一種基于業(yè)績(jī)點(diǎn)與固定金額獎(jiǎng)池的科研獎(jiǎng)制度量化評(píng)價(jià)方法

安仲立宋廣佳

(1、浙江農(nóng)林大學(xué)暨陽(yáng)學(xué)院 科技部,浙江 諸暨311800 2、浙江農(nóng)林大學(xué)暨陽(yáng)學(xué)院 工程技術(shù)系,浙江 諸暨311800)

1 概述

現(xiàn)代高校為鼓勵(lì)教師進(jìn)行科學(xué)研究，都會(huì)出臺(tái)相關(guān)的科研獎(jiǎng)勵(lì)制度，對(duì)教師的科研工作進(jìn)行量化考核與獎(jiǎng)勵(lì)[1-2]。典型的獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目包括科研論文、基金項(xiàng)目、專利授權(quán)及軟件著作權(quán)等等，制度中會(huì)規(guī)定每項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)的具體獎(jiǎng)勵(lì)金額或業(yè)績(jī)點(diǎn)[2-4]。

對(duì)高校來(lái)說，這種科研獎(jiǎng)勵(lì)制度并非是一成不變的，而是每隔一段時(shí)間（一年或者幾年），高校都會(huì)根據(jù)當(dāng)前的國(guó)家宏觀政策、地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r及學(xué)校自身的財(cái)政狀況等進(jìn)行調(diào)整，對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目進(jìn)行增加、改動(dòng)或者刪除，對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)的金額或業(yè)績(jī)點(diǎn)也會(huì)做出調(diào)整。

在新制度制訂時(shí)一般會(huì)考慮如下幾個(gè)方面：

（1）教師對(duì)舊制度的意見；

（2）舊制度在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的缺點(diǎn)與不足之處；

（3）其它院校的類似制度。

高校的科研管理部門會(huì)根據(jù)以上三方面，首先編寫新制度的征求意見稿，其次下發(fā)到各學(xué)院及相關(guān)部門進(jìn)行意見征求；最后匯總征求意見并進(jìn)行相應(yīng)修改，最后形成新制度[5]。

從上面的過程可見，目前科研管理制度的制定主要存在兩方面的問題。一方面是新制度的制定過程多是依靠經(jīng)驗(yàn)，缺少科學(xué)依據(jù)；另一方面是各個(gè)學(xué)院及相關(guān)部門的反饋意見主要從部門或教師的自身利益出發(fā)，缺少全局性。比如對(duì)于某項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，舊制度是1000元，而新制度調(diào)整為500元，則以往從該項(xiàng)目中獲益較多的教師必然會(huì)提出針對(duì)該項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)的反對(duì)意見。因此，新制度與舊制度到底孰優(yōu)孰劣，往往會(huì)爭(zhēng)論不休。針對(duì)這一情況，本文提出了一種科研獎(jiǎng)勵(lì)制度評(píng)價(jià)方法，用于對(duì)科研獎(jiǎng)勵(lì)制度進(jìn)行量化評(píng)價(jià)。

2 基于業(yè)績(jī)點(diǎn)與固定金額獎(jiǎng)勵(lì)的科研獎(jiǎng)勵(lì)制度

現(xiàn)代很多高校為了緩解財(cái)政壓力，都會(huì)采取固定金額獎(jiǎng)池與業(yè)績(jī)點(diǎn)相結(jié)合的科研獎(jiǎng)勵(lì)制度。以某高校X為例，假設(shè)其年終科研獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)池金額1000萬(wàn)，獎(jiǎng)勵(lì)制度中規(guī)定的獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目包括P1、P2、P3、P4、P5和P6共六項(xiàng)，每項(xiàng)成果對(duì)應(yīng)的業(yè)績(jī)點(diǎn)為Y1、Y2、Y3、Y4、Y5和Y6，假設(shè)某年度完成各獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目數(shù)量為C1、C2、C3、C4、C5和C6，具體情況可參見表1。

表1 高校X某年度科研項(xiàng)目完成情況

獎(jiǎng)勵(lì)方法如下：

步驟1：首先，每業(yè)績(jī)點(diǎn)的起始獎(jiǎng)勵(lì)金額為M1，用M1計(jì)算本年度應(yīng)發(fā)放的獎(jiǎng)金總額T：

步驟2：如果獎(jiǎng)金總額T<=1000萬(wàn)，則按每業(yè)績(jī)點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)金額為M1正常發(fā)放獎(jiǎng)金；否則執(zhí)行步驟3；

3 基于業(yè)績(jī)點(diǎn)與固定金額獎(jiǎng)池的科研獎(jiǎng)勵(lì)制度量化評(píng)價(jià)方法

眾所周知，國(guó)家教育部等高校的上級(jí)主管部門會(huì)周期性對(duì)高校進(jìn)行考核，比如教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心主導(dǎo)的學(xué)科評(píng)估，地方教育部門主導(dǎo)的自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)研究成果統(tǒng)計(jì)等等，其中科研成果都是考核主要的指標(biāo)之一[6-7]。對(duì)于高校來(lái)說，考核分?jǐn)?shù)越高越好，這也意味著科研獎(jiǎng)勵(lì)制度制定時(shí)應(yīng)考慮到這方面。

假設(shè)高校接受m個(gè)考核，則量化評(píng)價(jià)方法步驟如下：

步驟1：由專家對(duì)m個(gè)考核進(jìn)行百分制打分；

步驟2：統(tǒng)計(jì)每種考核中涉及到的科研成果項(xiàng)目類型與分值，進(jìn)行匯總；

步驟3：根據(jù)專家打分，計(jì)算每種項(xiàng)目類型的權(quán)重；

步驟4：統(tǒng)計(jì)當(dāng)前科研獎(jiǎng)勵(lì)制度中涉及到的科研成果項(xiàng)目類型；

步驟5：計(jì)算當(dāng)前科研獎(jiǎng)勵(lì)制度的覆蓋率；

步驟6：計(jì)算當(dāng)前科研獎(jiǎng)勵(lì)制度的偏離度；

步驟7：計(jì)算當(dāng)前科研獎(jiǎng)勵(lì)制度的收益比。

3.1 實(shí)施方法

以高校X為例，假設(shè)其接受3種考核，分別為K1、K2和K3。

步驟1：由專家對(duì)K1、K2和K3進(jìn)行打分，假設(shè)分值分別為SK1、SK2和SK3；

步驟2：統(tǒng)計(jì)3種考核的專家打分以及涉及到的科研項(xiàng)目類型與分值見表2-5。

表2 每種考核的專家打分與涉及成果類型

這里記Stotal= SK1+ SK2+SK3

表3 K1中各項(xiàng)目分值

這里記

表4 K2中各項(xiàng)目分值

這里記SK2_total= SK2P1+ SK2P3+SK2P4

表5 K3中各項(xiàng)目分值

這里記

通過表2可統(tǒng)計(jì)出3種考核中涉及到的項(xiàng)目類型為P1、P2、P3、P4、P5共5種；

步驟3：由于總共有3種考核，則m=3，項(xiàng)目Pj（j=1，2，3，4，5）的權(quán)重計(jì)算方法如下：

步驟4：假設(shè)高校X當(dāng)前科研獎(jiǎng)勵(lì)制度中涉及到的科研項(xiàng)目類型有P1、P2、P3、P4共4項(xiàng)；（這里“高校X當(dāng)前科研獎(jiǎng)勵(lì)制度中涉及的項(xiàng)目類型”是指出現(xiàn)在高校當(dāng)前獎(jiǎng)勵(lì)制度的項(xiàng)目類型，同時(shí)也屬于考核中涉及的項(xiàng)目類型。以高校X為例，假設(shè)P6是當(dāng)前科研獎(jiǎng)勵(lì)制度中涉及的項(xiàng)目類型之一，但P6并未在考核中涉及，所以P6不屬于“高校X當(dāng)前科研獎(jiǎng)勵(lì)制度中涉及的項(xiàng)目類型”范疇。）

步驟5：覆蓋率計(jì)算公式如下：

由于已知3種考核方式中涉及到的成果為P1、P2、P3、P4、P5共5項(xiàng)，而高校X當(dāng)前科研獎(jiǎng)勵(lì)制度中涉及到的科研項(xiàng)目類型有P1、P2、P3、P4共4項(xiàng)，所以覆蓋率計(jì)算方法為：

步驟6：計(jì)算偏離度。

假設(shè)當(dāng)前獎(jiǎng)勵(lì)制度中規(guī)定項(xiàng)目P1、P2、P3和P4的理論獎(jiǎng)勵(lì)金額分是：d1、d2、d3和d4，則可以構(gòu)造兩個(gè)向量v1和v2：

v1 =（ d1, d 2,d 3,d 4）

v 2 =（wP1, wP2, wP3,wP4）

偏離度計(jì)算公式如下：=

其中|v1|和|v2|分別表示向量v1和v2的模。

步驟7：計(jì)算科研獎(jiǎng)勵(lì)制度收益比，表6。

表6 高校X年度科研項(xiàng)目完成情況

假設(shè)本年度學(xué)校發(fā)放獎(jiǎng)金為t。首先，計(jì)算每種成果的單位金錢收益，公式如下：

用上述公式依次計(jì)算出Up1，Up2，Up3，Up4，然后求出其中的最大值。這里不假設(shè)Up1為最大值，則以Up1為基準(zhǔn)計(jì)算出學(xué)校最大收益umax為：

而此時(shí)學(xué)校的收益 ucurrent計(jì)算方法為：

因此當(dāng)前獎(jiǎng)勵(lì)制度的收益比為：

3.2 實(shí)例演示

3.2.1 假設(shè)高校X需要接受3種考核，每種考核的專家打分和涉及到的項(xiàng)目類型見表7。

表7 考核指標(biāo)專家打分與涉及項(xiàng)目類型

3.2.2 每種考核中各項(xiàng)目分值如表8-10。

表8 K1中各項(xiàng)目分值

表9 K2中各項(xiàng)目分值

表10 K3中各項(xiàng)目分值

3.2.3 通過表7-表8，可得各項(xiàng)基本數(shù)據(jù)如下：

專家打分總分為70+80+90=240

K1考核項(xiàng)目總分為5+10=15

K2考核項(xiàng)目總分為15+20+25=60

K3考核項(xiàng)目總分為30+35+40=105

專家考核打分系數(shù)：

SK1=70/240=0.292

SK2=80/240=0.333

SK3=90/240=0.37 5

計(jì)算可得各個(gè)項(xiàng)目權(quán)重如下：

wP1=0.292 *(5/15)+0.333 *(15/60)+0.375 *(30/105)=0.288

wP2=0.292 *(10/15)=0.195

wP3=0.333 *(20/60)=0.111

wP4=0.333 *(25/60)+0.375 *(35/105)=0.264

wP5=0.375 *(40/105)=0.14 2

3.2.4 假設(shè)學(xué)?？蒲歇?jiǎng)勵(lì)制度中涉及的項(xiàng)目類型為P1、P2、P3、P4和P6；每種項(xiàng)目的獎(jiǎng)勵(lì)業(yè)績(jī)點(diǎn)與完成數(shù)見表11，制度中每個(gè)科研業(yè)績(jī)點(diǎn)獎(jiǎng)金為550元，獎(jiǎng)池總金額2000000元。

表11 科研項(xiàng)目完成情況

3.2.5 覆蓋率。由于考核1、2、3中共涉及P1、P2、P3、P4、P5共5種項(xiàng)目，學(xué)校的獎(jiǎng)勵(lì)制度中涉及到P1、P2、P3、P4、P6共5種項(xiàng)目，但只有P1、P2、P3、P4與考核涉及項(xiàng)目類型相同，所以覆蓋率為4/5=0.8 。

3.2.6 偏離度

向量v1=(12,22,32,42),向量v2=(0.288 ,0.195 ,0.111 ,0.264 )，所以有：

3.2.7 收益比。

P1的理論獎(jiǎng)勵(lì)金額為12*550，為6600元；

P2的理論獎(jiǎng)勵(lì)金額為22*550，為12100元；

P3的理論獎(jiǎng)勵(lì)金額為32*550，為17600元；

P4的理論獎(jiǎng)勵(lì)金額為42*550，為23100元；

各項(xiàng)目單位金錢收益：

uP1=0.228 /6600=0.000035

uP2=0.195 /12100=0.000016

uP3=0.111 /17600=0.000006

uP4=0.264 /23100=0.000011

所以單位現(xiàn)金收益最高的是項(xiàng)目P1。又由于本年度應(yīng)發(fā)獎(jiǎng)金總額t為：

t=550元*(12*11+22*21+32*31+42*41+2*1)=1820500元

=0.288 *11+0.195 *21+0.111 *31+0.264 *41=21.528

所以收益比為：

如果學(xué)校當(dāng)年度的獎(jiǎng)池總金額為500000元，根據(jù)固定獎(jiǎng)池科研業(yè)績(jī)點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)辦法，學(xué)校所發(fā)放的獎(jiǎng)金為500000元，則學(xué)校的理論最大收益為500000*0.000035 =17.5 ，則此時(shí)的收益比為

4 結(jié)論

科研工作是高校發(fā)展的根基之一，很多高校在科研獎(jiǎng)勵(lì)政策制定上費(fèi)盡心思，但效果不佳。究其原因在于需要理論支撐與價(jià)值導(dǎo)向，導(dǎo)致眾口難調(diào)，政策公信力不強(qiáng)。本文提出了一種于業(yè)績(jī)點(diǎn)與固定金額獎(jiǎng)池的科研獎(jiǎng)制度量化評(píng)價(jià)方法，從覆蓋率、偏離度和收益比三個(gè)方面對(duì)高校科研獎(jiǎng)勵(lì)制度進(jìn)行量化分析與評(píng)價(jià)，改變以往通過投票或意見反饋等方式的感性評(píng)價(jià)方式，實(shí)例表明該方法可以有效的評(píng)價(jià)一個(gè)科研獎(jiǎng)勵(lì)制度，并未今后的政策制定提供依據(jù)。