[摘 要]英國(guó)議會(huì)起源于中世紀(jì)，這一時(shí)期議會(huì)的形成演進(jìn)過(guò)程大致可以分為三個(gè)階段。首先是孕育時(shí)期，盎格魯-撒克遜時(shí)代的“賢人會(huì)議”和諾曼征服之后形成的“王廷會(huì)議”乃是議會(huì)的前身。第二階段是13世紀(jì)，議會(huì)正式形成，不僅基本格局逐漸奠定，而且各項(xiàng)標(biāo)志性特征也漸趨具備。第三階段是14、15世紀(jì)，議會(huì)進(jìn)一步發(fā)展，政治職能明顯增強(qiáng)。英國(guó)議會(huì)經(jīng)過(guò)中世紀(jì)數(shù)百年的演進(jìn)，從孕育、產(chǎn)生到發(fā)展，至15世紀(jì)末已經(jīng)成為整個(gè)王國(guó)最重要的政治機(jī)構(gòu)之一。

[關(guān)鍵詞]議會(huì)，中世紀(jì)，《大憲章》

[中圖分類號(hào)]K561 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]0457-6241（2021）09-0040-04

英國(guó)是最先開始探索代議制的國(guó)家。英國(guó)議會(huì)不僅歷史悠久，而且作為一種重要的代議制機(jī)構(gòu)在近代西方乃至世界政治發(fā)展史上發(fā)揮了突出的典范作用，故而往往被譽(yù)為“議會(huì)之母”。然而該制度是何時(shí)產(chǎn)生，又是如何形成的呢？一般認(rèn)為，英國(guó)議會(huì)起源于中世紀(jì)，這一時(shí)期議會(huì)的形成演進(jìn)過(guò)程可以分為三個(gè)階段。

一、議會(huì)的前史

首先是孕育時(shí)期，可視作議會(huì)的前史。英國(guó)議會(huì)的前身最早可以追溯到盎格魯-撒克遜時(shí)期（約400—1066年）的“賢人會(huì)議”。最初英國(guó)尚未實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一，存在諸多小國(guó)，曾出現(xiàn)所謂的“七國(guó)時(shí)代”。在這一時(shí)期，一些君主為了鞏固自身統(tǒng)治，便開始召集權(quán)貴中的“賢人”，即“有智慧之人（witan/wise men）”參與國(guó)事，這便是“賢人會(huì)議”的雛形。及至10世紀(jì)早期，英國(guó)結(jié)束了分裂割據(jù)，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一，全國(guó)性的“賢人會(huì)議”進(jìn)而形成，甚至被稱作“英格蘭民族的智者”之會(huì)議。①需要指出的是，“賢人會(huì)議”本質(zhì)上是貴族會(huì)議，參加者主要是主教和世俗大貴族等上層人士，所能代表的社會(huì)階層和利益群體實(shí)際上是非常有限的。即便如此，該機(jī)構(gòu)畢竟留下了一個(gè)全國(guó)性會(huì)議的政治框架，還確立了國(guó)王與貴族共商國(guó)事的傳統(tǒng)，這些對(duì)于后來(lái)英國(guó)議會(huì)的產(chǎn)生都有重要影響。②

諾曼征服（1066—1071年）以后，“賢人會(huì)議”逐漸被“王廷會(huì)議”所取代。從職能上說(shuō)，“王廷會(huì)議”同此前的“賢人會(huì)議”類似，主要是國(guó)王與貴族共同商討處理王國(guó)重大事務(wù)之機(jī)構(gòu)。但也出現(xiàn)了諸多顯著的新變化。其一，“王廷會(huì)議”逐漸分化出兩種類型：一種是“大會(huì)議”（great council），即由國(guó)王召集其總封臣共商軍政大事的會(huì)議;另一種是“小會(huì)議”（council），參與的人員范圍較小，往往限于國(guó)王及王廷要員。③其二，“王廷會(huì)議”的封建性更強(qiáng)。具體來(lái)說(shuō)，參加會(huì)議的人至少名義上是國(guó)王的封臣，因?yàn)榘凑辗饨ㄔ瓌t，封臣有向封君提供“諫言與幫助”的義務(wù)，而參加“王廷會(huì)議”進(jìn)而為國(guó)王建言獻(xiàn)策便是履行這種義務(wù)的體現(xiàn)。①

在此后近百年的時(shí)間里，“王廷會(huì)議”作為君主重要的議政資政機(jī)構(gòu)，發(fā)揮著重要作用，君主借此也較為有效地維持了同貴族合作治國(guó)的局面。但到12、13世紀(jì)之交，這種穩(wěn)定的局面漸趨失衡，其關(guān)鍵在于稅收問題。在此之前，英王的收入主要來(lái)自王室直領(lǐng)地等封建收入，這便是所謂的“國(guó)王靠自己過(guò)活”的原則，因此公共財(cái)政的規(guī)模很小，“王廷會(huì)議”也極少討論稅收問題。但是到后來(lái)，隨著王室政府開支，特別是軍費(fèi)的快速增加，封建收入已不能滿足需要，全國(guó)性的稅收，特別是動(dòng)產(chǎn)稅開始出現(xiàn)。由于新的稅收涵蓋整個(gè)王國(guó)的所有地區(qū)，涉及幾乎所有擁有財(cái)富之人，為了得到全國(guó)的普遍同意，國(guó)王與臣民之間的對(duì)話就變得不可避免了。1188年，亨利二世為征收1/10稅額的動(dòng)產(chǎn)稅，便召集了一次由貴族代表參加的會(huì)議，這是王廷會(huì)議第一次代表公眾就征稅事宜表達(dá)意見，為后世開創(chuàng)了先例。

然而到約翰王統(tǒng)治時(shí)期（1199—1216年），國(guó)王與臣民之間的關(guān)系惡化，從對(duì)話轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)抗。約翰領(lǐng)軍無(wú)方，丟失了家族在法國(guó)的絕大部分領(lǐng)地。為了整軍備戰(zhàn)進(jìn)而收復(fù)失地，他不得不籌措巨額軍費(fèi)，他雖然也通過(guò)“王廷會(huì)議”處理征稅等軍國(guó)大事，但與此同時(shí)又違背該會(huì)議體現(xiàn)的合作治國(guó)之原則，過(guò)分仰賴寵臣心腹來(lái)盤剝臣民。例如，1207年，國(guó)王下令征收1/13稅額的動(dòng)產(chǎn)稅，此乃約翰在位時(shí)期負(fù)擔(dān)最重的一次征稅。雖然該稅的征收獲得了“王廷會(huì)議”的同意，但據(jù)稱國(guó)王在此過(guò)程中使用了欺騙手段。約翰的斂財(cái)手段層出不窮，激起了臣民的普遍不滿，最終貴族起兵反抗，迫使國(guó)王簽署《大憲章》?！洞髴椪隆氛{(diào)整了國(guó)王與臣民之間的關(guān)系，有助于封建統(tǒng)治的穩(wěn)定。而且該文件還直接體現(xiàn)了稅收的公眾同意之原則，因此對(duì)于議會(huì)的正式形成具有重要影響?！洞髴椪隆访鞔_規(guī)定：“若無(wú)王國(guó)的普遍認(rèn)可，任何繳納免役稅與協(xié)助金的義務(wù)不得強(qiáng)加于國(guó)內(nèi)?！雹趽Q言之，既然征收國(guó)稅必須獲得公眾的同意，“王廷會(huì)議”又是代表公眾意愿的機(jī)構(gòu)，因此通過(guò)召集臣民代表會(huì)議來(lái)實(shí)現(xiàn)征稅便逐漸形成傳統(tǒng)。一位議會(huì)史的權(quán)威學(xué)者曾如此評(píng)價(jià)《大憲章》在議會(huì)發(fā)展史上的意義：“在王廷會(huì)議向13世紀(jì)議會(huì)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，大憲章象征著向前跨越的關(guān)鍵性一步?！雹?/p>

二、議會(huì)的正式形成

13世紀(jì)是議會(huì)正式形成的時(shí)期。需要強(qiáng)調(diào)的是，英國(guó)議會(huì)的形成過(guò)程體現(xiàn)了鮮明的漸進(jìn)式發(fā)展特征，我們無(wú)法明確說(shuō)議會(huì)開始于哪年的哪次會(huì)議，但是卻可以斷言議會(huì)的基本格局在這一時(shí)期逐漸奠定，各項(xiàng)標(biāo)志性特征也漸趨具備。以下從四個(gè)方面進(jìn)行論述。

其一，議會(huì)的名稱正式出現(xiàn)并逐漸得到廣泛使用。議會(huì)一詞的英文是parliament，源于中古法語(yǔ)parlement，詞根為動(dòng)詞parler，含義是“談話”，因此“議會(huì)”的含義是國(guó)王與臣民代表商談國(guó)事的會(huì)議。該詞的正式使用最早可以追溯到1236年，當(dāng)時(shí)的一部法律檔案提及“議會(huì)”將于1237年初在威斯敏斯特舉行。④最初“議會(huì)”只是官方檔案中用來(lái)指代“王廷會(huì)議”的一種稱呼，往往與王廷的大、小會(huì)議混用。但是到13世紀(jì)末期，“議會(huì)”一詞已然成為臣民代表會(huì)議最常用的稱呼。

其二，代表制因素更加凸顯。在13世紀(jì)的很長(zhǎng)時(shí)間里，“王廷會(huì)議”或“議會(huì)”的成員主要是上層貴族，包括國(guó)王及其心腹大臣，還有教會(huì)貴族（主教與修道院院長(zhǎng)）與世俗貴族（伯爵與男爵）。但是到13世紀(jì)下半葉，地方代表，包括郡騎士代表與市民代表開始成為議會(huì)的新成員?？をT士代表參加議會(huì)最早可以追溯到1254年，當(dāng)時(shí)的國(guó)王亨利三世為了征募軍隊(duì)和增加新稅，下令全國(guó)的郡守各自選派兩名代表參會(huì)。而市民代表參加議會(huì)最早可以追溯到1265年，當(dāng)時(shí)反抗國(guó)王的貴族領(lǐng)袖西門·德·孟福爾掌權(quán)，他以國(guó)王的名義召集議會(huì)，詔令除每郡選出兩名騎士代表之外，還要求每座自治城市也選出兩名代表參加議。最具重要意義的是1295年議會(huì)。此次議會(huì)共有400余人出席，其中貴族代表包括兩位大主教、19位主教、48位修道院院長(zhǎng)、7位伯爵、41位男爵，還有地方代表，包括63名郡騎士、172名市民以及數(shù)十名低級(jí)教士。此次議會(huì)的參會(huì)人員基本代表了封建統(tǒng)治階級(jí)的各個(gè)主要群體，體現(xiàn)了廣泛的代表性，為后世英國(guó)議會(huì)的召開樹立了典范，因此被譽(yù)為“模范議會(huì)”。

其三，職能范圍更趨廣泛。隨著議會(huì)正式成為王國(guó)中央政府的重要機(jī)構(gòu)，國(guó)家的各類重大事務(wù)逐漸列入議會(huì)的議程。首先，君主往往就各類對(duì)外事務(wù)咨詢議會(huì)的意見，涉及對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)的外交決策、海外領(lǐng)地的治理以及與羅馬教廷的外交事宜等。而且新國(guó)王的即位加冕禮或王室成員的婚禮往往也與議會(huì)同時(shí)舉行。其次是稅收，國(guó)王與議會(huì)往往就征稅的必要性以及征稅的額度進(jìn)行激烈的討論甚至博弈。此外，議會(huì)還具備更強(qiáng)的法律職能，包括立法與司法兩個(gè)方面。整個(gè)13世紀(jì)，所有的關(guān)鍵立法幾乎都是在議會(huì)上得到討論通過(guò)。而在司法層面，這一時(shí)期很多重大的政治案件是在議會(huì)聽審判決的，而且到13世紀(jì)末議會(huì)還成為臣民向國(guó)王發(fā)起請(qǐng)?jiān)浮で蠓烧x的重要平臺(tái)。

其四，運(yùn)行更加常規(guī)化。這首先體現(xiàn)為議會(huì)召開次數(shù)漸趨頻繁。據(jù)學(xué)者統(tǒng)計(jì)，整個(gè)13世紀(jì)，平均每1～2年便有1次議會(huì)，有些年份甚至召開3～4次。①此外，議會(huì)召開的地點(diǎn)雖然并不固定，但首都倫敦（特別是威斯敏斯特）卻是最常見的選擇。議會(huì)運(yùn)行常規(guī)化的另一個(gè)突出表現(xiàn)便是相關(guān)檔案開始得到較好的整理保存。這一時(shí)期在議會(huì)通過(guò)的國(guó)家法律之內(nèi)容條文大多有檔案記錄，而且這些記錄基本都保存至今。②更加系統(tǒng)地記錄議會(huì)各項(xiàng)活動(dòng)的是“議會(huì)卷檔”，這類檔案現(xiàn)存最早的是始于1290年。③

三、14、15世紀(jì)議會(huì)的發(fā)展

及其與君主的關(guān)系

到了14、15世紀(jì)，議會(huì)進(jìn)一步發(fā)展，政治職能也明顯增強(qiáng)。這一趨勢(shì)突出體現(xiàn)為如下兩個(gè)方面。

其一，議會(huì)的各項(xiàng)機(jī)制更加規(guī)范化。議會(huì)幾乎每年都召開，地點(diǎn)一般選擇在倫敦的威斯敏斯特，只是到15世紀(jì)下半葉，隨著對(duì)法戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)束，議會(huì)召開的頻率方才減少。而且議會(huì)會(huì)期明顯延長(zhǎng)，短則2～3周，長(zhǎng)則數(shù)月，這也說(shuō)明議會(huì)處理的事務(wù)明顯增多。此外，議會(huì)的工作程序，包括議員的召集、議員的選拔、會(huì)議流程以及檔案制作也日漸規(guī)范。

其二，兩院制正式形成。上文提到，議會(huì)及其前身在很長(zhǎng)時(shí)間只是封建統(tǒng)治階級(jí)上層人士的會(huì)議，而地方代表到13世紀(jì)后期方才開始參加議會(huì)，但這類情形在該時(shí)期也并不多見。不過(guò)進(jìn)入14世紀(jì)后，地方代表從1325年開始便再未缺席議會(huì)。隨著地方代表成為議會(huì)“新”的常規(guī)成員，作為“舊”成員的貴族代表又與這一群體分屬不同的社會(huì)等級(jí)，在政治利益與觀念方面的差異明顯，因此在議會(huì)活動(dòng)中就自然出現(xiàn)了兩個(gè)群體分別開會(huì)的現(xiàn)象，進(jìn)而便形成了兩院制。其中上院由貴族代表組成，又稱“貴族院”，下院則是地方代表，也稱“平民院”。1343年，議會(huì)檔案首次明確記載兩院分開議事。兩院獨(dú)立議事，各有分工，同時(shí)保持著溝通與合作，廣泛參與國(guó)家的諸多重大事務(wù)。

講述議會(huì)的歷史，就不能不談及它與國(guó)王的關(guān)系。一種常見的觀點(diǎn)認(rèn)為，英國(guó)議會(huì)是在王權(quán)衰落的背景下產(chǎn)生的，而且議會(huì)的發(fā)展又進(jìn)一步削弱了王權(quán)。不過(guò)這種觀點(diǎn)并不符合中世紀(jì)歷史的真實(shí)。首先，這一時(shí)期的議會(huì)并非是獨(dú)立于國(guó)王的政治機(jī)構(gòu)，它本質(zhì)上是“國(guó)王的議會(huì)”。①一個(gè)無(wú)可爭(zhēng)議的事實(shí)是，議會(huì)是由國(guó)王召集的，其召開時(shí)間、地點(diǎn)以及議程安排基本上由國(guó)王決定，而且議會(huì)的正式開幕、休會(huì)或閉幕也需要國(guó)王下令方才能夠?qū)崿F(xiàn)。換言之，如果沒有國(guó)王，就沒有議會(huì)。

其次，作為王國(guó)政府的重要機(jī)構(gòu)，議會(huì)從整體上說(shuō)是有利于君主集權(quán)的。需要強(qiáng)調(diào)的是，包括貴族與地方代表在內(nèi)的議會(huì)成員實(shí)際上與國(guó)王同屬封建統(tǒng)治階級(jí)，這意味著他們?cè)谡位顒?dòng)中更多體現(xiàn)利益的一致，分歧或矛盾固然存在，卻處于次要地位。因此在正常情況下，議會(huì)對(duì)于國(guó)王的各項(xiàng)常規(guī)訴求，包括征稅、立法等，基本是持支持態(tài)度的。當(dāng)然國(guó)王為了獲得議會(huì)的支持，往往不得不做出巨大的妥協(xié)或讓步，例如，確認(rèn)帶有明顯限制王權(quán)色彩的《大憲章》。②而且君主的實(shí)際權(quán)力在議會(huì)形成后確實(shí)呈現(xiàn)出明顯的擴(kuò)張趨勢(shì)。作為君主財(cái)權(quán)集中體現(xiàn)的王室收入在這一時(shí)期有大幅度增長(zhǎng)：13世紀(jì)的兩位君主亨利三世、愛德華一世的收入分別為3.4萬(wàn)、6.7萬(wàn)英鎊，而14世紀(jì)三位君主愛德華二世、愛德華三世、理查二世則分別為9.6萬(wàn)、14萬(wàn)、13.8萬(wàn)英鎊。③需要特別指出的是，在14世紀(jì)下半葉，因?yàn)楹谒啦〉燃膊?zāi)害的影響，英國(guó)人口損失超過(guò)1/3，但國(guó)王的收入?yún)s并未受到明顯影響，可見議會(huì)對(duì)君主征稅需求的支持力度。此外，君主的法律權(quán)力也呈現(xiàn)了類似的擴(kuò)張趨勢(shì)。如議會(huì)支持國(guó)王，特別是愛德華一世、愛德華三世進(jìn)行了大規(guī)模的國(guó)家立法，這些法律的制定和實(shí)施加強(qiáng)了中央政府對(duì)王國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等領(lǐng)域諸多事務(wù)的管制。如果對(duì)比同一時(shí)期歐洲大陸的法國(guó)，英國(guó)議會(huì)對(duì)于君主集權(quán)的積極作用更是一目了然。英國(guó)議會(huì)相比法國(guó)的三級(jí)會(huì)議更為成熟，這有利于以英王為核心的中央政府充分調(diào)動(dòng)國(guó)家的各項(xiàng)資源，此乃英國(guó)在資源環(huán)境與整體實(shí)力不及對(duì)方的情況下，能在英法百年戰(zhàn)爭(zhēng)中長(zhǎng)期處于優(yōu)勢(shì)的重要原因。

綜上所述，中世紀(jì)是英國(guó)議會(huì)的起源和形成時(shí)期。議會(huì)經(jīng)過(guò)數(shù)百年的演進(jìn)，從孕育、產(chǎn)生到發(fā)展，至15世紀(jì)末已經(jīng)成為整個(gè)王國(guó)最重要的政治機(jī)構(gòu)之一。鑒于議會(huì)對(duì)于王國(guó)統(tǒng)治的重要作用，我們不妨使用“議會(huì)君主制”這一概念來(lái)描述議會(huì)形成后英國(guó)的政治體制。④作為中世紀(jì)的重要政治遺產(chǎn)，議會(huì)在此后仍然向前發(fā)展，并且在英國(guó)政治史上繼續(xù)發(fā)揮著舉足輕重的作用。

【作者簡(jiǎn)介】許明杰，復(fù)旦大學(xué)歷史學(xué)系副教授，主要從事英國(guó)史教學(xué)和研究。

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