分析美國(guó)該規(guī)劃，對(duì)中國(guó)編制中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃、五年科技發(fā)展規(guī)劃，都有很高的參考價(jià)值。

（1）規(guī)劃邏輯簡(jiǎn)潔、清楚。除摘要外，只有八個(gè)部分；標(biāo)題簡(jiǎn)明扼要，各部分之間邏輯關(guān)系清晰緊密，沒(méi)有疊床架屋和層層套娃之感。這一點(diǎn)對(duì)我們的啟示是，戰(zhàn)略規(guī)劃篇幅不一定很長(zhǎng)、很細(xì)，關(guān)鍵是邏輯框架清楚嚴(yán)謹(jǐn)。

（2）總體思路階段性鮮明?？傮w思路（“六大構(gòu)成”）分三個(gè)層面，每個(gè)層面都有具體映射的內(nèi)容，時(shí)代特征突出。這一點(diǎn)對(duì)我們的啟示是，總體思路要反映國(guó)家發(fā)展的階段性特征和未來(lái)需求，內(nèi)容新、針對(duì)性強(qiáng)，鮮明、具體、鼓勁。

（3）戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向性?xún)?yōu)良。無(wú)論是總目標(biāo)還是分目標(biāo)，都針對(duì)美國(guó)創(chuàng)新體系的痛點(diǎn)提出，能夠有效引導(dǎo)創(chuàng)新活動(dòng)，間接調(diào)控創(chuàng)新規(guī)模、結(jié)構(gòu)和方向。這一點(diǎn)對(duì)我們的啟示是，作為政府規(guī)劃的戰(zhàn)略目標(biāo)，必須具有優(yōu)良的導(dǎo)向性，沒(méi)有導(dǎo)向、導(dǎo)向不明、導(dǎo)向無(wú)力的目標(biāo)，即使學(xué)術(shù)性再高也不宜采用。

（4）引領(lǐng)型的戰(zhàn)略目標(biāo)。追趕型國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)，主要是“看齊”性目標(biāo)，即以引領(lǐng)型國(guó)家已經(jīng)達(dá)到的水平為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定；而美國(guó)是全面領(lǐng)先的創(chuàng)新大國(guó)，它的戰(zhàn)略目標(biāo)是保持既有優(yōu)勢(shì)、塑造新優(yōu)勢(shì)，全面引領(lǐng)。這一點(diǎn)對(duì)我們的啟示是，在從科技大國(guó)向科技強(qiáng)國(guó)躍升的歷史階段，除了追趕性、競(jìng)爭(zhēng)性的目標(biāo)以外，還應(yīng)該有引領(lǐng)性目標(biāo)。

（5）引領(lǐng)型的戰(zhàn)略布局。美國(guó)是引領(lǐng)型國(guó)家，沒(méi)有追趕任務(wù)，因此與追趕型的規(guī)劃不同，其戰(zhàn)略布局不是圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)展開(kāi)，而是圍繞創(chuàng)新生態(tài)體系展開(kāi)，即加強(qiáng)創(chuàng)新基礎(chǔ)條件建設(shè)，激發(fā)企業(yè)和全民創(chuàng)新動(dòng)力，實(shí)施促進(jìn)繁榮的創(chuàng)新計(jì)劃。這一點(diǎn)給我們的啟示是：我國(guó)從科技大國(guó)向科技強(qiáng)國(guó)的躍升，既有追趕的任務(wù)，也有引領(lǐng)的任務(wù)；我們的戰(zhàn)略布局既不能照抄美國(guó)規(guī)劃的做法，不考慮關(guān)鍵核心技術(shù)的追趕，孤立地講創(chuàng)新體系建設(shè)，也不能完全延續(xù)跟蹤模仿時(shí)期的思路，不考慮未來(lái)技術(shù)和科學(xué)繁榮，忽視創(chuàng)新生態(tài)體系建設(shè)。

（6）創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)容清晰。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)包括基礎(chǔ)要素、創(chuàng)新主體、政策工具三大支柱，內(nèi)容非常清晰?；A(chǔ)要素是指學(xué)科、人才和基礎(chǔ)設(shè)施等，創(chuàng)新主體是指企業(yè)、公民等，政策工具是指政府的計(jì)劃和舉措。這一點(diǎn)給我們的啟示是，國(guó)家創(chuàng)新體系設(shè)計(jì)應(yīng)采取“SMART準(zhǔn)則”，即具體（Specific）、可衡量（Measurable）、可實(shí)現(xiàn)（Achievable）、相關(guān)（Relevant）、限時(shí)（Time-bound），做到有實(shí)體、有重點(diǎn)、有導(dǎo)向，每一項(xiàng)內(nèi)容都有現(xiàn)實(shí)的映射，避免脫離創(chuàng)新發(fā)展實(shí)際，抽象、空洞地設(shè)計(jì)創(chuàng)新體系。

（7）具體政策與一般政策相結(jié)合。創(chuàng)新政策有兩種，一種是支持、鼓勵(lì)特定創(chuàng)新的具體政策，再一種是支持、鼓勵(lì)所有創(chuàng)新的一般政策。把具體政策分散到具體創(chuàng)新任務(wù)部分寫(xiě)，而把一般創(chuàng)新政策集中在一部分寫(xiě)，處理得當(dāng)。這一點(diǎn)給我們的啟示是，在創(chuàng)新政策設(shè)計(jì)時(shí)，要區(qū)分具體政策與一般政策，而且要使二者匹配。

（8）突出新興政策工具。整個(gè)規(guī)劃編制，從戰(zhàn)略預(yù)研到最終文本，始終突出新興政策工具，強(qiáng)調(diào)要適應(yīng)新興技術(shù)創(chuàng)新、開(kāi)展政策試驗(yàn)，四個(gè)政策愿景全部著眼于未來(lái)創(chuàng)新特點(diǎn)。這一點(diǎn)給我們的啟示是，制定創(chuàng)新政策決不能沿襲跟蹤模仿時(shí)期的理念，而必須面向未來(lái)、面向世界科技前沿、面向新一輪科技革命，總結(jié)全球最佳實(shí)踐和我國(guó)最佳實(shí)踐，把新興政策工具作為重點(diǎn)。

（9）根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)任務(wù)安排創(chuàng)新計(jì)劃。三大類(lèi)戰(zhàn)略計(jì)劃涉及科學(xué)和技術(shù)各領(lǐng)域，但都是為了解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題，而不是單純?yōu)榱私鉀Q科技問(wèn)題。這一點(diǎn)給我們的啟示是，創(chuàng)新規(guī)劃要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)需求確定科技創(chuàng)新任務(wù)，而不能脫離經(jīng)濟(jì)社會(huì)需求抽象羅列學(xué)科課題、技術(shù)課題。至于具體的科技創(chuàng)新問(wèn)題、具體的技術(shù)路線(xiàn)，更是要由企業(yè)等創(chuàng)新主體根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際需求提出。

（10）有限責(zé)任的創(chuàng)新計(jì)劃。美國(guó)的戰(zhàn)略創(chuàng)新計(jì)劃，不是無(wú)限期的、無(wú)限責(zé)任的計(jì)劃，而是一定時(shí)期、擔(dān)負(fù)特定任務(wù)的創(chuàng)新計(jì)劃。這就使得國(guó)家計(jì)劃能夠與時(shí)俱進(jìn)，滾動(dòng)調(diào)整，更精準(zhǔn)有效地支持創(chuàng)新。這對(duì)我們的啟示是，戰(zhàn)略計(jì)劃的任務(wù)必須具有明確的階段性和目的性，及時(shí)、精準(zhǔn)、有力地為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展賦能；而不能把計(jì)劃抽象化、空洞化，變成什么都能裝的萬(wàn)能的“筐”。

美國(guó)創(chuàng)新規(guī)劃有很多優(yōu)點(diǎn)，也有不足。主要是政策連續(xù)性不夠，以及由此帶來(lái)的執(zhí)行力短期化。本屆政府的規(guī)劃與上屆政府的戰(zhàn)略不銜接，下屆政府對(duì)本屆政府的規(guī)劃不接續(xù)，因此有關(guān)長(zhǎng)線(xiàn)的規(guī)劃很軟，能否落實(shí)不確定。這是值得注意的。■