陳勁 陽(yáng)鎮(zhèn) 尹西明

摘要：創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展與企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的驅(qū)動(dòng)器與加速器，當(dāng)前正處于百年未有之大變局，面對(duì)后疫情時(shí)代的世界經(jīng)濟(jì)新格局與全新的國(guó)際關(guān)系新形勢(shì)，系統(tǒng)厘清當(dāng)前科技創(chuàng)新體系面臨的突出問(wèn)題，基于新時(shí)代背景、新經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及新的問(wèn)題挑戰(zhàn)為確立新的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略意義重大，尤其是在雙循環(huán)背景下如何系統(tǒng)性扭轉(zhuǎn)與解決傳統(tǒng)過(guò)度注重外循環(huán)導(dǎo)致企業(yè)核心技術(shù)對(duì)外依存度高以及關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問(wèn)題意義凸顯。本文立足于當(dāng)前雙循環(huán)新發(fā)展格局的中長(zhǎng)期戰(zhàn)略背景，從創(chuàng)新政策體系、區(qū)域創(chuàng)新體系、企業(yè)創(chuàng)新模式三重視角探究雙循環(huán)背景下科技創(chuàng)新體系面臨的突出問(wèn)題，認(rèn)為雙循環(huán)下的創(chuàng)新引領(lǐng)體系需要基于“底線開(kāi)放思維+全面自主創(chuàng)新”全新創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新引領(lǐng)，并基于新型舉國(guó)體制引領(lǐng)、未來(lái)產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)與世界一流企業(yè)引領(lǐng)的整合式創(chuàng)新三重引領(lǐng)路徑邁向世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)。

關(guān)鍵詞：雙循環(huán);創(chuàng)新引領(lǐng);新發(fā)展格局;底線思維;產(chǎn)業(yè)政策;未來(lái)產(chǎn)業(yè);自主創(chuàng)新

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002 2848-2021（01）-0001-09

一、引百

當(dāng)前我國(guó)正處于“十三五”時(shí)期邁人創(chuàng)新型國(guó)家的收官之年，也是面向“十四五”時(shí)期建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)、步人創(chuàng)新型國(guó)家前列的開(kāi)局關(guān)鍵機(jī)遇期，厘清邁向創(chuàng)新型國(guó)家前列面臨的突出問(wèn)題有助于“十四五”時(shí)期系統(tǒng)性地予以解決，推動(dòng)我國(guó)整體產(chǎn)業(yè)與微觀企業(yè)走上真正意義上的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展與高質(zhì)量發(fā)展之路。自我國(guó)確立創(chuàng)新戰(zhàn)略三步走以來(lái)，科技創(chuàng)新體系不斷優(yōu)化，并取得了一系列重大原創(chuàng)性科技創(chuàng)新成果，在世界科技強(qiáng)國(guó)中的影響力日益凸顯，尤其是在部分關(guān)鍵技術(shù)上取得了突破，涌現(xiàn)出一大批顛覆性的技術(shù)創(chuàng)新成果。黨的十八大以來(lái)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展成為我國(guó)邁向高質(zhì)量發(fā)展的重要戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)導(dǎo)向，我國(guó)持續(xù)加強(qiáng)了科技創(chuàng)新投入，從2016年的15500億元上升到2019年的21737億元，其中基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)為1209億元，創(chuàng)新投人年均增長(zhǎng)率保持在10%以上。在高強(qiáng)度的科技創(chuàng)新投入體系下，我國(guó)在整體層面的創(chuàng)新能力不斷攀升，根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的2019年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告，中國(guó)創(chuàng)新水平位居世界第14位，較10年前提高了29位次，位居中等收人經(jīng)濟(jì)體以及新興經(jīng)濟(jì)體中的第1位。從創(chuàng)新產(chǎn)出的視角來(lái)看，不管是專利授權(quán)規(guī)模還是國(guó)際論文發(fā)表量都處于世界前列。自2013年以來(lái)，我國(guó)專利申請(qǐng)量連續(xù)保持世界第一，根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（World Intellectual Property Organization，WlPO）的數(shù)據(jù)，2019年全球通過(guò)PCT途徑提交的國(guó)際專利申請(qǐng)量達(dá)26.58萬(wàn)件，年增長(zhǎng)率為5.2%，其中，中國(guó)提交了58990件專利申請(qǐng)，超過(guò)美國(guó)提交的57840件，成為提交國(guó)際專利申請(qǐng)量最多的國(guó)家。尤其是在5G專利上，根據(jù)專利剖析組織IPlytics的數(shù)據(jù)，我國(guó)的5G專利申請(qǐng)數(shù)量占據(jù)全球市場(chǎng)首位，其后是韓國(guó)、美國(guó)等。在國(guó)際論文發(fā)表量與被引量方面，2009—2019年中國(guó)國(guó)際論文發(fā)表總量和被引次數(shù)均排名世界第2位。

但是，近年來(lái)，隨著中美在全球科技競(jìng)爭(zhēng)中的新戰(zhàn)略格局的急劇變化，美國(guó)以遏制中國(guó)全面轉(zhuǎn)型升級(jí)為目標(biāo)，對(duì)中國(guó)重要戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈乃至創(chuàng)新鏈進(jìn)行了全面封鎖與遏制，在部分核心關(guān)鍵技術(shù)上列出負(fù)面清單，導(dǎo)致我國(guó)近年來(lái)關(guān)鍵核心技術(shù)的“卡脖子”問(wèn)題凸顯，反映出我國(guó)創(chuàng)新質(zhì)量大而不強(qiáng)，部分關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心關(guān)鍵技術(shù)依然受制于人。如在2019年央視財(cái)經(jīng)論壇上，工業(yè)和信息化部原部長(zhǎng)指出我國(guó)關(guān)鍵零部件、元器件和關(guān)鍵材料自給率僅為1/3，而在2015年這一指標(biāo)僅為20%，說(shuō)明近年來(lái)我國(guó)企業(yè)的核心技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)出對(duì)外依賴度加深的趨勢(shì)，不利于我國(guó)企業(yè)在全球價(jià)值鏈中向中高端邁進(jìn)。從科技創(chuàng)新整體發(fā)展來(lái)看，我國(guó)原創(chuàng)性、重大基礎(chǔ)性研究投人力度仍然不足，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的15%以上，且基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的整體協(xié)同度不足，關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)、大型企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的技術(shù)創(chuàng)新能力亟待進(jìn)一步提升，關(guān)鍵核心技術(shù)的對(duì)外依存度依然偏高，整體上存在大而不強(qiáng)的“虛胖”問(wèn)題。面對(duì)新的國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)新形勢(shì)以及國(guó)內(nèi)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展環(huán)境的新問(wèn)題，黨中央在中央政治局常務(wù)委員會(huì)會(huì)議上首次提出：要深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，充分發(fā)揮我國(guó)超大規(guī)模市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和內(nèi)需潛力，構(gòu)建國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。習(xí)近平總書(shū)記在2020年8月24日的聽(tīng)取經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域?qū)＜乙庖?jiàn)座談會(huì)上指出，“要推動(dòng)形成以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。這個(gè)新發(fā)展格局是根據(jù)我國(guó)發(fā)展階段、環(huán)境、條件變化提出來(lái)的，是重塑我國(guó)國(guó)際合作和競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略抉擇”?；诖?，在雙循環(huán)的全新發(fā)展戰(zhàn)略與新發(fā)展格局下，如何優(yōu)化當(dāng)前科技創(chuàng)新的體制機(jī)制，構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局下的產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈、供應(yīng)鏈與創(chuàng)新鏈，培育微觀層面的創(chuàng)新型企業(yè)與世界一流企業(yè)，成為實(shí)現(xiàn)我國(guó)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)的重大任務(wù)，也成為實(shí)現(xiàn)2035年左右進(jìn)人創(chuàng)新型國(guó)家前列的必然選擇。

本文擬從科技創(chuàng)新戰(zhàn)略層面系統(tǒng)分析雙循環(huán)新發(fā)展格局的演化過(guò)程，明晰全新發(fā)展格局下科技戰(zhàn)略的重點(diǎn)導(dǎo)向，從微觀企業(yè)、中觀產(chǎn)業(yè)與宏觀制度三大層次剖析雙循環(huán)新發(fā)展格局的深刻內(nèi)涵，以及雙循環(huán)新發(fā)展格局下我國(guó)科技創(chuàng)新體系在政策、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)以及企業(yè)創(chuàng)新模式等方面的突出問(wèn)題，從而提出未來(lái)創(chuàng)新體系建構(gòu)和創(chuàng)新戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的方向。

二、從科技創(chuàng)新戰(zhàn)略層面理解雙循環(huán)新發(fā)展格局的深刻要義

從科技創(chuàng)新戰(zhàn)略層面來(lái)看，深刻理解“雙循環(huán)”的重要意義必須首先了解我國(guó)在各個(gè)不同歷史時(shí)期所采取的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略以及演變的內(nèi)外部條件。新中國(guó)成立初期，面對(duì)國(guó)內(nèi)外的嚴(yán)峻形勢(shì)，為迅速改變帝國(guó)主義長(zhǎng)期侵略下受到嚴(yán)重破壞的工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系與技術(shù)全面落后的不利局面，在借鑒蘇聯(lián)工業(yè)化經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，黨中央提出了“在技術(shù)上起一個(gè)革命”的戰(zhàn)略思想，即通過(guò)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展在工業(yè)和農(nóng)業(yè)上實(shí)現(xiàn)大規(guī)模生產(chǎn)，以提高社會(huì)生產(chǎn)力，滿足人民的基本生活需要，為迅速實(shí)現(xiàn)工業(yè)化確立了以重工業(yè)為主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略體系。我國(guó)科研系統(tǒng)按照“集中力量，形成拳頭，進(jìn)行突破”的原則形成了中國(guó)科學(xué)院、高等院校、國(guó)家產(chǎn)業(yè)部門(mén)科研機(jī)構(gòu)、地方研究機(jī)構(gòu)、國(guó)防科研機(jī)構(gòu)等五路大軍，確立了“為國(guó)家建設(shè)服務(wù)，為人民服務(wù)”的科技發(fā)展戰(zhàn)略總方針，力求實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)研究與實(shí)際需要緊密配合，使科學(xué)研究真正服務(wù)于新中國(guó)的農(nóng)業(yè)、工業(yè)、國(guó)防建設(shè)和人民生活。在當(dāng)時(shí)內(nèi)外交困的環(huán)境下，雖然在第一個(gè)五年計(jì)劃中受到蘇聯(lián)大量的工程項(xiàng)目的援助，但是總體上依然處于西方發(fā)達(dá)國(guó)家全面技術(shù)封鎖的緊張局勢(shì)之中，我國(guó)按照“自力更生，奮發(fā)圖強(qiáng)”的主線，面向內(nèi)循環(huán)，積極吸收、引進(jìn)海外的先進(jìn)設(shè)備和技術(shù)，逐步建立起了相對(duì)完備的工業(yè)技術(shù)支撐體系。在國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)與國(guó)防建設(shè)的重點(diǎn)領(lǐng)域產(chǎn)出了一系列的突破性成果，尤其是“兩彈一星”、人工合成胰島素等重大攻關(guān)成果為我國(guó)科技事業(yè)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

改革開(kāi)放后，我國(guó)政府持續(xù)重視科技創(chuàng)新體系建設(shè)，在20世紀(jì)90年代提出科教興國(guó)戰(zhàn)略，確立了科技在國(guó)家發(fā)展中的關(guān)鍵地位。中美建交后，我國(guó)所處的國(guó)際關(guān)系逐步從全面的封鎖孤立轉(zhuǎn)變?yōu)槎鄧?guó)家、多區(qū)域的經(jīng)濟(jì)合作，科技創(chuàng)新環(huán)境也逐步從技術(shù)引進(jìn)吸收與集體攻關(guān)轉(zhuǎn)向了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制之下的“外資引進(jìn)與技術(shù)模仿吸收”。這一時(shí)期中國(guó)科技創(chuàng)新的總體思路是通過(guò)積極引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)企業(yè)、先進(jìn)技術(shù)，對(duì)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)、先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行學(xué)習(xí)、吸收、模仿與消化，大力推進(jìn)改革開(kāi)放吸引外資，實(shí)現(xiàn)“以市場(chǎng)換技術(shù)與經(jīng)驗(yàn)”的創(chuàng)新策略，提高本土企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新能力。自1992年來(lái)，我國(guó)實(shí)際利用外商直接投資成倍增長(zhǎng)，從1992年的110.1億美元增長(zhǎng)到2001年的468.8億美元，外資投資領(lǐng)域也從傳統(tǒng)的輕工業(yè)逐步放寬到第二、三產(chǎn)業(yè)。我國(guó)本土企業(yè)以加工貿(mào)易的方式嵌人全球價(jià)值鏈，融人了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，但是長(zhǎng)期的“代工廠”模式不利于培育我國(guó)自主品牌與發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)業(yè)所處的全球價(jià)值鏈位置相對(duì)低端，甚至陷入“低端鎖定。在2001年加入WTO后，我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的深度與廣度繼續(xù)加大，外貿(mào)依存度從2001年的38.05%增加到2006年的63.97%，進(jìn)一步鞏固了“外循環(huán)”主導(dǎo)下企業(yè)的開(kāi)放式創(chuàng)新模式，即企業(yè)通過(guò)深度與外部創(chuàng)新主體合作，通過(guò)授權(quán)許可、開(kāi)源合作、技術(shù)外部轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新R&D項(xiàng)目的外部化。但是，這種模式難以有效提升企業(yè)的核心創(chuàng)新能力，尤其是對(duì)于一些具有“超長(zhǎng)周期”性質(zhì)的R&D研發(fā)項(xiàng)目，企業(yè)難以做出具有高度風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的巨額研發(fā)投入決策，只能通過(guò)外部獲取的方式實(shí)現(xiàn)短期的技術(shù)使用權(quán)或者共享相應(yīng)的關(guān)鍵核心技術(shù)許可權(quán)，這導(dǎo)致企業(yè)忽視自身的研發(fā)創(chuàng)新體系內(nèi)生能力建設(shè)，在部分關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)與關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域缺乏積累，在嵌入全球價(jià)值鏈的過(guò)程中陷入“低端鎖定”的困境。

自2008年全球金融危機(jī)以來(lái)，世界主要經(jīng)濟(jì)體開(kāi)啟了緩慢的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇進(jìn)程，伴隨著逆全球化與單邊主義的暗流涌動(dòng)，全球貿(mào)易增長(zhǎng)速度持續(xù)走低，并低于全球的GDP增速，地緣政治風(fēng)險(xiǎn)不斷提高，中國(guó)在全球化進(jìn)程中的國(guó)內(nèi)國(guó)際關(guān)系也更加復(fù)雜。我國(guó)自十八大以來(lái)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，不斷攀升的國(guó)際經(jīng)濟(jì)地位對(duì)歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的“差距安全”構(gòu)成了挑戰(zhàn)，部分歐美發(fā)達(dá)國(guó)家利用其在全球競(jìng)爭(zhēng)中的標(biāo)準(zhǔn)話語(yǔ)權(quán)單邊排斥中國(guó)參與全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，甚至主動(dòng)挑起對(duì)中國(guó)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品的審查，對(duì)我國(guó)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)地位造成嚴(yán)重挑戰(zhàn)。從國(guó)際背景來(lái)看，尤其是2018年以來(lái)美國(guó)對(duì)華為與中興實(shí)行技術(shù)封鎖與制裁，反映出長(zhǎng)期以來(lái)中國(guó)以出口導(dǎo)向與加工貿(mào)易為主的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的弊端日益顯現(xiàn)，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)核心技術(shù)過(guò)分依賴于進(jìn)口與國(guó)際市場(chǎng)的合作伙伴，喪失了內(nèi)生的研發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力，導(dǎo)致在國(guó)際市場(chǎng)低迷與戰(zhàn)略性打壓的背景下，我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與微觀企業(yè)的科技創(chuàng)新面臨前所未有的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重威脅到我國(guó)整體上的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈與價(jià)值鏈乃至創(chuàng)新鏈的安全性與穩(wěn)定暢通性問(wèn)題。因此，構(gòu)建國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格是應(yīng)對(duì)當(dāng)前新的國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)新形勢(shì)的重大戰(zhàn)略性部署與戰(zhàn)略調(diào)整，基于總體安全觀的理念充分挖掘當(dāng)前我國(guó)國(guó)內(nèi)的巨大內(nèi)需潛力與市場(chǎng)規(guī)模，利用國(guó)內(nèi)豐富的資源優(yōu)勢(shì)建設(shè)統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)大市場(chǎng)，培育具有集中性與分散性相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、價(jià)值鏈與創(chuàng)新鏈，以內(nèi)循環(huán)引領(lǐng)外循環(huán)的全新開(kāi)放發(fā)展新格局。

構(gòu)建國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體的新發(fā)展格局是基于我國(guó)改革開(kāi)放40多年來(lái)所積累的顯著資源優(yōu)勢(shì)與技術(shù)基礎(chǔ)，主要反映在以下幾個(gè)方面：第一，從經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度來(lái)看，1979—2019年我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)年均9.4%的增速，GDP占全球份額逐步擴(kuò)大，其中2018年中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量占全球經(jīng)濟(jì)總量的15.8%，同期作為世界第一大經(jīng)濟(jì)體的美國(guó)占全球經(jīng)濟(jì)總量的23.9%，中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量在世界經(jīng)濟(jì)中的影響力與日俱增。尤其是在傳統(tǒng)儲(chǔ)蓄觀念的影響下，我國(guó)國(guó)民總體儲(chǔ)蓄率高達(dá)45.3%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于世界平均水平。第二，從我國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展體系來(lái)看，經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放40多年來(lái)的高速發(fā)展，我國(guó)已經(jīng)整體上步人工業(yè)化后期，制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的融合趨勢(shì)進(jìn)一步增強(qiáng)，且我國(guó)的制造業(yè)規(guī)模居全球首位，200多種工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量位居世界第一，并建立了世界上最完整的現(xiàn)代工業(yè)體系，擁有39個(gè)工業(yè)大類，191個(gè)中類，525個(gè)小類，成為全世界唯一擁有聯(lián)合國(guó)產(chǎn)業(yè)分類中全部工業(yè)門(mén)類的國(guó)家。中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的全覆蓋與深厚的配套能力，能夠保證即使在外循環(huán)受阻的前提下依然擁有足夠的回旋余地與生產(chǎn)韌性。更為關(guān)鍵的是，隨著新一輪工業(yè)革命席卷全球，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能等數(shù)智技術(shù)驅(qū)動(dòng)的新技術(shù)革命，其本質(zhì)上是生產(chǎn)方式與勞動(dòng)方式的根本性轉(zhuǎn)換，尤其是人工智能與大數(shù)據(jù)技術(shù)為大規(guī)模個(gè)性化定制提供了可能，重塑了傳統(tǒng)制造行業(yè)的生產(chǎn)效率。技術(shù)驅(qū)動(dòng)下的數(shù)字技術(shù)的高度擴(kuò)散性與滲透性，使得傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的勞動(dòng)生產(chǎn)率與資本有機(jī)構(gòu)成不斷提高。不同于前兩次工業(yè)革命的高度“賦能效應(yīng)”，傳統(tǒng)的產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程（從原材料到中間產(chǎn)品最終到最終產(chǎn)品）將被數(shù)字化下的協(xié)同生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與數(shù)字化產(chǎn)業(yè)組織所顛覆，尤其是機(jī)械制造領(lǐng)域的數(shù)字化研發(fā)、生產(chǎn)與銷售的網(wǎng)絡(luò)一體化成為可能。同時(shí)，數(shù)字信息產(chǎn)業(yè)也加速發(fā)展，平臺(tái)經(jīng)濟(jì)與共享經(jīng)濟(jì)成為數(shù)字化時(shí)代引領(lǐng)新經(jīng)濟(jì)形態(tài)不斷向前演化的重要力量，埃森哲與國(guó)家工業(yè)信息安全發(fā)展研究中心合作發(fā)布的《2019中國(guó)企業(yè)數(shù)字轉(zhuǎn)型指數(shù)》研究報(bào)告顯示，2018年中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模達(dá)31.3萬(wàn)億元，已占我國(guó)GDP的1/3。一大批的數(shù)字化企業(yè)如騰訊、阿里巴巴、京東正引領(lǐng)著中國(guó)企業(yè)向世界一流創(chuàng)新型企業(yè)大步邁進(jìn)。第三，從技術(shù)基礎(chǔ)來(lái)看，在長(zhǎng)期高投人的政府主導(dǎo)型的科技創(chuàng)新研發(fā)體系下，我國(guó)研發(fā)投人比例不斷攀升，研發(fā)投入結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，2019年研發(fā)支出占GDP比重高達(dá)2.19%，是全球第二大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入國(guó)家。在科技產(chǎn)出中實(shí)現(xiàn)了部分關(guān)鍵核心技術(shù)的突破，包括量子科學(xué)、鐵基超導(dǎo)等基礎(chǔ)研究以及具有重大工程導(dǎo)向的高鐵技術(shù)、北斗導(dǎo)航衛(wèi)星系統(tǒng)、第三代核電以及特高壓輸電等原創(chuàng)性、集成性技術(shù)創(chuàng)新。

總之，從科技創(chuàng)新的“雙循環(huán)”發(fā)展模式的歷史階段來(lái)看，自新中國(guó)成立以來(lái)逐步從內(nèi)循環(huán)主導(dǎo)向外循環(huán)主導(dǎo)，最終轉(zhuǎn)向基于國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的全新發(fā)展格局。在科技創(chuàng)新戰(zhàn)略層面的意義在于：第一，在微觀企業(yè)層面，充分注重國(guó)內(nèi)企業(yè)的全面自主創(chuàng)新能力建設(shè)，以企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展為戰(zhàn)略導(dǎo)向，注重企業(yè)自身的研發(fā)體系與創(chuàng)新管理體系建設(shè)，牢固樹(shù)立關(guān)鍵核心技術(shù)是“要不來(lái)”與“賣不長(zhǎng)久”的戰(zhàn)略理念，逐步擺脫過(guò)度依賴外循環(huán)主導(dǎo)發(fā)展模式下的外向型開(kāi)放式創(chuàng)新模式，基于全面自主創(chuàng)新戰(zhàn)略逐步掌握關(guān)鍵核心技術(shù)。第二，在產(chǎn)業(yè)層面，進(jìn)一步提升產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈以及價(jià)值鏈的安全性，尤其是在后疫情時(shí)代，全球產(chǎn)業(yè)鏈將呈現(xiàn)出進(jìn)一步縮短的趨勢(shì)，造成我國(guó)傳統(tǒng)外循環(huán)主導(dǎo)發(fā)展模式下的產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈斷裂的風(fēng)險(xiǎn)逐步加大，未來(lái)我國(guó)面臨發(fā)達(dá)國(guó)家上游企業(yè)向本國(guó)回流、中下游企業(yè)向新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家分流的雙重壓力。在雙循環(huán)發(fā)展格局下要進(jìn)一步將提升產(chǎn)業(yè)鏈的韌性擺在突出位置，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性技術(shù)研發(fā)體系與研發(fā)能力建設(shè)，依托創(chuàng)新鏈建設(shè)突破產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的技術(shù)瓶頸，在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)尤其是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)逐步實(shí)現(xiàn)國(guó)產(chǎn)化替代，提升產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈的安全性與穩(wěn)定性。第三，在宏觀政府制度層面，進(jìn)一步厘清雙循環(huán)發(fā)展格局下政府與市場(chǎng)對(duì)于科技創(chuàng)新體系建設(shè)的作用邊界，明確在未來(lái)較長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，政府各項(xiàng)制度改革需緊緊圍繞培育和提升企業(yè)全面自主創(chuàng)新能力這一目標(biāo)布局，尤其是需要進(jìn)一步強(qiáng)化政府在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的資源配置過(guò)程中的主導(dǎo)權(quán)，以政府“看得見(jiàn)的手”明確基礎(chǔ)研究在整個(gè)R&D經(jīng)費(fèi)支出中的門(mén)檻值，強(qiáng)化政府在基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)應(yīng)用研究與涉及國(guó)家產(chǎn)業(yè)鏈安全的顛覆性技術(shù)等方面的主導(dǎo)地位，并進(jìn)一步強(qiáng)化市場(chǎng)在面向企業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中的決定性作用，構(gòu)建面向國(guó)有企業(yè)與民營(yíng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中性為原則的創(chuàng)新政策體系。

三、雙循環(huán)新發(fā)展格局下我國(guó)科技創(chuàng)新體系面臨的突出問(wèn)題

（一）創(chuàng)新政策體系：集成度和聯(lián)動(dòng)性不足

目前我國(guó)尚未形成面向關(guān)鍵核心技術(shù)突破與完善科技創(chuàng)新鏈的整體性、系統(tǒng)性、協(xié)同性與聯(lián)動(dòng)性的制度設(shè)計(jì)和政策供給，在逆全球化背景下關(guān)鍵核心技術(shù)長(zhǎng)期依賴進(jìn)口的弱勢(shì)被放大，導(dǎo)致我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨較大的困境?！半p循環(huán)”下的創(chuàng)新政策需要統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)，暢通以國(guó)內(nèi)循環(huán)為主導(dǎo)的創(chuàng)新政策供給集成與聯(lián)動(dòng)性。目前在國(guó)內(nèi)大循環(huán)主導(dǎo)戰(zhàn)略下面向關(guān)鍵核心技術(shù)突破的制度政策供給存在三大層面的問(wèn)題：第一，當(dāng)前新一輪工業(yè)革命方興未艾，卡脖子技術(shù)的政策供給的集成度與聯(lián)動(dòng)性不足。我國(guó)尚未有針對(duì)不同產(chǎn)業(yè)類型的卡脖子問(wèn)題的甄別與分類設(shè)計(jì)的思路。實(shí)際上，新一輪技術(shù)革命下的數(shù)智產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑存在顛覆性的差別，需要基于新舊產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新路徑與潛在創(chuàng)新價(jià)值的異質(zhì)性分類設(shè)計(jì)推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)的卡脖子技術(shù)突破的制度與政策。第二，相關(guān)的制度與政策供給的集成度與聯(lián)動(dòng)性不足。陳勁等將協(xié)同創(chuàng)新政策分為四個(gè)方面：供給面政策、需求面政策、環(huán)境面政策和連接面政策。目前面向核心關(guān)鍵技術(shù)突破與卡脖子技術(shù)突破的集體攻關(guān)與協(xié)同創(chuàng)新需要涉及到創(chuàng)新政策的供給面與需求面，尤其是由于關(guān)鍵核心技術(shù)的技術(shù)路徑復(fù)雜度更高，不確定性更大，創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)與周期較一般性的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)更加具有難度，單純依靠供給側(cè)或需求側(cè)的創(chuàng)新政策是不可能實(shí)現(xiàn)有效激勵(lì)和突破現(xiàn)存的卡脖子問(wèn)題。第三，在我國(guó)特殊的央地分權(quán)治理關(guān)系下，中央與地方的制度與政策供給的聯(lián)動(dòng)性與集成度不足。從政策主體的視角來(lái)看，政策設(shè)計(jì)主要包括頂層制度設(shè)計(jì)、宏觀配套性與支撐型制度設(shè)計(jì)，其中頂層制度設(shè)計(jì)主體是黨中央與國(guó)務(wù)院以及各國(guó)家部委，而配套性與支撐型的制度設(shè)計(jì)尤其是執(zhí)行層面的政策主體是地方各級(jí)政府，因此如何發(fā)揮中央頂層設(shè)計(jì)能力的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)促進(jìn)地方發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，有效識(shí)別本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展與企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中的卡脖子技術(shù)，成為央地分權(quán)關(guān)系下需要解決的突出問(wèn)題。

（二）區(qū)域創(chuàng)新體系：整合程度低，區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展不平衡凸顯

十八大以來(lái)，黨中央提出了京津冀協(xié)同發(fā)展、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展、共建“一帶一路”、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)、長(zhǎng)三角一體化發(fā)展以及黃河流域高質(zhì)量發(fā)展等新的區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，在全新的區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略引領(lǐng)下“十三五”時(shí)期我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)取得了突破性進(jìn)展，包括京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角等重點(diǎn)城市群的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新體系進(jìn)一步優(yōu)化，主導(dǎo)城市與其他城市之間的創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)逐步提升，構(gòu)建起以關(guān)鍵城市網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)為引擎的多層級(jí)、網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新體系，形成區(qū)域之間的創(chuàng)新要素互補(bǔ)、資源協(xié)同與創(chuàng)新人才集聚效應(yīng)。尤其是近年來(lái)粵港澳大灣區(qū)的持續(xù)推進(jìn)，進(jìn)一步增強(qiáng)了區(qū)域之間的創(chuàng)新協(xié)同與合作效應(yīng)，形成新的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極的創(chuàng)新引擎。但是，目前我國(guó)的區(qū)域創(chuàng)新體系依然存在三大層面的問(wèn)題：第一，區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量不平衡問(wèn)題凸顯，南北區(qū)域創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出分化趨勢(shì)。東部地區(qū)的創(chuàng)新能力依然領(lǐng)跑全國(guó)，但是中西部地區(qū)的創(chuàng)新能力依然有待增強(qiáng)，尤其是東北地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)進(jìn)展遲緩，長(zhǎng)期以來(lái)制約東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的人才要素沒(méi)有得到根本性的解決，研發(fā)人員數(shù)量在“十三五”時(shí)期的降幅超過(guò)10%，創(chuàng)新思維僵化與創(chuàng)新體系固化成為制約東北地區(qū)創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵障礙。從南北創(chuàng)新專利產(chǎn)出來(lái)看，根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)，南北發(fā)明專利占總專利申請(qǐng)的比重以及研發(fā)人員比重的差距進(jìn)一步擴(kuò)大，由2015年的0.66：0.34持續(xù)增至2018年的0.72：0.28，研發(fā)人員數(shù)量之比由2015年的0.64：0.36持續(xù)增至2018年的0.7：0.3。第二，區(qū)域城市群內(nèi)不同城市之間的創(chuàng)新質(zhì)量不平衡問(wèn)題凸顯，城市群內(nèi)不同城市之間的創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)有待進(jìn)一步增強(qiáng)。在京津冀、長(zhǎng)三角與珠三角城市群中，發(fā)展動(dòng)能的分化趨勢(shì)加劇，主要表現(xiàn)為創(chuàng)新要素向區(qū)域特大城市的集聚趨勢(shì)不斷增強(qiáng)。以長(zhǎng)三角城市群為例，根據(jù)包海波等對(duì)長(zhǎng)三角各地級(jí)市2007—2017年專利申請(qǐng)量的區(qū)位基尼系數(shù)和集中度指數(shù)測(cè)算，發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)三角城市群的創(chuàng)新能力在空間上呈不斷擴(kuò)散的趨勢(shì)，且專利產(chǎn)出在空間上集聚在少數(shù)幾個(gè)城市，已經(jīng)開(kāi)始出現(xiàn)極化效應(yīng)。第三，區(qū)域創(chuàng)新要素的整合程度低，區(qū)域創(chuàng)新平臺(tái)效應(yīng)有待增強(qiáng)。目前盡管形成以城市群為核心的區(qū)域協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略，但是受制于各地方政府對(duì)于創(chuàng)新的認(rèn)知程度差異與不同的利益考量，區(qū)域內(nèi)以“項(xiàng)目制”的方式實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力提升與創(chuàng)新體系高質(zhì)量發(fā)展依然面臨條塊分割的巨大障礙。主要表現(xiàn)為各個(gè)地區(qū)依然基于不同標(biāo)準(zhǔn)與不同的政策環(huán)境制定產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新政策，在政策執(zhí)行過(guò)程中呈現(xiàn)出各自為政甚至出現(xiàn)創(chuàng)新要素爭(zhēng)奪的現(xiàn)象。如各大城市人才爭(zhēng)奪戰(zhàn)的背景下，根據(jù)2018年清華大學(xué)、上海科技政策所、領(lǐng)英聯(lián)合發(fā)布的《長(zhǎng)三角地區(qū)數(shù)字經(jīng)濟(jì)與人才發(fā)展研究報(bào)告》，長(zhǎng)三角地區(qū)中人才吸引力最強(qiáng)的城市是上海，人才流人/流出比達(dá)到1.41，其次為杭州，其他7個(gè)城市都在向外流失人才。

（三）企業(yè)創(chuàng)新模式：核心關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”問(wèn)題嚴(yán)重

開(kāi)放式創(chuàng)新是企業(yè)以提升技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，通過(guò)有效管理，治理組織內(nèi)外部的知識(shí)要素與創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)企業(yè)研發(fā)到商業(yè)化的一系列過(guò)程，最終實(shí)現(xiàn)模式創(chuàng)新。開(kāi)放式創(chuàng)新理論吸收、整合與發(fā)展了用戶創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、吸收能力、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)等理論與方法，是開(kāi)放經(jīng)濟(jì)與動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下的一種全新的創(chuàng)新范式。但是在“外循環(huán)”主導(dǎo)發(fā)展格局下，我國(guó)企業(yè)逐步轉(zhuǎn)向了外向型的開(kāi)放式創(chuàng)新模式而非內(nèi)向型的開(kāi)放式創(chuàng)新模式。內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新是企業(yè)以明確的創(chuàng)新目標(biāo)，通過(guò)持續(xù)識(shí)別、系統(tǒng)篩選與構(gòu)建自身的外部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以及創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)基于特定目標(biāo)的知識(shí)識(shí)別、知識(shí)引進(jìn)以及知識(shí)利用的一系列活動(dòng)。外向型開(kāi)放式創(chuàng)新主要通過(guò)授權(quán)許可、開(kāi)源合作、技術(shù)外部轉(zhuǎn)讓等方式，將公司未能完成或中途終止的R&D項(xiàng)目進(jìn)行外部化，利用外部的創(chuàng)新主體實(shí)現(xiàn)商業(yè)技術(shù)信息的捕獲與創(chuàng)新，最終為內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新指明方向。相較而言，內(nèi)向型開(kāi)放式創(chuàng)新范式下企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程更加側(cè)重內(nèi)部既定創(chuàng)新目標(biāo)下的外部創(chuàng)新合作，而外向型創(chuàng)新模式下創(chuàng)新資源與主動(dòng)權(quán)容易陷人受制于人等陷阱。因此，在當(dāng)前中美貿(mào)易戰(zhàn)的背景下，企業(yè)以開(kāi)放式創(chuàng)新為主導(dǎo)下的創(chuàng)新能力陷阱被徹底放大，企業(yè)長(zhǎng)期忽視自身的內(nèi)生創(chuàng)新能力建設(shè)，缺乏面向關(guān)鍵核心技術(shù)的自主創(chuàng)新能力成為制約我國(guó)邁向科技強(qiáng)國(guó)的巨大障礙。工業(yè)和信息化部發(fā)布的制造業(yè)發(fā)展報(bào)告顯示，我國(guó)在11個(gè)先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域中，共有287項(xiàng)核心零部件、268項(xiàng)關(guān)鍵基礎(chǔ)原材料、81項(xiàng)先進(jìn)基礎(chǔ)工藝、46項(xiàng)行業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)領(lǐng)域有待技術(shù)突破。2018年，由于核心芯片的研發(fā)創(chuàng)新能力不足，對(duì)于高端芯片與操作系統(tǒng)缺乏必要的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)，導(dǎo)致華為與中興在嵌人全球價(jià)值鏈、擴(kuò)展商業(yè)版圖的過(guò)程中創(chuàng)新鏈與價(jià)值鏈不匹配，關(guān)鍵核心技術(shù)嚴(yán)重受制于人，成為參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的“卡脖子”技術(shù)，甚至威脅國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的“命門(mén)”。

四、雙循環(huán)新發(fā)展格局下創(chuàng)新引領(lǐng)戰(zhàn)略導(dǎo)向與實(shí)現(xiàn)路徑

（一）基于“底線開(kāi)放思維+全面自主創(chuàng)新”的創(chuàng)新引領(lǐng)戰(zhàn)略新轉(zhuǎn)向

在長(zhǎng)期以來(lái)“外循環(huán)”主導(dǎo)發(fā)展戰(zhàn)略模式下，在我國(guó)不管是國(guó)有企業(yè)還是民營(yíng)企業(yè)都不同程度地存在核心技術(shù)對(duì)外依存度過(guò)高，對(duì)外部創(chuàng)新主體的供給制度環(huán)境的依賴性強(qiáng)，一旦外部環(huán)境惡化，就會(huì)出現(xiàn)大量產(chǎn)品、核心零部件、關(guān)鍵技術(shù)的進(jìn)出口短期內(nèi)無(wú)法實(shí)現(xiàn)，成為制約產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)以及價(jià)值鏈邁向中高端的“卡脖子”技術(shù)，嚴(yán)重地影響到一國(guó)的產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈的安全性。在當(dāng)前逆全球化以及地區(qū)極端主義等不確定環(huán)境下，依賴外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展與開(kāi)放式創(chuàng)新模式對(duì)我國(guó)企業(yè)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的潛在系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步加大，對(duì)我國(guó)企業(yè)維持全球價(jià)值鏈地位以及攀登全球價(jià)值鏈高位呈現(xiàn)出雙端擠壓的趨勢(shì)。因此，在當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與新的國(guó)際關(guān)系背景下，加快實(shí)現(xiàn)從單一“外循環(huán)”主導(dǎo)向“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的戰(zhàn)略緊迫性更為突出，這成為我國(guó)提升微觀企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)業(yè)的整體安全性與穩(wěn)定性（韌性），邁向世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的必然戰(zhàn)略選擇。

在雙循環(huán)新發(fā)展格局下，“外循環(huán)”依然是重要的組成部分，但是傳統(tǒng)的外循環(huán)不再成為主導(dǎo)，而是成為促進(jìn)內(nèi)循環(huán)的重要支撐。在當(dāng)前逆全球化的背景下，依然需要堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放的基本國(guó)策，全面提高新時(shí)代與新時(shí)期的對(duì)外開(kāi)放水平，建設(shè)更高水平的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)體系。在這一經(jīng)濟(jì)體系之下，外循環(huán)發(fā)展格局強(qiáng)調(diào)的全面對(duì)外開(kāi)放需要轉(zhuǎn)變?yōu)榛诘拙€開(kāi)放思維的對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略。實(shí)質(zhì)上，底線思維意味著“防微慮遠(yuǎn)，趨利避害，一定要牢牢把握發(fā)展的主動(dòng)權(quán)”的科學(xué)認(rèn)知，也是一種“從最壞處著眼，做最充分的準(zhǔn)備，朝好的方向努力，爭(zhēng)取最好的結(jié)果”的思想方法和工作方法。底線開(kāi)放思維主要是體現(xiàn)在對(duì)外開(kāi)放的安全底線方面，面向雙循環(huán)發(fā)展格局的科技戰(zhàn)略導(dǎo)向便是基于“安全暢通”的全新戰(zhàn)略理念，健全內(nèi)循環(huán)體系下的科研攻關(guān)等方面技術(shù)評(píng)估、重大科技專項(xiàng)的聯(lián)合攻關(guān)指揮與保障體系，提高產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈在全球競(jìng)爭(zhēng)中化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的能力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈與價(jià)值鏈乃至產(chǎn)品鏈的安全性與暢通性。在新一輪數(shù)字革命下，實(shí)現(xiàn)科技攻關(guān)指揮與保障體系的數(shù)字化賦能，不斷提升應(yīng)對(duì)科技安全風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)、識(shí)別、響應(yīng)與處理能力，確保我國(guó)各類市場(chǎng)主體參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的科技安全底線。

更為關(guān)鍵的是，在“外循環(huán)”主導(dǎo)的開(kāi)放戰(zhàn)略下，中國(guó)本土企業(yè)長(zhǎng)期依靠“開(kāi)放式”技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，這造成內(nèi)循環(huán)體系下的內(nèi)在自主創(chuàng)新能力缺失，制約了我國(guó)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與面向科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)的未來(lái)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力的發(fā)展。因此，在雙循環(huán)新發(fā)展格局下，要將全面自主創(chuàng)新戰(zhàn)略擺在各類創(chuàng)新戰(zhàn)略全局中的核心位置。一方面，政府需支持關(guān)鍵核心技術(shù)與卡脖子技術(shù)的基礎(chǔ)研究知識(shí)與共性技術(shù)供給，構(gòu)建有效激勵(lì)和促進(jìn)各類所有制企業(yè)實(shí)施全面自主創(chuàng)新的外部制度環(huán)境。另一方面，微觀市場(chǎng)主體需要擺脫過(guò)去長(zhǎng)期技術(shù)能力外生培養(yǎng)與建構(gòu)式的創(chuàng)新戰(zhàn)略，以提升內(nèi)生自主創(chuàng)新能力為內(nèi)核，在參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)尤其是國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控（自主性）與全球價(jià)值鏈嵌人參與程度（開(kāi)放性）的動(dòng)態(tài)平衡。

（二）雙循環(huán)新發(fā)展格局下創(chuàng)新引領(lǐng)新戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向的實(shí)現(xiàn)路徑

1.體制引領(lǐng)：新型舉國(guó)體制引領(lǐng)重大原創(chuàng)性科技成果攻關(guān)

從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)看，制度是引領(lǐng)大國(guó)之間科技創(chuàng)新體系差異性的決定性因素，大國(guó)之間的科技創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)，本質(zhì)上依然是制度體系的競(jìng)爭(zhēng)。新中國(guó)成立70余年，我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制區(qū)別于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，顯示出社會(huì)主義集中力量辦大事的巨大優(yōu)勢(shì)。從國(guó)家利益的視角來(lái)看，舉國(guó)體制是充分以國(guó)家最高利益或者主導(dǎo)性利益為目標(biāo)，基于全國(guó)資源的集中配置實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一管理的國(guó)家體制，其核心便是充分發(fā)揮制度優(yōu)勢(shì)，以國(guó)家能力與國(guó)家目標(biāo)充分調(diào)動(dòng)、配置、優(yōu)化與治理各領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)性與社會(huì)性資源，最終實(shí)現(xiàn)既定的國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的管理結(jié)構(gòu)與治理體制。早在新中國(guó)成立初期，面對(duì)西方發(fā)達(dá)國(guó)家的全面經(jīng)濟(jì)與技術(shù)封鎖以及國(guó)內(nèi)百?gòu)U待興、“一窮二白”的現(xiàn)實(shí)發(fā)展基礎(chǔ)，在中國(guó)共產(chǎn)黨的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，以五年規(guī)劃充分調(diào)動(dòng)全國(guó)各類生產(chǎn)要素與創(chuàng)新要素的集聚與協(xié)同，通過(guò)發(fā)動(dòng)工人、黨政干部、農(nóng)民與知識(shí)分子共同投人工業(yè)化進(jìn)程的偉大實(shí)踐，組建了一系列面向重工業(yè)重大工程技術(shù)創(chuàng)新的“國(guó)家隊(duì)”，在人造衛(wèi)星、原子彈、氫彈以及人工合成胰島素等方面取得了重大成就，成功地打破了西方發(fā)達(dá)國(guó)家的核訛詐與核威脅。改革開(kāi)放后，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的舉國(guó)體制依然在驅(qū)動(dòng)重大工程領(lǐng)域的科技創(chuàng)新中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，如在航天領(lǐng)域，中國(guó)自20世紀(jì)90年代啟動(dòng)載人航天工程以來(lái)，歷經(jīng)10年左右完成了關(guān)鍵性技術(shù)突破，成功實(shí)現(xiàn)了神舟五號(hào)的空間載人技術(shù)的突破性進(jìn)展，在2003年首次載人飛行的神舟五號(hào)飛船返回地面。

黨的十八大以來(lái)，各項(xiàng)改革已經(jīng)步人深水區(qū)與攻堅(jiān)區(qū)，傳統(tǒng)的舉國(guó)體制在新的時(shí)代背景與新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下被賦予了全新的內(nèi)涵。新中國(guó)成立70余年來(lái)，我國(guó)在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)與關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域中的被動(dòng)局面并沒(méi)有徹底改變，尤其是在中美科技戰(zhàn)與貿(mào)易戰(zhàn)高度白熱化的現(xiàn)實(shí)背景下，依然需要發(fā)揮舉國(guó)體制的制度力量在短時(shí)間內(nèi)集中突破長(zhǎng)期被發(fā)達(dá)國(guó)家制約的“卡脖子”技術(shù)。黨的十九屆四中全會(huì)首次明確提出“構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國(guó)體制”，即堅(jiān)持在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，通過(guò)發(fā)揮有為政府與有效市場(chǎng)雙重力量，面向核心關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的重大科技攻關(guān)過(guò)程中堅(jiān)持全國(guó)一盤(pán)棋，科學(xué)統(tǒng)籌、集中力量、優(yōu)化機(jī)制、協(xié)同攻關(guān)的制度安排。因此，在雙循環(huán)新發(fā)展格局下，構(gòu)建科技創(chuàng)新體系的核心問(wèn)題便是處理好“有為政府”與“有效市場(chǎng)”的關(guān)系，避免在涉及國(guó)家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、國(guó)防軍工產(chǎn)業(yè)以及未來(lái)產(chǎn)業(yè)等關(guān)鍵領(lǐng)域的核心技術(shù)過(guò)度依靠市場(chǎng)的力量。在開(kāi)展重大科技項(xiàng)目、核心關(guān)鍵技術(shù)以及“卡脖子”技術(shù)的聯(lián)合攻關(guān)的過(guò)程中，既要發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，切實(shí)尊重與激發(fā)市場(chǎng)創(chuàng)新主體的技術(shù)創(chuàng)新活力與潛能，又要優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境與營(yíng)商環(huán)境，尤其是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度建設(shè)，實(shí)現(xiàn)政策資源與市場(chǎng)主體創(chuàng)新能力的系統(tǒng)性整合。針對(duì)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)體系，以新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為支撐，建立梯次接續(xù)的“國(guó)家隊(duì)”，實(shí)現(xiàn)原創(chuàng)性重大科技成果的聯(lián)合攻關(guān)系統(tǒng)布局。

2.產(chǎn)業(yè)牽引：未來(lái)產(chǎn)業(yè)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)發(fā)展新生態(tài)

當(dāng)前，新一輪工業(yè)革命下的數(shù)字信息技術(shù)正加速突破，數(shù)字智能技術(shù)正對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域產(chǎn)生顯著的滲透效應(yīng)。尤其是面對(duì)新冠疫情沖擊，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的供應(yīng)鏈?zhǔn)艿搅饲八从械臎_擊，但也進(jìn)一步觸發(fā)了數(shù)字智能技術(shù)驅(qū)動(dòng)的未來(lái)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在雙循環(huán)新發(fā)展格局下，我國(guó)依然處于新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換的全面轉(zhuǎn)型期_2引。在這一時(shí)期，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)壓力進(jìn)一步加大，而新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與科技革命之間的聯(lián)系日益緊密，產(chǎn)業(yè)之間的融合程度進(jìn)一步增強(qiáng)。以內(nèi)循環(huán)主導(dǎo)，外循環(huán)與內(nèi)循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局下產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)必須緊緊依靠培育和發(fā)展面向未來(lái)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，提升產(chǎn)業(yè)鏈的現(xiàn)代化水平。從創(chuàng)新的視角來(lái)看，未來(lái)產(chǎn)業(yè)必須具備幾大特征：第一，從創(chuàng)新投入的視角來(lái)看，其關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)周期長(zhǎng)，投入強(qiáng)度高，具備知識(shí)密集型與成長(zhǎng)潛力大的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)特征;第二，從創(chuàng)新的價(jià)值鏈視角來(lái)看，其產(chǎn)業(yè)鏈深刻嵌套于復(fù)雜的創(chuàng)新鏈之中，產(chǎn)業(yè)的演化發(fā)展依靠高端人才的集聚、高度協(xié)同的產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新平臺(tái)以及高效的科技成果轉(zhuǎn)換，具備高附加值、高技術(shù)性與先進(jìn)性，處于全球價(jià)值鏈的中高端位置;第三，從技術(shù)創(chuàng)新類型來(lái)看，主要表現(xiàn)為顛覆性技術(shù)主導(dǎo)，其技術(shù)路線圖具備復(fù)雜性以及實(shí)現(xiàn)過(guò)程的不確定性等特征，且技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程呈現(xiàn)出多類技術(shù)簇的群涌性與集群性。因此，從市場(chǎng)需求來(lái)看，未來(lái)產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)版圖擴(kuò)張方面具有先動(dòng)優(yōu)勢(shì)，后發(fā)者、追隨者和模仿者難以在短期內(nèi)超越，具有獲取高額利潤(rùn)的市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)地位。在當(dāng)前新工業(yè)革命不斷向前演化的背景下，“十四五”期間，國(guó)家將聚焦多個(gè)重大顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)域，即生命科學(xué)和精準(zhǔn)醫(yī)療、分布式能源與儲(chǔ)能技術(shù)、新一代互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算與區(qū)塊鏈等數(shù)字智能技術(shù)、智能裝備制造與增材制造等先進(jìn)制造技術(shù)、人工智能與類腦科技等腦神經(jīng)技術(shù)、航天航空技術(shù)、深海探測(cè)技術(shù)、虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)等多類技術(shù)。

在雙循環(huán)新發(fā)展格局下，需要緊緊依靠以未來(lái)產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)的全新產(chǎn)業(yè)生態(tài)，培育內(nèi)循環(huán)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)主動(dòng)先發(fā)優(yōu)勢(shì)，營(yíng)造全新的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。這一過(guò)程中，重點(diǎn)是把握好選擇性與功能性產(chǎn)業(yè)政策的平衡性。選擇性產(chǎn)業(yè)政策強(qiáng)調(diào)經(jīng)過(guò)產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景的評(píng)價(jià)與技術(shù)預(yù)見(jiàn)，以政府直接性的財(cái)政補(bǔ)貼與扶持實(shí)現(xiàn)某一產(chǎn)業(yè)的培育與發(fā)展，通過(guò)政府干預(yù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的短期突破，形成政府主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。而功能性產(chǎn)業(yè)政策強(qiáng)調(diào)塑造一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)中性的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，致力于通過(guò)強(qiáng)化共性技術(shù)供給，完善市場(chǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等法律法規(guī)制度建設(shè)，創(chuàng)造一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)與普惠的市場(chǎng)環(huán)境。針對(duì)未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特征，政府需要制定配套性政策支撐未來(lái)產(chǎn)業(yè)的培育與發(fā)展。具體而言，對(duì)于市場(chǎng)資源配置效率低或者市場(chǎng)失靈的產(chǎn)業(yè)，如航天航空領(lǐng)域，政府需要以選擇性產(chǎn)業(yè)政策為主導(dǎo)，輔之以功能性產(chǎn)業(yè)政策來(lái)引導(dǎo)和扶持;而對(duì)于那些高度競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)，如智能裝備制造、新材料、數(shù)字信息技術(shù)等領(lǐng)域，需要充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，以功能性產(chǎn)業(yè)政策主導(dǎo)，輔之以選擇性產(chǎn)業(yè)政策實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。未來(lái)產(chǎn)業(yè)的培育與發(fā)展離不開(kāi)底層研發(fā)組織的支撐，需要以產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)為核心，加快培育產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心、工程（技術(shù)）研究中心和重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等一批重大產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)，提升面向共性技術(shù)供給的研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施水平;同時(shí)針對(duì)高度競(jìng)爭(zhēng)性與市場(chǎng)需求較為確定的未來(lái)產(chǎn)業(yè)，著力培育企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以及企業(yè)主導(dǎo)的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，作為未來(lái)產(chǎn)業(yè)的底層研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施。

3.企業(yè)轉(zhuǎn)型：邁向整合式創(chuàng)新新戰(zhàn)略下的世界一流企業(yè)

從微觀層面來(lái)看，驅(qū)動(dòng)雙循環(huán)新發(fā)展格局下的科技創(chuàng)新體系建設(shè)最終的落腳點(diǎn)依然是微觀企業(yè)的創(chuàng)新能力，即切實(shí)發(fā)揮企業(yè)作為市場(chǎng)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的主體地位。不管是建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)還是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，都離不開(kāi)企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造能力的有效支撐。改革開(kāi)放40多年來(lái)，在外循環(huán)主導(dǎo)的對(duì)外開(kāi)放體系中，我國(guó)大量的企業(yè)通過(guò)國(guó)際化實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)擴(kuò)張，深度嵌入全球產(chǎn)業(yè)鏈與價(jià)值鏈之中，涌現(xiàn)出了一大批具備全球影響力的企業(yè)，如阿里巴巴、華為、騰訊等民營(yíng)企業(yè)以及國(guó)家電網(wǎng)、中國(guó)石油和中國(guó)石化等國(guó)有企業(yè)。但是，在以外循環(huán)主導(dǎo)的外向型經(jīng)濟(jì)不斷演化的浪潮中，這些大企業(yè)是否真正具備完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系以及全面的自主創(chuàng)新能力，是否具備世界一流企業(yè)的可持續(xù)創(chuàng)新能力與可持續(xù)發(fā)展特征，尚存在巨大疑問(wèn)。黨的十九大報(bào)告提出“培育具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)”，這成為推動(dòng)企業(yè)全面轉(zhuǎn)型升級(jí)、實(shí)現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要戰(zhàn)略導(dǎo)向。從世界一流企業(yè)的成長(zhǎng)特征來(lái)看，其必定具備市場(chǎng)影響力與行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位，具備制定標(biāo)準(zhǔn)的話語(yǔ)權(quán)，具備經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與環(huán)境的綜合價(jià)值創(chuàng)造能力。更為關(guān)鍵的是，世界一流企業(yè)在長(zhǎng)期導(dǎo)向上具備可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)和全面自主創(chuàng)新能力，可通過(guò)運(yùn)營(yíng)管理與技術(shù)創(chuàng)新的不斷變革保持長(zhǎng)期的可持續(xù)創(chuàng)新能力_2引。

在國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主導(dǎo)，國(guó)際國(guó)內(nèi)雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局下，加快培育微觀企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，培育世界一流企業(yè)成為企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要實(shí)現(xiàn)路徑。區(qū)別于外循環(huán)主導(dǎo)的單一外向型開(kāi)放式創(chuàng)新主導(dǎo)范式，中國(guó)企業(yè)邁向世界一流企業(yè)的重要戰(zhàn)略基點(diǎn)在于融合東方智慧與西方開(kāi)放思維的整合式創(chuàng)新戰(zhàn)略。整合式創(chuàng)新是戰(zhàn)略創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新、全面創(chuàng)新和開(kāi)放式創(chuàng)新的綜合體，在開(kāi)放式創(chuàng)新的環(huán)境下通過(guò)統(tǒng)籌自主創(chuàng)新能力與外部知識(shí)引進(jìn)吸收的雙元平衡的整合式戰(zhàn)略新視野，實(shí)現(xiàn)企業(yè)各個(gè)部門(mén)主體與利益相關(guān)者的協(xié)同與開(kāi)放式創(chuàng)新的有效整合。具體而言，整合式創(chuàng)新范式強(qiáng)調(diào)在國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)統(tǒng)籌發(fā)展的戰(zhàn)略視野下，在微觀創(chuàng)新主體層面實(shí)現(xiàn)各類所有制企業(yè)以及各類規(guī)模企業(yè)之間創(chuàng)新要素的融通整合，強(qiáng)調(diào)通過(guò)自主創(chuàng)新模式實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的全要素、全時(shí)空以及全員創(chuàng)新，以內(nèi)向開(kāi)放式創(chuàng)新與外向開(kāi)放式系統(tǒng)整合的思路，推動(dòng)企業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新要素與外部創(chuàng)新主體（如科研機(jī)構(gòu)、高校）之間的創(chuàng)新資源整合協(xié)同_2引，基于安全觀、開(kāi)放觀與協(xié)同整合觀系統(tǒng)提升企業(yè)的全面自主創(chuàng)新能力。