國際技術轉讓的動因及風險分析與對策

魏昕然

隨著全球化的發(fā)展，科技的發(fā)達，市場經濟的繁榮，各國間的界限也被打通?？萍汲晒鳛橐环N可轉讓的商品不斷地為市場注入新的活力，更多的企業(yè)選擇跨國收購或出售技術，但技術轉讓促進了國際市場交流的同時，為交易雙方帶來的風險也體現(xiàn)得愈加明顯。本文從跨國企業(yè)技術轉讓的動因開始分析，從技術許可方與被許可方兩個角度分別闡述了國際技術轉讓為雙方帶來的風險;并針對上述風險提出可行的解決辦法，為我國跨國企業(yè)提供借鑒意義。

國際技術轉讓是指一國技術的所有者將技術的所有權或使用權轉讓給另一國的其他人，包括帶有技術轉讓性質的設備硬件的交易和專利、專有技術、商標使用的許可貿易以及管理和技術協(xié)助等，是國際經濟合作的重要組成部分。

資本輸出、管理輸出、企業(yè)文化與理念的輸出都在一定程度上受技術輸出的制約和影響。認真分析跨國公司技術轉讓的內在動因，進行現(xiàn)階段多方風險分析，無疑具有重要現(xiàn)實意義。

一、跨國公司技術轉讓的內在動因

（一）技術轉讓是獲得高額利潤的必要選擇

技術，具有價值和使用價值。技術的使用價值體現(xiàn)于其對社會生產的有用性;技術的價值則是凝結在技術商品開發(fā)中的活勞動和物化勞動。技術轉讓不僅能使這部分勞動得到一定程度的補償，還可以獲得利潤和成本增值。由于技術是一種創(chuàng)造性勞動成果、具有較高的附加值、技術的價格又具有不確定性。所以占有壟斷優(yōu)勢的跨國公司往往以高價轉讓技術，通過技術轉讓獲得高額利潤。這也是跨國公司最重要的收入來源之一。

（二）技術轉讓是調整產業(yè)結構，促進高新技術發(fā)展的內在要求

在新技術革命浪潮的影響下，跨國公司為了適應高科技產業(yè)的發(fā)展，都在積極地調整產業(yè)結構。把傳統(tǒng)產業(yè)轉移到發(fā)展中國家，通過傳統(tǒng)技術的轉讓完成夕陽工業(yè)的轉移。同時，現(xiàn)代科學技術的發(fā)展具有多點突破的趨勢，單個部門往往很難長期壟斷某個技術領域，只有對最有發(fā)展前途的新技術集中開發(fā)才能保持其領先地位，這就需要將次要技術轉讓出去，以集中資源開發(fā)新技術。

（三）技術轉讓是擴大商貿機會，搶先占領東道國市場的重要途徑

發(fā)展中國家對引進外國的先進技術，彌補本國技術空白往住持鼓勵態(tài)度，并制定了多種政策鼓勵跨國公司的技術出口和技術投資行為。而且，為了增加在吸引跨國公司技術出口和技術投資方面的競爭力，許多發(fā)展中國家制定了以市場換技術的政策。這有利于跨國公司迅速進入東道國市，并進一步促進了跨國公司的技術轉讓。

隨著全球高新技術產業(yè)的發(fā)展，投資于發(fā)展中國家高新技術產業(yè)的跨國公司越來越受到東道國政府和企業(yè)的歡迎。擁有先進技術的跨國公司往往能夠借助技術之力，迅速在東道國某一行業(yè)占據較大的市場份額。

二、技術轉讓雙方的轉讓風險分析

（一）技術許可方的轉讓風險

技術許可方擁有先進的技術與設備，在交易雙方中占據著強勢的地位。對于技術許可方來講，其核心目的是在技術轉讓中獲取最大的經濟效益。一旦一項技術落后、過時、被淘汰，那么其所擁有的經濟價值也將隨之消失。因此，何時將技術進行轉讓，獲取優(yōu)勢談判地位便是關鍵。我們可以通過選取合適的轉讓時間，從而減小技術轉讓的風險。

美國學者MV.波斯納在1961年提出的技術差距理論為技術轉讓的時間選擇提供了理論參考。技術差距理論，又稱技術差距模型，是把技術作為獨立于勞動和資本的第三種生產要素，探討技術差距或技術變動對國際貿易影響的理論。該理論認為，技術實際上是一種生產要素，并且實際的科技水準一直在提高，但是在各個國家的發(fā)展水平不一樣，這種技術上的差距可以使技術領先的國家具有技術上的比較優(yōu)勢，從而出口技術密集型產品。隨著技術被出口國的模仿，這種比較優(yōu)勢消失，由此引起的貿易也就結束。

因此，對于技術許可方來講，把握好“模仿時滯”便是關鍵。當我們決定進行技術轉讓時，應當事先考察技術在市場上的現(xiàn)狀與發(fā)展態(tài)勢，爭取在差距減小的初期進行轉讓事宜、磋商談判，以獲取較高的談判地位與有利的談判條件。避免將時間戰(zhàn)線拉得過長，使技術漸漸進入淘汰境遇，最后導致無利而歸。

（二）技術被許可方的受讓風險

1.信息的不對稱性

對稱的技術信息是指在技術交易的雙方都了解對方所具有的技術狀況和所處環(huán)境，以達到在交易中進行理性選擇、公平競爭和平等貿易的目的。顯然，在技術的貿易中，掌握技術信息的一方可能會利用對方的無知，為了謀求自身利益而侵害他方權益。當然，處于信息劣勢的一方，也不一定會被輕易的欺騙。他知道對方可能會乘機牟利，也會做好相應的心理準備，因此對任何交易都持懷疑態(tài)度。最終，將會導致技術交易中逆向選擇和道德風險兩種后果。

事實上，無論是逆向選擇還是道德風險，兩者皆因交易雙方對彼此的不信任而起。若是每一個技術許可方都將自己的技術信息全面地、誠實地提供給被許可方，那么被許可方也不會產生逆反心理;若是每一個技術被許可方在接受技術信息后都實施嚴謹的技術保密工作，那么許可方也不會遭受道德風險，也就更容易相信被許可方、將自己的全部技術信息提供給被許可方。

2.限制性商業(yè)條款

限制性商業(yè)條款，是指不盡合理的條款。在國際技術貿易中，技術許可方常常利用自己的技術優(yōu)勢，強迫技術被許可方接受一些限制性條款，以排斥被許可方的競爭威脅。它的前提是：技術許可方具有一定的市場知名度和核心力，具有絕對的技術優(yōu)勢。常用的限制性商業(yè)條款有：單方面的回授條款、獨家經營條款、限制研究條款、限制使用人員條款、限制產品價格條款、限制技術更改條款、包銷和獨家代理條款、搭售條款、出口限制條款、合同期限條款、限制使用范圍條款等。

事實上，這些限制性條款的核心是限制轉售方的出口地區(qū)、出口數量和出口價格，主要體現(xiàn)在限制轉售方的市場空間及靈活度。

雖然它一般為法律上所嚴格禁止，但仍普遍存在此現(xiàn)象。限制性商業(yè)條款對技術被許可方的風險主要表現(xiàn)為：企業(yè)出口減少、產品品種單調、生產能力得不到充分利用、不能通過技術引進加強自身的技術開發(fā)能力等。

三、我國國際技術轉讓的對策

我國要進一步加大技術引進力度，加快走出去的步伐，顯得猶為必要和迫切。我們應該借鑒跨國公司技術輸出的經驗教訓。在新的歷史階段，結合實際、創(chuàng)新方法，做出科學的戰(zhàn)略選擇。

（一）我國引進國外技術的對策

1.繼續(xù)堅持以吸收外商投資為主

根據當代科技革命發(fā)展和世界經濟發(fā)展趨勢并結合我國具體情況，總結以往技術引進的經驗教訓，我國技術引進戰(zhàn)略應是：技術引進主要通過有效開放市場吸引外商投資來進行，減少內資企業(yè)的技術購買，即使購買技術也要強調引進動態(tài)技術。國家主要負責少數重要行業(yè)的核心技術的自主開發(fā)，而對大多數行業(yè)的技術，一方面鼓勵內資企業(yè)自主開發(fā)，另一方面主要是通過開放市場吸引外商投資來進行。

2.注重引進技術的先進性與實用性

引進跨國公司的技術時，應注意分清類別、科學地選擇引進項目，按照“有所為，有所不為”的原則，選擇重大共性技術和關鍵技術。針對跨國公司轉讓技術的地區(qū)選擇策略以及空間分割策略、應制定相應對策，防止跨國公司將淘汰的技術或不完整的技術轉讓給引進方。要限制嚴重污染環(huán)境、技術水平低、設備落后，不利于本國經濟發(fā)展的行業(yè)以及夕陽產業(yè)的輸入。

3.提高技術引進的消化、吸收、創(chuàng)新能力。建立良性循環(huán)機制

按照我國產業(yè)結構調整和技術升級的需要，通過政策引導，積極引進國外先進技術和必要的關鍵設備，提高引進技術中專有技術、技術咨詢、技術服務等軟技術的比例，引導和組織企業(yè)與研究機構加強對高技術含量、高附加價值產品關鍵技術的消化、吸收。

（二）我國企業(yè)對外投資的對策

1.高科技產業(yè)注意保護

其主要方法有：一是為技術申請專利，獲得法律保護。國際專利不僅是跨國企業(yè)在競爭中的取得競爭優(yōu)勢的工具之一，同時也是打擊競爭對手和防御侵權指控的重要手段。二是依靠嚴格的保密手段對技術加以保護。主要把技術中的關鍵內容作為技術訣竅保護起來，即使有人從合法途徑使用該技術，也無法獲得讓技術發(fā)揮最大經濟利益的技術訣竅。三是商標權保護。商標法規(guī)定，企業(yè)的商標經過注冊登記，在規(guī)定的時期內受法律保護，到期后還可以延展，因此為企業(yè)在產品上的壟斷提供了永久性的法律保護。

2.中間適用技術的轉讓側重于后進國家

我國許多企業(yè)擁有生產規(guī)模小、多功能和勞動密集型的中間適用技術，這些技術十分適合轉讓給與中國相似或后進的其他發(fā)展中國家。這些技術大都是處于生命周期晚期階段的成熟技術或標準化技術，若及時轉移到他國，則可以充分實現(xiàn)其價值。

3.運用引進技術對外投資，實行引進技術的再輸出

國際經驗表明，對進口技術、設備進行合理性的組合和適應性改良，對引進產品的設計、性能、品質作實用性的變更。然后通過子公司移植他鄉(xiāng)，可以帶來可觀的利潤。

（作者單位：東北農業(yè)大學經濟管理學院）