美國對(duì)華科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略“來勢(shì)洶洶”

劉國柱

1944年，美國總統(tǒng)富蘭克林·羅斯福給他的科學(xué)顧問瓦內(nèi)瓦爾·布什博士寫了一封信，提出科學(xué)技術(shù)如何更好地服務(wù)于國家經(jīng)濟(jì)繁榮和國家安全。布什的回應(yīng)是一份名為《科學(xué)：無限的邊疆》報(bào)告，美國國會(huì)依此建立了國家科學(xué)基金會(huì)，為此后75年美國的科學(xué)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。2021年1月20日，拜登就職首日，在白宮網(wǎng)站上也發(fā)表了致總統(tǒng)科學(xué)顧問、白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室主任埃里克·蘭德博士的公開信，表示期待蘭德博士能夠提出振興美國的科技戰(zhàn)略，讓美國邁向此后75年的強(qiáng)勢(shì)道路。拜登特別強(qiáng)調(diào)，在與中國的競(jìng)爭(zhēng)中，如何確保在未來技術(shù)和工業(yè)領(lǐng)域的世界領(lǐng)導(dǎo)地位，對(duì)美國經(jīng)濟(jì)繁榮和國家安全至關(guān)重要。拜登政府上臺(tái)以來的一系列動(dòng)作，不僅昭示美國將延續(xù)對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，而且科技競(jìng)爭(zhēng)還將成為美國對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的重中之重。美國對(duì)華科技競(jìng)爭(zhēng)將從國內(nèi)、對(duì)華與國際三個(gè)維度展開。

試圖以科技創(chuàng)新為核心打造一個(gè)“更加強(qiáng)大的美國”

在《過渡性國家安全戰(zhàn)略指導(dǎo)方針》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)方針》）中，拜登明確指出，實(shí)現(xiàn)美國國家安全戰(zhàn)略目標(biāo)，“取決于一個(gè)核心戰(zhàn)略主張：美國必須恢復(fù)長(zhǎng)久以來的優(yōu)勢(shì)，以便我們能夠基于強(qiáng)大的地位迎接今天的挑戰(zhàn)?！痹诋?dāng)今時(shí)代，科技創(chuàng)新能力無疑是決定國家實(shí)力的重要因素。所以，拜登政府把科技創(chuàng)新置于打造更加強(qiáng)大美國努力的核心位置。競(jìng)選期間，拜登就向美國民眾承諾：“我將把對(duì)研發(fā)的投資作為擔(dān)任總統(tǒng)的基石，以確保美國引領(lǐng)創(chuàng)新?！卑莸钦摹吨笇?dǎo)方針》也承諾將加大對(duì)“研究和開發(fā)、基礎(chǔ)計(jì)算技術(shù)和國內(nèi)先進(jìn)制造業(yè)”等領(lǐng)域的投資，確保美國的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。拜登政府已經(jīng)采取的做法主要有：

首先，將白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室主任提升至內(nèi)閣級(jí)別。對(duì)這一變化，美國進(jìn)步協(xié)會(huì)首席執(zhí)行官蘇迪普·帕里克給予了高度評(píng)價(jià)。他分析說，美國政府中有20個(gè)機(jī)構(gòu)為科學(xué)研究提供資金，這就需要協(xié)調(diào)，只有內(nèi)閣級(jí)別的職位才有能力“將科學(xué)整合到各種決策中”。

其次，加大對(duì)科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)投入。2021年3月31日，拜登政府公布了“美國就業(yè)計(jì)劃”，稱將在研發(fā)、制造業(yè)和勞動(dòng)力發(fā)展方面投入5800億美元，其中研發(fā)部分為1800億美元;而制造業(yè)部分總計(jì)3000億美元將投資于半導(dǎo)體制造、醫(yī)療設(shè)備制造、清潔能源以及區(qū)域創(chuàng)新中心等?！懊绹蜆I(yè)計(jì)劃”基本上繼承了上一屆國會(huì)《美國領(lǐng)導(dǎo)法案》的大部分內(nèi)容，被視為美國版的“中國制造2025計(jì)劃”。與此同時(shí)，白宮還在與國會(huì)積極協(xié)調(diào)，推動(dòng)《無限邊疆法案》盡快通過。該法案將分五年，為國家科學(xué)基金會(huì)增加研究經(jīng)費(fèi)1000億美元;并由美國商務(wù)部協(xié)調(diào)，每年出資100億美元，在美國新創(chuàng)立10～15個(gè)科技創(chuàng)新中心。

第三，加強(qiáng)科技創(chuàng)新后備梯隊(duì)的建設(shè)。對(duì)內(nèi)，通過投資科學(xué)、技術(shù)、工程、計(jì)算四大學(xué)科門類（STEM）教育擴(kuò)大美國本土科技隊(duì)伍;對(duì)外，積極調(diào)整移民政策，“激勵(lì)世界上最優(yōu)秀和最聰明的人來美國學(xué)習(xí)、工作和生活”。

打壓中國科技創(chuàng)新特別是新興技術(shù)的發(fā)展

拜登政府及新一屆美國國會(huì)繼承了特朗普時(shí)期打壓中國科技創(chuàng)新能力的大部分政策，并已經(jīng)或正在制定一些新的政策。

一方面，拜登政府將更多中國企業(yè)列入美國制裁的黑名單。2021年4月12日，美國商務(wù)部工業(yè)與安全局將包括上海高性能集成電路設(shè)計(jì)中心、天津飛騰信息技術(shù)有限公司在內(nèi)的七家中國新興技術(shù)企業(yè)列入“實(shí)體清單”，在沒有美國政府許可證的情況下，美國企業(yè)和使用了美國技術(shù)的企業(yè)都將被禁止與這些公司展開業(yè)務(wù)往來。

另一方面，采取措施保護(hù)美國關(guān)鍵技術(shù)。美國防部負(fù)責(zé)印太事務(wù)的助理國防部長(zhǎng)拉特納提出，“在重振國內(nèi)創(chuàng)新基地的同時(shí)，美國將必須更加警惕保護(hù)關(guān)鍵的美國技術(shù)”，認(rèn)為美國需要繼續(xù)加強(qiáng)投資篩選和出口管制的立法努力。美白宮國安會(huì)印太事務(wù)協(xié)調(diào)員庫爾特·坎貝爾則強(qiáng)調(diào)，美國要“有選擇地”加強(qiáng)對(duì)國家安全有重大影響的“兩用技術(shù)的投資和貿(mào)易限制”，確保此類技術(shù)不被中國獲取。

2021年4月12日，美國白宮召開半導(dǎo)體峰會(huì)視頻會(huì)議，討論如何解決當(dāng)下美國芯片短缺問題。美國總統(tǒng)拜登出席會(huì)議，并強(qiáng)調(diào)要像中國一樣加大對(duì)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的投入。

此外，繼續(xù)嚴(yán)格限制中國在美國投資。美國戰(zhàn)略界普遍認(rèn)為，拜登政府會(huì)繼續(xù)執(zhí)行特朗普時(shí)期對(duì)華嚴(yán)格的投資審查制度。美國會(huì)制定的《外國投資風(fēng)險(xiǎn)審查現(xiàn)代化法案》更不可能放寬中國對(duì)美投資限制。對(duì)涉及外國投資的“國家安全”審查范圍在一定程度上將會(huì)擴(kuò)大。

同時(shí)，美國司法部門還通過審查美國教育和研究機(jī)構(gòu)工作人員與中國相關(guān)機(jī)構(gòu)的合作，給美中兩國正常的教育與科技交流制造障礙。美國司法部2018年11月啟動(dòng)所謂“中國行動(dòng)計(jì)劃”，對(duì)所謂涉嫌竊取商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及從事經(jīng)濟(jì)間諜活動(dòng)的中國公司進(jìn)行調(diào)查并提起訴訟。該計(jì)劃實(shí)施以來，司法部國家安全部門提起的經(jīng)濟(jì)間諜訴訟中，約80%與中國有關(guān);而涉及商業(yè)秘密盜竊案件中，約60%與中國有關(guān)。2021年4月20至22日，美國司法部每天都宣布一起與中國相關(guān)的經(jīng)濟(jì)間諜或商業(yè)盜竊案件，被起訴者均為華裔科學(xué)家。

在國際上構(gòu)建遏制中國科技發(fā)展的科技聯(lián)盟

聯(lián)盟體系一直是美國實(shí)現(xiàn)國家安全戰(zhàn)略目標(biāo)的重要手段，被稱為“力量倍增器”。拜登政府致力于“以新的方式將志同道合的國家和有影響力的非國家行為體聚集在一起”，應(yīng)對(duì)包括中國崛起在內(nèi)的科技創(chuàng)新領(lǐng)域挑戰(zhàn)?！?021戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)法案》授權(quán)美國務(wù)院協(xié)調(diào)成立一個(gè)跨部門的技術(shù)伙伴辦公室，負(fù)責(zé)與友好和伙伴國家建立技術(shù)合作伙伴關(guān)系，安全和負(fù)責(zé)任地開發(fā)和使用新興技術(shù)以及建立相關(guān)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，并與合作伙伴協(xié)調(diào)技術(shù)治理制度。

美國主導(dǎo)的科技聯(lián)盟首先是要保證美國關(guān)鍵領(lǐng)域供應(yīng)鏈的安全。2021年1月27日，23名共和黨議員致信拜登，強(qiáng)烈督促拜登政府在新興技術(shù)問題上，尤其是在5G、半導(dǎo)體和人工智能等領(lǐng)域與盟友合作，確保供應(yīng)鏈的安全?！?021戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)法案》也要求未來的技術(shù)伙伴辦公室與商務(wù)部合作，圍繞關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域中供應(yīng)鏈的韌性協(xié)調(diào)政策，探索與美國建立技術(shù)合作伙伴關(guān)系國家的供應(yīng)鏈多元化。

其次，在關(guān)鍵新興技術(shù)的研發(fā)方面加強(qiáng)與盟友的合作，確保美國及其盟友在新興技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位?！?021戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)法案》將以下技術(shù)領(lǐng)域作為美國與盟友合作的重點(diǎn)：人工智能與機(jī)器學(xué)習(xí);5G電信和其他先進(jìn)的無線聯(lián)網(wǎng)技術(shù);半導(dǎo)體制造;生物技術(shù);量子計(jì)算;監(jiān)視技術(shù)，包括面部識(shí)別技術(shù)和檢查軟件和光纖電纜。

第三，通過美國主導(dǎo)的技術(shù)聯(lián)盟，控制關(guān)鍵技術(shù)的出口與轉(zhuǎn)讓。美國希望通過對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的適當(dāng)限制、投資篩選，與技術(shù)伙伴關(guān)系成員就使用和控制新興技術(shù)的其他政策進(jìn)行協(xié)調(diào)，尤其是共同應(yīng)對(duì)有關(guān)“威權(quán)政府”所構(gòu)成的技術(shù)轉(zhuǎn)讓威脅。

第四，美國主導(dǎo)的技術(shù)聯(lián)盟還將協(xié)調(diào)彼此的技術(shù)政策，共同制定新興技術(shù)的新國際規(guī)則、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)?！吨笇?dǎo)方針》強(qiáng)調(diào)美國將“制定新興技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以提高我們的安全、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力并推廣價(jià)值觀”，并力求避免“由中國和俄羅斯編寫數(shù)字時(shí)代的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則”。

美國科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略對(duì)中國的挑戰(zhàn)

近幾年來，美國一直在渲染中國在科技領(lǐng)域?qū)γ绹奶魬?zhàn)，甚至提出已經(jīng)迎來了新的“斯普特尼克時(shí)刻”（1957年蘇聯(lián)“斯普特尼克”一號(hào)人造衛(wèi)星上天，讓美國戰(zhàn)略界認(rèn)為美國已經(jīng)喪失了奠定全球霸權(quán)基礎(chǔ)的科技領(lǐng)先地位。自此美國加大了在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的投入和對(duì)蘇聯(lián)技術(shù)封鎖力度）。美國朝野在應(yīng)對(duì)科技競(jìng)爭(zhēng)方面達(dá)成了高度共識(shí)，美國涉華科技競(jìng)爭(zhēng)方面的法案基本上都能以壓倒性優(yōu)勢(shì)獲得通過。據(jù)此，我們基本可以判斷：

首先，中國將面對(duì)一個(gè)在科技領(lǐng)域發(fā)展更快的美國。拜登團(tuán)隊(duì)對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的出發(fā)點(diǎn)就是多關(guān)注如何“讓美國跑得更快”。拜登在競(jìng)選時(shí)就承諾：“對(duì)于5G和人工智能等未來技術(shù)”，他的政府將會(huì)做更多的工作;拉特納也認(rèn)為，要保持美國的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，必須加強(qiáng)美國的創(chuàng)新引擎?？梢源_信，在未來四年，美國府院雙方將在科技創(chuàng)新領(lǐng)域投入更多資源，再加上美國高度發(fā)達(dá)的高等教育體系以及雄厚的科技創(chuàng)新基礎(chǔ)，中國將面對(duì)一個(gè)在科技創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)展更快的美國。

其次，美國將在新興技術(shù)治理的名義下，加緊爭(zhēng)奪國際標(biāo)準(zhǔn)組織的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，從而奪取新興技術(shù)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)?！?021戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)法案》明確表示，美國必須領(lǐng)導(dǎo)制定國際標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)，制定關(guān)鍵數(shù)字技術(shù)的治理規(guī)范和規(guī)則，確保這些標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)在“自由、安全、可互操作且穩(wěn)定”的數(shù)字域內(nèi)運(yùn)行。這對(duì)“中國標(biāo)準(zhǔn)2035計(jì)劃”的實(shí)施無疑將構(gòu)成重大挑戰(zhàn)。

第三，美國將動(dòng)用所有經(jīng)濟(jì)和外交手段，打壓中國新興技術(shù)企業(yè)在海外的發(fā)展。美國將中國的數(shù)字技術(shù)冠以“數(shù)字威權(quán)主義”，將中國的數(shù)字絲綢之路視為輸出“數(shù)字威權(quán)主義”，將中國幫助其他國家建設(shè)“智慧城市”“平安城市”視為對(duì)信息技術(shù)的“濫用”甚至污蔑為對(duì)個(gè)人隱私和人權(quán)的“侵犯”。美國國務(wù)院繼承了特朗普政府時(shí)期的“清潔網(wǎng)絡(luò)”政策，重點(diǎn)審查和甄別使用了中國技術(shù)和產(chǎn)品的電信企業(yè)。上述舉措將極大限縮中國新興技術(shù)企業(yè)的國際市場(chǎng)空間。

面對(duì)來勢(shì)洶洶的美國對(duì)華科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略與政策，中國只能立足于不斷壯大自身科技實(shí)力，直面在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的大國競(jìng)爭(zhēng)。十九屆五中全會(huì)將科技創(chuàng)新作為國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，惟有通過更深層次的改革、更高水平的開放，為科技創(chuàng)新創(chuàng)造更為優(yōu)良環(huán)境，實(shí)現(xiàn)更高質(zhì)量的發(fā)展，方能在科技創(chuàng)新之爭(zhēng)中立于不敗之地。