■文/蔡笑天 李哲（中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

德國(guó)利用第二次技術(shù)革命和第三次技術(shù)革命交替的機(jī)會(huì)，通過(guò)自主創(chuàng)新、奮起直追，實(shí)現(xiàn)德國(guó)制造高端化、自主化。德國(guó)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)有著深刻的技術(shù)革命周期背景。研究德國(guó)推進(jìn)自主創(chuàng)新的成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)理解和把握技術(shù)革命周期的特征，完善我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，提升原始創(chuàng)新能力有重要的參考價(jià)值。

一、德國(guó)推進(jìn)自主創(chuàng)新的技術(shù)革命周期背景

從1870 年到20 世紀(jì)初期，德國(guó)工業(yè)化進(jìn)程加速，經(jīng)濟(jì)規(guī)模、勞動(dòng)力數(shù)量及勞動(dòng)生產(chǎn)率不斷提升。這些指標(biāo)的背后是德國(guó)逐步調(diào)整國(guó)家創(chuàng)新體系，大力推進(jìn)自主創(chuàng)新，注重科學(xué)與教育、科學(xué)與技術(shù)、科學(xué)技術(shù)與工業(yè)發(fā)展的相互協(xié)同。應(yīng)該看到，德國(guó)的成功除了主觀驅(qū)動(dòng)外也離不開技術(shù)革命交替的“天時(shí)”。

一是第二次技術(shù)革命后期，傳統(tǒng)技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式經(jīng)濟(jì)報(bào)酬遞減。十九世紀(jì)下半葉，以蒸汽和鐵路為代表的第二次技術(shù)革命進(jìn)入后半段（見圖1），技術(shù)突破陷入瓶頸，開始加速向各領(lǐng)域擴(kuò)散和滲透，創(chuàng)造出全新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)、技術(shù)變種和商業(yè)模式，已有的全球產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)生劇烈重組。由于這種融合創(chuàng)新創(chuàng)造價(jià)值的源泉不嚴(yán)重依賴傳統(tǒng)的技術(shù)積累，使得當(dāng)時(shí)屬于后發(fā)國(guó)家的德國(guó)獲得了縮短與英法差距的契機(jī)。

圖1 工業(yè)革命以來(lái)連續(xù)的五次技術(shù)革命波

二是第三次技術(shù)革命初期，新技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式經(jīng)濟(jì)報(bào)酬遞增。十九世紀(jì)下半葉，以鋼、電力和重型工程為代表的第三次技術(shù)革命剛剛開始（見圖1），新的技術(shù)范式創(chuàng)立初期給予各國(guó)幾乎處于同一起跑線的機(jī)會(huì)。由于當(dāng)時(shí)舊范式下成長(zhǎng)起來(lái)的產(chǎn)業(yè)更多聚集在英法等國(guó)，使得新的技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式在這些國(guó)家擴(kuò)散傳播阻力大，成長(zhǎng)較慢。這給予了德國(guó)快速發(fā)展新范式，并利用主導(dǎo)技術(shù)群和新興產(chǎn)業(yè)爆發(fā)的階段獲得更多經(jīng)濟(jì)報(bào)酬的機(jī)遇。

正是兩次技術(shù)革命交替的歷史時(shí)期使得當(dāng)時(shí)處于后發(fā)的德國(guó)獲得了趕超英法的機(jī)遇，而德國(guó)也充分利用“天時(shí)”，發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，大力推進(jìn)自主創(chuàng)新，一舉奠定了第三次技術(shù)革命周期的先發(fā)優(yōu)勢(shì)。

二、德國(guó)充分發(fā)揮后發(fā)國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)，適時(shí)調(diào)整國(guó)家創(chuàng)新體系演進(jìn)方向

德國(guó)的高速工業(yè)化和自主創(chuàng)新路徑展示了后發(fā)國(guó)家在短時(shí)期內(nèi)趕超先進(jìn)工業(yè)國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)。盡管當(dāng)前我國(guó)所處經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段及世界格局與20 世紀(jì)中期開始騰飛的德國(guó)不盡相同，但德國(guó)在確立比較優(yōu)勢(shì)、將不利條件轉(zhuǎn)化為有利條件等方面采取的一些舉措，仍然可以為我們提供一些啟示和借鑒。

第一，德國(guó)政府在推進(jìn)自主創(chuàng)新并保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。作為一個(gè)后發(fā)型工業(yè)國(guó)家，德國(guó)能夠在短時(shí)間內(nèi)快速崛起的一個(gè)重要因素是政府的引導(dǎo)和協(xié)調(diào)。這主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，選擇性發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。德國(guó)利用第二次技術(shù)革命和第三次技術(shù)革命交替的機(jī)會(huì)，大力發(fā)展有機(jī)化學(xué)、電力、鋼鐵等當(dāng)時(shí)的新興產(chǎn)業(yè)，是德國(guó)后來(lái)居上的重要原因。德國(guó)聯(lián)邦政府還通過(guò)定期發(fā)布新的高技術(shù)戰(zhàn)略來(lái)確定德國(guó)未來(lái)發(fā)展的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，既保持德國(guó)傳統(tǒng)領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，同時(shí)在新興領(lǐng)域進(jìn)行提前部署。二是保護(hù)和扶持國(guó)內(nèi)新興產(chǎn)業(yè)。為了在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，德國(guó)政府通過(guò)高關(guān)稅來(lái)保護(hù)或推動(dòng)尚處于幼稚期的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。此外，通過(guò)頒布商業(yè)法、營(yíng)業(yè)自由法、遷徙自由法等為促進(jìn)資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供保障。三是德國(guó)政府能夠及時(shí)限制政府干預(yù)對(duì)經(jīng)濟(jì)造成的負(fù)面影響，2010 年歐債危機(jī)后德國(guó)經(jīng)濟(jì)稍有好轉(zhuǎn)，政府就制定了退出策略，頒布并嚴(yán)格執(zhí)行《新債務(wù)限額》《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等一系列法案，保證中小企業(yè)的生存和發(fā)展。

第二，創(chuàng)新主體功能定位明確，協(xié)同支撐德國(guó)科學(xué)跨越式發(fā)展。19 世紀(jì)下半葉德國(guó)在經(jīng)濟(jì)上趕超英法等國(guó)的同時(shí)也成為世界科學(xué)中心，背后的關(guān)鍵因素是企業(yè)、政府、高校、科研院所等創(chuàng)新主體協(xié)同發(fā)力。一是重視基礎(chǔ)科學(xué)研究，引進(jìn)培養(yǎng)高水平科學(xué)家。德國(guó)高度重視高等教育，1810 年創(chuàng)立了世界第一所“研究與教學(xué)合一”的現(xiàn)代化大學(xué)——柏林大學(xué)（現(xiàn)洪堡大學(xué)）。到19世紀(jì)中期，德國(guó)的大學(xué)研究提升到了很高的水平，并且在醫(yī)學(xué)、化學(xué)和物理學(xué)等領(lǐng)域達(dá)到世界領(lǐng)先地位。這期間無(wú)論是重大科學(xué)技術(shù)成就的數(shù)量還是諾貝爾自然科學(xué)獲獎(jiǎng)人數(shù)，德國(guó)都遙遙領(lǐng)先于英法美等其他工業(yè)化國(guó)家。二是形成了“以科研指導(dǎo)生產(chǎn)，以生產(chǎn)促進(jìn)科研”的機(jī)制。德國(guó)政府不僅注重基礎(chǔ)研究，也重視技術(shù)研發(fā)及應(yīng)用。一方面加快數(shù)學(xué)、化學(xué)、機(jī)械學(xué)等基礎(chǔ)研究步伐，另一方面設(shè)立柏林工業(yè)大學(xué)、慕尼黑工業(yè)大學(xué)等以技術(shù)教育為主的高等工業(yè)學(xué)府，并與國(guó)內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)研發(fā)中心緊密結(jié)合，快速地將科研成果及時(shí)應(yīng)用于工業(yè)生產(chǎn)。例如，苯胺燃料、電動(dòng)機(jī)制造從理論到應(yīng)用，德國(guó)比英法要快3 ～5 年。三是抓住技術(shù)革命機(jī)遇，選擇性發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。德國(guó)企業(yè)界充分利用傳統(tǒng)能源和冶煉企業(yè)處理環(huán)境問(wèn)題的經(jīng)驗(yàn)，將發(fā)展環(huán)保產(chǎn)品和技術(shù)作為新的增長(zhǎng)點(diǎn)，在強(qiáng)調(diào)扶持和發(fā)展像信息和通信、納米和生物工程等高新技術(shù)的同時(shí)，并沒(méi)有放棄對(duì)汽車與交通等技術(shù)的促進(jìn)。

第三，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，提高創(chuàng)新能力。德國(guó)一方面通過(guò)新技術(shù)新工藝不斷改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，另一方面積極開拓基于新技術(shù)的新興產(chǎn)業(yè)，提高國(guó)家創(chuàng)新力和競(jìng)爭(zhēng)力。在資源貧乏、技術(shù)落后時(shí)期，德國(guó)政府充分利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，大力引進(jìn)英、法等國(guó)的先進(jìn)技術(shù)和裝備，使其技術(shù)革命從一開始就建立在大規(guī)模投入和產(chǎn)出的基礎(chǔ)之上，并直接獲取了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。此后，德國(guó)不甘于單純的技術(shù)引進(jìn)，在引進(jìn)英法等國(guó)先進(jìn)技術(shù)和裝備的基礎(chǔ)上，大力開展技術(shù)創(chuàng)新，并成為新一輪技術(shù)革命的發(fā)源地。除鋼鐵這一傳統(tǒng)工業(yè)部門延續(xù)了第二次技術(shù)革命的增長(zhǎng)勢(shì)頭外，德國(guó)在電氣、化學(xué)等領(lǐng)域也積累大量新技術(shù)，占據(jù)了絕對(duì)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。

三、思考和建議

德國(guó)順應(yīng)技術(shù)革命周期特點(diǎn)，適時(shí)調(diào)整國(guó)家創(chuàng)新體系，推進(jìn)自主創(chuàng)新的做法和經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)有一定啟示。當(dāng)前，世界處于第五次技術(shù)革命的后半段，信息技術(shù)正加速改造人類生產(chǎn)生活方式。距離下一輪技術(shù)革命的爆發(fā)估計(jì)還有二十年左右（胡志堅(jiān)，2019），我國(guó)進(jìn)一步發(fā)揮后發(fā)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)仍有較大空間，應(yīng)把加強(qiáng)創(chuàng)新體系建設(shè)作為提高創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，在創(chuàng)新治理、創(chuàng)新主體、資源統(tǒng)籌配置能力等方面持續(xù)發(fā)力，提升自主創(chuàng)新能力。

第一，強(qiáng)化政府營(yíng)造創(chuàng)新“軟”“硬”環(huán)境的作用，提升創(chuàng)新服務(wù)能力。隨著計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的迅猛發(fā)展，社會(huì)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)發(fā)生了深刻的改變，以數(shù)據(jù)為驅(qū)動(dòng)要素的新經(jīng)濟(jì)形態(tài)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律正在形成。政府現(xiàn)行的體制機(jī)制和創(chuàng)新管理模式無(wú)法適應(yīng)信息通信技術(shù)引發(fā)的產(chǎn)業(yè)變革，需要主動(dòng)采取措施，調(diào)整政策著力點(diǎn)，完善基礎(chǔ)配套服務(wù)。一方面通過(guò)修訂科技進(jìn)步法、開展科研機(jī)構(gòu)立法、研究制定人工智能等新興技術(shù)相關(guān)立法，推進(jìn)科技治理法制化；同時(shí)，放寬新興技術(shù)、產(chǎn)品繁衍空間，為不同技術(shù)路徑提供寬松公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)。另一方面推動(dòng)政府部門數(shù)字化，提升科技領(lǐng)域政府?dāng)?shù)據(jù)開放共享標(biāo)準(zhǔn)化程度；同時(shí)，構(gòu)建科學(xué)大數(shù)據(jù)國(guó)家重大基礎(chǔ)設(shè)施，實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)家重要科技數(shù)據(jù)的權(quán)威匯集、長(zhǎng)期保存、集成管理和全面共享。

第二，明確創(chuàng)新主體的功能定位，強(qiáng)化協(xié)同創(chuàng)新能力。不斷提升原始性創(chuàng)新能力和科技源頭供給能力，明確科研機(jī)構(gòu)（包括科研院所、科研型大學(xué)等）作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中知識(shí)要素的主要提供者，企業(yè)作為將各種知識(shí)、能力和資源組合起來(lái)的載體，科技創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)（企業(yè)孵化器、金融機(jī)構(gòu)等）為創(chuàng)新活動(dòng)的開展提供資金支持和其他各類輔助支撐要素。強(qiáng)化創(chuàng)新主體間的關(guān)聯(lián)協(xié)同效用，一方面加快培育戰(zhàn)略科技力量，考慮開展國(guó)家技術(shù)攻堅(jiān)機(jī)構(gòu)管理試點(diǎn)，組織國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心等科研基地和科研型大學(xué)聯(lián)合開展技術(shù)研發(fā)攻關(guān)活動(dòng)。另一方面重點(diǎn)突出各類企業(yè)在科技創(chuàng)新中的作用，引導(dǎo)有條件的企業(yè)持續(xù)加大研發(fā)積累，與科研機(jī)構(gòu)合作加大基礎(chǔ)研究活動(dòng)比重。

第三，促進(jìn)創(chuàng)新要素自由順暢流動(dòng)，提升科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌配置能力。研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)人力資源、信息化發(fā)展水平、科研基礎(chǔ)條件、科技基礎(chǔ)設(shè)施等創(chuàng)新資源是知識(shí)生產(chǎn)的基礎(chǔ)。這些資源的統(tǒng)籌配置決定了知識(shí)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)利益的效率和知識(shí)生產(chǎn)的動(dòng)力水平，對(duì)于處于趕超階段的我國(guó)來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。需從以下四個(gè)方面提升資源統(tǒng)籌配置能力。一是構(gòu)建多元化的創(chuàng)新投入格局，鼓勵(lì)地方和全社會(huì)持續(xù)加大創(chuàng)新投入，例如探索利用基金、股權(quán)融資、社會(huì)捐贈(zèng)、眾籌等方式引入社會(huì)資本。二是圍繞人才進(jìn)行資源布局，突出人才在科技創(chuàng)新中的核心地位。完善外籍人才來(lái)華工作管理制度，鼓勵(lì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家技術(shù)中心、大科學(xué)設(shè)施等向國(guó)際開放，面向全球招聘院所長(zhǎng)、實(shí)驗(yàn)室主任和領(lǐng)軍人才，設(shè)立流動(dòng)崗位吸引國(guó)外研究人員合作研究。三是將信息通信技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)融合作為我國(guó)自主創(chuàng)新的突破口。提升各類創(chuàng)新主體通過(guò)開放知識(shí)網(wǎng)絡(luò)利用各類創(chuàng)新資源的能力，推動(dòng)數(shù)據(jù)、創(chuàng)新要素和生產(chǎn)要素的跨界流動(dòng)和全球化配置。四是推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新在優(yōu)化科研投入結(jié)構(gòu)、承載國(guó)家重大戰(zhàn)略任務(wù)、聚集國(guó)家戰(zhàn)略科技力量方面發(fā)揮更大作用。利用信息化等現(xiàn)代技術(shù)手段打破行政壁壘和體制障礙，促進(jìn)區(qū)域協(xié)同。